1、證券從業資格資格考試證券交易預熱階段月底檢測卷（含答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（）。A、建立專用自營賬戶B、將自營賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營席位變相自營D、賬外自營【參考答案】：A2、首次發行的股票在（），發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格不再講行累計投標詢價A、主板上市的B、創業板上市的C、中小企業板上市的D、代辦股份轉讓系統上市的【參考答案】：C【解析】掌握股票網上發行的含義、類型。見教材第五章第一節，P147。3、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（）的債券券種范圍相同。A

2、、質押式回購B、債券遠期交易C、債券期貨交易D、現券買賣【參考答案】：D4、融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數量應當為（）股(份)或其整數倍。A、50B、100C、150D、200【參考答案】：B【解析】融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。5、在證券回購交易的清算中，回購價=（）。A、(購回價-100元)/100元100%B、(購回價-100元)/100元(一年的天數/回購天數)100%C、年收益率100元回購天數/360(365)D、100元+年收益率100元回購天數/360(365)【參考答案】：D6、最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍

3、結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應（）補足。A、立即B、次一營業日C、2個工作日內D、3日內【參考答案】：B【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P293。7、根據深圳證券交易所的規定，（）收市后在冊的股東享受分紅派息權利。A、股權登記日B、除權日C、除息日D、上市日【參考答案】：A8、融資買入、融券賣出的申報數量應當為（）或其整數倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規則。見教材第八章第二節，P241。9、下列關于連續競價的說法錯誤的是（）。A、能成交者予以成交，不能

4、成交者等待機會成交B、在無撤單的情況下，委托當日有效C、開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價D、上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價【參考答案】：D10、證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指（）。A、市場風險B、法律風險C、經營風險D、操作風險【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P186。11、（）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種證券B、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券C、將自營賬戶借給他人使用D、

5、委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A12、（）將營銷重點放在某一個或某幾個區域，追求該地區的高市場占有率，這類策略為大多數地方性證券公司采用。A、地區集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時間集中策略【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P122。13、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括（）。A、口頭警示B、罰款C、約見談話D、限制相關賬戶的交易【參考答案】：B14、標的證券除權的，權證的行權價格公式為（）。A、新行權價格=行權價格(標的證券除權日參考價除權前一日標的證券收盤價)B、新行權價格=原行權價格(標的

6、證券除權日參考價除權前一日標的證券收盤價)C、新行權價格=原行權價格(標的證券除權日參考價除權前兩日標的證券收盤價)D、新行權價格=原行權價格(標的證券除權日前一日的參考價除權前一日標的證券收盤價)【參考答案】：B【解析】考點：掌握證劵除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法。見教材第三章第一節，P59。15、36根據我國全國銀行間債券市場債券交易規則規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。A、60B、91C、180D、365【參考答案】：D16、證券服務部不能從事下列哪項業務（）A、提供證券交易行情B、為客戶辦理資金存取C、提供合法的信息咨詢D、提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方

7、式【參考答案】：B17、對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由（）托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。A、證券公司B、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C、中國證券登記結算有限責任公司D、交易參與人【參考答案】：B18、1998年底，我國頒布的中華人民共和國證券法規定，證券公司應從每年的（）中提取交易風險準備金。A、總利潤B、累計利潤C、稅后利潤D、稅前利潤【參考答案】：C19、關于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。A、發放股票股利是分紅派息的一種形式B、分紅派息是股東實現自己權益的過程C、發放現金股利是分紅派息的一種形式D、上

8、市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行【參考答案】：D【解析】分紅派息是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規定股權登記日。20、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。A、一次B、三次C、四次D、二次【參考答案】：D21、（）是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A、管理風險B、法律風險C、市場風險D、經營風險【參考答案】：C【解析】市場風險是證券

9、公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。22、1999年7月1日，（）的實施標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。A、證券法B、公司法C、證券公司管理辦法D、證券交易所管理辦法【參考答案】：A23、（）由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。A、基金B、債券C、深圳A股D、深圳B股【參考答案】：D【解析】深圳B股由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。24、根據證券發行的性質，債券上市發行交易條件中最為重要的是（）。A、債券的發行額B、債券發行的合法性C、債券的信用等級D、債券的發行價格【參考答案】：C25、證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍

10、內依（）自主選擇。A、資金數量B、交易量C、交易品種D、時間和條件【參考答案】：D【解析】證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定。26、目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為（）。A、T1B、T2C、T3D、T4【參考答案】：A【解析】我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T1和T3。T1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等；T3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。27、證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照證券法的規

11、定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上15萬元以下【參考答案】：C28、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是（）。A、證券結算風險基金B、委托手續費C、過戶費D、印花稅【參考答案】：A【解析】投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結算風險基金。29、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派發機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有（）。A、融資融券業務客戶的開戶數據B、對全體客戶和前5名客戶的

12、融資融券余額C、客戶交存的擔保物種類和數量D、有關風險控制指標值【參考答案】：B【解析】對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。30、證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是最近（）年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】申請辦理集合資產管理業務的條件是1年內無挪用客戶資產的情形。本題的最佳答案是A選項。31、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這

13、個比例。32、從內容上看，具有認股權證的性質是（）。A、債權B、股權C、期貨D、期權【參考答案】：D【解析】從內容上看，權證具有期權的性質。本題的最佳答案是D選項。33、商業銀行間的債券回購業務（）。A、既可通過全國統一同業拆借市場進行，也可在場外進行B、在場外進行C、必須通過全國統一同業拆借市場進行D、既不通過全國統一同業拆借市場進行，也不可在場外進行【參考答案】：C【解析】商業銀行間的債券回購業務必須通過全國統一同業拆借市場進行。34、證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在（）予以公告。A、本交易日閉市后B、次一交易日開市前C、次一交易日開市后D、次一交易日閉市后【參考答案

14、】：B【解析】熟悉融資融券業務的監管措施和法律責任。見教材第八章第四節，P255。35、托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為（）。A、集合資產管理計劃名稱B、證券公司一集合資產管理計劃名稱C、托管銀行一集合資產管理計劃名稱D、證券公司一托管銀行一集合資產管理計劃名稱【參考答案】：D【解析】本題主要考查賬戶名稱，是常考題目。36、某A股的股權登記E1收盤價為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為（）。A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股【參考答案】：B37、融資融券交易中，融券賣出的申報

15、價格不得低于該證券的_；當天沒有產生成交的，申報價格不得低于其_。（）A、最新成交價；前收盤價B、報盤價；開盤價C、收盤價；平均價D、前收盤價；報盤價【參考答案】：A【解析】融資融券交易中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有產生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。38、關于交易單位，說法錯誤的是（）。A、股票100股為一手B、基金100單位為一手C、債券1000元面值為一手D、基金1000股為一手【參考答案】：D39、股票、封閉式基金交易出現異常波動的，證券交易所可以對相關證券實施（）。A、掛牌B、摘牌C、停牌D、復牌【參考答案】：C【解析】股

16、票、封閉式基金交易出現異常波動的，證券交易所可以對相關證券實施停牌。證券交易所還可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。40、集合競價確定成交價的原則是（）。A、價格優先原則B、時間優先原則C、價格優先和時間優先原則D、最大成交量原則【參考答案】：D41、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A、1000B、5000C、10000D、50000【參考答案】：C【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。見教材第九章第二節，P274

17、。42、LOF的漢譯名稱為（）。A、存托憑證B、交易所交易基金C、上市開放式基金D、指數參與份額【參考答案】：C【解析】LOF簡稱上市開放式基金43、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。A、50%，3B、30%，3C、50%，6D、30%，3【參考答案】：C【解析】考點：熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。見教材第八章第二節，P241。44、某8股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價為（）。A、0.800美元/股B、0.799美元/股C、0.795美元/股D、0

18、.794美元/股【參考答案】：C45、證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由（）托管。A、證券公司B、商業銀行C、指定證券經營人D、資產托管機構【參考答案】：D【解析】考點：熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。見教材第七章第二節。P202。46、某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標準券折算比率為1：150，當E1公司現金余額為35000萬元，買人股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬股，申購價格為每股5元。試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標準券是否足夠(不考慮各項稅費)?（）A、需要做1000萬元的回購，標準券不

19、夠B、需要做5000萬元的回購，標準券足夠C、不需要做回購，資金足夠D、需要做30000萬元的回購，標準券不夠【參考答案】：B47、可轉換債券“債轉股”的申報方向為（）。A、買入B、賣出C、回購D、逆回購【參考答案】：B【解析】考點：熟悉可轉換債券轉股的操作流程。見教材第五章第三節，P169。48、營業部電腦管理的軟件管理不包括（）。A、運行效率B、行情分析C、業務處理D、軟件更新【參考答案】：D49、（）最重要的功能是發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。A、自動傳真B、電子信箱C、手機短信服務D、郵寄服務【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第

20、四章第三節，P128。50、最終交收點，結算參與人未完成權證交易資金交收，出現結算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是（）。A、扣劃待處分權證B、暫停該結算參與人權證買入的結算服務C、對透支金額按1日利率收取違約金D、需求當日劃入相應資金【參考答案】：D51、客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業部，辦理撤銷指定、轉托管。（），客戶持有效證件到開戶證券營業部，填制資金賬戶銷戶申請表。A、當天B、下一營業日C、下一營業日后D、三個營業日后【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P97。52、根據相關要

21、求，證券交易的風險檢查不包括（）。A、實時監控B、事后監察C、內部監察D、事先預警【參考答案】：C53、在上海證券交易所，（）是指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P63。54、在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（）來進行的。A、客戶委托的證券經紀公司B、證券交易所C、登記結算公司D、客戶的開戶銀行【參考答案】：C55、根據相關的要求，單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司、資產托管機構有

22、關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（）。A、1%B、3%C、5%D、10%【參考答案】：B56、關于網上定價發行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（）。A、按抽簽決定認購成功者B、按價格優先原則決定認購成功者C、按時間優先原則決定認購成功者D、按客戶優先原則決定認購成功者【參考答案】：A【解析】新股定價發行與競價發行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價格優先、同等價位時間優先原則決定。57、只有經過（）認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。A、中國證監會B、中國銀監會C、中國保監會D、中國證券業協會【參考答案】：B【解析】信托公

23、司是由中國銀監會監督管理的非銀行金融機構，只有經過中國銀監會的認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。故B選項正確。58、下列可導致資產管理業務經營風險的行為是（）。A、與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明B、操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金C、操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益D、在資產管理業務中投資決策失誤【參考答案】：D【解析】D。A、B、C三項屬于導致資產管理業務管理風險的行為。59、交易型開放式指數基金的管理人可以采用（）方式發售基金份額。A、柜臺B、網上C、網下D、網上和網下【參考答案】：D【解析】根據上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則，基

24、金管理人可以采用網上和網下兩種方式發售基金份額，具有基金代銷業務資格的上證所會員可以接受投資者的認購申報。60、回購交易通常在（）交易中運用。A、遠期B、現貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】回購交易三個考點：1、回購交易更多地具有短期融資的屬性，通常在債券交易中運用。2、債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。3、從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。棉花糖糖二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。A、具有會員資格B、具有高水平的進

25、場交易人員C、具有一定量的證券買賣D、具有一定水平的證券交易分析師E、繳納席位費【參考答案】：A,E2、在網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時，主要考慮（）等因素。A、申購情況B、主承銷商C、其他市場因素D、發行人募集資金目標【參考答案】：A,C,D3、屬于證券公司自營業務范圍的有（）。A、自營買賣上市證券B、柜臺自營買賣C、在股票承銷中采用包銷方式發行股票時，由于種種原因未能金額售出，按照協議，余額部分由證券公司買人D、在配股過程中，因協議中要求包銷，證券公司購人投資者未配部分【參考答案】：A,B,C,D4、為保證業務的正常進行，證券登記結算機構采取的措施有（）。A、建立完善的技術系

26、統B、建立結算參與人的準人系統C、建立風險防范機制D、建立數據備份機制E、建立內部控制機制【參考答案】：A,B,C,D,E5、公布標準券折算率的積極意義有（）。A、維護了債券回購參與者的利益B、發揮了市場的綜合功能C、有利于控制債券回購交易的風險D、促進債券市場的完善和發展【參考答案】：A,B,C,D6、在債券質押式回購交易中，正回購方是（）。A、融人資金方B、出質債券方C、融出資金方D、賣出回購方【參考答案】：A,B,D7、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（）。A、融資融券業務客戶的開戶數量B、客戶交存的擔保物種類和數

27、量C、強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額D、有關風險控制指標值【參考答案】：A,B,C,D8、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。A、有利于減低利率風險B、有利于合理確定債券的價格C、有利于金融市場流動性管理D、有利于債券交易方式的創新E、有利于確定資金的價格【參考答案】：A,B,C,D,E9、一般來說，交割、交收方式可分為（）A、當日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收E、發行日交割、交收【參考答案】：A,B,C,D,E10、根據報盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、有形席位B、普通席位C、無形席位D、代理席位【參考答案】：A,C11

28、、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行（）職責。A、安全保管集合資產管理計劃資產B、出具資產托管報告C、執行證券公司的投資或者清算指令D、負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒

29、絕執行，并向中國證監會報告。(4)出具資產托管報告。(5)集合資產管理合同約定的其他事項。本題的最佳答案是ABCD選項。12、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A、仔細核對客戶身份B、請客戶出示公證書C、認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致D、請客戶出示委托書【參考答案】：A,C【解析】客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業務用章。13、境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及（）等

30、內容和資料。A、家庭成員B、通訊地址C、聯系電話D、國籍【參考答案】：B,C,D【解析】常識，要熟悉。14、境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。A、依法設立且滿1年B、承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管C、其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績D、代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為面受主管當局處罰的情形【參考答案】：A,B,C【解析】D向應為最近1年無因重大違法違規行為面受主管當局處罰的情形。15、違反證券公司監督管理條例的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法

31、所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可：A、任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保B、證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券C、資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行D、資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告【參考答案】：A,B,C,D16、下列屬于內幕信息的有（）。A、發行人經營政策或經營范圍發生重大變化B、發行人發生重大

32、的投資行為和重大購置財產的決定C、發行人發生重大債務D、發行人發生重大虧損或遭受重大損失【參考答案】：A,B,C,D17、業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因（）等原因導致業務經營損失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失誤【參考答案】：A,B,C,D18、有下列情形之一的，委托人與受托人之間的委托應當終止。（）A、受托投資管理合同期限已滿，未能續期的B、委托人因涉及重大債務糾紛，導致受托投資資產遭到凍結的C、受托人被中國證監會責令暫停受托投資管理D、委托人的董事長變更【參考答案】：A,B,C19、連續競價期間，即時行情包括（）。A、證券代碼及簡稱B、股價指數C、

33、當日最高成交價和當日最低成交價D、當日累計成交數量和金額【參考答案】：A,C,D20、根據證券公司風險的分類，以下屬于法律風險的是（）。A、挪用公款買賣證券B、編造并傳播影響證券交易的虛假信息C、違背客戶的委托辦理證券買賣D、未經過客戶的委托擅自為客戶買賣證券E、假借客戶的名義買賣證券【參考答案】：A,B,C,D,E三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、自營業務的內部控制包括（）方面。A、自營業務決策管理B、自營業務運作管理C、自營業務的內部監督與檢查D、自營投資時間管理【參考答案】：A,B,C【解析】內控制度的內容，要熟悉。2、證券公司自營業務的投資決策機構負責（）事務。A、具體投資項

34、目的決策B、確定具體的資產配置策略C、確定投資事項D、確定投資品種【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P184。3、在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）配合完成。A、中國結算公司B、證券交易所C、證券公司D、指定商業銀行【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節，P46。4、以下實行當日回轉交易的有（）。A、B股B、深圳證券交易所對項資產管理計劃收益權份額協議交易C、權證交易D、債券競價交易【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉回轉交易制度。見教材

35、第三章第一節，P55。5、根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司按照各結算參與人（）確定其最低結算備付金限額。A、上月證券日均買入金額B、上月證券日均賣出金額C、最低結算備付金比例D、現金維護比例【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P293。6、深圳證券交易所規定，無價格漲跌幅限制股票交易出現下列（）情形的，深圳證券交易所可以對其實施盤中I臨時停牌措施。A、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%的，臨時停牌時間為30分鐘B、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%的，臨時停牌時間為30分鐘C、盤中成

36、交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%的，臨時停牌時間為30分鐘D、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%的，臨時停牌至14：57【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則。見教材第三章第一節，P58。7、證券市場的競價成交機制，要求能符合證券市場（）的原則。A、公開B、公平C、公正D、公信【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P36。8、對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。A、賬戶設立是否完整B、營業執

37、照是否有效C、是否通過年檢D、內部控制制度是否有效【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P86。9、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。下列各項中，屬于法律規定協議應載明的內容是（）。A、執行期貨保證金安全存管制度的措施B、報酬支付和相關費用的分擔方式C、介紹業務的范圍D、為客戶從事期貨交易提供擔保【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。證券公司為期貨公司提供中間業務試行辦法第三十二條規定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。10、同時滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周

38、一至周五)的轉讓方式。A、規范履行信息披露義務B、股東權益為正值或凈利潤為正值C、最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見D、具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握代辦股份轉讓的基本規則。見教材第五章第四節，P173。11、證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發布內容有（）。A、股份轉讓的委托申報時間B、股份編碼和名稱C、上一轉讓日轉讓價格和數量D、當日轉讓價格和數量【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握代辦股份轉讓的基本規則。見教材第五章第四節，P174。12、客戶辦理指定商業銀行確認

39、手續時，須輸入（）。A、銀行結算賬戶密碼B、銀行資金賬戶密碼C、證券資金賬戶密碼D、證券結算賬戶密碼【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P97。13、以下屬于加強證券自營業務內部控制的措施有（）。A、建立防火墻制度B、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C、建立獨立的實時監控系統D、提高自營業務運作的透明度【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P186188。14、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列（）折算率進行折算。A、被實行特

40、別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0B、ETF折算率最高不超過70%C、國債折算率最高不超過65%D、權證的折算率為0【參考答案】：A,D【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控。見教材第八章第二節，P244。15、證券公司從事融資融券業務時嚴格控制業務集中度的有關規定有（）。A、對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%B、對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的15%C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%【參考答案】：A,D【解析】熟悉證券公司融資融券業務

41、的風險種類及其控制。見教材第八章第三節，P253。16、下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有（）。A、基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間B、在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99999900元C、上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值D、同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】上交所認購申報的時間是每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間；C是前一交易日每百份基金份

42、額凈值。王子軍17、銀行間債券市場的參與者有（）。A、境內商業銀行B、非銀行金融機構C、非金融機構D、可經營人民幣業務的外國銀行分行【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節，P10。18、成交時價格優先的原則為（）。A、較高價格買人申報優先于較低價格買人申報B、較低價格買入申報優先于較高價格買入申報C、較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報D、較高價格賣出申報優先于較低價格賣出申報【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P37。19、上市公司出現以下（）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示

43、。A、最近2年連續虧損B、在法定期限內未披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月C、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監督管理委員會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續虧損D、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監督管理委員會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉股票交易特別處理規定。見教材第三章第一節P55。20、固定收益平臺的交易時間為（）。A、9：O011：30B、9：3011：30C、13：0014：00D、13：0015：00【參考答案】：B,C【解

44、析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。見教材第三章第一節，P61。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、資產托管機構發現證券公司有違規行為，應當立即報告證券公司住所地中國證監會派出機構。（）【參考答案】：錯誤【解析】資產托管機構發現證券公司違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反定向資產管理合同的，應當立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產損失的，資產托管機構應當及時通知客戶，并報告證券公司住所地中國證監會派出機構。2、開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構申報贖回，可以賣出。（）【參考答案】：錯誤【解析】開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷

45、機構申報贖回，但不可賣出。3、證券交易機制種類按交易時間的連續性可分為定期交易系統和連續交易系統。（）【參考答案】：正確4、股票交易可在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者稱為“柜臺交易”；后者常見的形式是“上市交易”。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】股票交易可在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者稱為“上市交易”；后者常見的形式是“柜臺交易”。5、證券公司開展定向資產管理業務，應當建立和完善投資對象備選庫制度。（）【參考答案】：正確【解析】定向資產管理業務應該建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫。6、證券交易所內證券交易的競價原則為最大成交量原則。（）

46、【參考答案】：正確7、采用網下發行方式發行新股時，是由證券登記結算公司在發行結束后根據交易所電腦系統成交記錄自動完成新股股權登記。（）【參考答案】：錯誤【解析】采用網下發行方式(如“全額預繳，比例配售”)發行新股時，是由投資者到本地證券登記結算公司開立股票賬戶后，憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現金或銀行存折到指定的收款點繳款認購，辦理股權登記。8、與經紀業務相比較，自營買賣業務的風險性表現為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。（）【參考答案】：正確【解析】證券自營業務，由證券公司自行承擔風險。9、銀貨對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，先付證券，再付資金的交易辦法。（）【參考答

47、案】：錯誤10、證券的開盤價通過連續競價方式產生。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券的開盤價通過集合競價方式產生；不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。11、集合競價在每個交易日上午9時開始。【參考答案】：錯誤12、實現客戶交易結算資金嚴格的獨立存管的，可以按照經紀業務的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。實現客戶交易結算資金嚴格的獨立存管并經中國證監會批準的，可以按照經紀業務的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。13、對全權委托或記名證券未辦妥過戶手續的委托，證券營業部一律不得受理。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】按照我國相關規定

48、，對全權委托或記名證券未辦妥過戶手續的委托，證券營業部一律不得受理。14、對于公眾股、職工股及高級管理人員持股，證券登記結算公司深圳分公司按配股面值總額的3%o收取配股登記費。（）【參考答案】：正確15、證券賬戶管理規則規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。（）【參考答案】：正確16、持有公司6%股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券自營業務禁止行為的內容。見教材第六章第三節，P190。17、辦理證券經紀業務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。（）【參考答案】：正確18、深圳證券交易所則規定。首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五人至0001元)。（）【參考答案】：正確19、證券金融公司不得為他人的債務提供擔保。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P262。20、證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則。（）【參考答案】：錯誤21、證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。（）【參考答案】：錯誤22、證券公司的成立需要經過中國人民銀行和國務院證券監督