1、序 言 1949年1979年間，我國的建設工程采用的模式很簡單，政府部門單向的行政手段和建設單位的自籌自管;建設市場只有建設單位和施工單位兩個主體；被動接受任務，相互間無利業沖突，工程費用實報實銷，不計盈虧。 問題：主要在質量上，其次在進度。序 言美麗的魯布革水電站 魯布革水電站位于云南羅平縣和貴州興義市交界的黃泥河下游河段上。是我國第一個使用世界銀行貸款進行的項目，按要求對水電站三大組分之一的引水隧洞工程進行了國際招標。 日本大成公司以低于標底43%的價格中標； 該公司帶了30名管理人員，雇傭中水十四局434名工人進行施工； 1984年11月開工，1988年12月竣工，期間創造了多項工程世界

2、第一； 比同期進行的由中水十四局施工的主體樞紐工程質量、進度、資金管理各方面都完勝。 這次對中國建設工程管理的重大影響被稱為“魯布革沖擊”。魯布革沖擊序 言 監理是監工嗎？ 不是。監工比監理厲害，因為監工可以用棍子，監理不能隨便打人。 當監理工程師很掙錢、很拉風吧？ 是，但一定要合法。出了問題就需要經常放風了。 我能當監理工程師嗎？ 可以啊，努力吧，考試通過就行。 考試通過？是期末考試嗎？ ! 先把期末考試過了也行。序 言 這門課要學習點什么東西？ 何謂工程項目 什么是工程項目管理 工程的建設程序是怎樣的？ 建設工程的管理制度有哪些？ 什么是建設工程監理？ 在工程建設過程中，監理如何發揮作用。

3、第1章 建設工程監理相關概念1.1 工 程 咨 詢咨詢的含義由來已久 “咨” 辭源：征詢，商量。書舜典：“咨十有二牧” 注：“咨亦謀也” “詢” 辭源：咨詢，詢問。書舜典：“詢于四岳”也是詢問的意思。 咨詢服務就是以信息為基礎，依靠專家的知識和經驗，獨立地對客戶委托的任務進行分析研究，提出建議，并在需要是協助客戶實施的一種智力密集型服務。咨詢的歷程與種類 工程咨詢出現之前，土木工程的設計工作主要由承包商雇人完成。 朝廷別一大工官將作少府（后改名將作大匠），專管土木建筑工程。秦筑長城，造阿房宮及驪山大墓，建筑技術已達到高峰。漢高帝時，秦軍匠陽城延為將作少府，在首都長安造著名壯麗的長樂宮、未央宮（

4、未央宮周圍二十八里）。陽城延掌管大規模土木建筑，是一個特出的建筑工程師。 中國通史 范文瀾咨詢的歷程與種類 1747年法國成立了國立橋梁公路學校,世界上第一次出現了正規化的工程教育。“工程學”成為一門專業學科。 建筑業開始出現角色的分化：設計師、承包商、業主。 1818年英國建筑師約翰斯梅頓組織成立第一個“土木工程師協會”。 早期的工程咨詢公司和人員不進行工程承包活動，而工程承包公司不進行工程咨詢業務。咨詢的歷程與種類 我國改革開放以后，隨著經濟活動的開展和社會需求的增強，各種咨詢產業開始蓬勃發展起來。 咨詢業的發展里程： 個體咨詢集體咨詢綜合咨詢國際合作咨詢 從人數上的改變向咨詢領域和合作空

5、間轉變產生了質的飛躍。 咨詢按照業務領域可以分成：技術咨詢、管理咨詢、經濟咨詢、法律咨詢、工程咨詢等。什么是工程咨詢？ 工程咨詢業是發展比較成熟的一種咨詢行業。隨著人類活動的活躍，土木工程的規模越來越大，種類越來越多，技術難度越來越高，工程咨詢業也就呼之欲出了。 工程咨詢是指咨詢工程師在工程項目建設及使用的全過程或某個階段，就工程建設的組織、管理、技術、經濟等方面的問題，合理運用相關的知識、經驗、技能，獨立地為委托方提供解決問題的方案。 工程咨詢的發展方向 全過程咨詢服務實施階段全過程服務 工程建設全過程服務 全方位咨詢服務建設項目的質量、進度、費用三 大目標 決策支持、項目策劃、項目融資 或

6、籌資、項目規劃和設計、重要 工程設備和材料的跨國采購結論：真正提供全方位咨詢服務的公司是不多見的。進行工程咨詢的必要性 工程咨詢是智力的投入，是專業的保障，通過參與工程實際的策劃、調查、分析、現場管理，對工程起到以下作用： 為決策者提供科學、專業的建議（不決策）； 為業主提供必要的工程管理，保證工程的順利實施； 為委托人新技術、新工藝、新材料等信息資源； 依靠自身專業特長，解決工程爭議，發揮獨立第三方的優勢，起到準仲裁人的作用； 加強國際間交流，引進先進的工程管理理念。什么是咨詢工程師？ 咨詢工程師是指從事工程咨詢工作的專業工程師。 專業工程師可以從事咨詢工作也可以受雇于政府機構、科研教學單位

7、、協會、私人等。 我國的注冊專業工程師包括：建造師、規劃師、結構工程師、設備工程師、造價師、建筑師、監理工程師等。 世界各國的咨詢工程師管理和要求都是嚴格的，不但需要有良好的專業素養，還特別強調有嚴謹的職業道德。咨詢工程師的主要素質要求咨詢工程師的素質道德素質業務素質身體素質文化素質家庭美德社會公德職業道德文學知識歷史知識哲學知識藝術知識社會知識技術知識經濟知識管理知識法律知識實踐經驗美國咨詢工程師聯合會的道德準則 正直、公平、盡力為委托人服務； 努力提高職業能力，維護職業信譽； 運用自己的知識和技能造福于人類。以下行為將受到懲罰直至開除出會： 違背了作為委托人忠實代表應盡的職責； 領取了非委

8、托人支付的酬金； 某項目中別的工程師已被聘用，仍企圖取而代之； 違反事實或懷有敵意地傷害其他工程師的聲譽、業務和地位； 評論其他工程師為同一客戶所完成的工作； 用吹噓或有損職業道德的手段做業務廣告宣傳； 利用報酬上的手腕與其他工程師進行不合理的競爭； 施加不正當的壓力或行賄，以左右項目咨詢任務的委托或談判； 有損咨詢工程師的名譽、道德品質的行為舉止等。政府管理、自律工程咨詢如何取費？咨詢工程師咨詢公司委托方（政府、投資商、開發商、承包商、供應商等）直接接受委托以公司名義接受委托與咨詢公司簽協議延請、談判等方法工程咨詢如何取費？ 國外工程咨詢取費較國內稍高。 德 國 建筑師、審核工程師及其他咨詢

9、費用總計占工程造價的7.5%14%。 美 國 從前期論證到實施管理再到后期評估的全過程服務，取費為總造價的10%15%。 英 國 建筑師、結構工程師、機電工程師、測量師等一般取費為工程造價的8.5%13.25%。 我國招標代理服務費為合同中標金額的0.01%1%，施工（含施工招標）及保修階段一般是工程造價的1%3%。咨詢工程師的工作范圍咨詢工程師的工作范圍投資控制可行性研究規 劃勘 察工程設計專業技術咨詢工程項目管理咨詢物業管理咨詢其 他進度控制質量控制安全控制合同控制信息控制組織控制風險控制項目前期策劃工程咨詢公司的服務對象 業主 有全過程服務或階段性服務全過程服務 項目前期策劃可行性研究規

10、劃設計招標采購施工管理（監理）生產準備調試驗收后評價評估階段性服務 已委托某工程咨詢公司全過程，同時委托其他咨詢公司做個別階段的審查、評價（設計文件等）； 委托同一階段由若干咨詢公司完成（施工階段等）；某個階段由某個咨詢公司完成，另外的公司進行審查、評價。工程咨詢公司的服務對象 承包商合同咨詢和索賠服務（合同管理方面） 管理模式、招投標、發生合同糾紛等情況技術咨詢（實力有限的中小承包商或高難度項目） 技術難題、施工工藝流程、設計方面的問題工程設計服務（相當于分包商） 咨詢公司承擔施工圖設計； 咨詢公司替項目總承包的承包商進行全部或絕大多數的設計工作。工程咨詢公司的服務對象 貸款方 服務對象主要

11、是貸款銀行、國際金融機構、國際援助機構等對申請貸款的項目進行評估 實質上是對工程可行性報告進行審查、復核、評估。對已經接受貸款的項目執行情況進行檢查和監督 主要是國際援助機構和國際金融機構，根據檢查情況進行停貸或緩貸。工程咨詢公司的服務對象 聯合承包工程 拓展業務的主要方向 大型工程咨詢公司與設備制造商或土木工程承包商組成聯合體共同總承包或交鑰匙工程的投標 甚至可以作為總承包商承擔項目重要責任和風險。 可能參與BOT項目的策劃和發起。第1章 建設工程監理相關概念1.2 工 程 項 目 管 理工程項目 項目 需要投入一定的資源，消耗一定的時間，要達到某個應用標準的活動。 工程具備以下條件（特征）

12、可以稱為工程項目 有明確的項目目標，建設任務量是明確的 投資條件要明確和財力投入 有明確的進度目標 項目實施組織化 項目實施不重復工程項目的特點與分類 工程項目的特點 投資額較大 工期較長 技術難度較大，涉及專業較廣泛 組織復雜，協調是關鍵性工作 影響因素多，受自然環境影響大 項目的一次性、單件性、多樣性、相對固定性、目標確定性等工程項目的特點與分類 工程項目的類別 住宅類房屋建設項目 開發商或發起人為代理業主身份；受經濟金融政策波動影響大 辦公和商業用房建設項目 業主一般主要任務是融資，成本高，針對性專業性強，時間周期長 專業性工業建設項目 技術復雜的工廠，業主一般以總承包方式參與 重大基礎

13、設施建設項目 公路橋梁、鐵路等項目，多為公用事業工程項目管理的概念 什么是項目管理？ 為使項目取得成功（實現項目既定目標）所進行的全過程、全方位的規劃、組織、控制與協調。 項目管理產生和發展的條件有兩個 管理手段的豐富（理論和科技的進步）； 生產力的提高，大型、復雜的項目越來越多。 項目管理涉及的領域有9個方面（廣義） 項目范圍管理；項目時間管理；項目成本管理；項目質量管理；人力資源管理；項目溝通管理；項目風險管理；項目采購管理；項目集成管理工程項目管理的概念 工程項目管理是項目管理的一個大分支，是項目管理在建設工程中的典型應用 工程項目管理的基本任務 研究參與工程項目建設的單位如何在組織上和

14、管理上采取有效措施，通過投資控制、質量控制、進度控制、安全控制、合同管理、信息管理和組織協調使工程項目目標最優實現。 對于工程項目管理的定義要注意兩點：1、有目標才能控制；2、工程項目目標要通過項目策劃（PP）和項目控制（PC）來實現。（課本P13）工程項目管理的類型DPMSPMCPM投標、施工、驗收和回訪的全過程；主體是施工企業，對象是工程項目材料或設備的采購與關鍵技術的關系設計圖和設計說明書；不僅僅是設計階段，管理也延伸至施工和竣工驗收階段OPM（業主方項目管理），DPM（設計方項目管理），CPM（承包方項目管理），SPM（供貨方項目管理）；OPM處于主導地位，有廣義和狹義之分。OPM投資

15、方主體對項目所有內容的系統運作過程進行計劃、協調、監督、控制、總結評價工程項目管理的指導思想 系統思想 系統由若干相互關聯、相互作用的要素或部件組成的具有特定目標的有機整體。目的性可分解性相關性（互動性）整體性系統地思考問題、解決問題是項目管理的基本原則。系統特性工程項目管理的指導思想 辨證思想合同工程費用工程進度工程質量 “又快又好”和“又好又快” “少花錢多辦事”與“一分價錢一分貨” 加大投入，加快進度 “合理合法地賺錢”工程項目管理的指導思想 全方位控制思想 對建設工程的投資、進度、質量目標的各個層次、各個方面、各項內容進行整體的控制。按工程內容分解 按總投資構成內容分解 12比如單位工

16、程、單項工程、分部工程、分項工程等比如設備購置費、場地租用費用等工程項目管理的指導思想 全過程控制思想 “全過程”是指建設工程實施的全過程，也可以是工程建設的全過程。招標階段設計階段施工階段竣工驗收缺陷責任期建設工程實施階段 比如進度控制主要考慮編制進度計劃、合理銜接、關鍵線路等。第1章 建設工程監理相關概念1.3 我國建設工程管理體系工程建設程序 什么是基本建設？ 又稱為“基建”，是指利用國家預算內資金、自籌資金、國內基本建設貸款以及其他專項資金進行的，以擴大生產能力或新增工程效益為主要目的的新建、擴建工程及相關工作。工程建設程序 工程建設項目及其組成工程建設項目是具有下列特點的建設項目 具

17、有設計任務書； 按審批的總體設計圖進行施工； 經濟上獨立核算； 行政上獨立的組織管理形式。工程建設程序 工程建設項目及其組成 單項工程是指具有單獨設計文件，竣工后可獨立發揮生產能力或效率的工程項目。一個建設項目可以由一個或若干單項工程組成。如良種繁育基地建設項目中的實驗室、種子加工車間。工程建設程序 工程建設項目及其組成 單位工程是指具有單獨設計圖樣，可以獨立施工，但完工后一般不能獨立發揮生產能力和效益的工程。如某車間是一個單項工程， 車間是由若干工段組成，每個工段都有獨立的建筑物，車間還設有食堂、浴室等 生活設施，這些工段、食堂、浴室的建筑分別為單位工程。 工程建設程序 工程建設項目及其組成

18、 分部工程 一般是指按單位工程的部位、構件性質、使用材料或設備種類等的不同而劃分的工程項目。比如建筑工程的按工程的種類或主要部位將單位工程劃分為分部工程。如：基礎工程、主體工程、電氣工程、通風工程等。工程建設程序 工程建設項目及其組成 分項工程 一般是按分部工程的施工方法、使用材料、結構構件的規格不同等因素劃分的若干簡單的細小的工程項目。比如建筑工程的“基礎部分”由挖基坑、驗槽、砌筑、回填等分項工程。 工程建設程序 工程建設程序的含義 是指工程項目在整個建設過程中的工作順序（或指在建設項目生命周期的全過程中，建設的先后次序必須經歷的步驟）。 勘 察設 計施 工工程建設程序1234567確立建設

19、意圖；項目決策；設計開始；施工開始；竣工驗收；項目使用；缺陷責任期結束階段劃分1-2項目建議書及可行性研究；2-3設計準備；3-4設計與招標；4-5施工安裝；5-6使用前準備；6-7缺陷責任期；7-項目后評估1-2進行前期策劃，2-6進行項目管理，6-進行物業管理和養護等工程建設程序 工程建設程序主要階段 項目建議書階段 項目建議書是擬向國家或業主提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想。 項目建議書的主要內容 擬建項目提出的必要性和依據，對于引進技術和進口設備的項目，還應說明引進技術的先進性和進口設備的必要性和可行性； 產品方案、建設規模和建設地點的初步設想； 資源情況、建設條件

20、、協作關系和引進技術、引進國別和廠商的初步分析和比較； 投資估算和資金籌措設想； 項目實施進度安排； 項目社會效益和經濟效益的分析工程建設程序 可行性研究階段 是指在項目決策前，通過調查、試驗、研究、分析與項目有關的工程、技術、經濟等方面的條件和情況，對可能的多個方案進行比選，同時對項目建成后的經濟效益進行預測和評估的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。 又稱為“工可報告”，大體包括市場研究、技術研究、經濟研究三個方面。 基本建設項目可行性研究報告主要內容有：總論；需求預測和擬建規模；資源、原材料、燃料及公用設施情況；擬建項目條件；設計方案；環境影響評價；地震安全性評價；實施進度的建議；投

21、資估算和資金籌措情況；社會及經濟效益評估；評價結論等可以立項啦工程建設程序 設計階段 是組織工程建設的依據，通過招投標或委托的方式選擇勘察設計單位進行設計工作。 一階段設計兩階段設計直接進行施工圖設計，適用于小型、技術難度小的簡單項目。三階段設計特殊情況在初步設計和施工圖設計之間加入技術設計，針對性的解決技術難題。初步設計，作出總概算，然后進行施工圖設計，詳細測設并編制施工組織方案。向縣級以上人民政府建設行政部門報審。工程建設程序 施工安裝階段 做好施工準備工作，具備開工條件后應取得施工許可證或開工報告審批后方可開工。 施工過程中的注意事項 熟悉圖紙，積極進行施工前技術交底，了解設計意圖，明確

22、設計要求； 選擇合適的材料供應商，保證材料的價格合理、嚴把材料質量關，供貨要及時； 合理組織施工，爭取實現項目利益的最大化； 建立并落實技術管理、質量管理體系和質量保證體系，保證項目的質量； 按照國家和社會的各項建設法規、規范、標準要求，嚴格做好中間質量驗收和竣工驗收工作。工程建設程序 竣工驗收階段 工程建設的最后一個環節，是全面考核建設成果、檢驗設計和工程質量的重要步驟，也是基本建設項目轉入生產和使用的標志。 竣工驗收的注意事項 達到竣工條件，由建設單位組織勘察、設計、施工、監理等單位參加竣工驗收； 建設單位應及時向建設行政主管部門或其他部門備案并移交項目檔案； 大中型建設項目一般先初驗，然

23、后最終驗收；小型項目可以一次性驗收； 驗收同時應出具質量保修書明確建設工程的保修范圍、保修期限和保修責任。工程建設程序 動用準備階段 是基本建設程序中重要的環節，是銜接基本建設和生產的橋梁，是建設階段轉為生產經營的必備條件。 動用準備階段的主要工作包括：組建管理機構、制定有關制度和規定；招聘并培訓生產管理人員，組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協議，進行工具、器具、備品和備件的制造或訂貨；做好其他相關工作。工程建設程序 保修階段（缺陷責任期） 辦理竣工驗收手續后一段時間內，如出現因勘察、設計、施工、材料等原因造成的質量問題，施工方應及時組織修復，由此產生的費用和損失，由責

24、任方（需認定）承擔。 保修期（缺陷責任期）的規定如下： 基礎設施工程、房屋建筑的地基基礎工程和主體結構工程，為設計文件規定的該工程的合理使用年限； 屋面防水工程、有防水要求的衛生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年； 供熱與供冷系統，為2個采暖期、供冷期； 電氣管線、給排水管道、設備安裝和裝修工程，為2年； 其他項目保修期限需要約定。工程建設程序 項目后評估階段 以項目前期所確定的目標和各方面指標與項目實際實踐結果之間的對比為基礎，對已經完成的項目的目的、執行過程、效果、作用和影響所進行的系統客觀的分析評價。 項目后評估的主要內容 技術經濟后評價，包括技術后評價、財務后評價、經濟后評價； 環境后評

25、價，包括污染控制、地區環境影響、自然資源保護和利用、生態平衡的影響； 社會影響評價，包括就業、交通、收入分配等。 工程建設程序 工程建設程序與建設工程監理關系 建設程序為建設工程監理提出了規范化的建設行為標準； 建設程序為建設工程監理提出了工作任務和內容； 建設程序明確了建設工程監理在工程建設中的重要地位； 堅持建設程序是監理人員的基本職業準則； 嚴格執行我國現行工程建設程序是結合我國國情推行建設工程監理制的具體體現。終于出現“監理”了建設工程的主要管理制度 項目法人責任制 由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產保值增值，實行全過程的負責制度。 工程招投標制 大型

26、基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目； 全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目； 使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目； 法律或者國務院規定的其他項目。建設工程的主要管理制度 建設工程監理制 建設單位通過招標投標方式擇優選擇工程監理單位，再與委托的工程監理單位簽訂書面的委托監理合同。 合同管理制 工程建設中的各單位各企業必須實行合同管理制； 合同管理制提供了法律支持； 合同要明確質量要求、履約擔保和違約處罰條款。建設工程法規體系 建設工程法律法規體系是指根據中華人民共和國立法法的規定，制定和公布施行的有關建設工程的各項法律、行政法規、地方性法規、自治條例、單行條

27、例、部門規章和地方政府規章的總稱。 中華人民共和國建筑法 建設工程質量管理條例 建設工程安全生產條例建設工程法規體系 建設工程法律法規規章的制定機關和法律效力 建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過、由國家主席簽署主席令予以公布的規范工程建設活動的法律規范，比如中華人民共和國建筑法等； 建設工程行政法規是指由國務院根據憲法和法律制定、由總理簽署國務院令予以公布的規范工程建設活動的各項法規，比如建設工程質量管理條例等； 建設工程部門規章是指建設部按照國務院規定的職權范圍，根據法律和國務院的行政法規、決定、命令，獨立或同國務院有關部門聯合制定的規范工程建設活動的各項規章，比如工程監理

28、企業資質管理規定等。建設工程監理法規體系 法律 中華人民共和國建筑法 中華人民共和國合同法 中華人民共和國招標投標法 中華人民共和國土地管理法 中華人民共和國城市規劃法 中華人民共和國城市房地產管理法 中華人民共和國環境保護法 中華人民共和國環境影響評價法建設工程監理法規體系 行政法規 建設工程質量管理條例 建設工程勘察設計管理條例 中華人民共和國土地管理法實施條例建設工程監理法規體系 部門規章 工程監理企業資質管理規定、監理工程師資格考試和注冊試行辦法 建設工程監理范圍和規模標準規定 建筑工程設計招標管理辦法 房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法 評標委員會和評標方法暫行規定 建筑

29、工程施工許可管理辦法 實施工程建設強制性標準監督規定 房屋建筑工程質量保修辦法 房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法 建設工程施工現場管理規定、建筑安全生產監督管理規定 工程建設重大事故報告和調查程序規定 城市建設檔案管理規定建設工程監理相關法規 建筑法 1998年3月1日實施，分為8章85條，目的是為了加強建筑活動的監督管理，維護建筑市場秩序，保證建筑工程的質量和安全，促進建筑業的健康發展。 調整的對象包括從事建筑活動的單位和個人以及監督管理的主體，任何單位和個人從事建筑活動應當遵守法律、法規，不得損害社會公共利益和他人合法權益。建設工程監理相關法規 建筑工程施工許可制度

30、建設主管部門根據建設單位的申請，依法對建筑工程所應具備的施工條件進行審查，符合條件，頒發施工許可證。 從事建筑活動的單位 包括建筑施工企業、勘察單位、設計單位、工程監理單位，應具有符合國家規定的注冊資本，與其從事的建筑活動相適應的具有法定執業資格的專業技術人員，從事相關建筑活動所應有的技術裝備，以及法律行政法規規定的其他條件。 從事建筑活動的個人 主要是指專業技術人員，應依法取得相應的執業資格證書。 建筑法 建筑許可 是對建筑工程施工許可制度及從事建筑活動的單位和個人從業資格的規定。 建設工程監理相關法規 一般規定 發包單位與施工單位應當簽訂書面合同，并應依法履行合同義務；招標投標活動的原則；

31、發包和承包行為約束方面的規定；合同價款約定和支付的規定等。 關于發包 發包方式；公開招標程序和要求；建筑工程招標的行為主體和監督主體；發包單位應將工程發包給依法中標或具有相應資質條件的施工單位；政府部門不得濫用權利限定施工單位；禁止將建筑工程肢解發包；發包單位在施工單位采購方面的行為限制的規定等。 關于承包 施工單位資質管理的規定；關于聯合承包方式的規定；禁止轉包；有關分包的規定等。 建筑法 發包與承包建設工程監理相關法規 實行監理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。建設單位與其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理合同。 建筑工程監理應當依據法律、行政法規及有關的技

32、術標準、設計文件和工程承包合同，對施工單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。 實施建筑工程監理前，建設單位應當將委托的監理單位、監理的內容及監理權限，書面通知被監理的建筑施工單位。 建筑法 建筑工程監理 國務院可以規定實行強制性監理的工程范圍建設工程監理相關法規 建筑法 建筑工程監理 國務院可以規定實行強制性監理的工程范圍 工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。工程監理單位應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務，不得轉讓監理任務。 工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給

33、建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任；工程監理單位與施工單位串通，為施工單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與施工單位承擔連帶賠償責任。建設工程監理相關法規 建筑法 建筑安全生產管理主要包括 建筑安全生產管理的方針和制度；建筑工程設計應當保證工程的安全性能；建筑施工企業安全生產方面的規定；建筑施工企業在施工現場應采取的安全防護措施；建設單位和建筑施工企業關于施工現場地下管線保護的義務；建筑施工企業在施工現場應保護環境措施的規定；建設單位應辦理施工現場特殊作業申請批準手續的規定；建筑安全生產行業管理和國家監察的規定；建筑施工企業安全生產管理和安全生產責任制的規定；施工現場安全由建筑

34、施工企業負責的規定；勞動安全生產培訓的規定；建筑施工企業和作業人員有關安全生產的義務以及作業人員安全生產方面的權利；建筑施工企業為有關職工辦理意外傷害保險的規定等。建設工程監理相關法規 建筑法 建筑工程質量管理 建筑工程的勘察、設計和施工質量必須符合有關建筑工程安全標準。 國家對從事建筑活動的單位推行質量體系認證制度。 建設單位不得以任何理由要求設計單位和施工單位降低工程質量。 關于勘察、設計單位工程質量責任的規定；設計單位對設計文件選用的建筑材料、構配件和設備不得指定生產規定。 關于施工企業質量責任的規定；施工企業對進場材料、構配件和設備進行檢驗的規定。 關于總承包單位和分包單位工程質量責任

35、的規定；關于建筑物合理使用壽命內和工程竣工時的工程質量要求；關于工程竣工驗收的規定；建筑工程實行質量保修制度的規定。 關于工程質量實行群眾監督的規定。建設工程監理相關法規 建設工程質量管理條例 國務院于2000年1月發布實施，規定凡在中華人民共和國境內從事建設工程的新建、擴建和改建等有關活動及實施對建設工程質量監督管理的，都必須遵守該條例。 明確了各個建設工程質量責任主體的責任與義務，明確建立工程質量保修、工程質量監督等法律制度，并對各種違法行為作出了嚴厲的處罰規定。建設工程監理相關法規 建設工程質量管理條例（一）建設單位的質量責任和義務 （二）勘察、設計單位的質量責任和義務 （三）施工單位的

36、質量責任和義務（四）工程監理單位的質量責任和義務（五）建設工程質量保修（六）建設工程質量的監督管理建設工程監理相關法規 建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監理單位進行監理，也可以委托具有資質等級并與被監理工程的施工單位沒有隸屬關系或其他利害關系的該工程設計單位進行監理。 下列建設工程必須實行監理制度：國家重點工程；大中型公用事業工程；成片開發建設的住宅小區工程；利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；國家規定必須實行監理的其他工程。 建設單位委托監理規定如下建設工程監理相關法規 工程監理單位的質量責任和義務 市場準入和市場行為 監理單位在其資質許可的范圍內承擔工程監理業務，禁止超越本

37、單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監理單位的名義承擔工程監理業務，禁止工程監理單位允許其他單位或個人以本單位的名義承擔工程監理業務，工程監理單位不得轉讓監理業務。建設工程監理相關法規 工程監理單位的質量責任和義務 獨立性 工程監理單位與被監理工程的施工單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的不得承擔該建設工程的監理業務。 施工質量監理責任 依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。 建設工程監理相關法規 工程監理單位的質量責任和義務 監理人員資格與權力 工程監理單位應選派具備相應資格的總

38、監理工程師和（專業）監理工程師進駐施工現場。未經監理工程師簽字，建筑材料、構配件和設備不得使用或安裝，不得進行下一道工序，不進行竣工驗收，不得撥付工程款。 監理方式 按照建設工程監理規范的要求，采用旁站、巡視、平行檢驗等方法實施監理。 建設工程監理相關法規 建設工程安全生產管理條例 國務院于2004年2月1日發布，這是我國第一部規范建設工程安全生產的行政法規。 建設工程安全生產管理的方針是堅持“安全第一、預防為主”。建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監理單位及其他與建設工程安全生產有關的單位等所有建設工程安全生產主體，依法承擔建設工程安全生產責任。建設工程監理相關法規 建設工程安全生

39、產管理條例 工程監理單位的安全責任和義務包括：（1）應對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查；（2）應對實施監理過程中發現的安全事故隱患進行處理；（3）工程監理單位和監理工程師應當按照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任。建設工程監理相關法規 建設工程監理規范 建設部批準，于1999年5月實施建設工程監理規范（簡稱“監理規范”）。 適用于新建、擴建和改建工程施工、設備采購和建造的監理工作，是工程監理必須遵循的國家標準。 監理規范包括總則、術語、項目監理機構及其設施、監理規劃及監理實施細則、施工階段的監理工作、施工合同管理的其他工作、施工階段監

40、理資料的管理以及設備采購監理與設備監造等8個部分。建設工程監理相關法規房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行） 監理人員在房屋建筑工程施工階段監理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監督活動。什么是旁站監理 1關鍵部位和關鍵工序 2結合具體的專業工程來確定 建設工程監理相關法規分部工程關鍵部位、關鍵工序基礎工程土方回填、混凝土灌注樁澆筑、地下連續墻、土釘墻、后澆帶及其他結構混凝土、防水混凝土澆筑、卷材防水細部構造處理；鋼結構安裝等。主體結構工程梁柱節點鋼筋隱蔽過程；混凝土澆注；預應力張拉；裝配式結構安裝；鋼結構安裝；網架結構安裝；索膜安裝等。房屋建筑工程部分關鍵部位和關鍵工序

41、旁站是監理的基本工作方式，是監理的基礎性工作。 建設工程監理相關法規房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）旁站監理程序 3制定旁站監理方案明確范圍、內容、程序、職責建設單位、施工單位各一份抄送建設主管部門施工單位提前24h書面通知監理監理單位按方案實施監理建設工程監理相關法規房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）旁站的職責和工作內容 4（1）檢查現場質檢人員、特殊工種人員持證上崗及施工機械、建筑材料準備情況；（2）現場實施跟班監督關鍵部位、關鍵工序施工過程；（3）核查進場材料、構配件、設備、商品混凝土的質量檢驗報告，必要時現場監督施工單位進行檢驗或者委托第三方進行復檢；（4）作好旁站監理記

42、錄和監理日記，保存旁站監理原始資料。建設工程監理相關法規房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）旁站應特別注意 5（1）凡旁站監理人員和施工企業現場質檢人員未在旁站監理記錄上簽字的，不得進行下一道工序；（2）旁站發現施工企業有違反工程建設強制性標準行為的，有權責令施工企業立即整改；發現施工活動已經或可能危及工程質量的，應當及時想監理工程師或者總監理工程師報告，由總監理工程師下達局部暫停施工指令或采取其他應急措施；（3）凡沒有實施旁站監理或者沒有旁站監理記錄的，監理工程師或者總監理工程師不得在相應文件上簽字。本節作業（1）國外對咨詢工程師的管理主要是通過 和 這兩個機制實現的；（2）工程項目管理

43、的主要類型包括 、 、 、 。（3）全方位控制思想體現在工程投資目標上，有哪兩層含義？（4）我國工程建設程序主要有哪幾個階段組成？（5）請論述你對工程管理中控制目標辨證思想的理解。（6）根據我國相關規定，在工程建設中實行的主要管理制度包括 、 、 、 。第1章 建設工程監理相關概念1.4 建設工程監理的概念建設工程監理制的產生過程 建筑產品經濟與單向行政監督（1949-1979） 國家統一安排計劃、統一財政撥款進行工程建設。有利于集中有限的財力物力人力進行建設，為迅速確立我國的工業體系和國民經濟體系發揮了積極作用。建設工程監理制的產生過程 重大建設工程由政府從相關單位抽調技術和管理人員組建工程

44、項目指揮部；一般工程由建設單位自行組成臨時機構負責工程的管理。（建設單位和建設指揮部都不承擔任何經濟責任和風險） 建筑產品經濟與單向行政監督（1949-1979）建設工程監理制的產生過程 國家對工程的監督是單向行政監督，監督的方法就是聽匯報、看報表。 實際是屬于“自己檢查自己，自己評價自己”的監督模式，并且缺乏對工程實際情況的掌握。 結果是“規模難控、工期難保、浪費嚴重、效益不高”。 建筑產品經濟與單向行政監督（1949-1979）建設工程監理制的產生過程 “只有一次教訓，沒有二次經驗”。 工程竣工，籌建機構即行解散，組織與監督管理工程建設的經驗無法得到積累。 建筑產品經濟與單向行政監督（19

45、49-1979）建設工程監理制的產生過程 建筑市場經濟起步與政府專業監督（20世紀80年代） 投資有償使用（撥改貸） 投資包干責任制 投資主體多元化建設資金設備、材料國家計劃調撥計劃供應+市場供應建設項目產品商品質量監督站建設工程監理制的產生過程 建設工程監理制的提出（20世紀80年代中后期）1988年7月，建設部發布關于開展建設監理工作的通知。經歷了試點、穩步發展和全面推行三個階段：19881992年，重點在北京、上海、天津等8個城市及交通、水電兩個行業開始試點工作；19931995年，全國地級以上城市穩步開展了建設工程監理工作；1995年，全國第六次建設工程監理工作會議明確提出，從1996

46、年開始，在建設領域全面推行建設工程監理制度。建設工程監理制的產生過程 建設工程監理制的探索與發展（至今）從1988年7月至今，全國各地實行監理的工程項目普遍取得了好的投資效益和社會效益，監理工作的重要性已經被社會逐漸認可和接受，建設工程監理的法規體系、組織體系基本建立，建設工程監理隊伍不斷壯大。實施建設工程監理制的必要性（1）我國建設工作專業化、社會化的需要 實行建設工程監理制度，是由專業化的工程監理企業接受建設單位的委托，代表建設單位監督管理工程建設。 建設單位自行管理的小生產方式向專業化社會化管理方式邁進； 強化了建設單位方面的監督管理； 建設三方的相互制約格局。實施建設工程監理制的必要性

47、（2）建立我國建設領域社會主義市場經濟新秩序的需要 建立我國建設領域社會主義市場經濟新秩序，就是要理順建設市場主體各方的經濟關系，明確各方在工程建設實施過程中的地位建立相互制約的市場運行機制，充分運用法律、經濟、技術、行政和管理手段，抑制建設工作中的隨意性。 提高建設水平和投資效益的新型的工程項目建設管理體制； 建立我國建設領域社會主義市場經濟體制和運行機制所必須的環節。實施建設工程監理制的必要性（3）加強建設領域國際合作交流的需要 建設管理制度與國際慣例不對接，致使我國的企業在對外工程承包和國內外資工程建設中表現出不適應，削弱了在國際建設市場中的競爭能力。 外商投資、合資、貸款興建的項目，投

48、資方和貸款方要求按照國際慣例進行工程監理； 不實行建設工程監理制度，我們也無法進入國際建設工程監理市場； 建筑施工單位進入國際工程承包市場，缺乏監理和被監理經驗，導致經濟收入和企業信譽受損。建設工程監理的概念 沒有明確的概念表述，可以理解為： 建設工程監理針對建設工程項目，具有相應資質的工程監理企業接受建設單位的委托和授權，依據國家批準的工程建設文件、有關的法律法規和標準、規范、建設工程委托監理合同以及有關的建設工程合同所進行的工程項目管理活動。 工程項目建設的重大問題實行業主負責制，建設工程監理實行總監負責制，工程施工實行項目經理制。建設工程監理的概念要點 建設工程監理的行為主體 實行監理的

49、建設工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理企業實施監理。 建設工程監理的行為主體是工程監理企業，是我國建設工程監理制度的一項重要規定。建設工程監理的概念要點 建設工程監理的前提 建設工程監理只有在建設單位委托的情況下才能進行，建設單位授權，工程監理企業擁有一定的管理權限。 委托施工階段監理，監理企業根據監理合同和施工合同對施工行為實行監理； 委托全過程監理，監理企業可以根據監理合同、勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位、施工單位的建設行為進行監理。建設工程監理的依據建設工程監理依據工程建設文件法律法規規章規范監理合同其他合同批準的可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地

50、規劃許可證、建設工程規劃許可證、設計文件、施工許可證各項法律、行政法規、部門規章和地方性法規、自治條例、相關技術標準、規范等監理合同、建設單位與承建單位簽訂的建設合同建設工程監理的范圍國家重點工程大中型公共事業工程：總投資額在3000萬以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程；科教文衛、體育、旅游、商業等項目。成片開發建設的住宅小區工程：建筑面積50000m2以上。利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：世界銀行貸款；國外政府及其機構貸款等。國家規定必須實行監理的其他項目：投資總額在3000萬元以上的公共設施、交通運輸、水利建設、能源、信息、環保等項目。建設工程監理的范圍 建設工程監理可以

51、出現在工程建設投資決策階段和實施階段。 目前主要是建設工程施工階段監理。 在施工階段，建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和工程監理企業等各建設工程行為主體形成了完整的建設工程組織體系。 在施工階段委托監理，能更有效地發揮監理的規劃、控制、協調作用。建設工程監理的范圍監理的介入時間委托監理委托監理委托監理竣工驗收施工施工準備勘察設計可行性報告審批可行性研究項目建議書確定投資意向建設工程監理與工程項目管理的關系共同點我國的建設工程監理與國際上的業主方項目管理是一致的，理論基礎就是工程管理學。就是為業主進行工程管理。差異性建設工程監理是我國特有的一種管理方式，工程項目管理是國際通行的咨詢服務。工

52、程項目管理沒有來自政府的行政指導或干預，建設工程監理有時是強制的。監理側重于施工階段，項目管理可以是全過程或階段。從內容上看，監理是項目管理的組成部分，監理取費有規定，工程管理取費通過協商確定。監理通過招投標確定，管理可以委托或招投標。監理是強制的，管理是合同約定的。相關主體關系不同。建設工程監理的性質 服務性(咨詢性、顧問性) 工程監理的服務對象是建設單位，提供管理服務但不能取代建設單位的管理活動，因為不具有決策權。 不直接施工、不直接設計、不向建設單位承包造價、不參與承包商的利益分配。 科學性 工程監理企業應具備：組織管理能力強的領導隊伍、豐富管理經驗和應變能力的監理工程師隊伍、健全的制度

53、、先進的理論和技術、科學的態度、嚴謹的作風。建設工程監理的性質 獨立性 建筑法明確指出，工程監理企業應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。包含三個方面內容： （1）嚴格地按照有關法律、法規、規章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監理合同、有關的建設工程合同等實施監理活動； （2）與承建單位不得有隸屬關系或其他利益關系； （3）監理過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法手段，獨立地開展工作。 建設工程監理的性質 公正性（公正的“第三方”） 當委托單位和承建單位出現利益沖突或矛盾時，要以法律和有關合同為準繩，在維護建設單位的合法權益時不損害承建單位

54、的合法利益。 公正性是咨詢監理行業的國際慣例，也是監理單位和監理工程師的基本職業道德準則以及順利開展監理工作的基本條件。 “工程監理單位應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務”。 建筑法第三十四條的規定建設工程監理的作用 有利于提高建設工程投資決策的科學化; 有利于規范參與工程建設各方的建設行為; 有利于保證建設工程質量和使用安全; 有利于提高建設工程的投資效益最大化。 在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設投資額最少； 在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設工程壽命周期費用（或全壽命費用）最少； 建設工程本身的投資效益與環境、社會效益的綜合效益最大化。建設工程監理的

55、管理體制和管理部門“三方”管理體制與“三種關系” “三方”管理體制就是在政府建設行政主管部門的監督管理下由業主、承包單位、監理企業直接參與工程建設的一種管理體制。 “三種關系”是指：業主與承建單位之間的承包合同關系，業主與監理單位之間的委托合同關系，監理單位與承建單位之間的監督管理關系。建設工程監理的管理體制和管理部門政府建設主管部門工程建設項目法人承建單位監理單位工程項目監督管理合同合同監督管理監督管理監理建設工程監理的管理體制和管理部門建設工程監理的管理部門 國家發改委和建設部共同負責推進我國建設工程監理事業的發展，建設部歸口管理全國建設工程監理工作。 省、自治區、直轄市人民政府建設行政主

56、管部門負責本行政區域內的建設工程監理工作。 國務院工業、交通等部門管理本部門建設工程監理工作。本節作業（1）建設工程監理活動實施的前提是 ； A.建設資金充足；B.訂立書面建設工程委托監理合同； C.建設單位對監理公司進行授權；D.政府部門責令實施。（2）建設工程監理應具備 、 、 、 等性質。（3）我國當前實施的建設工程監理制度有哪些特點？（4）請敘述建設工程監理與工程項目管理的關系是怎樣的？（5）下列必須進行建設工程監理制度的工程是 。 A.三峽水利工程的機組安裝工程； B.國際糧農組織在信陽投資的大米加工基地建設； C.某投資額5000萬的娛樂中心；D.某鄉的中心小學建設工程第2章 監理

57、工程師和工程監理企業2.1 監理工程師監理工程師的概念 監理工程師是指在全國監理工程師執業資格考試中成績合格，取得監理工程師執業資格證書，并經注冊取得監理工程師注冊證書從事建設工程監理的專業人員。 監理工程師是崗位職務而不是技術職稱。 從事建設工程監理工作，但尚未取得監理工程師注冊證書的人員統稱為監理員。 我國將項目監理機構中工作的監理人員按其崗位職責不同分為四類，即總監理工程師、總監理工程師代表、專業監理工程師和監理員。監理工程師的素質 必須具有一專多能的復合型知識結構。“一專”是指必須在某一專業領域具有精深的專業知識，“多能”是指除了專業知識外，至少應具備技術、經濟、合同、管理、法律等多方

58、面知識。 按經濟責任 較高的專業學歷和復合型知識結構 沒有豐富的工程實踐經驗，就無法將理論與實際有機結合，也就不能勝任監理工作。按經濟責任 豐富的工程建設實踐經驗 熱愛本職工作；具有科學的工作態度；廉潔自律、為人正直；能夠聽取不同意見，冷靜分析問題。按經濟責任良好的品德 目前監理工作主要是施工階段，必須駐扎施工現場，工作條件艱苦，業務繁忙，健康的身體是工作的必要條件。按經濟責任健康的體魄和充沛的精力監理工程師的職業道德 守法、誠信、公正、科學； 執行建設有關的法規政策，履行合同義務； 善于學習，不斷提高監理水平； 不以個人名義承接監理業務； 不同時在兩個或兩個以上的監理單位注冊和兼職； 不在政

59、府機關、施工承包商以及設備材料供應商、制造商等單位兼職或有經濟聯系； 不為所監理項目指定承包商、設備材料及構配件的供應商、制造商； 不泄漏所監理工程各方認為需要保密的事項； 不收受被監理單位的禮品和禮金； 堅持獨立自主地開展工作。監理工程師執業資格考試和注冊管理考試資格 凡中華人民共和國公民，遵紀守法，具有工程技術或工程經濟專業大專（含大專）以上學歷，并符合下列條件之一者，可申請參加監理工程師執業資格考試： 具有按照國家有關規定評聘的工程技術或工程經濟專業中級專業技術職務，并任職滿三年； 具有按照國家有關規定評聘的工程技術或工程經濟專業高級專業技術職務。 需要提供以下文件： 監理工程師執業資格

60、考試報名表； 學歷證明； 專業技術職務證書。監理工程師執業資格考試和注冊管理考試組織 考試由國務院人事行政主管部門和建設行政主管部門共同負責全國監理工程師執業資格制度的政策制定、組織協調、資格考試和監督管理工作。 每年五月份進行，考試語言為漢語； 考試合格者，由各省、自治區、直轄市人民政府人事行政主管部門頒發由國務院人事行政主管部門統一印制，國務院人事主管部門和建設行政主管部門共同用印的中華人民共和國監理工程師執業資格證書。 取得執業資格證書并經注冊后，即為監理工程師。監理工程師執業資格考試和注冊管理注冊管理 取得監理工程師執業資格證書的監理人員經過注冊，表明獲得了政府對其以監理工程師名義從業