1、東興證券股份有限公司客戶經理管理辦法目 錄第一章 總 則則第二章 組織架架構第三章 崗位職職責第四章 客戶經經理的招招聘、培培訓、錄錄用第五章 客戶經經理的日日常管理理第六章 客戶經經理的品品質管理理第七章 客戶的的認定與與歸屬第八章 薪酬與與福利第九章 考核指指標的定定義及說說明第十章 定級與與考核第十一章 晉晉級、降降級流程程第十二章 附 則第一章 總 則第一條為為更好地地服務于于公司整整體營銷銷戰略，建建立和培培養一支支專業化化證券客客戶經理理隊伍，通通過規范范化、科科學化的的管理和和考核，使使之健康康發展，特特制定本本辦法。第二條 本辦法法所指的的客戶經經理是指指依據本本辦法規規定，由

2、由公司新新招聘錄錄用并經經過培訓訓，專門門從事客客戶開拓拓并為客客戶提供供服務的的工作人人員或營營銷支持持服務管管理人員員。本辦法所指指的經紀紀業務代代理人是是指與公公司簽訂訂代理合合同，以以公司名名義進行行客戶招招攬、客客戶服務務等活動動，具有有法律法法規規定定資格的的自然人人。第三條 本辦法法所指的的客戶是是指客戶戶經理發發展的，在在營業部部開戶并并交易的的增量客客戶。營營業部現現有存量量客戶不不列入考考核范圍圍，并嚴嚴禁將營營業部存存量客戶戶轉為增增量客戶戶。第四條 客戶經經理按照照工作性性質不同同共分為為三個系系列：行行銷系列列、服務務系列、管管理系列列。（一）行銷銷系列包包括：二星級

3、客戶戶經理 、三星星級客戶戶經理 、四星星級客戶戶經理 、五星星級客戶戶經理（二）服務務系列包包括：見習服務經經理、一一級服務務經理、二二級服務務經理、三三級服務務經理、一一級培訓訓督導、二二級培訓訓督導、三三級培訓訓督導（三）管理理系列包包括：見習區域經經理 、區區域經理理 、高高級區域域經理 、營銷銷部主管管 、營營銷總監監 第五條 本辦法法所稱“團隊”是指管管理系列列員工所所管轄的的業務單單位。第六條 本辦法法適用于于公司所所屬A類類營業部部（試點點新型營營業部除除外）營營銷體系系的各級級客戶經經理。第二章 組織架架構第七條 營業部部營銷團團隊組織織架構，如如下圖所所示：營業部總經經理營

4、銷總監營銷部主管管區域經理服務經理培訓督導客戶經理經紀業務代代理人客戶經理的的發展：（一）行銷銷系列員員工原則則上主要要依靠自自身業務務量的標標準逐級級晉升，如如果業績績或其他他方面無無法達到到考核標標準，經經再培訓訓仍無法法達標，則則予以轉轉崗或解解除勞動動合同。（二）服務務系列員員工 服務系列員員工是專專門對客客戶經理理開發的的所有客客戶進行行服務和和對客戶戶經理進進行考核核、培訓訓的營銷銷支持人人員，由由營業部部進行考考核，根根據考核核結果予予以升降降級、轉轉崗或解解除勞動動合同。（三）管理理系列員員工1、管理系系列員工工既要獨獨立開發發客戶，又又要負責責團隊人人員發展展和管理理。如業業

5、績或其其他方面面無法達達到考核核標準，可可降為行行銷系列列員工。2、區域經經理團隊隊發展到到一定的的規模可可以申請請成立新新的營銷銷部，營營銷部主主管管理理的團隊隊發展到到一定規規模，可可以晉升升到營銷銷總監。第三章 崗位職職責第八條 營銷總總監的崗崗位職責責（一）營業業部年度度營銷計計劃與目目標的制制定、執執行與評評估，完完成公司司年度營營銷目標標；（二）策劃劃市場渠渠道的拓拓展方案案，包括括銀行、社社區、機機構等； （三）負責責客戶經經理的團團隊建設設，包括括招聘、培培訓； （四）負責責客戶經經理團隊隊日常業業務管理理、考核核、督導導、協調調及問題題的解決決；（五）在經經紀業務務部和營營業

6、部的的授權范范圍內，負負責營銷銷團隊提提成分配配方案的的制定和和提成分分配的初初審工作作；（六）區域域經理的的選拔、考考核；（七）完成成公司交交辦的其其它事項項。第九條 營營銷部主主管崗位位職責（一）營銷銷部年度度經營計計劃與目目標的制制定、執執行與評評估； （二）增員員、培訓訓、輔導導與團隊隊建設；（三）日常常業務管管理、考考核、督督導、協協調及問問題解決決；（四）組織織營銷部部各項例例會：月月會、周周會、夕夕會、早早會、及及業績分分析會等等；（五）營銷銷部各項項業務數數據分析析；（六）每月月的工作作總結和和下月的的工作計計劃；（七）策劃劃市場渠渠道開拓拓的方案案；（八）填寫寫周報、檢檢查區

7、域域經理周周報、抽抽查其他他客戶經經理的工工作記錄錄；（九）完成成公司交交辦的其其它事項項。第十條 區域經經理崗位位職責（一）制定定每月崗崗位工作作計劃，保保證計劃劃實施的的有效性性；（二）負責責維護所所分配區區域包括括合作銀銀行的良良好合作作關系；（三）策劃劃和組織織實施市市場營銷銷、推廣廣活動，完完成營銷銷任務指指標；（四）對所所轄客戶戶經理進進行日常常管理（業業務考核核、考勤勤），檢檢查工作作日志和和客戶服服務記錄錄；（五）組織織各項活活動：晨晨會、周周會及業業績分析析會等；（六）對所所轄客戶戶經理進進行培訓訓、輔導導、協助助制訂展展業計劃劃，必要要時陪同同展業；（七）每月月初提交交上月

8、業業績分析析報告；（八）完成成業務營營銷部交交辦的其其它事項項。第十一條 服務務經理的的崗位職職責包括括但不限限于：（一）回訪訪客戶，做做好回訪訪記錄，定定期整理理分析客客戶需求求；（二）為客客戶進行行投資咨咨詢服務務；（三）對存存量空戶戶進行再再開發和和對存量量休眠客客戶進行行激活；（四）對存存量客戶戶進行日日常服務務管理等等；（五）向客客戶推薦薦公司發發行或代代銷的各各類金融融產品；第十二條 培訓訓督導崗崗位職責責（一）協助助營銷部部主管進進行營銷銷人員的的招聘、考考核、培培訓、定定級及日日常管理理；（二）認真真督導各各團隊經經營目標標的達成成，協助助擬定增增員、選選擇、訓訓練計劃劃與活動

9、動；（三）參與與總部、營營業部培培訓課程程的規劃劃、編制制、執行行與日常常授課；（四）客戶戶經理之之間及與與營業部部之間的的溝通與與協調；（五）參與與策劃營營銷部與與各團隊隊匯報活活動：月月會、夕夕會、早早會、周周會及業業務分析析會等；（六）參與與營銷部部各項行行政管理理活動，客客戶經理理從業資資格考試試指導、差差勤管理理等；第十三條 客戶戶經理崗崗位職責責（一）拜訪訪客戶、發發展客戶戶、完成成任務指指標；（二）每周周向直接接管理的的管理系系列員工工提交客客戶訪談談錄，聽聽從管理理系列員員工的管管理、輔輔導和工工作分配配；（三）每日日參加所所在部門門的晨會會、二級級早會，按按時參加加所在部部門

10、和團團隊的夕夕會、例例會、周周會等；（四）每天天填寫工工作日志志和客戶戶服務記記錄；（五）跟蹤蹤客戶服服務，聽聽取客戶戶意見、建建議、提提供咨詢詢服務，輔輔導客戶戶操作；（六）每月月向營銷銷部提交交工作總總結；（七）推薦薦客戶經經理；（八）完成成營業部部要求的的其它事事項。第四章 客戶經經理的招招聘、錄錄用、培培訓第十四條 客戶經經理應具具備的基基本條件件：（一）大學學專科以以上學歷歷，有一一定的工工作經歷歷，年齡齡20-40歲歲，有11 年以以上證券券、期貨貨、保險險及市場場營銷工工作經歷歷者優先先，客戶戶資源豐豐富者，上上述條件件可適當當放寬。（二）熱愛愛證券工工作，認認同公司司企業文文化

11、。（三）具有有一定的的社會關關系和市市場開發發能力，有有一定的的客戶基基礎、具具備從事事證券經經紀活動動所需專專業知識識和技能能者優先先錄用。（四）銳意意進取，吃吃苦耐勞勞，具備備良好的的心理素素質和強強烈的風風險意識識。（五）待人人熱情，有有良好的的個人信信譽和團團隊精神神，無不不良嗜好好。（六）口齒齒清晰，善善交際，五五官端正正，身體體好。（七）原則則上具備備證券從從業資格格。第十五條 下列人人員不能能成為公公司客戶戶經理：（一）無民民事行為為能力或或者限制制民事行行為能力力的。（二）因經經濟犯罪罪被判處處刑罰，自自刑罰執執行完畢畢之日起起未滿33年的。（三）市場場禁入者者。（四）法律律、

12、法規規規定不不得從事事證券業業的其他他人員。第十六條 營業部部招聘客客戶經理理應根據據本辦法法規定條條件，發發布招聘聘信息，招招聘人員員要求和和招聘信信息文稿稿報備經經紀業務務部、人人力資源源部。第十七條 聘用用流程（一）聘用用人員須須填寫客客戶經理理入司申申請表，（見見附件11），營營業部須須通過OOA將客客戶經理理簽勞動動合同的的申請同同客戶戶經理入入司申請請表報報經紀業業務部、人人力資源源部進行行資格審審批，審審批同意意后，客客戶經理理同營業業部簽訂訂客戶戶經理勞勞動合同同（見見附件22），合合同原件件由營業業部留存存備案。（二）聘用用人員須須如實提提交以下下材料給給營業部部，若故故意虛

13、報報、隱瞞瞞、造假假個人資資料，一一經發現現，公司司有權立立即解除除勞動關關系；1、客戶戶經理入入司申請請表；2、以下文文件的復復印件：學歷證證明、身身份證明明、證券券從業資資格證；3、近期免免冠一寸寸照片；4、離職證證明（應應屆畢業業生除外外）；5、公司認認為有必必要的其其他材料料。第十八條 行銷系系列客戶戶經理簽簽訂勞動動合同條條件要滿滿足下列列條件之之一。（一）有效效開戶數數30戶戶客戶；（二）托管管資產達達到5000萬元元；第十九條 行銷系系列員工工客戶戶經理勞勞動合同同（附附件2）簽簽訂期限限為三年年，其中中約定三三個月到到六個月月的試用用期限。在在試用期期內，如如試用人人員未達達到

14、二星星級客戶戶經理業業績標準準，視為為不符合合錄用條條件，公公司可解解除勞動動合同。第二十條 經紀紀業務代代理人在在代理合合同期內內，業績績達到二二星級及及以上客客戶經理理定級標標準，經經本人申申請通過過營業部部組織的的競聘活活動可簽簽訂3年年期限的的勞動合合同。第二十一條條 服務務系列客客戶經理理應具備備一年以以上證券券從業經經驗，具具備證券券從業資資格，熟熟悉柜臺臺業務相相關流程程。由營營業部根根據本辦辦法規定定的配置置比例進進行招聘聘，報經經紀業務務部、人人力資源源部審批批。第二十二條條 管理理系列員員工屬于于公司任任命或外外聘的，經經營業部部考察合合格，由由該員工工申請簽簽訂3年年期限

15、的的勞動合合同，其其中約定定有三個個月到六六個月的的試用期期限。在在試用期期內達到到聘用標標準的，由由本人申申請并經經營業部部負責人人同意后后，報公公司經紀紀業務部部、人力力資源部部審批；在試用用期結束束時未達達到聘用用標準的的，降為為相應級級別客戶戶經理或或解除勞勞動合同同。第二十三條條 客客戶經理理的培訓訓根據不不同對象象分為入入職培訓訓、晉階階培訓和和日常改改進培訓訓三個層層次。培培訓內容容包括但但不限于于；公司司理念與與管理制制度、證證券基礎礎知識、各各類金融融產品介介紹、營營銷知識識、社交交禮儀及及客戶服服務等內內容。培訓層次培訓對象培訓內容入職培訓所有新入職職的營銷銷人員公司及規章

16、章制度介介紹證券基礎知知識，證證券法律律知識營銷人員的的基本素素質，職職業道德德營銷基本知知識、營營銷實踐踐晉階培訓進入新崗位位營銷人人員崗位工作職職責及要要求崗位位新技能能（營銷銷技能、管管理技能能、素質質提升等等）日常改進培培訓所有營銷人人員業務知識講講解，營銷經經驗分享享，營銷問問題解答答第二十四條條 客客戶經理理從事證證券營銷銷活動，每每年應接接受后續續教育。客客戶經理理要求每每年接受受后續教教育累計計時間不不得少于于36小小時的后后續教育育，其中中接受證證券法律律知識、職職業道德德和誠信信教育累累計時間間不得少少于122小時。日日常改進進培訓通通過日會會和周會會的形式式，通過過持續不

17、不斷的培培養和訓訓練，不不斷提高高營銷人人員的業業務素質質和工作作能力。第五章 客戶經經理的日日常管理理第一節 基本管管理第二十五條條 各各營業部部應視業業務需要要，定期期或不定定期舉辦辦有關投投資基礎礎知識、技技術分析析、營銷銷技巧、從從業資格格等業務務方面的的培訓，積積極籌劃劃組織股股民沙龍龍、客戶戶聯誼、投投資報告告會、小小區宣傳傳、渠道道開發、社社會公益益等活動動，以利利于業務務的開拓拓。第二十六條條 營營業部所所轄各團團隊，應應制定年年度、半半年度、季季度、月月份的經經營計劃劃和業績績目標，并并將所有有業務活活動編制制行事歷歷，向全全體員工工公布后后按計劃劃實施。第二十七條條 管管理

18、系列列員工每每周必須須填寫周周報，對對本周進進行總結結，并制制定下周周工作計計劃與業業績目標標。每月月底應對對本月進進行總結結，并制制定次月月的工作作計劃和和業績目目標，并并編制行行事歷，召召開團隊隊月例會會告之。第二十八條條 客客戶經理理應在每每日工作作結束后后，填寫寫工作日日志，包包括當天天拜訪總總結、次次日拜訪訪的客戶戶、投資資建議等等，并全全力達成成。各管管理系列列員工應應每天檢檢查團隊隊成員的的工作日日志，并并給予協協助與輔輔導，落落實活動動量管理理。第二十九條條 客客戶經理理應按規規定參加加相關的的業務例例會等活活動，無無故不得得缺席。第三十條 營銷銷部主管管必須按按要求按按時填寫

19、寫周報，每每月應將將本單位位業務狀狀況、有有關活動動管理進進行分析析、檢討討和評估估，每月月初向營營業部和和經紀業業務部提提交工作作報告。第二節 差勤管管理第三十一條條 營營銷部應應進行每每日考勤勤，應嚴嚴格遵守守公司有有關考勤勤管理的的規定，不不得無故故遲到、早早退、曠曠工。第三十二條條 客客戶經理理請假超超過一天天必須填填寫請假假單，請請假三天天以內（包包括3天天）由營營銷部主主管核準準，超過過三天者者由營業業部負責責人核準準。第三十三條條 請假的的有關規規定（一）事假假：因事事必須請請假者，必必須本人人提前一一天申請請。（二）病假假：因病病需休息息或治療療可請病病假，病病假二天天以上須須

20、附診斷斷證明書書。（三）婚假假：符合合國家規規定結婚婚的員工工，憑本本人結婚婚證書給給予婚假假七天，符符合國家家規定晚晚婚（男男滿255歲，女女滿233歲）者者，另加加七天晚晚婚假。（四）產假假：符合合計劃生生育規定定的女性性專職客客戶經理理，標準準如下：1、女性員員工生育育期間享享受產假假90天天；多胞胞胎生育育的，每每多生育育一個嬰嬰兒，增增加產假假15天天。實行行晚育者者（244周歲后后生育第第一胎），增增加獎勵勵假300天。難難產者按按醫院證證明增加加30天天假期。2、產假結結束后，如如因健康康或其他他原因確確需休假假，必須須重新申申請病假假或事假假，否則則按缺勤勤處理。（五）喪假假：

21、員工工親屬（父父母、公公婆、岳岳父母、配配偶和子子女）死死亡，喪喪假為33天；員員工其他他親屬（祖祖父母、外外祖父母母、兄弟弟、姐妹妹）死亡亡，喪假假為2天天。第三十四條條 專專職客戶戶經理考考勤罰款款標準（一）客戶戶經理： 遲到或早退退扣發（每每次） 20元元 考核扣扣分2分分/次曠工扣發（每每天） 50元元 考核扣扣分5分分/次（二）管理理系列員員工：扣扣款標準準為客戶戶經理的的1倍。第三十五條條 營營銷部主主管應嚴嚴格執行行考勤制制度，每每月制作作工資報報表時在在個人收收入中扣扣除。第三節 早、夕夕會管理理第三十六條條 早早會是對對客戶經經理管理理的重要要途徑，由由營業部部營銷部部策劃、

22、組組織和管管理。第三十七條條 早早會要力力爭做到到內容充充實、形形式多樣樣、氣氛氛適宜、踴踴躍參與與。一級級早會（營營銷部組組織）的的時間原原則上控控制在330-660分鐘鐘，二級級早會（各各團隊獨獨立組織織）時間間可長可可短。早早會主持持人應事事先做好好早會的的策劃、組組織工作作。營銷銷部提前前一周制制定好早早會行事事歷、計計劃表，預預先公布布。第三十八條條 早會會經營應應起到以以下作用用：（一）根據據客戶經經理的工工作進展展，落實實活動量量管理。（二）根據據客戶經經理的思思想動態態，激勵勵工作士士氣。（三）傳授授各方面面的知識識、提高高客戶經經理專業業技能。（四）交流流工作經經驗，提提升氣

23、氛氛。（五）客戶戶經理的的演講臺臺。（六）最新新資訊、信信息、股股市行情情分析等等。（七）提高高客經理理的自身身修養，重重視客戶戶經理的的思想品品德教育育。（八）公司司重要政政策的宣宣導。第三十九條條 營營業部應應注意總總結早會會經營管管理經驗驗，不斷斷提高早早會管理理水平，并并將收集集整理好好的早會會材料、案案例形成成文字和和專案。營營銷部主主管在組組織好一一級早會會的同時時要注意意二級早早會的質質量，做做好輔導導工作。第四十條 營銷銷部每周周至少組組織1-2次夕夕會（有有條件的的營銷部部應每天天組織夕夕會），強強化證券券專業知知識、銷銷售技巧巧、政策策制度的的學習，及及時解決決工作中中發現

24、的的問題。第六章 客戶經經理品質質管理第四十一條條 營業業部必須須加強公公司企業業文化、證證券法規規的學習習與推廣廣，強化化客戶經經理的日日常活動動管理，規規范從業業行為，遵遵守社會會公德，職職業道德德，維護護客戶利利益、公公司形象象，全面面提升客客戶經理理個人素素質：（一）客戶戶經理無無權代表表本公司司與客戶戶或其他他人員及及單位簽簽訂任何何協議與與合同；（二）客戶戶經理在在未獲得得本公司司同意前前，不得得通過新新聞媒介介和報刊刊雜志發發表任何何有關本本公司的的廣告、聲聲明、文文件、宣宣傳或接接受采訪訪等；（三）客戶戶經理在在展業過過程出現現業務交交叉時，不不得以利利益、降降傭、返返還、隱隱

25、瞞欺騙騙、詆毀毀同事等等手段爭爭搶客戶戶；（四）客戶戶經理必必須對客客戶資料料保密，必必須保守守本公司司秘密；（五）客戶戶經理在在對客戶戶進行投投資咨詢詢服務時時，投資資建議要要符合客客戶利益益，不可可提供虛虛假資料料誤導性性說明，不不得為貪貪圖個人人利益而而誘導客客戶進行行不必要要的交易易；（六）客戶戶經理不不得接受受客戶全全權委托托交易，不不得與客客戶簽訂訂利益分分成的協協議（含含口頭協協議）；（七）不得得向客戶戶提供股股票上漲漲或下跌跌的肯定定性意見見；（八）客戶戶經理必必須要求求客戶在在相關協協議、文文件、服服務登記記表上親親筆簽名名，不得得代客戶戶簽名；（九）客戶戶經理不不得詆毀毀同

26、事或或同業其其他證券券公司；（十）客戶戶經理必必須遵守守本公司司相關紀紀律規定定，愛護護公司財財物，維維持公司司正常工工作秩序序，保持持辦公環環境清潔潔衛生；（十一）團團隊外出出活動，尤尤其在舉舉行宣傳傳、咨詢詢或社會會公益活活動時，應應注意樹樹立本公公司形象象，做到到儀容整整潔、著著裝整齊齊、舉止止文明。第四十二條條 客客戶經理理有下列列情形之之一者，經經營業部部審查認認定屬實實，根據據該行為為性質，扣扣考核分分3分次并按按以下規規定處理理：（一）態度度或服務務質量不不良，引引起客戶戶明確表表示不滿滿或提出出投訴，警警告一次次；（二）采取取各種手手段將本本公司存存量客戶戶轉為自自己客戶戶的，

27、轉轉戶無效效并警告告一次；（三）無故故2次不不參加本本公司會會議及各各項活動動的，警警告一次次；（四）在本本公司舉舉辦的各各項競賽賽中，弄弄虛作假假的，記記過一次次；（五）泄露露客戶隱隱私或有有關資料料的，解解除勞動動合同；（六）泄露露本公司司秘密，給給本公司司造成損損失的，除除了賠償償相應的的損失外外，記過過一次；后果嚴嚴重，解解除勞動動合同；（七）未經經本公司司同意或或授權，擅擅自在報報刊或其其他新聞聞媒體發發表有關關公司各各類廣告告、聲明明、文件件、宣傳傳或接受受采訪等等，記過過一次；給公司司造成不不良影響響的，解解除勞動動合同；（八）打架架、侮辱辱同仁、客客戶或其其他類似似不當行行為的

28、，影影響本公公司形象象的，記記過一次次；情節節嚴重者者，解除除勞動合合同；（九）以任任何方式式誘導本本公司內內非自有有客戶者者，記過過一次；情節嚴嚴重者，解解除勞動動合同；（十）違反反本公司司規定，擅擅自代客客理財，承承諾投資資回報者者，解除除勞動合合同；造造成經濟濟損失或或其它不不良后果果者，除除了賠償償相應損損失外，解解除勞動動合同；（十一）采采用欺騙騙等手段段私自進進行各項項融資活活動，解解除勞動動合同；觸犯刑刑律者交交公安機機關處理理；第四十三條條 營營業部應應成立“客戶經經理品質質管理委委員會”，組長長由營銷銷部主管管擔任，組組員包括括：服務務系列員員工、所所有管理理系列員員工。第四

29、十四條條 客客戶經理理有第四四十二條條情形之之一，經經 “客戶經經理品質質管理委委員會”決議處處罰，營營業部負負責人將將處理結結果，送送總部經經紀業務務部備案案。（一）第一一次接受受警告處處分的，扣扣發工資資1000元；第第二次受受到警告告處分的的，記過過一次，扣扣發工資資2000元，并并取消參參加當年年度各項項評優活活動的資資格；記記過二次次者，解解除勞動動合同。（二）管理理系列員員工下屬屬客戶經經理年度度內受到到2人次次或以上上警告、記記過處分分，負連連帶責任任，按屬屬下客戶戶經理扣扣發的550%處處罰。管管理系列列員工隸隸屬客戶戶經理年年度內有有5人次次以上受受到處分分時，管管理系列列員

30、工予予以撤職職處理，不不再享受受管理系系列員工工待遇。（三）管理理系列員員工被處處分后，有有積極改改善行為為與績效效，且逾逾十二個個月未受受處分者者，其之之前的處處分記錄錄予以撤撤消。第四十五條條 客客戶經理理有上述述違規行行為，各各營業部部應及時時處理，發發文通報報，記入入客戶經經理檔案案，并將將違規情情況上報報經紀業業務部備備案。第四十六條條 對對因上述述原因而而被解除除勞動合合同者，公公司將視視情節輕輕重，通通報當地地證券業業協會，申申報注銷銷其執業業資格證證書。 第七章 客戶的的認定與與歸屬第四十七條條 客客戶經理理所介紹紹的客戶戶來營業業部開戶戶前（至至少提前前一個工工作日），客客戶

31、經理理向營業業部開戶戶柜預約約開戶，并并填寫客客戶預約約登記表表（附附件4）。營營業部交交易主管管和營銷銷部主管管雙確認認，確認認無誤后后在客客戶預約約登記表表上簽簽字，運運營總監監進行復復核。客客戶開戶戶時填寫寫優質質服務確確認書（附附件5）。營營業部每每月100日前填填寫月月客戶經經理客戶戶變更表表（附附件6），將將上月客客戶經理理的客戶戶變更情情況報備備經紀業業務部（營營銷管理理平臺上上線后，不不再要求求上報）。第四十八條條 嚴嚴格區分分自然開開戶客戶戶與客戶戶經理客客戶，保保護公司司客戶資資源。對對于以下下惡意開開戶、截截留客戶戶的不計計入客戶戶經理業業績。（一）以獲獲取報酬酬為目的的

32、，勾結結他人開開戶，制制造并不不需要的的交易以以達到有有效客戶戶認定標標準的；（二）開戶戶后900天內銷銷戶并重重新開戶戶的行為為；（三）涉嫌嫌惡意開開戶、截截留公共共客戶或或他人名名下客戶戶的，由由營業部部進行調調查，調調查期間間暫扣當當月工資資；調查查結果屬屬實的，首首次扣發發20000元/戶，再再犯或影影響特別別惡劣的的立即解解除勞動動關系。第四十九條條 客客戶對原原客戶經經理服務務不滿而而要求轉轉換其他他客戶經經理時，可可由客戶戶提出申申請，由由營銷部部上報營營銷總監監并經營營業部總總經理審審批后劃劃轉到新新指定所所屬團隊隊提供服服務，客客戶隸屬屬原團隊隊，區域域經理仍仍享受團團隊提成

33、成，原客客戶經理理對該客客戶的提提成不再再計提。新新指定所所屬團隊隊不享受受該客戶戶團隊提提成和個個人業績績提成。第五十條 客戶戶經理離離職后，其其名下客客戶仍歸歸其所屬屬團隊，該該客戶經經理不再再享受提提成，由由該客戶戶經理原原所屬團團隊管理理系列員員工負責責維護（享享受團隊隊提成不不變），防防止客戶戶流失。第五十一條條 團團隊展業業產生的的客戶，根根據客戶戶經理貢貢獻的大大小，團團隊可協協商并由由區域經經理確定定比例分分配給客客戶經理理。 第八章 薪酬與與福利第五十二條條 工工資待遇遇構成（一）行銷銷系列工工資=考考勤得分分/1000（基本本工資+考核津津貼考核得得分/1100）+補貼+銷

34、售獎獎+考核核得分/1000業績提提成-扣扣款； 其中：業績績提成=(計提提基數提成比比例) （二）管理理系列工工資 =（基本本工資+考核津津貼考核得得分/1100）+補貼+銷售獎獎 +考考核得分分/1000業績提提成-扣扣款；區域經理的的業績提提成包括括個人業業績提成成和團隊隊業績提提成，個個人業績績提成計計算公式式同行銷銷系列客客戶經理理業績提提成的計計算公式式，即：業績提提成=(計提提基數提成比比例)；團隊業績提提成的計計提基數數為區域域經理下下轄團隊隊成員的的業績提提成基數數之和扣扣除區域域經理個個人業績績提成后后的金額額。（三）服務務系列工工資=考考勤得分分/1000基本工工資+考考

35、核津貼貼考核得得分/1100+補貼+銷售獎獎+個人人業績提提成一扣扣款；服務系列員員工的個個人業績績提成比比例統一一為100，計計提基數數同行銷銷系列客客戶經理理。第五十三條條 銷售獎獎銷售獎是指指對客戶戶經理銷銷售基金金、金融融理財產產品等產產生的銷銷售獎勵勵。 基基金、理理財等金金融產品品銷售產產生的申申購費、認認購費，客客戶經理理可以提提取600%的提提成，經經紀業務務部另有有要求的的，按要要求執行行。客戶戶贖回基基金所得得的贖回回費不提提成。第五十四條條 客客戶經理理個人激激勵基金金客戶經理每每月稅前前收入的的5%作作為個人人激勵基基金，當當提取金金額達到到5萬元元時，不不再計提提，由

36、營營業部設設立客戶戶經理個個人專戶戶進行存存放。當當客戶經經理有違違規行為為或工作作失誤，導導致客戶戶或本公公司損失失，需個個人賠償償時,其其個人激激勵基金金作為第第一清償償準備。每每年春節節前兩周周若無遺遺留問題題，則個個人激勵勵基金按按照500%發放放。若客客戶經理理因違反反客戶戶經理品品質管理理（本本辦法第第六章）相相關規定定，而被被解除勞勞動合同同的，個個人激勵勵基金將將全部被被扣除。客客戶經理理自動離離職，若若無經濟濟和法律律方面的的問題，三三個月后后全額退退還。第五十五條條 客客戶經理理的福利利待遇。（一）社會會保險：公司根據社社會保障障要求及及當地養養老保險險管理部部門規定定，為

37、客客戶經理理辦理社社保（醫醫療、養養老保險險）。社社保費用用由本公公司與客客戶經理理個人共共同依規規定的比比例承擔擔，按時時繳交。其其中公司司繳交部部分由營營業部支支出，個個人繳交交部分在在其每月月提取的的收入中中扣除。本本公司與與客戶經經理解除除聘用合合同時，停停止繳納納社保。（二）商業業保險：營業部每年年為營銷銷部所有有客戶經經理統一一投保一一年期意意外傷害害商業保保險，保保額100萬，保保費由營營業部負負擔。試試用期客客戶經理理意外傷傷害保險險費用由由客戶經經理個人人負擔，簽簽勞動合合同后營營業部在在客戶經經理工資資中補回回。（三）檔案案管理客戶經理人人員檔案案根據自自愿，可可由本人人交

38、當地地人才交交流中心心保管，費費用自理理。也可可由公司司調檔，并并照所屬屬營業部部員工的的管理方方式單列列管理。（四）執業業資格證證客戶經理通通過全國國證券資資格考試試后，符符合條件件者，由由公司統統一申請請證券執執業資格格證書（五）交通通、通訊訊、誤餐餐補貼標準如下：客戶經理級級別補貼標準(元月月)營銷總監參照運營總總監標準準區域經理、營營銷主管管、培訓訓督導三三級400二至五星級級客戶經經理、服服務經理理三級、培培訓督導導二級300服務經理二二級、培培訓督導導一級200見習服務經經理、服服務經理理一級 150第五十六條條 各營營業部應應于每月月5日前前將行銷銷系列、管管理系列列、服務務系列

39、的的工資、補補貼、業業績提成成等匯總總并分別別制成行行銷系列列報酬分分配表(見附件件8)、管管理系列列報酬分分配表（見見附件99）、服服務系列列報酬分分配表（見見附件110），同同時上報報客戶戶經理變變更表（附附件3）到到經紀業業務部、人人力資源源部審核核，并由由財務部部于每月月15日日統一發發放上月月工資。第九章 考核指指標的定定義及說說明第五十七條條 手手續費收收入指客客戶經理理名下客客戶買賣賣深、滬滬交易所所的股票票、基金金、權證證、國債債、企業業債等交交易品種種時，為為公司創創造的手手續費收收入。第五十八條條 關關于成本本（一）交易易成本包包括監管管部門、登登記結算算公司、交交易所等等

40、各部門門收取的的相關稅稅費，例例如營業業稅、投投保基金金、交易易規費等等（A股股、B股股、代辦辦轉讓為為不低于于成交金金額的萬萬分之四四點五，基基金權證證不低于于成交金金額萬分分之一。營營銷管理理平臺上上線后，按按財務提提供公式式計算）。（二）人力力成本是是指應由由每個人人承擔的的基本工工資，包包括由營營業部為為客戶經經理繳納納的社會會基本保保險費、補補貼。（三）現場場客戶成成本指現現場客戶戶在營業業部交易易產生的的直接成成本。第五十九條條 客戶戶經理所所營銷客客戶傭金金設置AA、B股股不得低低于萬分分之八，權權證不得得低于萬萬分之五五，當地地監管部部門或行行業協會會有明確確傭金標標準的，按按

41、當地標標準執行行，個別別客戶突突破上述述標準需需經公司司經紀業業務部批批準。第六十條 業績績提成計計提基數數業績提成計計提基數數當月月末其名名下客戶戶累計創創造的交交易手續續費收入入-當月月末累計計的相應應的交易易成本-當月末末累計的的現場客客戶成本本-當月月人力成成本第六十一條條 托管管資產、托托管市值值的定義義 （一）客戶戶托管資資產指客戶戶賬戶內內股票（AA、B股股）及權權證、封封閉式基基金凈值值，客戶戶交易結結算資金金（按照照50%折算），股股票型開開放式基基金（按按照500%折算算），其其它開放放式基金金、債券券及資產產管理保保有份額額、小非非流通股股（按照照20%折算）等等資產的的

42、總和。（二）客戶戶托管市市值指客戶戶賬戶內內股票（AA、B股股）及權權證、封封閉式基基金凈值值，股票票型開放放式基金金（按照照50%折算），其其它開放放式基金金、債券券及資產產管理保保有份額額、小非非流通股股（按照照20%折算）等等資產的的總和。第六十二條條 有有效人力力指客戶戶經理名名下托管管資產在在一類城城市（滬滬、深、京京、穗）達達到600萬元，在在二類（省省會城市市及單列列城市）、三三類城市市（其他他城市）達達到500萬的人人員。第六十三條條 客客戶經理理工資以以每月225日清清算結果果為當月月核算日日。營業業部業績績統計人人員統計計當月新新增有效效客戶數數、新增增客戶托托管資產產、開

43、放放式基金金或其他他理財產產品銷售售量，作作為考評評和薪酬酬計算的的依據。第六十四條條 區域域月凈手手續費收收入是指指：區域域經理所所轄團隊隊成員個個人開發發的客戶戶當月產產生的手手續費收收入扣除除交易成成本、人人力成本本等費用用后的凈凈手續費費收入之之和。第六十五條條 有效效戶：自自開戶日日起至考考核期末末日均的的客戶托托管市值值在1萬萬元（含含）以上上，或自自開戶日日起至考考核期末末股票（AA、B股股）基金金權證交交易量達達到1萬萬元以上上的戶數數。原曾曾在公司司交易系系統內開開過戶，且且銷戶日日期至考考核期末末尚未超超過三個個月的不不予計算算。第十章 定級與與考核第六十六條條 營業業部統

44、一一安排營營銷人員員進駐銀銀行網點點或社區區等銷售售渠道。第六十七條條 行行銷類客客戶經理理考核與與定級級別基本工資考核津貼定級條件（最最低業績績要求）保級條件（月月新增有有效戶或或月新增增托管資資產）凈手續費提提成比例例二星級客戶戶經理9006003戶或1000萬元元20%三星級客戶戶經理1200800累計新增有有效開戶戶數500戶，或或累計新新增客戶戶托管資資產約5500萬萬元6戶或1550萬元元22%四星級客戶戶經理1500900新增有效開開戶數880戶，或或累計新新增客戶戶托管資資產20000萬萬元9戶或2000萬元元25%五星級客戶戶經理20001000新增有效開開戶數1100戶戶，

45、或累累計新增增客戶托托管資產產30000萬元元10戶或3300萬萬元30%（一）客戶戶經理考考核得分分客戶經理考考核指標標權重：新開有效戶戶占500%，新新增托管管資產占占50%。客戶經理考考核得分分=相應應級別客客戶經理理新開有有效戶/目標新新開有效效戶50% 1000+相應應級別客客戶經理理新增托托管資產產/目標標新增托托管資產產50% 1000扣分項項（二）客戶戶經理連連續2個個月考核核得分低低于600分以下下，當月月起降一一級。（三）五星星級客戶戶經理托托管客戶戶資產達達到40000萬萬以上且且上月凈凈手續費費收入22萬元（含含）以上上，不考考核保級級指標。（四）各考考核指標標完成比比

46、例最高高不超過過1000%。第六十八條條 管管理類營營銷人員員考核、定定級級別基本工資考核津貼考核指標及及權重提成比例區域月新開開有效戶戶40%區域月新增增托管資資產400%區域月凈手手續費收收入200%區域月新增增金融產產品銷售售量0%個人開發客客戶比例例團隊開發客客戶比例例見習區域經經理1500100040戶（含含）以上上400萬元元4萬元30萬元12%8%區域經理2000100050戶（含含）以上上500萬元元6萬元40萬元15%7%高級區域經經理2500100060戶（含含）以上上600萬元元10萬元50萬元18%6%營銷部主管管3000100080戶（含含）以上上800萬元元15萬元

47、60萬元20%3%營銷總監運營總監固固定工資資的800%100戶（含含）以上上1000萬萬元20萬元80萬元20%2%定級條件（個個人最低低業績要要求）（一）二星星級客戶戶經理經經本人申申請，營營銷部推推薦，營營業部總總經理批批準可晉晉升為見見習區域域經理；此后其其團隊托托管資產產每新增增30000萬元元且團隊隊有效人人力維持持在100人以上上（托管管資產和和人數不不含區域域經理本本人）可可晉升一一級。區區域經理理每育成成一個新新團隊，經經本人申申請，可可晉升一一級，但但不提取取育成團團隊業績績提成。（二）區域域經理團團隊托管管資產及及人數滿滿足相應應定級條條件，但但連續三三個月考考核分低低于

48、800分的，第第三個月月當月起起降一級級；（三）區域域經理考考核指標標權重區域新開有有效戶占占40%，區域域新增托托管資產產占400%，區區域月凈凈手續費費收入220%，區區域新增增金融產產品銷售售量0%（金融融產品上上線時考考核指標標權重再再做調整整）。區域經理考考核得分分=相應應級別區區域新開開有效戶戶/目標標新開有有效戶40% 1000+相應應級別區區域新增增托管資資產/目目標新增增托管資資產40% 1000+相應應級別區區域月凈凈手續費費/目標標凈手續續費20%1000+相應應級別區區域金融融產品銷銷售量/目標金金融產品品銷售量量0%1000扣分項項（四）區域域經理團團隊托管管資產或或

49、人數低低于相應應級別定定級條件件的，直直接降為為相應級級別區域域經理；區域經經理降為為客戶經經理的，原原團隊解解散，成成員劃歸歸其他團團隊。（五）公司司下達基基金銷售售任務時時，只考考核下達達任務的的基金或或理財產產品，任任務數按按照營業業部下達達任務。（六）各考考核指標標完成比比例最高高不超過過1000%。（七）區域域經理晉晉升為營營銷部主主管、團團隊托管管資產不不得低于于1億元元，營銷銷部主管管晉升為為營銷總總監團隊隊托管資資產不得得低于22億元，經經紀業務務部視市市場平均均水平及及地區差差異進行行調整。（八）以上上考核指指標僅考考核區域域經理所所轄團隊隊成員的的業績情情況，不不含區域域經

50、理本本人的業業績。第六十九條條 服務務系列員員工的定定級（一）服務務系列員員工分為為服務經經理和培培訓督導導。服務務經理的的定級及及薪酬標標準如下下：級別基本工資考核津貼定級條件見習服務經經理1400元元400元1見習服務務經理見見習期三三個月，期期滿后轉轉為服務務經理一一級；22連續三三個月考考核得分分低于770分，降降一級別別，降級級后連續續三個月月得分高高于900分的，可可恢復原原職級；服務經經理一級級降級的的，轉入入考察期期，薪酬酬按見習習服務經經理標準準發放；考察期期結束不不能恢復復為服務務經理二二級的，解解聘或轉轉崗；服務經理一一級1800元元400元服務經理二二級2000元元50

51、0元服務經理三三級2200元元600元（二）培訓訓督導的的定級及及薪酬標標準如下下：級別基本工資考核津貼定級條件培訓督導一一級2400元元600元1、熟悉經經紀業務務的運作作情況，掌掌握營銷銷培訓技技能；22、能根根據業務務發展需需求制定定整體培培訓計劃劃，并制制作培訓訓課件，掌掌握一定定的證券券分析能能力；33、熟悉悉具體業業務操作作流程，包包括柜臺臺業務的的各個流流程。培訓督導二二級2800元元700元培訓督導三三級3200元元800元第七十條 服務經經理的考考核（一）服務務經理的的考核:考核指標考核內容考核分回訪客戶（基基礎分550分）1、對上月月新開發發客戶進進行l000回回訪并核核查客戶戶認定的的真實性性：2、對對存量客客戶定期期回訪；3、以以上回訪訪工作必必須做書書面學記記作為考考核依據據；4、定定期整理理分析客客戶需求求，提出出合理化化建議；5、營營業部交交辦的其其他工作作。1、發現有有不實客客戶認定定并據實實反映的的，加33分戶戶； 22，合理理化建議議被采納納，加55分條條：