管理制度體系設計與制度建設建議報告

北冰洋投資集團有限公司----行政管理中心2022/10/311管理制度體系設計與制度建設建議報告

北冰洋投資集團有限公司-目錄第一部分、企業管理制度概述第二部分、制度建設工作中常見問題第三部分、制度建設工作建議第四部分、集團制度建設構思及推進2022/10/312目錄第一部分、企業管理制度概述2022/10/232現代企業管理制度建設的意義第一部分：企業管理制度概述2022/10/313現代企業管理制度建設的意義第一部分：企業管理制度概述2022為了確保企業的長遠發展，公司制定了明確的發展戰略公司的戰略組合(明確企業戰略思路)多元化產業戰略以金融、地產為業務核心，進一步鞏固和發展能源、商貿流通、現代農業以及高科技產業戰略領域，努力加快向現代化、國際化、多元化產業集團的邁進步伐。

高價值品牌戰略始終堅持以“責任為重，誠信為本，穩健經營，科學管理”為品牌理念，努力將企業打造成為一流國家化、現代化投資企業集團的品牌愿景。科技創新與人才戰略建立科技投入回報制度，實施技術創新戰略，提高科技貢獻率。始終堅持“以人為本”，加快人才培養和智力引進，盡快建立起一支高素質的科技創新隊伍。2022/10/314為了確保企業的長遠發展，公司制定了明確的發展戰略公司的戰略組但企業戰略目標的實現需要高效的組織與有效的運營來支撐成功的戰略成功的戰略和實施規劃為組織指明努力的方向和途徑有效的運營建立和完善高效的業務流程和制度體系確保企業的有效運轉高效的組織建立明確的的組織架構和分工合理的職責體系，并確保員工的能力和素質符合崗位的要求科學有效企業制度體系是確實企業戰略目標實現的根本保證2022/10/315但企業戰略目標的實現需要高效的組織與有效的運營來支撐成功的戰制度建設是企業管理的基礎性工作，成功的企業背后一定有規范性與創新性的企業管理制度在規范性的實施

規范性的管理制度編制或創新（新的企業管理制度編制過程實際就是一種創新的過程）以及規范性管理制度實施的效果等因素較其他企業成功在不斷的、穩定的創新、優化過程中，循環性升級式地提高規范性管理制度的實施質量，保持和增強科學、高效的企業管理制度體系的運轉效能成功的企業在制度建設方面的共同特點管理水平企業管理管理者管理制度和管理體系

管理制度和管理體系能有效避免企業因人員的升遷、調動或輪換出現“管理回潮”，避免每個人在低水平位置做效益低下的重復工作

2022/10/316制度建設是企業管理的基礎性工作，成功的企業背后一定有規范性與公司大力實施戰略制勝，將建立和完善高效的業務流程和制度體系做為工作重點之一管理目標：責權明晰、制度約束、分級決策、有效制衡管理原則：制度系統化、流程規范化、工作標準化、獎懲及時化組織保障：成立公司領導牽頭，行政、人力、內控、財務等部門參加的規范管理工

作領導小組工作重點：

第一，制定集團制度體系綱要，組織學習探討，確定后予按照工作規劃，分步貫徹落實；第二，以價值管理為核心，整合業務流程，明確集團和分子公司制度體系中的責權利和工作程序；第三，注重制度執行情況，從內部控制角度提出完善意見，實現制度系統化；第四，加大管理者培訓力度，優化管理者結構，提高管理者素質，以適應集團規范化高效的管理模式；第五，對集團總部進行全面的規范化工作整頓，以先“腦部神經”系統規范高效的工作體制，逐步對下屬機構示范性指導和要求。（工作步驟詳見附件）2022/10/317公司大力實施戰略制勝，將建立和完善高效的業務流程和制度體系做規范化管理涉及企業運作多個方面，其最終目標是實現企業由“人治”向“法治”，由“經驗管理”向“職業化管理”的轉變戰略規劃管理體制領導體制組織機構業務流程規章制度人才調配規范化管理

解決企業發展方向、管理方針、管理目標方面的問題管理體制、領導體制、組織機構的規范化主要解決的是集權與分權的問題各種規章制度和業務流程的規范化是解決人治與法治的問題人員配置的規范化是解決職業選手和業余選手的問題通過規范化管理，建立責、權、利對等為基礎的管理體系，最終實現企業由“人治”向“法治”，由“經驗管理”向“職業化管理”的轉變2022/10/318規范化管理涉及企業運作多個方面，其最終目標是實現企業由“人治具體來講，管理規范化要解決以下幾個方面的問題問題一：每個人應該干什么？問題二：應怎樣去干？問題三：怎樣能干好？問題四：怎樣算干好？問題五：干好干不好又怎么樣？目標組織執行控制考核獎懲制度體系下的最終工作要實現組織系統的高速運轉2022/10/319具體來講，管理規范化要解決以下幾個方面的問題問題一：每個人應企業是在“規范化的重復--重復中尋求突破--突破后及時地規范”模式中不斷循環，從而實現企業的持續發展立足于現有制度對大量“同類型事件”進行規范化的重復在不斷重復中尋求漸進式的突破和變革變革后及時地形成新的重復規范2022/10/3110企業是在“規范化的重復--重復中尋求突破--突破后及時地規范第二部分：企業制度建設“通病”及集團實際情況在制度建設工作中常見問題2022/10/3111第二部分：企業制度建設“通病”及集團實際情況在制度從制度建設的整體情況來看，雖然制度的數量很多，

但整個制度體系還不夠完善，不夠系統，不夠規范存在一些“盲點”和“死區”，例如在業務運行支撐，經營計劃執行保證等方面均缺乏相應的管理制度。制度使用針對性不強，缺少對不同經營體的適應性和實用性。(要構建自身經營模式下的保障型制度，不能套用或借用形式上的制度)制度體系健全，缺少必要的程序文件和支持性文件（如作業指導書、崗位操作手冊等）。(沒有分類別)制度的系統性不夠，一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠。（如用通知代替制度）制度體系覆蓋面及適用性一般規定原則性強，具體規定不實不細，可執行性差，缺乏實際指導意義。一些制度的制定突出了問題的主要方面，但在解決問題的具體規定和措施上不夠全面，操作過程中隨意性大。制度之間的配套性差，關聯度不夠，接口不清晰，甚至存在相互抵觸。大多制度缺乏明確的權責劃分及度量考核指標，檢查考核措施手段不完善。制度體系的內容2022/10/3112從制度建設的整體情況來看，雖然制度的數量很多，

但整個制度體制度的形成不系統，繁多雜亂，政出多門，制度的適應性較差，缺乏統一的管理制度的形成制度的推行及執行執行效果檢查制度的更新和完善外部環境問題分析：繁多雜亂：制度多而分散，發現一個問題解決一個問題就出臺一個制度，不成體系；政出多門：各部門各自制定自己職能范圍內的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，容易存在彼此矛盾的地方；制度適應：下級單位多以集團制度手冊為本單位的執行標準，缺乏結合自身經營狀況下的制度的匹配性和適應性。形式多樣：制度的版本控制和發布缺乏統一管理，同一個制度有時以公司的名義下發，有時以部室的名義下發；嚴密性差：有的制度訂得太寬泛，出現漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應付。2022/10/3113制度的形成不系統，繁多雜亂，政出多門，制度的適應性較差，缺乏制度的推行缺乏宣貫，在執行過程中形多實少，隨意性大，往往出現“兩張皮”現象制度的形成制度的推行及執行執行效果檢查制度的更新和完善外部環境問題分析：執行責任人：制度制定時沒有明確的執行主體，或執行主體工作職責不清。缺乏宣貫：制度出臺后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫,“躺在抽屜睡大覺”。形多實少：一些制度在執行過程中形多實少，流于形式，雖然嚴格的按制度所規定的程序進行，但卻少于真正按制度規定的實質內容執行，制度難以發揮其應有的激勵和約束力。有章不循：制度執行隨意性大，僥幸主義較強，有時管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經常帶頭打破制度的嚴肅性，長官意志仍然存在，形成有章不循，制度成為“擺設”。執章不嚴：在有人觸犯制度規定時，管理者往往息事寧人，怕得罪人，得過且過。2022/10/3114制度的推行缺乏宣貫，在執行過程中形多實少，隨意性大，往往出現制度的執行缺乏強有力的監督檢查機制制度的形成制度的推行及執行執行效果檢查制度的更新和完善外部環境問題分析：反饋與評估不足：對制度執行過程中存在的問題，沒有建立起反饋機制，同時缺乏客觀的評估方法和標準，對制度的執行情況很少有評估。缺乏監督措施：制度在執行過程中沒有約束和監督機制，缺乏必要的一整套的執行、監督、改進辦法，沒有依靠制度來保障制度的執行，而是體現出人治，領導的干預和不堅決就可能使制度發生改變。檢查考核不力：對制度落實效果的考核力度不夠，執行與否與員工利益的關聯度較低。沒有將制度執行落地納入考核當中。2022/10/3115制度的執行缺乏強有力的監督檢查機制制度的形成制度的推行及執行制度沒有得到及時的更新和完善制度的形成制度的推行及執行執行效果檢查制度的更新和完善外部環境問題分析：更新慢：有些制度往往“幾年一貫制”，不能根據公司的發展及時修改并下發執行。例如，在公司的組織機構調整后，許多制度應該及時修訂，以適應和保證新的組織。推出滯后：當企業出現經營管理變動時，新制度往往滯后推出，形成“制度真空期”。完善不及時：對于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時修改，令執行者無所適從，有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉正”。制度歸檔不完善：制度的歸檔程序沒有責任主體，存在散亂的狀態，沒有對制度體系歸類。2022/10/3116制度沒有得到及時的更新和完善制度的形成制度的推行及執行執行效制度建設工作建議1、現行管控模式下集團管理制度建設工作規范要求2、集團應建立制度保障體系規范運營的機制第三部分：2022/10/3117制度建設工作建議1、現行管控模式下集團管理制度集團管控模式集團“法治”建設的核心要先解決集團對下級單位

的管控模式（后期研究確定的核心）說明：集團管控模式決定了分子公司制度建設工作的審核流程運營管控型：上有頭腦，下有手腳財務管控型：有頭腦，沒有手腳戰略管控型：上有頭腦，下也有頭腦2022/10/3118集團集團“法治”建設的核心要先解決集團對下級單位

的管控模式北冰洋集團制度體系設想公司發展戰略現狀業務流程公司文化未來管理團隊組織結構設計公司治理結構組織結構圖（職能、層次）部門職能劃分各部門職能說明書出發點基干各個崗位職責描述各個崗位操作程序業務規范職能部門橫向管理制度體系基于結構和戰略的縱向制度體系樹葉樹枝2022/10/3119北冰洋集團制度體系設想公司發展戰略組織結構設計公司治理結構出集團公司制度建設遞進程序20經驗管理制度管理文化管理“人治”管理領導的習慣作為大家遵守的規范不是完全沒有制度，但主要是靠經驗與習慣發揮管理作用一般出現并適應于企業初創階段“法治”管理規范管理系統性的管理經驗的制度化預見性的管理經驗管理只在“制度空缺”的地方起作用“無為而治”的管理任然存在制度管理，只是不再反復強調制度的強制作用制度管理的升華，遵守制度已經成為員工的習慣行為制度成為一種意識，一種載體與表達方式組織所倡導的文化內置在制度之中，遵守制度也成為一種基本的企業文化2022/10/3120集團公司制度建設遞進程序20經驗管理制度管理文化管理“人治”現行管控下集團制度管理組織結構（建議）制度管理委員會制度執行保障成員成員制度完善保障成員2022/10/3121現行管控下集團制度管理組織結構（建議）制度管理委員會制度執行制度委員會集團成立制度委員會，董事長任組長，行政部負責人任副組長，人力資源部及工會任組員，全面維護規范集團管控模式下的制度體系建設、完善與評估。制度執行體系制度委員會組織下設立執行監督組，全面負責集團管控下的現行或新建制度后的執行監督工作，并對執行監督情況作出分析以供委員會參考。制度委員會組織下設立完善修訂組，全面負責集團管控下的現行或新建制度執行后的完善和維護工作。會同執行監督組共同對“立制環境”和“運行環境”進行客觀分析。制度完善體系現行管控下集團制度管理組織各單元工作說明及規范要求（建議）2022/10/3122制集團成立制度委員會，董事長任組長，行政部負責人任副組長，人集團現行狀況下的管控思路基于集團整體發展現狀，根據下屬企業情況，管控思路應該分為三個不同階段：1、孕育期：針對新的下屬企業，新的管理團隊，新的運營模式，集團應該全程予以管控，控制經營風險作為集團管控的核心工作之一。（集權）2、輔導期：針對有一定經營基礎的下屬企業，并擁有比較成熟的管理團隊，團隊核心成員能夠具備一個經營者的素質和資格是，集團更多的是在經營管理和戰略思路上予以輔導，在經營的過程中適度放權，發揮其經營者管理水平。（適度放權）3、成熟期(成長期)：針對擁有成熟的運營模式，擁有符合經營需要的完善團隊，且經營負責人具備職業素養和經營能力的，集團更多的是在經營戰略上尋求共識，然后調配和平衡資源。(放權)對公司現有企業進行調研考察，確定對應的管理模式。公司運營成熟度+管理團隊素質質量2022/10/3123集團現行狀況下的管控思路基于集團整體發展現狀，根據下屬企業情集團現行管控模式下對分子公司制度建設要求1、以集團對應版塊制度作為所屬單位建設制度的依據，不建議將集團制度直接作為分子公司的執行制度；2、各分子公司制度建設務必以圍繞自身經營為核心，建立健全適應自身經營所需的各項管理制度；3、分子公司在制度建設工作中應有行政管理部作為制度建設的主體部門，其它部門作為制度建設的輔助部門；4、各分子公司在制度建設流程中，必須遵循“立制程序”，一定要科學民主，不能大包大攬有本位主義思想及行為；5、由于分子公司前期內管力量還不夠充分的情況下，可以多請示集團行政部門在制度建設工作中給予一定制定建議；6、各分子公司制度建設工作宗旨不能與集團制度建設工作思路有違背，應該在集團總的制度建設體系下有效工作，不得與集團對應制度想沖突；7、各分子公司在新制度執行前，務必報集團公司制度委員會簽署備案后實施。2022/10/3124集團現行管控模式下對分子公司制度建設要求1、以集團對應版塊制第三部分：制度建設工作建議之一現行管控模式下集團管理制度建設工作規范要求2022/10/3125第三部分：制度建設工作建議之一現行管控模式下集團管管理制度建設規范流程管理制度建設流程還要依據集團對分子公司的管控模式使命任務123目標業績制度化規范行為修改評估修訂新建所有相關者討論規范化審議批準試行已有制度納入管理制度體系分發存檔通過修改有無調整糾正上報制度委員會備份跟蹤完善2022/10/3126管理制度建設規范流程管理制度建設流程還要依據集團對分子公司的管理制度類文件的命名規則要求文件類別功能作用及影響范圍制定實施的程序管理制度企業管理系統的基本框架，是企業為了保證企業正常生產經營管理秩序的根本性（不可缺少的、影響全局的）的管理制度；對企業全體成員皆須遵循的和企業的專業性職能管理系統工作的職能、管理原則、工作流程、方法等所做出的原則性的要求；是企業與國家、行業性法規相結合的、企業內部可以自成一體的專業性管理制度，是企業管理系統的必備組成部分構成企業管理系統的職能部門經理制訂，總經理審核，董事會批準、實施管理規定對某一個專項的涉及到全公司人員的事情（不是企業管理系統的必備組成要素）或某一個專業系統內的職能性工作所作出的具體要求；或職能部門對其所管轄的、企業全體人員皆會涉及到的環境、資產、工作等所作出的具體要求（嚴禁吸煙的規定）部門經理制訂，總經理審定、批準實施管理辦法對于一項非企業全體人員皆會介入的、具體工作的控制環節、操作步驟或對于企業一個具體的項目、事物的管理所作出的要求；可以是管理制度、規定中的一個組成部分，也可以從管理制度、規定中分離、延伸出來的獨成一項規范性文件部門經理制訂，總經理審定、批準實施實施細則對于企業管理系統內某一個管理制度的具體實施步驟所作出的具體規定由相應的管理制度制訂部門經理組織人員制定工作條例對于企業內部局部性的、或階段性的、不屬于一個系統的相關方面的工作所作出的系列化規定一般由總經理安排或指定相關部門經理、人員參與、聯合制定，總經理批準實施2022/10/3127管理制度類文件的命名規則要求文件類別功能作用及影響范圍制定實管理制度編制的原則和方法編寫項目要全面

所有與正在進行的工作有關的制度文件都必須納入此體系中，除此以外，還需考慮近期發展可能需要的制度和條款。制度的框架要統一A、目的、編寫依據、適用范圍及相關部門/人員的責任；B、主體內容（過程及要求、測量和控制/方法及標準）；C、附件（含附表）；D、相關制度（與此制度密切相關的制度體系內的其他制度）制度風格和格式要統一制度的總體風格要一致，格式要統一，即統一字體、字號、目錄排列方式、紙張大小及邊距、頁碼格式等。制度編寫要“簡明扼要”和“易操作”保證最簡潔，最直接，無缺漏地完成此項工作，既不留漏洞，也不走彎路，要注意總體和分項的銜接。讓當事人參與編寫的全過程，要注重前期調查工作和第一稿的質量2022/10/3128管理制度編制的原則和方法編寫項目要全面2022/10/232制度文件編寫要求（一）一、內容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列順序，涉及管理事項范圍廣、內容多的可按層次分章、節、條、款、項、目編寫，涉及管理事項范圍窄、內容少的應直接分條、款、項、目。二、總則主要包括以下內容：1、編制目的及編制依據：明確該制度文件要解決的實際問題和要達到的控制目標，并明確說明所依據的相關文件。2、適用范圍：明確該制度文件的適用范圍或應用領域，如適用的部門、人員、項目、程序等，必要時還應明確寫出不適用的范圍或領域。3、特定術語：對該制度文件中使用的概念、定義和標準在必要時應給出一個完整的、統一的和明確的解釋。4、相關部門/人員的責任：說明該制度文件的歸口管理部門的職責和權限，以及規定與實施該文件相關的部門或人員其責任和權限。5、制定原則：制度制定需要遵循的相關原則。2022/10/3129制度文件編寫要求（一）一、內容順序按照總則、分則、附則的先后制度文件編寫要求（二）三、主體內容：1、明確該制度文件所要闡述的具體內容、項目和要求，構成制度實施過程的環節、制度實施的具體程序、控制制度實現或達成期望目標的方法、程序及標準、形成制度的過程、完善或修訂制度的過程、制度生效的時間、與其他制度之間的關系等。2、當內容與要求涉及部門較多時，應明確各部門間的協作關系、協作方式和相互制約關系。3、分條描述要科學合理、邏輯關系清晰，屬于一個條文內的事項應采用款、項、目的體系。4、文字要準確、簡練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義的簡稱。四、在附則中需列出該制度文件的解釋部門、實施的起始日期及相關說明。五、相關附件：與該制度文件相關的記錄或表單。2022/10/3130制度文件編寫要求（二）三、主體內容：2022/10/2330程序文件的編寫規則一、目的二、范圍三、職責四、程序五、文件主體內容六、附表七、相關程序文件2022/10/3131程序文件的編寫規則一、目的2022/10/2331為確保制度文件編寫規范，制度管理部門應對制度文件進行規范性審核制度框架是否符合規范；制度內和制度之間的行文用語是否統一；制度內各項行為的主體是否明確，有無缺失；制度之間是否相互抵觸；制度與執行是否一致，對于缺乏制度指引的，在修訂時應予以完善；制度內容是否嚴密，如表達是否清晰、嚴密、無歧義、無遺漏；是否在關鍵環節缺乏控制（如是否明確時點控制）或控制不足；是否存在多余控制；合并后的制度是否涵蓋了合并前相關制度的所有內容；制度之間的索引是否清晰；是否符合內控體系建設對制度的有關要求；制度執行責任部門是否明確。規范性審核的主要內容2022/10/3132為確保制度文件編寫規范，制度管理部門應對制度文件進行規范性審第三部分：制度建設工作建議之二集團應建立制度保障體系規范運營的機制2022/10/3133第三部分：制度建設工作建議之二集團應建立制度保障體設立責任部門進行制度管理，建立健全監督檢查機制，加強制度的監督落實，切實做到有章必依、執章必嚴、違章必究設立集團制度管理委員會為責任部門負責制度的建設與維護，其主要職責是：1、負責制定公司制度管理辦法和程序，并組織實施；2、負責公司內部各項管理制度、操作流程、現場管理等文件及制度的版本控制和發布；3、負責組織公司制度的會審、宣傳貫徹，并組織協調各種制度的必要修訂；4、負責對制度運行情況進行監督、考核、反饋，并對制度的有效性和符合性進行評價；5、負責定期組織對制度進行審視和維護，提出增減或修訂建議并組織實施。強化監督檢查1、建立健全合理有序的監督檢查制度，加大檢查的頻率和力度，對制度的有效性進行連續性監管；2、由制度委員會牽頭，相關職能部門參與的制度監督檢查小組，落實和檢查制度的執行情況，督促有關單位按制度規定開展工作，收集反饋意見，定期開展督促檢查和評估。嚴格考核獎懲

將制度檢查情況與集體和個人的評優與待遇掛鉤，對不落實制度有關規定的，追究有關責任人的責任。

內審部門聯合發揮其監管職能2022/10/3134設立責任部門進行制度管理，建立健全監督檢查機制，加強制度的監建立起制度的日常維護和年度審視及維護機制制度的日常維護在日常工作中，由制度的制定部門負責收集制度在執行過程中發現的問題和改進建議，需要立即改正的問題，以補充規定的形式暫時修訂并執行，在正式修訂時合并為一個制度。制度的年度審視及維護每年年初，由制度管理委員會法務處組織開展制度的年度審定，在征詢各部門意見及建議的基礎上，提出制度調整和完善的建議及相應的工作計劃并組織落實。2022/10/3135建立起制度的日常維護和年度審視及維護機制制度的日常維護202第四部分：集團制度建設構思板塊集團制度體系框架調整、完善及制度建設工作推進思路2022/10/3136第四部分：集團制度建設構思板塊集團制度體系框架調整公司管理制度體系調整和完善遵循的原則完整性原則必須首先保證現行的管理制度不丟失，無遺漏，在此基礎上再進行完善為公司發展預留空間的原則在制度的調整過程中應考慮到公司未來可能發生的變化，為公司未來發展預留空間，盡量保證在新的情況下，公司制度的可行性有效實施原則分步實施，逐漸調整原則由于整個公司制度體系的建立需要相當長的時間，需逐步根據公司運作情況進行調整，首先完成對基本管理制度的修訂，然后逐步完善其它制度的修訂在制度的制定過程中需要考慮現實實施的可能性，應根據各公司運行的實際需要制定相關制度根據戰略和組織的變動進行調整制度應隨著當前公司戰略遠景、戰略目標、業務模式的變化做出相應調整制度的調整要考慮公司目前組織的變動，對相應職責與權利進行調整2022/10/3137公司管理制度體系調整和完善遵循的原則完整性原則必須首先保證現公司管理制度體系框架設計新制度體系的設計充分結合了內控體系建設的思路，并在制度體系調整原則的指導下，將公司的管理制度共分為兩大快，以集團管理制度為指導原則，實施分子公司獨立運營制度體系兩個板塊，主要分為財務管控制度、人力資源制度、行政管理制度、和業務運營制度等類別，內容基本涵蓋了公司目前所有的職能領域。制度管理體系架構財務管控運行手冊集團制度管理分類分子公司制度管理分類人力資源管理指導手冊內控管理指導手冊財務管控運行手冊人力行政管理指導手冊業務運營管理手冊··········行政管理指導手冊2022/10/3138公司管理制度體系框架設計新制度體系的設計充分結合了內控體系建2013.9-122014.1-122016------2015········制度化卓越企業完成集團總部“腦神經”制度體系建設整體制度體系的優化完成各分子司制度建設整體制度體系的完善集團“制度體系建設”工作規劃2022/10/31392013.9-122014.1-122016------20北冰洋集團2013年第一階段制度建設目標

因素：進入2013年，北冰洋集團正值業務整合優化關鍵時期，團隊架構新建，人員不足，機構管理亟待優化，為適應集團的穩定快速發展。隨著集團規模的擴大和人員的增加，急需建立適應未來發展需要的制度體系。根據集團現狀，現制訂北冰洋制度建設工作規劃。目標：完成集團總部管理制度建設工作，構建科學高效的“腦神經”組織，為集團下屬單位達成年度目標控制提供堅實的制度基礎；為集團有效指導和監察各分子公司業務經營狀況保駕護航；使集團各職能部門在進行日常工作時，能做到有章可循，有法可依，有度可限。任務：1、2013年下半年將作為集團規范管理的制度年和學習年，力爭通過今年的努力，使集團制度體系初步健全和規范。2、保證規章制度的科學性、有效性和規范性，提升基礎管理能力。3、通過對集團實際運行的程序進行規范、整理，有針對性地進行修訂、制訂和補充工作。2022/10/3140北冰洋集團2013年第一階段制度建設目標

因素：2022/1集團制度體系建設分析（實施方法及步驟）制度建設分析可以借助于第三方力量來全面開展分析工作工作項目：1.戰略及管控模式調研2.組織結構邏輯梳理（層次、幅度、職能）3.基于組織結構的部門職能梳理4.年度的經營規劃目標設立及實施方法工具：1.高層訪談或問卷調查2.企業現行制度資料收集與分析3.現場觀察與座談調查方法工具可通過聘請第三方專業管理咨詢機構參與指導來實現（鑒于目前集團在企業管理專業方面人才不足，特提出此建議）2022/10/3141集團制度體系建設分析（實施方法及步驟）制度建設分析工作項目：北冰洋集團2013年制度建立---分階段進行制度管委會通過各職能部門現有工作程序和制度的溝通交流，建立制度目錄。（行政部擬定目錄建議）職能部門工作組標準化管理制度，優先集團總部組織制度規范化建設，重點對職能部門制度化的完善與行審議通過，并下發修訂版規章制度；跟蹤實施情況，過程監控再組織適時修正補充。基礎階段建設階段審議實施階段2022/10/3142北冰洋集團2013年制度建立---分階段進行制度管委會通過各集團第一階段制度建設工作推進表

（2013年8月20-2013年12月30日）序列工作目標執行要求工作時限責任人1內部調研對集團總部及武漢區域內分子公司制度建設及執行情況進行調研8月25日前周仁春胡浩2構建集團管控下的制度體系框架擬定集團管控模式下的制度系統整體建設方案及實施措施(定稿版)8月31日前周仁春3制度體系建設研討會組織集團職能部門及分子公司代表，對制度體系建設方案進行討論完善及實施9月10日前童亮4制度體系方案的確定及實施研討會結束后，及時對制度體系方案進行進一步完善及貫徹執行。9月15日前童亮周仁春a組織開展“健全制度系統，促進工作效率的工作作風整頓活動”展開為期一個月的“制度完善，工作規范”的行為整頓活動，重點通過查擺問題，強化思想，提升對現代企業制度化高效管理的認識高度。方案制定——周仁春9月19日前；方案討論審核——童亮9月22日前；方案實施——周仁春9月23日開始9月23--10月23日童亮周仁春b構建集團行政管理指導手冊結合集團管控模式，科學地制定集團行政管理手冊（含后勤、信息等保障性工作制度），作為下屬機構參考文獻。11月15日前c人力資源管理指導手冊的完善結合制度體系方案要求，對現有的人力資源管理手冊進行完善和進一步規范，本期工作注重制度的執行。11月15日前人力資源部d構建集團財務管控運行管理手冊進行系統的制度匯編，形成財務管控制度體系文件，作為對下屬機構指導和管控的核心依據。11月15日前財務部e構建集團內控制管理手冊結合集團母子關系的管控模式，匯編集團經營管理下的風險控制管理標準、流程及制度。11月15日前內控部f組織召開《集團總部管理制度匯總研討大會》組織制度委員會對各部門的制度建設成果進行考核和通過后的實施會簽。11月30日以前童亮2022/10/3143集團第一階段制度建設工作推進表

（2013年8月20-201集團第一階段制度建設工作推進表

（2013年8月20-2013年12月30日）續序列工作目標執行要求工作時限責任人6制度的試運行維護工作重點強化制度的運用與執行，加大對執行責任部門及人的履責監督；制度實施過程中的信息收集、分析和再完善。2013.12—0制度管理委員會7集團制度運行評估大會制度委員會組織召開第一期集團制度運行評估會議，重點針對執行的實用性、適應性、可執行性以及保障性等方便進行評估分析2013.12—0制度管理委員會特殊說明：制度建設是一項長期而持續性的工作，所以，在2013年最后一個季度中，建議重點將集團總部的制度體系建立的相對健全，以供下屬機構在制度建設工作中的參考。集團總部制度體系的標準化，是開展第二階段制度體系建設工作和集團管理體制的核心基石。2022/10/3144集團第一階段制度建設工作推進表

（2013年8月20-201附件1：集團總部制度建設文件目錄財務管控運營手冊由財務部根據公司實際情況擬定運營手里的相關內容。風險控制管理指導手冊由內控部根據公司實際情況擬定運營手里的相關內容。人力資源管理指導手冊由人力資源部根據公司實際情況擬定運營手里的相關內容。行政管理指導手冊由行政部根據公司實際情況擬定運營手里的相關內容。制度目錄所屬內容，依據各部門工作實際情況及結合集團整體工作要求，合理梳理先后程序。2022/10/3145附件1：集團總部制度建設文件目錄財務管控運營手冊風險控制管理附件2：財務運營管控手冊匯編目錄（建議）目錄名稱目錄名稱目錄名稱第一章：財務組織制度6、培訓費用管理規定第九章：財產盤點制度第二章：資金管理制度7、工資費用管理規定第十章：會計核算制度第三章：費用管理制度8、························第十一章：財務報告管理制度1、費用報銷管理規定第四章：往來賬款管理制度第十二章：財務票章管理制度2、差旅費用管理規定第五章：資產管理制度第十三章：財務稽核制度3、通訊費用管理規定第六章：投融資管理制度第十四章：財務信息化管理制度4、招待費用管理規定第七章：預算管理制度第十五章：財務制度監控管理制度5、辦公費用管理規定第八章：稅收管理制度該手冊屬于新建制度內容，應將公司現行有關財務管理制度進行集中匯總，重點對財務的工作程序和標準等相關工作進行規范。2022/10/3146附件2：財務運營管控手冊匯編目錄（建議）目錄名稱目錄名稱目錄附件3：集團內控制管理指導手冊匯編目錄（建議）目錄名稱目錄名稱目錄名稱第一章：集團內控組織制度第十章：對分子公司內部管控制度第二章：資金內部控制制度第三章：投融資內控管理制度第四章：預算內控管理制度第五章：成本費用內控管理制度第六章：集團審計內控管理制度第七章：法律文書內控管理制度第八章：業務外包內控管理制度第九章：采購內部控制制度該手冊屬于新建制度內容，建議將公司現行有關內控制度進行集中匯總，注意與財務管理工作內合理區分，重點圍繞集團的經營風險，業務風險，財務風險和法律風險幾個方面開展制度建設及流程建設工作。2022/10/3147附件3：集團內控制管理指導手冊匯編目錄（建議）目錄名稱目錄名附件4：集團人力資源管理指導手冊匯編目錄（建議）目錄名稱目錄名稱目錄名稱績效管理制度人才100規劃員工手冊薪酬管理制度請銷假管理制度集團內部溝通制度集團獎懲管理制度集團人事異動管理制度集團內部溝通制度集團勞動紀律管理制度北冰洋集團培訓管理制度集團管理委員會工作流程管理辦法員工考勤管理制度集團內部講師管理制度關于各子公司財務、行政、人事人員考核辦法招聘管理制度集團內部推薦管理辦法薪酬保密制度關于鼓勵人資系統工作人員加強業務知識學習獎勵管理辦法社保管理辦法晉升加薪制度公司已有管理手冊，建議現在重點加強制度的進一步完善和制度效力的評估，建議補充對企業文化落地形式進行規范，重點強化對制度執行監控制度的制定流程圖的制定2022/10/3148附件4：集團人力資源管理指導手冊匯編目錄（建議）目錄名稱目錄附件4：集團行政管理指導手冊匯編目錄（建議）目錄名稱目錄名稱目錄名稱1、北冰洋集團重大節假日管理辦法辦公室日常管理制度關于實施6S管理活動的規定2、固定資產及低值易耗品的管理規定集團電腦管理制度北冰洋集團保密制度3、集團低值易耗品管理規定集團員工自購電腦分期補償管理辦法OA系統運行規定4、印章管理規定集團文件流轉管理辦法5、檔案管理制度關于通知發文的補充規定6、關于出差費用報銷的暫行規定總裁辦公會例會制度7、集團用車管理制度集團食堂管理制度8、公司會務組織管理辦法集團2012年度空調管理暫行規定9、集團公司業務招待費用管理辦法集團OA辦公系統使用管理規定公司已有管理手冊，建議現在加強制度的完善，建議將工會組織制度、日常工作制度等納入其中，再補充對制定的執行制度的制定和流程的制定2022/10/3149附件4：集團行政管理指導手冊匯編目錄（建議）目錄名稱目錄名稱集團有關制度建設工作說明及要求序列工作要求內容1集團制度建設工作責任部門為集團行政部，全面負責相關聯的做的組織與實施工作，期間工作涉及橫向部門應予以配合支持；2集團行政部將制定制度建設整體工作推進計劃，各部門應遵循時間節點要求，予以落實完成；3各部門在實施制度建設工作期間，應該合理調配工作秩序，堅決做到保質保量完成任務同時，不與部門常規工作發生沖突；4各部門要認真對待集團這次制度體系建設工作，要提升對制度建設意義的認識高度，要結合本部門實際情況，科學構建本部門制度建設工作；5本項工作開展期間，行政部有權對不履行職責，不作為的部門及個人予以監督、告誡及處罰，具體視情況而定，處理標準行政部將以附件形式予以公布。6本項工作第一階段重點一以集團各職能部門制度完善工作為主，在各職能部門完善的基礎上在展開對各分子公司的制建設工作。······································2022/10/3150集團有關制度建設工作說明及要求序列工作要求內容1集團制度建設THEEND2022/10/3151THEEND2022/10/2351管理制度體系設計與制度建設建議報告

北冰洋投資集團有限公司----行政管理中心2022/10/3152管理制度體系設計與制度建設建議報告

北冰洋投資集團有限公司-目錄第一部分、企業管理制度概述第二部分、制度建設工作中常見問題第三部分、制度建設工作建議第四部分、集團制度建設構思及推進2022/10/3153目錄第一部分、企業管理制度概述2022/10/232現代企業管理制度建設的意義第一部分：企業管理制度概述2022/10/3154現代企業管理制度建設的意義第一部分：企業管理制度概述2022為了確保企業的長遠發展，公司制定了明確的發展戰略公司的戰略組合(明確企業戰略思路)多元化產業戰略以金融、地產為業務核心，進一步鞏固和發展能源、商貿流通、現代農業以及高科技產業戰略領域，努力加快向現代化、國際化、多元化產業集團的邁進步伐。

高價值品牌戰略始終堅持以“責任為重，誠信為本，穩健經營，科學管理”為品牌理念，努力將企業打造成為一流國家化、現代化投資企業集團的品牌愿景。科技創新與人才戰略建立科技投入回報制度，實施技術創新戰略，提高科技貢獻率。始終堅持“以人為本”，加快人才培養和智力引進，盡快建立起一支高素質的科技創新隊伍。2022/10/3155為了確保企業的長遠發展，公司制定了明確的發展戰略公司的戰略組但企業戰略目標的實現需要高效的組織與有效的運營來支撐成功的戰略成功的戰略和實施規劃為組織指明努力的方向和途徑有效的運營建立和完善高效的業務流程和制度體系確保企業的有效運轉高效的組織建立明確的的組織架構和分工合理的職責體系，并確保員工的能力和素質符合崗位的要求科學有效企業制度體系是確實企業戰略目標實現的根本保證2022/10/3156但企業戰略目標的實現需要高效的組織與有效的運營來支撐成功的戰制度建設是企業管理的基礎性工作，成功的企業背后一定有規范性與創新性的企業管理制度在規范性的實施

規范性的管理制度編制或創新（新的企業管理制度編制過程實際就是一種創新的過程）以及規范性管理制度實施的效果等因素較其他企業成功在不斷的、穩定的創新、優化過程中，循環性升級式地提高規范性管理制度的實施質量，保持和增強科學、高效的企業管理制度體系的運轉效能成功的企業在制度建設方面的共同特點管理水平企業管理管理者管理制度和管理體系

管理制度和管理體系能有效避免企業因人員的升遷、調動或輪換出現“管理回潮”，避免每個人在低水平位置做效益低下的重復工作

2022/10/3157制度建設是企業管理的基礎性工作，成功的企業背后一定有規范性與公司大力實施戰略制勝，將建立和完善高效的業務流程和制度體系做為工作重點之一管理目標：責權明晰、制度約束、分級決策、有效制衡管理原則：制度系統化、流程規范化、工作標準化、獎懲及時化組織保障：成立公司領導牽頭，行政、人力、內控、財務等部門參加的規范管理工

作領導小組工作重點：

第一，制定集團制度體系綱要，組織學習探討，確定后予按照工作規劃，分步貫徹落實；第二，以價值管理為核心，整合業務流程，明確集團和分子公司制度體系中的責權利和工作程序；第三，注重制度執行情況，從內部控制角度提出完善意見，實現制度系統化；第四，加大管理者培訓力度，優化管理者結構，提高管理者素質，以適應集團規范化高效的管理模式；第五，對集團總部進行全面的規范化工作整頓，以先“腦部神經”系統規范高效的工作體制，逐步對下屬機構示范性指導和要求。（工作步驟詳見附件）2022/10/3158公司大力實施戰略制勝，將建立和完善高效的業務流程和制度體系做規范化管理涉及企業運作多個方面，其最終目標是實現企業由“人治”向“法治”，由“經驗管理”向“職業化管理”的轉變戰略規劃管理體制領導體制組織機構業務流程規章制度人才調配規范化管理

解決企業發展方向、管理方針、管理目標方面的問題管理體制、領導體制、組織機構的規范化主要解決的是集權與分權的問題各種規章制度和業務流程的規范化是解決人治與法治的問題人員配置的規范化是解決職業選手和業余選手的問題通過規范化管理，建立責、權、利對等為基礎的管理體系，最終實現企業由“人治”向“法治”，由“經驗管理”向“職業化管理”的轉變2022/10/3159規范化管理涉及企業運作多個方面，其最終目標是實現企業由“人治具體來講，管理規范化要解決以下幾個方面的問題問題一：每個人應該干什么？問題二：應怎樣去干？問題三：怎樣能干好？問題四：怎樣算干好？問題五：干好干不好又怎么樣？目標組織執行控制考核獎懲制度體系下的最終工作要實現組織系統的高速運轉2022/10/3160具體來講，管理規范化要解決以下幾個方面的問題問題一：每個人應企業是在“規范化的重復--重復中尋求突破--突破后及時地規范”模式中不斷循環，從而實現企業的持續發展立足于現有制度對大量“同類型事件”進行規范化的重復在不斷重復中尋求漸進式的突破和變革變革后及時地形成新的重復規范2022/10/3161企業是在“規范化的重復--重復中尋求突破--突破后及時地規范第二部分：企業制度建設“通病”及集團實際情況在制度建設工作中常見問題2022/10/3162第二部分：企業制度建設“通病”及集團實際情況在制度從制度建設的整體情況來看，雖然制度的數量很多，

但整個制度體系還不夠完善，不夠系統，不夠規范存在一些“盲點”和“死區”，例如在業務運行支撐，經營計劃執行保證等方面均缺乏相應的管理制度。制度使用針對性不強，缺少對不同經營體的適應性和實用性。(要構建自身經營模式下的保障型制度，不能套用或借用形式上的制度)制度體系健全，缺少必要的程序文件和支持性文件（如作業指導書、崗位操作手冊等）。(沒有分類別)制度的系統性不夠，一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠。（如用通知代替制度）制度體系覆蓋面及適用性一般規定原則性強，具體規定不實不細，可執行性差，缺乏實際指導意義。一些制度的制定突出了問題的主要方面，但在解決問題的具體規定和措施上不夠全面，操作過程中隨意性大。制度之間的配套性差，關聯度不夠，接口不清晰，甚至存在相互抵觸。大多制度缺乏明確的權責劃分及度量考核指標，檢查考核措施手段不完善。制度體系的內容2022/10/3163從制度建設的整體情況來看，雖然制度的數量很多，

但整個制度體制度的形成不系統，繁多雜亂，政出多門，制度的適應性較差，缺乏統一的管理制度的形成制度的推行及執行執行效果檢查制度的更新和完善外部環境問題分析：繁多雜亂：制度多而分散，發現一個問題解決一個問題就出臺一個制度，不成體系；政出多門：各部門各自制定自己職能范圍內的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，容易存在彼此矛盾的地方；制度適應：下級單位多以集團制度手冊為本單位的執行標準，缺乏結合自身經營狀況下的制度的匹配性和適應性。形式多樣：制度的版本控制和發布缺乏統一管理，同一個制度有時以公司的名義下發，有時以部室的名義下發；嚴密性差：有的制度訂得太寬泛，出現漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應付。2022/10/3164制度的形成不系統，繁多雜亂，政出多門，制度的適應性較差，缺乏制度的推行缺乏宣貫，在執行過程中形多實少，隨意性大，往往出現“兩張皮”現象制度的形成制度的推行及執行執行效果檢查制度的更新和完善外部環境問題分析：執行責任人：制度制定時沒有明確的執行主體，或執行主體工作職責不清。缺乏宣貫：制度出臺后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫,“躺在抽屜睡大覺”。形多實少：一些制度在執行過程中形多實少，流于形式，雖然嚴格的按制度所規定的程序進行，但卻少于真正按制度規定的實質內容執行，制度難以發揮其應有的激勵和約束力。有章不循：制度執行隨意性大，僥幸主義較強，有時管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經常帶頭打破制度的嚴肅性，長官意志仍然存在，形成有章不循，制度成為“擺設”。執章不嚴：在有人觸犯制度規定時，管理者往往息事寧人，怕得罪人，得過且過。2022/10/3165制度的推行缺乏宣貫，在執行過程中形多實少，隨意性大，往往出現制度的執行缺乏強有力的監督檢查機制制度的形成制度的推行及執行執行效果檢查制度的更新和完善外部環境問題分析：反饋與評估不足：對制度執行過程中存在的問題，沒有建立起反饋機制，同時缺乏客觀的評估方法和標準，對制度的執行情況很少有評估。缺乏監督措施：制度在執行過程中沒有約束和監督機制，缺乏必要的一整套的執行、監督、改進辦法，沒有依靠制度來保障制度的執行，而是體現出人治，領導的干預和不堅決就可能使制度發生改變。檢查考核不力：對制度落實效果的考核力度不夠，執行與否與員工利益的關聯度較低。沒有將制度執行落地納入考核當中。2022/10/3166制度的執行缺乏強有力的監督檢查機制制度的形成制度的推行及執行制度沒有得到及時的更新和完善制度的形成制度的推行及執行執行效果檢查制度的更新和完善外部環境問題分析：更新慢：有些制度往往“幾年一貫制”，不能根據公司的發展及時修改并下發執行。例如，在公司的組織機構調整后，許多制度應該及時修訂，以適應和保證新的組織。推出滯后：當企業出現經營管理變動時，新制度往往滯后推出，形成“制度真空期”。完善不及時：對于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時修改，令執行者無所適從，有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉正”。制度歸檔不完善：制度的歸檔程序沒有責任主體，存在散亂的狀態，沒有對制度體系歸類。2022/10/3167制度沒有得到及時的更新和完善制度的形成制度的推行及執行執行效制度建設工作建議1、現行管控模式下集團管理制度建設工作規范要求2、集團應建立制度保障體系規范運營的機制第三部分：2022/10/3168制度建設工作建議1、現行管控模式下集團管理制度集團管控模式集團“法治”建設的核心要先解決集團對下級單位

的管控模式（后期研究確定的核心）說明：集團管控模式決定了分子公司制度建設工作的審核流程運營管控型：上有頭腦，下有手腳財務管控型：有頭腦，沒有手腳戰略管控型：上有頭腦，下也有頭腦2022/10/3169集團集團“法治”建設的核心要先解決集團對下級單位

的管控模式北冰洋集團制度體系設想公司發展戰略現狀業務流程公司文化未來管理團隊組織結構設計公司治理結構組織結構圖（職能、層次）部門職能劃分各部門職能說明書出發點基干各個崗位職責描述各個崗位操作程序業務規范職能部門橫向管理制度體系基于結構和戰略的縱向制度體系樹葉樹枝2022/10/3170北冰洋集團制度體系設想公司發展戰略組織結構設計公司治理結構出集團公司制度建設遞進程序71經驗管理制度管理文化管理“人治”管理領導的習慣作為大家遵守的規范不是完全沒有制度，但主要是靠經驗與習慣發揮管理作用一般出現并適應于企業初創階段“法治”管理規范管理系統性的管理經驗的制度化預見性的管理經驗管理只在“制度空缺”的地方起作用“無為而治”的管理任然存在制度管理，只是不再反復強調制度的強制作用制度管理的升華，遵守制度已經成為員工的習慣行為制度成為一種意識，一種載體與表達方式組織所倡導的文化內置在制度之中，遵守制度也成為一種基本的企業文化2022/10/3171集團公司制度建設遞進程序20經驗管理制度管理文化管理“人治”現行管控下集團制度管理組織結構（建議）制度管理委員會制度執行保障成員成員制度完善保障成員2022/10/3172現行管控下集團制度管理組織結構（建議）制度管理委員會制度執行制度委員會集團成立制度委員會，董事長任組長，行政部負責人任副組長，人力資源部及工會任組員，全面維護規范集團管控模式下的制度體系建設、完善與評估。制度執行體系制度委員會組織下設立執行監督組，全面負責集團管控下的現行或新建制度后的執行監督工作，并對執行監督情況作出分析以供委員會參考。制度委員會組織下設立完善修訂組，全面負責集團管控下的現行或新建制度執行后的完善和維護工作。會同執行監督組共同對“立制環境”和“運行環境”進行客觀分析。制度完善體系現行管控下集團制度管理組織各單元工作說明及規范要求（建議）2022/10/3173制集團成立制度委員會，董事長任組長，行政部負責人任副組長，人集團現行狀況下的管控思路基于集團整體發展現狀，根據下屬企業情況，管控思路應該分為三個不同階段：1、孕育期：針對新的下屬企業，新的管理團隊，新的運營模式，集團應該全程予以管控，控制經營風險作為集團管控的核心工作之一。（集權）2、輔導期：針對有一定經營基礎的下屬企業，并擁有比較成熟的管理團隊，團隊核心成員能夠具備一個經營者的素質和資格是，集團更多的是在經營管理和戰略思路上予以輔導，在經營的過程中適度放權，發揮其經營者管理水平。（適度放權）3、成熟期(成長期)：針對擁有成熟的運營模式，擁有符合經營需要的完善團隊，且經營負責人具備職業素養和經營能力的，集團更多的是在經營戰略上尋求共識，然后調配和平衡資源。(放權)對公司現有企業進行調研考察，確定對應的管理模式。公司運營成熟度+管理團隊素質質量2022/10/3174集團現行狀況下的管控思路基于集團整體發展現狀，根據下屬企業情集團現行管控模式下對分子公司制度建設要求1、以集團對應版塊制度作為所屬單位建設制度的依據，不建議將集團制度直接作為分子公司的執行制度；2、各分子公司制度建設務必以圍繞自身經營為核心，建立健全適應自身經營所需的各項管理制度；3、分子公司在制度建設工作中應有行政管理部作為制度建設的主體部門，其它部門作為制度建設的輔助部門；4、各分子公司在制度建設流程中，必須遵循“立制程序”，一定要科學民主，不能大包大攬有本位主義思想及行為；5、由于分子公司前期內管力量還不夠充分的情況下，可以多請示集團行政部門在制度建設工作中給予一定制定建議；6、各分子公司制度建設工作宗旨不能與集團制度建設工作思路有違背，應該在集團總的制度建設體系下有效工作，不得與集團對應制度想沖突；7、各分子公司在新制度執行前，務必報集團公司制度委員會簽署備案后實施。2022/10/3175集團現行管控模式下對分子公司制度建設要求1、以集團對應版塊制第三部分：制度建設工作建議之一現行管控模式下集團管理制度建設工作規范要求2022/10/3176第三部分：制度建設工作建議之一現行管控模式下集團管管理制度建設規范流程管理制度建設流程還要依據集團對分子公司的管控模式使命任務123目標業績制度化規范行為修改評估修訂新建所有相關者討論規范化審議批準試行已有制度納入管理制度體系分發存檔通過修改有無調整糾正上報制度委員會備份跟蹤完善2022/10/3177管理制度建設規范流程管理制度建設流程還要依據集團對分子公司的管理制度類文件的命名規則要求文件類別功能作用及影響范圍制定實施的程序管理制度企業管理系統的基本框架，是企業為了保證企業正常生產經營管理秩序的根本性（不可缺少的、影響全局的）的管理制度；對企業全體成員皆須遵循的和企業的專業性職能管理系統工作的職能、管理原則、工作流程、方法等所做出的原則性的要求；是企業與國家、行業性法規相結合的、企業內部可以自成一體的專業性管理制度，是企業管理系統的必備組成部分構成企業管理系統的職能部門經理制訂，總經理審核，董事會批準、實施管理規定對某一個專項的涉及到全公司人員的事情（不是企業管理系統的必備組成要素）或某一個專業系統內的職能性工作所作出的具體要求；或職能部門對其所管轄的、企業全體人員皆會涉及到的環境、資產、工作等所作出的具體要求（嚴禁吸煙的規定）部門經理制訂，總經理審定、批準實施管理辦法對于一項非企業全體人員皆會介入的、具體工作的控制環節、操作步驟或對于企業一個具體的項目、事物的管理所作出的要求；可以是管理制度、規定中的一個組成部分，也可以從管理制度、規定中分離、延伸出來的獨成一項規范性文件部門經理制訂，總經理審定、批準實施實施細則對于企業管理系統內某一個管理制度的具體實施步驟所作出的具體規定由相應的管理制度制訂部門經理組織人員制定工作條例對于企業內部局部性的、或階段性的、不屬于一個系統的相關方面的工作所作出的系列化規定一般由總經理安排或指定相關部門經理、人員參與、聯合制定，總經理批準實施2022/10/3178管理制度類文件的命名規則要求文件類別功能作用及影響范圍制定實管理制度編制的原則和方法編寫項目要全面

所有與正在進行的工作有關的制度文件都必須納入此體系中，除此以外，還需考慮近期發展可能需要的制度和條款。制度的框架要統一A、目的、編寫依據、適用范圍及相關部門/人員的責任；B、主體內容（過程及要求、測量和控制/方法及標準）；C、附件（含附表）；D、相關制度（與此制度密切相關的制度體系內的其他制度）制度風格和格式要統一制度的總體風格要一致，格式要統一，即統一字體、字號、目錄排列方式、紙張大小及邊距、頁碼格式等。制度編寫要“簡明扼要”和“易操作”保證最簡潔，最直接，無缺漏地完成此項工作，既不留漏洞，也不走彎路，要注意總體和分項的銜接。讓當事人參與編寫的全過程，要注重前期調查工作和第一稿的質量2022/10/3179管理制度編制的原則和方法編寫項目要全面2022/10/232制度文件編寫要求（一）一、內容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列順序，涉及管理事項范圍廣、內容多的可按層次分章、節、條、款、項、目編寫，涉及管理事項范圍窄、內容少的應直接分條、款、項、目。二、總則主要包括以下內容：1、編制目的及編制依據：明確該制度文件要解決的實際問題和要達到的控制目標，并明確說明所依據的相關文件。2、適用范圍：明確該制度文件的適用范圍或應用領域，如適用的部門、人員、項目、程序等，必要時還應明確寫出不適用的范圍或領域。3、特定術語：對該制度文件中使用的概念、定義和標準在必要時應給出一個完整的、統一的和明確的解釋。4、相關部門/人員的責任：說明該制度文件的歸口管理部門的職責和權限，以及規定與實施該文件相關的部門或人員其責任和權限。5、制定原則：制度制定需要遵循的相關原則。2022/10/3180制度文件編寫要求（一）一、內容順序按照總則、分則、附則的先后制度文件編寫要求（二）三、主體內容：1、明確該制度文件所要闡述的具體內容、項目和要求，構成制度實施過程的環節、制度實施的具體程序、控制制度實現或達成期望目標的方法、程序及標準、形成制度的過程、完善或修訂制度的過程、制度生效的時間、與其他制度之間的關系等。2、當內容與要求涉及部門較多時，應明確各部門間的協作關系、協作方式和相互制約關系。3、分條描述要科學合理、邏輯關系清晰，屬于一個條文內的事項應采用款、項、目的體系。4、文字要準確、簡練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義的簡稱。四、在附則中需列出該制度文件的解釋部門、實施的起始日期及相關說明。五、相關附件：與該制度文件相關的記錄或表單。2022/10/3181制度文件編寫要求（二）三、主體內容：2022/10/2330程序文件的編寫規則一、目的二、范圍三、職責四、程序五、文件主體內容六、附表七、相關程序文件2022/10/3182程序文件的編寫規則一、目的2022/10/2331為確保制度文件編寫規范，制度管理部門應對制度文件進行規范性審核制度框架是否符合規范；制度內和制度之間的行文用語是否統一；制度內各項行為的主體是否明確，有無缺失；制度之間是否相互抵觸；制度與執行是否一致，對于缺乏制度指引的，在修訂時應予以完善；制度內容是否嚴密，如表達是否清晰、嚴密、無歧義、無遺漏；是否在關鍵環節缺乏控制（如是否明確時點控制）或控制不足；是否存在多余控制；合并后的制度是否涵蓋了合并前相關制度的所有內容；制度之間的索引是否清晰；是否符合內控體系建設對制度的有關要求；制度執行責任部門是否明確。規范性審核的主要內容2022/10/3183為確保制度文件編寫規范，制度管理部門應對制度文件進行規范性審第三部分：制度建設工作建議之二集團應建立制度保障體系規范運營的機制2022/10/3184第三部分：制度建設工作建議之二集團應建立制度保障體設立責任部門進行制度管理，建立健全監督檢查機制，加強制度的監督落實，切實做到有章必依、執章必嚴、違章必究設立集團制度管理委員會為責任部門負責制度的建設與維護，其主要職責是：1、負責制定公司制度管理辦法和程序，并組織實施；2、負責公司內部各項管理制度、操作流程、現場管理等文件及制度的版本控制和發布；3、負責組織公司制度的會審、宣傳貫徹，并組織協調各種制度的必要修訂；4、負責對制度運行情況進行監督、考核、反饋，并對制度的有效性和符合性進行評價；5、負責定期組織對制度進行審視和維護，提出增減或修訂建議并組織實施。強化監督檢查1、建立健全合理有序的監督檢查制度，加大檢查的頻率和力度，對制度的有效性進行連續性監管；2、由制度委員會牽頭，相關職能部門參與的制度監督檢查小組，落實和檢查制度的執行情況，督促有關單位按制度規定開展工作，收集反饋意見，定期開展督促檢查和評估。嚴格考核獎懲

將制度檢查情況與集體和個人的評優與待遇掛鉤，對不落實制度有關規定的，追究有關責任人的責任。

內審部門聯合發揮其監管職能2022/10/3185設立責任部門進行制度管理，建立健全監督檢查機制，加強制度的監建立起制度的日常維護和年度審視及維護機制制度的日常維護在日常工作中，由制度的制定部門負責收集制度在執行過程中發現的問題和改進建議，需要立即改正的問題，以補充規定的形式暫時修訂并執行，在正式修訂時合并為一個制度。制度的年度審視及維護每年年初，由制度管理委員會法務處組織開展制度的年度審定，在征詢各部門意見及建議的基礎上，提出制度調整和完善的建議及相應的工作計劃并組織落實。2022/10/3186建立起制度的日常維護和年度審視及維護機制制度的日常維護202第四部分：集團制度建設構思板塊集團制度體系框架調整、完善及制度建設工作推進思路2022/10/3187第四部分：集團制度建設構思板塊集團制度體系框架調整公司管理制度體系調整和完善遵循的原則完整性原則必須首先保證現行的管理制度不丟失，無遺漏，在此基礎上再進行完善為公司發展預留空間的原則在制度的調整過程中應考慮到公司未來可能發生的變化，為公司未來發展預留空間，盡量保證在新的情況下，公司制度的可行性有效實施原則分步實施，逐漸調整原則由于整個公司制度體系的建立需要相當長的時間，需逐步根據公司運作情況進行調整，首先完成對基本管理制度的修訂，然后逐步完善其它制度的修訂在制度的制定過程中需要考慮現實實施的可能性，應根據各公司運行的實際需要制定相關制度根據戰略和組織的變動進行調整制度應隨著當前公司戰略遠景、戰略目標、業務模式的變化做出相應調整制度的調整要考慮公司目前組織的變動，對相應職責與權利進行調整2022/10/3188公司管理制度體系調整和完善遵循的原則完整性原則必須首先保證現公司管理制度體系框架設計新制度體系的設計充分結合了內控體系建設的思路，并在制度體系調整原則的指導下，將公司的管理制度共分為兩大快，以集團管理制度為指導原則，實施分子公司獨立運營制度體系兩個板塊，主要分為財務管控制度、人力資源制度、行政管理制度、和業務運營制度等類別，內容基本涵蓋了公司目前所有的職能領域。制度管理體系架構財務管控運行手冊集團制度管理分類分子公司制度管理分類人力資源管理指導手冊內控管理指導手冊財務管控運行手冊人力行政管理指導手冊業務運營管理手冊··········行政管理指導手冊2022/10/3189公司管理制度體系框架設計新制度體系的設計充分結合了內控體系建2013.9-122014.1-122016------2015········制度化卓越企業完成集團總部“腦神經”制度體系建設整體制度體系的優化完成各分子司制度建設整體制度體系的完善集團“制度體系建設”工作規劃2022/10/31902013.9-122014.1-122016------20北冰洋集團2013年第一階段制度建設目標

因素：進入2013年，北冰洋集團正值業務整合優化關鍵時期，團隊架構新建，人員不足，機構管理亟待優化，為適應集團的穩定快速發展。隨著集團規模的擴大和人員的增加，急需建立適應未來發展需要的制度體系。根據集團現狀，現制訂北冰洋制度建設工作規劃。目標：完成集團總部管理制度建設工作，構建科學高效的“腦神經”組織，為集團下屬單位達成年度目標控制提供堅實的制度基礎；為集團有效指導和監察各分子公司業務經營狀況保駕護航；使集團各職能部門在進行日常工作時，能做到有章可循，有法可依，有度可限。任務：1、2013年下半年將作為集團規范管理的制度年和學習年，力爭通過今年的努力，使集團制度體系初步健全和規范。2、保證規章制度的科學性、有效性和規范性，提升基礎管理能力。3、通過對集團實際運行的程序進行規范、整理，有針對性地進行修訂、制訂和補充工作。2022/10/3191北冰洋集團2013年第一階段制度建設目標

因素：2022/1集團制度體系建設分析（實施方法及步驟）制度建設分析可以借助于第三方力量來全面開展分析工作工作項目：1.戰略及管控模式調研2.組織結構邏輯梳理（層次、幅度、職能）3.基于組織結構的部門職能梳理4.年度的經營規劃目標設立及實施方法工具：1.高層訪談或問卷調查2.企業現行制度資料收集與分析3.現場觀察與座談調查方法工具可通過聘請第三方專業管理咨詢機構參與指導來實現（鑒于目前集團在企業管理專業方面人才不足，特提出此建議）2022/10/3192集團制度體系建設分析（實施方法及步驟）制度建設分析工作項目：北冰洋集團2013年制度建立---分階段進行制度管委會通過各職能部門現有工作程序和制度的溝通交流，建立制度目錄。（行政部擬定目錄建議）職能部門工作組標準化管理制度，優先集團總部組織制度規范化建設，重點對職能部門制度化的完善與行審議通過，并下發修訂版規章制度；跟蹤實施情況，過程監控再組織適時修正補充。基礎階段建設階段審議實施階段2022/10/3193北冰洋集團2013年制度建立---分階段進行制度管委會通過各集團第一階段制度建設工作推進表

（2013年8月20-2013年12月30日）序列工作目標執行要求工作時限責任人1內部調研對集團總部及武漢區域內分子公司制度