1、淺談地方政府競爭的異質化非理性競爭行為分析論文關鍵詞非理性競爭地方政府制度鼓勵與約束論文摘要分權化的財政體制的形成和行政上的放權使地方政府逐漸擁有選擇本地區開展式、開展途徑、自主處理地方性公共事務等權利。與此同時，地方政府的政績評價形式重心偏向經濟取向，經濟開展、gdp增長和就業率成為衡量地方政府的鼓勵標準，從而導致了地方政府演繹劇烈的利益之爭，并由此衍生出非理性競爭行為。本文在此根底上提出回歸理性的行為在于運用制度鼓勵與約束。布萊克指出了美國的政府間競爭帶來的負面影響：“州和地方政府為企業人駐本轄區，互相之間進展的日益劇烈的競爭有時產生了很多問題。積極的稅收競爭通常削弱了州和地方的稅收努力，

2、也使得州和地方稅收構造帶有強烈的累退因素。卡姆伯蘭德把地方政府間的這種現象稱為“破壞性地方競爭。在轉型經濟中，中國地方政府競爭也呈現明顯的破壞性和無序狀態，基于經濟利益最大化和政績顯示的偏好，追求經濟增長成為各級地方政府行為的根本目的，地方政府間的競爭可能導致本來應由市場機制引導的資源被變異配置，使得參與競爭的地方政府都陷入了一種“囚徒困境。在缺乏有效的自我約束和外部約束機制的條件下，地方政府競爭行為正走向非理性。影響一、地方政府非理性競爭行為的表現和地方政府的“非理性競爭行為有三層意義，一層是特指在地方官員主導的地方政府行為的不公正、不合理，包括違犯法律、違犯經濟規律、違犯行政倫理，導致社會

3、福利損失的行為；另一層是由于目的函數不同，地方政府間存在行為上的博弈，但這種博弈關系更像經濟人那樣基于經濟利益從事經濟和經營活動，從而更容易造成“公用地的災難與“囚徒困境；最后一層那么是地方政府的逐利性導致地方經濟的短期、不連接開展。從這個意義上說，個體的逐利行為的有限理性構成對整體經濟開展的非理性行為。當前，地方政府非理性行為主要表現為：第一，分散決策下的產業構造趨同。地區間經濟矛盾的序曲是重復建立，重復建立的表如今于各城市之間消費布局重復，產業構造同化、特點同化、職能同化現象較為突出。這使得城市的產業相似系數越來越高，嚴重抑制了區域一體化的開展和降低了資源配置效率。并且地區專業化分工協作程

4、度低下，喪失了地區分工利益，造成全社會整體經濟效益下降；造成地區之間資源分配的沖突矛盾，一方面各地區圍繞爭奪資源與市場的矛盾與沖突日益激化；另一方面造成資源和消費才能的浪費閑置。第二，地方保護主義的盛行。地方政府作為地方經濟開展的“管理者，為保護自身利益通常實行地方保護主義，保護本地市場，使本地利益最大化。有些地方政府對市場橫加干預，實行地區封鎖和經濟割據，使得行政壁壘林立，或采用不正當手段對外傾銷，甚至保護、縱容假冒偽劣產品的消費銷售。其危害在于加強了地方政府間互相別離的趨勢；片面追求地方利益，影響了市場在全國資源配置中的根底性作用的發揮，嚴重阻礙全國統一市場的建立；阻礙了地方產業構造轉換，

5、降低了當地企業作為市場經濟主體的競爭力，扭曲了正常的市場競爭；導致經濟運行機制扭曲，市場信號失真，干擾宏觀經濟平衡，社會資源無法實現最優配置。第三，地方政府間引資的“囚徒困境。源于利益的需要，地方政府在招商引資方面遵循著“積極行動的策略原那么。所謂地方政府利用外資博弈，是指一個地方政府對其他地方政府引資行為和引資政策所作出的符合邏輯的預測和反響。這種引資博弈主要表現為各個地方政府為降低外商企業的商務本錢，競相采取各種優惠策略，對引進國外或境外資金展開劇烈的競爭，如減免稅收、優惠貸款、地價和效勞等。以稅收返還主要方式而言，即先行對企業征收企業所得稅，再以財政獎勵或補貼的名義返還給企業。有的甚至通

6、過低估、少估土地使用價格方法，向外商讓利。優惠策略是一種囚徒困境博弈，將導致一個地區的社會福利的下降，各級地方政府在招商引資方面的積極行動策略及其互相影響的結果是我國gdp高增長背后的高投資和高投資背后的低效益事實，從而使我國整體利益受損。第四，地區間公共物品的“公用地的災難與公共事物的治理失靈。地方政府是作為地方的經濟開展的管理者和引導者，在市場中忙于擔當“準市場主體的角色，過多地參與和干預了“私人物品的消費與交換，從而造成管理職能的越位與錯位，使得一些跨地區的公共資源面臨“共用地的災難。有的觀點認為政府行為企業化，過多地介人經濟建立領域，阻礙了市場有效地配置資源，在治理環境污染、生態破壞等

7、企業負外部性行為方面演繹著“囚徒困境；對于具有正外部性的問題，如義務教育、公共衛生，那么是能放手那么放手，甚至把一些公共效勞交給了市場，造成公共事物的治理失靈。并且對微觀市場的過度干預反而為“尋租活動提供了更多的時機和條件。二、地方政府非理性競爭行為的成因第一，制度變遷帶來的負外部效應：新的制度產生將會帶來怎樣的政策產品與政策行為，不是這項制度本身所能決定的，而是取決于制度執行者的理解與施行。從這個意義上說，新制度安排與產生的結果具有不確定性。由于制度供應的壟斷性、政府機構及官員的偏好以及監視機制的缺陷等客觀因素的存在，地方政府在制度變遷中的作用往往會對新制度規那么作出符合其自身利益的理解，從

8、而在制度施行過程中產生逐利沖動，以時機主義的態度施行新規那么。我國行政分權制的實行，也就是財政權的下放與分稅制的實行，使得地方政府擁有了自己獨立的經濟利益，獲得了開展區域經濟、謀取地區經濟利益的權利和才能。在這樣的制度變遷過程中，使得地方各個利益主體的利益需求有了實現的制度環境和保證，從而更加強了它們的逐利動機，做出轄區利益最優而不是社會總福利最優的行為選擇。因此，許多獲得決策權的地方政府在制度創新過程中往往有竭力尋找利益獨立化和最大化的沖動，一些地區利益最大化但非理性化的開展目的得以空前擴張，對地方政府的非理性競爭行為起到推波助瀾的作用。它使地方政府千方百計地尋求能加快地方經濟增長、促進本地

9、區經濟規模總量擴張的有效方式，通過致力于采用“零和博弈的地方保護主義、重復建立和盲目引資等短期行為來實現利益擴張，從而導致了整體利益的損失。第二，行政委托代理關系中的官員鼓勵扭曲：根據赫茲伯格的雙因素鼓勵理論，我國各級政府官員的鼓勵由根本鼓勵和非根本鼓勵兩者構成。根本鼓勵包括工薪、各種勞保和福利等，它與政府工作人員的行政級別成正相關；非根本鼓勵那么是在根本鼓勵根底上的延伸，包括物質獎勵、加薪、授予榮譽和職務升遷等。假如把這兩類鼓勵納人雙因素理論來講，根本鼓勵就是保健因素，而非根本鼓勵那么是鼓勵因素。然而在這種鼓勵制度下，在政治過程中地方官員具有雙重特征：一是“經濟人，即像任何經濟主體一樣關注經

10、濟利益；二是“政治人，他們關注政治晉升和政治利益，而且在很大程度上視政治利益遠遠高于經濟利益。在中央與地方的行政委托代理關系中，上級政府完全控制了下級地方政府的主要指導人的政治升遷，而本級政府的主要行政指導人又掌握了本級其他官員的政治升遷，其統一的考核指標在于經濟開展、gdp的增長。因此，地方政府官員的提升與當地的經濟開展成正比，從而在政治晉升博弈中才能獲勝，即所謂的“政績合法性。行政層級的上升不僅有著根本鼓勵的進步，不僅增加了容易度量的貨幣形態的收益，而且增加了難以度量的非貨幣形態的收益，層級越高，他所享受的政治控制權收益越大。很顯然，作為經濟人的政府官員，總是追求控制權收益的最大化。地方官

11、員通過開展地方經濟，推動gdp的增長，一方面可為自己贏得上層的肯定；另一方面通過為轄區內的人民提供廣泛的社會福利。又可獲得地方人民的支持和認可，在這樣的鼓勵構造下，地方政府官員為了追求政績而引起互相抵抗的地方保護主義和引資博弈等非理性行為。第三，地方政府間利益的非平衡：我國的中西部地區，特別是其中的西部地區，與東部沿海地區之間在經濟開展程度上的差距一直是十清楚顯的。由于我國漸進式改革采取的是東部優先開展戰略，最后帶動中西部地區共同開展的傾斜戰略，促進了我國區域經濟不平衡開展的“馬太效應。東部沿海很多地方政府不但獲得了大量中西部地區無法相比的資源配置的根底制度和產權制度優勢，也獲得了各種特殊的權

12、利，如決策權、行政審批權、立法權。同時國家投資也向東部地區傾斜，這種區域傾斜開展戰略促使國外和落后地區的消費要素流入東部地區，使得中西部地方政府無法獲得與東部地方政府平等的競爭前提條件，結果是地區差異迅速拉大，形成地區二元經濟構造。其實，我國這種東部優先開展戰略取向下的分權讓利改革導致的東西部地方政府利益的非平衡性，在某種程度上是以中西部地區的利益為代價換取東部地區或國家的整體經濟社會利益的增加。西部地區所獲得的權利上的失衡使得地方政府間市場化取向的博弈行為具有“零和性質，在理性的本錢一收益的考慮下，其必然的行為就是回絕或盡量減少參與這種不公平的市場化競爭，而采取反市場化的行為。也就是說，在分

13、權讓利的改革中，中西部地方政府和東部地方政府存在著很大的相對利益差距，東部經濟興隆的地區往往會采取措施穩固本地已經獲取的經濟利益，而中西部經濟欠興隆的地區為了在競爭劇烈的經濟中保全自己，也會采用一些方法保護本地方利益。其結果就是人為地分割市場，阻礙經濟資源的正常流動，導致地區經濟差距進一步拉大，削弱地方資源配置的效率和地區競爭力，減慢市場化進程。地區經濟的非平衡性特征實際上意味著各種利益的差異，地區經濟差距必然擴大地區之間的政治影響力，地方經濟實力的強大與否影響其在政治上的影響力和話瑁干義。三、制度鼓勵與約束下地方政府行為的理性回歸第一，運用制度管制促進地區間經濟合作：由于各個地方的資源差異和

14、社會勞動地域分工的客觀需求，各地區之間存在著通過互利合作而使得利益最大化的互相需求。為了促進地方間的經濟合作，關鍵要解決各地區在合作中的利益雙贏和利益的協調，從而防止因為利益之爭而引起的非理性行為。在保證共同利益的根底上制定具有約束力的共同政策和制度標準，實現組織體系內的超行政區的協調與管理。詳細可以從幾個方面人手來進展合作制度安排：一是鼓勵合作原那么，即為合作行為提供足夠的鼓勵，促進合作的順利進展；二是制約懲罰原那么，提倡對違背“共同規那么者和采取時機主義者予以懲罰，以使違規者望而生畏；三是設立協調區域經濟開展和監管區際貿易的跨行政區的協調監管機構。這樣一種框架性制度構造必須建立在相關地區自

15、愿合作的根底之上，并對各級地方政府的非理性行為構成有效約束，引導地方政府行為在一個合理的、法制化的框架內充分、積極地發揮作用。第二，地方政府官員鼓勵構造與制度的改革：通過設計合理而有效的鼓勵約束機制，使其自利行為能表達公共利益的目的。一是對地方政府官員的考核、評價應該取向于一個綜合的指標體系，而不應僅僅局限于開展經濟的才能。地方政府政績的評價應該把該地方社會經濟開展與其歷史狀況及長遠開展有機結合，尤其要注重該地方的可持續開展的才能，其中不僅要有經濟數量、增長速度指標，更要關注經濟增長的質量指標、社會效益指標和環保指標。二是完善官員的晉升和貨幣鼓勵機制。假如晉升和貨幣鼓勵給官員帶來的預期效用(如個人控制權受益、榮譽、職業成就感及生活舒適等)可以補償其為建立良好政績所付出的工作努力本錢時，官員們才可能選擇較高的工作努力程度。因此，一方面，進一步分散政府權利資源分配，提供足夠的職位來滿足許多業績良好的官員確實能獲得較多的晉升時機。另一方面，進步政府工作人員的工資和福利待遇。