第5頁共5頁2022年?銀行稽核工?作總結范例?二0一_?__年，是?總行規范管?理深化年。?在行領導的?正確領導下?，我與稽核?部一班人一?道，緊密圍?繞全行工作?中心，嚴格?按總分行和?市行領導關?于加強內部?控制的有關?指示精神開?展工作，以?防范風險、?堵塞漏洞、?提高管理水?平為落腳點?，穩步開展?稽核檢查工?作。年度內?累計完成各?項稽核檢查?___項，?其中常規稽?核___項?，內控綜合?評價___?項，離任稽?核___項?，專項稽核?___項;?稽核報告累?計提出問題?和整改要求?各___個?，針對被檢?查單位管理?相對薄弱方?面提出稽核?建議___?條;全年完?成稽核工作?量達26_?__日。?一、不負行?領導希望，?全身心投入?稽核工作?自___年?稽核部成立?以來，今年?，我行新領?導班子對稽?核工作給予?了超過以往?任何一年的?高度重視。?從行領導_?__分工_?__親自主?抓稽核工作?，增加專職?稽核人員配?備，到修訂?中層干部年?終考評辦法?，明確稽核?部不列入考?評范圍，再?到委以稽核?部以重任，?將稽核部作?為___支?行規范管理?深化年和窗?口單位規范?化服務達標?、___支?行內控工作?等牽頭單位?，并將內控?委員會辦公?室設于稽核?部，多方面?給予了稽核?人員充分的?獨立性，確?保稽核人員?全身心投入?工作并獲取?較高工作質?量。在今?年的稽核檢?查過程中，?主管行領導?多次親臨一?線，___?部署稽核工?作，參加與?被稽核單位?意見交流，?___落?實各級稽核?整改方案，?并將稽核部?的稽核情況?和建議列入?內控工作會?議發言內容?，作重點強?調等等，主?管行領導對?稽核工作的?高度重視，?使我們感到?沒有理由不?將全身心投?入到工作之?中，沒有理?由不將工作?干好;各營?業單位也普?遍提升了對?稽核檢查的?認識程度，?能夠認真對?待并積極配?合稽核工作?，對稽核提?出的問題能?夠及時整改?、落實到位?，并普遍表?示愿意接受?稽核部經常?性的檢查。?二、認真?學習、深刻?領會、提高?稽核工作的?實效為貼?近全行工作?重心，年度?內每逢總行?內控管理相?關文件下發?，我都先行?一步，認真?學習和領會?，并結合我?行實際__?_部內人員?對重點內容?和網點相對?薄弱方面進?行學習和討?論，講解有?關業務環節?的檢查方法?，引導部門?其他人員把?握重點、明?確方向，進?而達到提高?現場稽核工?作效率的效?果。如，_?__年__?_月份，總?行下發了《?銀行主要風?險環節及防?范措施》后?，經逐條學?習、對照和?討論，我們?在進入現場?之前，便有?真對性的準?備了調閱資?料并擬定了?調閱清單，?對營業網點?普遍存在的?銀企對帳、?系統內往來?資金對帳、?各級行領導?授信簽批印?模管理等方?面存在的問?題，及時進?行揭示和正?確引導，并?對其提出明?確整改要求?，同時引申?提出對未達?帳項換人勾?挑核對、以?及按央行新?頒布的結?算賬戶管理?辦法強化賬?戶真實性檢?查等稽核建?議，為確保?銀企資金核?算安全作出?了我們的努?力。三、?努力打造專?業隊伍，營?造良好工作?氛圍為提?高稽核人員?的政策、業?務水平，我?部多次與_?__市審計?局聯系，使?我行專、兼?職稽核員_?__人全部?參加了由_?__市審計?局舉辦的內?審人員脫產?專業培訓班?，對內部審?計相關法律?法規，以及?內部審計實?務標準等內?容進行了系?統學習，并?全員通過了?考核，獲得?了國家內部?審計協會頒?發的崗位資?格證書，使?我行內審人?員的專業化?水平得到了?普遍提高。?銀行稽核?工作總結二?一、科學?制定稽核工?作思路針?對實際，研?究制定“一?二三四五”?總體工作思?路，即：提?出了“創新?方式、加強?力度、擴大?范圍、保證?效果”的稽?核工作理念?;堅持監督?與服務并重?;推行對稽?核直接對象?、業務管理?部門、稽核?人員的三重?嚴格問責;?構建“監事?會→稽核審?計部→稽核?大隊→稽核?人員”的四?級責任控制?網絡;建立?一線員工的?自我監督、?分社主任的?實時監督、?信用社主任?的直接監督?、業務科室?的職能監督?、稽核審計?部門的再監?督的五級監?督防范體系?。二、完?善稽核工作?制度先后?制定并下發?了《稽核項?目質量管理?辦法》、《?稽核現場檢?查辦法》、?《稽核人員?道德準則》?、《稽核員?后續教育辦?法》、《內?部稽核章程?》、《稽核?員目標考核?辦法》、《?稽核員人盯?社管理模式?》、《工作?人員行為失?范監察制度?》、《干部?職工廉政誡?勉談話制度?》、《__?_年稽核人?員目標考核?辦法》等_?__余個規?范性制度文?件，有力推?進了稽核工?作制度化、?稽核操作流?程化進程。?三、創新?稽核手段?一是建立了?稽核承諾制?。每次開展?稽核工作，?被稽核單位?均要對稽核?事項作出書?面承諾，明?確雙方職責?，維護稽核?的嚴肅性。?全年收到書?面承諾書_?__份。二?是建立稽核?整改回復制?。做到查處?與整改并重?，對稽核檢?查發現的問?題要求在_?__個工作?日內提交整?改報告，有?效地控制了?違規問題“?前清后欠”?，屢查屢犯?的現象。全?年收到稽核?整改報告_?__份。三?是建立管理?建議書發送?制度。對稽?核發現的重?大問題，以?監事會名義?向職能部門?發送管理建?議書___?份，進行風?險提示，提?高了管理的?針對性和管?理效能。四?是建立稽核?工作例會制?度。將每月?第一周星期?二定為稽核?工作例會日?，以此為平?臺，定期聽?取稽核人員?工作匯報，?總結經驗，?分析問題，?提出建議。?并在每月主?任工作會上?通報稽核未?整改事項，?要求主任當?場作出口頭?說明。全年?召開稽核例?會___次?。四是規范?稽核處罰程?序。為使稽?核人員充分?履行查處職?責，全面反?映暴露問題?，將稽核人?員發現的問?題提交工作?例會進行研?究，采用統?一處罰尺度?，以“稽察?通報”形式?將處理結果?向全轄通報?。全年共編?發“稽察通?報”___?期五是規范?稽核載體。?為提高稽核?人員工作效?率，為每名?稽核人員配?備電腦筆記?本，統一制?作并使用規?范化的稽核?工作底稿、?取證記錄、?資料調閱清?單、稽核處?罰通知書、?發現問題移?交書、稽核?整改通知書?等，達到了?稽核工作文?本的格式化?、規范化、?標準化。六?是創辦“信?合稽察簡報?”。該簡報?全年編發_?__期，設?置了稽核工?作動態（范?本）、稽核?工作探索、?稽核工作專?題報道、業?務輔導、稽?(！)核風?險提示等欄?目，針對業?務風險點進?行了剖析、?規范、引導?和提示，豐?富了員工的?業務知識，?有效地規范?了操作行為?。并以公文?方式發表金?融信息__?_篇、金融?調研___?篇，被多家?媒體采用。?四、設計?業務操作監?管流程為?盡量減少業?務操作風_?__生，在?___月_?__編寫了?“農村信用?社業務規范?化操作監管?流程”一書?，并印發到?每位員工手?中。該書編?印后，得到?___省聯?社高度評價?和肯定，在?該書基礎上?，經省聯社?完善改編后?的《___?省農村信用?社業務流程?合規操作手?冊》一書已?正式出版，?并在全省農?村信用社推?廣實施，成?為指導全省?農村信用社?業務規范化?操作的范本?。五、強?化核心工作?，加大稽核?力度一是?全面覆蓋，?做好序時稽?核。全年開?展序時稽核?___社次?，___個?營業網點均?稽核到__?_月份底，?稽核面均達?___%;?二是