1、如何進一步做好OHSMS的運行和控制一、規范術語和定義1.事故-造成死亡、疾病、傷害、財產損失或其他損失的意外事件。 事故是指造成主觀上不希望看到的結果的意外事件。 疾病是指職業病及與工作有關的疾病（1987年頒發的職 業病范圍和職業病患者處理辦法的規定。 2 診斷按衛生部頒發的職業病診斷管理辦法及有關規定執行。 2.審核-為獲得證據和客觀評價所確定的準則是否被滿足的系統，獨立和文件化的驗證過程。 審核的內容包括：符合性、實施性和有效性。 審核的方式：系統性 審核的類型：文件審核和現場審核 符合性：管理手冊及各種體系程序文件是否符合約定規范或合同的要求進行審核。實施性：現場審核對實際的體系活動

2、是否按規范、管理手冊或程序文件、法律法規規定得以實施。 有效性：對現場審核結果的分析，對體系的活動進行是否達到OSH的目標進行評價，如達不到，就要研究其原因，如目標實施是否有效，文件是否完善等 系統性：審核計劃、檢查表、首末次會議，不合格報告，審核報告跟蹤糾正措施等。3.持續改進-不斷加強職業安全健康管理體系工作，以全面改進用人單位職業安全健康績效的過程，該過程不必同時發生所有的活動領域。持續改進：對體系的運行強化，體系績效的改進與提高，體系繼續的完善持續改進：不必同時發生于所有的活動領域和所有的風險危害因素的管理和提高上；表現在對各種活動不同風險危害因素的控制和不同目標、指標的實現與完成上。

3、4 4.危害-可能造成人員危害、疾病、財產損失、作業環境破壞的根源或狀態。 可以理解為危險源或事故隱患，從本質上講就是存在能量，有害物質和能量，有害物質失去控制而導致的意外釋放或有害物質的泄漏，散發這兩方面風險因素。 風險有害因素分類（六類）：物理性風險；化學性風險；生物性風險；心理生理性風險；行為性風險；其它風險。 6.事件-造成或可能造成事故的事情 事件的發生可能造成事故也可能并未造成任何損失 對于沒有造成疾病、死亡、傷害、財產損失或其他損失的事件可稱之為“未遂過失” 相關方-關注用人單位的職業安全健康狀況或受其影響的個人或團體。 相關方可以是團體也可以是個人 特點：是關注用人單位的OSH

4、績效或受到績效的影響受影響的相關方：員工、股東、供貨方、分包方、勞務單位等關注的相關方：銀行 政府主管部門 規劃部門 安全生產主管部門 職業健康主管部門 急救與應急服務機構等7.承包方-在經營管理者作業現場按照雙方協定的要求、期限及條件向經營管理者提供服務的個人或組織。承包方是相關方的一個特定形式，是用人單位在建立和實施職業安全健康管理體系過程中必須關注（施加影響）的一個重要方面 一般不符合： 對體系要素或體系文件要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質輕微的問題； 對保證所審區域的體系有效性而言是個次要問題 8.目標-在職業安全健康績效方面用人單位自身確定要達到的目的。 用人單位依據OSH績效

5、要求規定自己在預定時間期限內所要實現的目的 制定目標要針對用人單位內廣泛共同的OSH事故和各個職能和層次具體的OSH的事務9.不符合-任何能夠直接或間接造成傷亡、疾病、財產損失或作業環境破壞的違背作業規范、規程、規章或管理體系要求的行為或偏差。不符合就是一種行為或偏差，違反準則而直接或間接造成事故不符合的形成：體系文件未遵照規范的要求，即文件規定不符合規范；體系現狀未按體系文件執行，即現狀不符合文件規定；體系運行結果未達到預定的目標或違反相關法規規定即效果不符合1 10.職業安全健康-影響作業場所內員工（包括臨時工、合同工）外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素。 保護的對象：員工、臨時工、

6、合同工、外來人員和其他人員 保護場所：在作業場所內生產過程中不包括勞動權利和勞動報酬和一般的衛生保健和傷病醫療工作 職業安全健康管理體系-為建立職業安全健康11.方針和目標并實現這些目標所制定的一系列相互聯系或相互作用的要素。 12.用人單位-具有自身職能和行政管理的企業、事業單位或社團。 形式：公司、集團公司、商行、企業、政府機構、事業單位，也可能這些單位的部分或結合體而不論其是否法人團體，公有或私營。 形成：有自身職能從事某種活動、生產等某類產品或提供某種服務，有自身的行政管理能力，能夠管理控制改變這些活動產品或服務，使其完成規定的職能。 獨立的用人單位：具有自身的職能與行政管理能力。14

7、13.員工代表-員工代表是指工會代表即由工會或其成員指定的或推選的代表或選舉代表，即依照國家法律、法規或集體決議由員工自由選舉的代表。 確保全體員工的積極參與 員工代表可由其自身或其成員指定或推選 未建立工會組織的用人單位由員工自由選舉產生 14.員工的安全健康代表-員工根據國家法律、法規和慣例選舉或指定的在作業場所職業安全健康問題上代表員工利益的人。 員工的安全健康代表是員工代表的一種重要形式115.風險-特定危害事件發生的可能性與后果的結合 風險可以為是潛在的傷害，可能致傷、致命、中毒、設備或財產等損害 特性：即可能性和嚴重性 特性如果其中任一個不存在，則認為這種風險不存在 如電擊風險如果

8、能保證在有電擊可能性的地方不許人員進入或人員不能進入就可能認為這個風險是并不存在 風險可按其嚴重程度進行分類，因而對系統的風險性應進行風險評價 16.風險評價-評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。 分析系統中是否存在風險性 評價風險在系統運行中的可承受性（嚴重程度或可能性） 確認是否在可承受的范圍內 17.安全-免遭不可接受的風險的傷害 不可接受的風險發生：帶來人員的傷害；帶來物的損失 1 18.被動測量-對危害和風險的預防與控制措施，職業安全健康管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進行檢查、識別的過程。 被動測量是在各類事故和體系失效發生之后的進行的一系列反應性測量 目的：是檢查

9、和識別出危害和風險預防與控制措施以及體系運作中的缺陷 注：主動和被動測量共同實現對目標實現情況的監測19.可承受的風險-根據用人單位的法律義務和職業安全健康方針，已降至用人單位可接受的風險。 風險一般不能轉化為安全的 風險可為減小風險的可能性或嚴重性二、職業安全健康管理體系如何運行和控制1.總要求：條款：用人單位應建立并保持職業安全健康管理體系理解：體系是一件工具，可幫助用人單位實現和系統地控制OSH的績效目標和持續改進 建立：形象的開始到形成過程 即：體系的策劃、目標的設定和體系文件的編寫（修改），機構的配置和人員、資源的安排等 保持：體系按規定的要求運行，并實施實現用人單位的OSH方針，再

10、通過審核、評審等方法改進提高三、職業健康安全方針（4.2）1、規范條款：組織應有一個經最高管理者的職業健康安全方針，該方針應清楚闡明職業健康安全總目標和改進職業健康安全績效的承諾。職業健康安全方針就：適合組織的職業健康安全風險的性質規范包括持續改進的承諾2.理解：二個承諾一個適合 文件化闡明OSH的目標 傳達到全體員工最高管理者批準 可為相關方所獲取與員工及其代表進行協商 定期評審方針舉例：預防為主 控制施工風險 強化監督 遵守有關法律法規以人為本 提高全員安全素質，科學管理，實現績效持續改進 四、危害辯識：風險評價和風險控制的策劃（4.3.1） 1.規范條款： 組織應建立并保持程序，以持續進

11、行危險源辯識、風險評價和實施必要的控制措施。這些程序應包含 常規和非常規的活動 所有進入作業場所人員（包括合同方人員和訪問者）的活動 規定風險分級與運行經驗和所采取的風險控制措施的能力相適應為確定設施要求、識別培訓需求、和（或）開展運行控制提供輸入信息規定對所要求的活動進行監視，以確保其及時有效的實施2、2.要點建立并保持程序： 程序必須覆蓋所有常規和非常規活動；所有進入作業場所人員的活動；所有作業場所內的設施。 三種狀態（正常 異常和緊急狀態） 三種時態（過去 現在 將來） 考慮各種類型、階段 3.評價方法-L、E、C或矩陣法 性質 分別 控制能力 控制措施 決策（設備的要求，明確培訓需求和

12、建立運行控制）4、4.形成文件（圍繞保護員工的安全與健康） 5.定期對控制措施進行評審和更新（條件變化、新工藝、區域變化、法律法規變化時） 尚未建立體系的用人單位，通過初始評審定風險 6.過程形成階段作業活動危害辯識評價分級措施控制 7.通過評價確定重大危險源和控制五、法律、法規及其要素（4.3.2）1、規范條款：組織應建立并保持程序，以識別和獲得適用法規和其他職業健康安全要求組織應及時更新有關法規和其他要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方2.理解： 重大風險的主要依據之一 方針中必須承諾遵守 理解后約束自己的行為 確保體系運行符合性2、3.要求： 建立保持程序 保持最新 與相

13、關方交流 4.注意： 清單（內容 途徑 獲取和查詢方法 頻次 識別的依據） 受控編號 更新 傳達 內容包括：國家 地方政府 相關部門（行業）的法律、法規 規范條例 規章制度等 六、目標(4.3.3) 1.規范條款:組織應針對其內部各有關職能和層次，建立并保持形成文件的如何業健康安全目標。如可行，目標宜予以量化；組織在建立和評審職業健康安全目標時，應考慮： 法規和其他要求 職業健康安全危險和風險 可選擇的技術方案 財務、運行和經營要求 相關方的意見2 2.理解： 建立并保持文件化的目標（有層次 逐漸細化） 盡可能量化和可監測性33.目標和評審： 法律要求 技術方案、財務、運行控制經營要求，實現性

14、和時間性 4.目標與方針要求相符合： 持續改進的防護措施（基準線） 向相關人員予以傳達（方法自定） -目標有總目標 分目標 方案中控制的目標等 七、職業安全健康管理方案（4.3.4） 1.規范條款：組織應建立并保持職業健康安全管理方案，以實現其目標。方案應包含形成文件的： 為實現目標所賦予組織有關職能和層次的職責和權限 實現目標的方法和時間表：應定期并且在計劃的時間間隔內對職業健康安全管理方案進行評審，必要時應針對組織的活動、產品、服務或運行條件的變化對職業健康安全管理方案進行修訂2、2.理解： 方案內容（職能 層次 職責與權限） 應包括實現目標方法（不同作業任務以及職責與權限） 實現每個作業

15、任務的時間表和資源（財務 人力 設備 后勤等） 定期評審（隨活動 產品 報務或運行條件的變化及時修訂方案） 管理方案是動態 管理方案要審批、受控和跟蹤驗證 方案的內容：（所控制的重大危險源、目標、部門、職責、實施方案、詳細行動計劃、時間表啟動和完成時間、方法、評審、適行控制及記錄方法）八、結構和職責（4.4.1）1.規范條款：對組織的活動/設施和過程的職業健康安全風險有影響的從事管理、執行和驗證工作的人員，應確定其作用、職責和權限，形成文件，并予以溝通，以便于職業健康安全管理。職業健康安全的最終責任由最高管理者承擔。組織應在最高管理者中指定一名成員（如：某大組織內的董事會或執委會成員）作為管理

16、者代表承擔特定職責。以確保職業健康安全管理體系正確實施，并在組織內所有崗位和運地范圍執行各項要求。 注:資源包括人力資源，專項技能、技術和財力資源。 組織的管理者代表應有明確的作用、職責和權限，以便： 確保按本標準建立、實施和保持職業健康安全管理體系要求 確保向最高管理者提交職業健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進職業健康安全管理體系提供依據。 所有承擔管理職責的人員，都應表明其對職業健康安全績效持續改進的承諾。2、2.理解： 文件化的職責和權限 明確最高管理者的職責：最終責任 任命管代 確定方針 提供資源 主持管理評審 明確管理代表的職責：建立實施與保持體系 定期評審評價運行 了解績

17、效和匯報 各級管理部門和人員的職責權限 與機構圖要一致 與各個程序文件中的職責應一致 與行業崗位責任制一致 九、培訓 意識 和能（4.4.2） 1.規范條款:對于其工作可能影響工作場所內職業健康安全的人員,應有相應的工作能力.在教育、培訓和(或)經歷方面，組織應對其作出適當的規定。組織應建立并保持程度，確保處于各有關職能和層次的員工都意識到： 符合職業健康安全方針、程序和職業健康安全管理體系要求的重性 在工作活動中實際的或潛在的職業健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的職業健康安全效益在執行職業健康安全方針和程序，實現職業健康安全管理體系要求，包括應急準備和響應要求方面的作用和職責偏離規定的

18、運行程序的潛在后果培訓程序應考慮不同層次的職責、能力及文化程度； 2.理解： 建立保持程序 確定不同層次員工必要的職業安全健康能力要求 制定培訓計劃（初期培訓 法規培訓 崗位培訓 文件培訓等） 培訓內容：OSH意識和技能；業務知識的培訓；評審和檢驗培訓 培訓記錄 3.要求： 單位培訓年度計劃 部門培訓需求計劃 培訓經費的需求 培訓效果驗證（證書、證明、試卷、文字總結） 新崗、轉崗、復崗的培訓 預防措施的培訓 重要崗位人員的培訓 評價人員的培訓 相關方的培訓 十、協商與溝通（4.4.3）11.規范條款：組織應具有程序，確保與員工和其他相關方就相關職業健康安全信息進行相互溝通。 組織應將員工參與和

19、協商的安排形成文件，并通報相關方。 員工應： 參與風險管理方針和程序的制定和評審 參與商討影響工作場所職業健康安全的任何變化 參與職業健康安全事務 了解誰是職業健康安全的員工代表和指定的管理者代表 2.理解： 建立并保持程序（規范內、外部信息交流活動） 員工參與和協商的四項內容，形成計劃并通報（可寫進評審報告中） 內部信息（方針和目標，體系文件、界定職責、運行產生的健康信息，合理化建議、職責的事、協商的結果，培訓方案等）外部信息：向相關方的報告和監測結果、應急計劃、事故事件處理、事務的交流和支持項目；向分包方傳達有關控制要求，接受相關方的要求、抱怨和投訴的記錄和處理結果；向外界展示的方針，員工

20、與其代表的活動和協商等。3.要求：規定信息處理總控部門 一、文件（4.4.4）11.規范條款：組織應以適當的某介（如：紙或電子形式）建立并保持下列信息： 描述管理體系核心要素及其相互作用； 提供查詢相關文件的途徑。 注：重要的是，按有效性和效率要求使文件數量盡可能少。2理解： 文件的形式（書面、電子） 體系文件充分描述體系核心的要素及其相互作用 文件的查詢途徑 支持性文件（第三層次文件要求）-相關文件（程序文件、作業指導書、記錄、其他體系中的文件，各種清單和報告）-文件最小化十二、文件和資料控制（4.4.5）1、規范條款：組織應建立并保持程序，控制本標準所要求的所有文件和資料，以確保： 文件和

21、資料易于查找對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由被授權人員確認其適宜性 凡對職業健康安全體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可得到有關文件和資料的現行版本 及時將失效文件和資料從所有發放和使用場所撤回或采取其他措施防止誤用 對出于法規和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當標識2、2.理解： 建立并保持文件的標識、起草、批準、發放和撤銷、存檔和資料的有效控制程序 保證要素中5條要求 文件的受控要求 三、運行控制（4.4.6） 1.規范條款： 組織應識別與所認定的、城要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織應針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規定的

22、條件下執行：對于因缺乏形成文件的程序而可能導致偏離職業健康安全方針、目標的運行情況，建立并保持形成文件的程序 在程序是規定運行準則 對于組織所購買和（或）使用的貨物、設備和服務中已識別的職業健康安全風險,建立并保持程序,并將有關的程序和要求通報供方和合同方 建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業健康安全風險2 2.理解： 控制的對象與風險有關 建立文件化的控制程序（在程序中規定具體運行或作業指導書）如： 可能引起的事故、事件的風險 缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行情況 使用的貨物、設備、服務中的風險 從

23、根本上消除或降低風險有關的作業場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計活動- -在制定運行與控制程序時，應主要依據職業健康方針和目標，危害辯識和風險評價以及風險控制的結果，確定的法律、法規與其他要求三個方面加以設計。-常見的風險與活動： 風險作業任務 危險物料的存儲 貨物的采購和租賃 承包 安全裝置和設備的維護等十四、應急預案與響應（4.4.7）1.規范條款：組織應建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并做出響應，以便預防和減少可能隨之引發的疾病和傷害組織應評審其應準備和響應的計劃和程序，尤其是在事件或緊鈀情況發生后如果可行，組織還應定期測試這些程序2、2.理解：建立并

24、保持程序其作用： 確定潛在的事故或緊急情況 確定具體緊急情況發生時的應急預案與響應計劃 確定應急設備和定期測試 定期檢驗、演練測試要求和效果 對預案的評審和修訂-與外部機構參與的信息與交流 識別潛在的意外事故和情況 應急人員的職責 應急特殊作用人員的職責，權限和事務 疏散程序 物料的位置和措施要求 外部應急機構 與相關部門的交流 設備的保護 布置圖 聯絡電話-應急設備 報警系統 應急照明和動力 逃跑工具和避難所 隔離閥開關和切斷閥 消防設備和通訊設備 急救設備（噴淋、眼沖洗設備等） 十五、績效測量與監視（4.5.1） 1.規范條款；組織應建立并保持程序，對職業健康安全績效進行常規監視和測量。程

25、序應規定： 適合組織需要的定性和定量測量 對組織的職業健康安全目標的滿足程度的監視 主動性的績效測量，即監視事故、疾病、事件和其他不良職業健康安全績效的歷史證據 記錄充分的監視和測量的數據和結果，以便于后面的糾正和預防措施的分析 如果績效測量和監視需要監視設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保持校準和維護活動及其結果的記錄 2.理解： 建立并保持程序 主動測量用于監測 計劃、目標實施效果 檢查作業制度、房屋、車間及設備 作業環境、組織狀況 員工健康體檢 法律法規的要求、協議承諾 被動測量：用于體系運行出現事故、事件和不良現象。如：工傷、健康損害、疾病與事件財產損失不良體系的

26、失效員工康復及恢復計劃測量的方法（檢查表，健康監察對設備的檢查，環境測定，行為抽樣檢查，職業病統計分析，培訓記錄分析等）測量計劃內容（監測對象 監測內容 監測方法 監測頻次）設備監測（標準頻次 試驗方法 標準的設備 設備的維護與管理 校準時采取的措施 校準結果記錄）注：發現問題按4.5.2要求糾正；必須制定計劃。 十六、事故、事件、不符合、糾正和預防措施（4.5.2） 1.規范條款：組織應建立并保持程序，確定有關的職責和權限，以便： 處理和調查：事故、事件、不符合 采取措施減小因事故、事件或不符合而產生的影響 采取糾正和預防措施，并予以完成 2 確認所采取的糾正和預防措施的有效性。 這些程序應

27、要求，對于所有擬定的糾正和預防措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審。 為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預防措施，應與問題的嚴重性和面臨的職業健康安全風險相適應。 組織應實施并記錄因糾正和預防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。 2.理解：建立并保持程序及時糾正和預防不符合和文件的調查處置對糾正措施的評審、防止增加風險和再次發生確認糾正和預防措施的有效性-糾正延時或不糾正應向最高管理者報告十七、記錄和記錄管理（4.5.3）1、規范條款：組織應建立并保持程序，以標識、保存和處置職業健康安全記錄以及審核和評審結果職業健康安全記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。職業健康安全記錄的保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質和遺失，應規定并記錄保存期限。應按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實符合本標準的要求。 2.理解： 對職業安全健康記錄及審核和評審結果的標識，保存與處置應建立并保持程序 記錄的保存便于查詢，并規定記錄保存期限，在一個程序文件中規定保存期 記錄應能追溯相關活動 注意事項： 處理記錄的權限 記錄的保密性 符合法律和其他要求 圍繞電子記錄的使用及要求 十八、審核（4.5.4） 1.規范條款：組織應建立并保持審核方案和程序，定期開展職業健康安全管理體系審核，以便： 確定職業健康安全管理體系是否： 符合職業健