1、PAGE 6項目編號 XCWHRCZXSK2013-23 研究報告（廣東省宣傳文化人才專項資金個人項目） 報告名稱： 基于道德風險的供應鏈食品 安全監管的多主體制衡機制研究 項目負責人人姓名： 陳 原 所在單位（地區）： 廣東工業大學 完成日期： 2014 年 12 月 18 日課題組成員：唐小剛，劉惠，李忱，唐更華，劉曉麗，張曉峰，左暉目 錄TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc4494 1 緒論 PAGEREF _Toc4494 3 HYPERLINK l _Toc10220 1.1 研究背景和意義 PAGEREF _Toc10220 3 HYPERLINK l _T

2、oc17565 1.2 國內外研究現狀和趨勢 PAGEREF _Toc17565 3 HYPERLINK l _Toc27864 1.1.1 與食品安全監管相關的研究 PAGEREF _Toc27864 3 HYPERLINK l _Toc24625 1.2.2 與供應鏈食品安全過程監管相關的研究 PAGEREF _Toc24625 4 HYPERLINK l _Toc19769 1.2.3 機制設計理論與制衡機制相關研究 PAGEREF _Toc19769 5 HYPERLINK l _Toc20307 1.2.4 研究趨勢 PAGEREF _Toc20307 6 HYPERLINK l _

3、Toc21026 1.3 研究內容與研究思路 PAGEREF _Toc21026 6 HYPERLINK l _Toc16467 1.4 研究方法 PAGEREF _Toc16467 8 HYPERLINK l _Toc7193 2 建立供應鏈食品安全監管制衡機制的依據和必要性 PAGEREF _Toc7193 9 HYPERLINK l _Toc14122 2.1 食品安全監管制衡機制概念的界定 PAGEREF _Toc14122 9 HYPERLINK l _Toc13949 2.1.1 制衡機制的概念與結構 PAGEREF _Toc13949 9 HYPERLINK l _Toc2966

4、4 2.1.2食品安全監管制衡機制的界定 PAGEREF _Toc29664 10 HYPERLINK l _Toc17106 2.2 我國食品安全監管中存在的問題 PAGEREF _Toc17106 13 HYPERLINK l _Toc21790 2.2.1 國內外食品安全監管制度現狀及差距 PAGEREF _Toc21790 13 HYPERLINK l _Toc9095 2.2.2 我國食品安全監管中存在的主要問題 PAGEREF _Toc9095 13 HYPERLINK l _Toc24660 2.2.3 食品安全監管不力的原因 PAGEREF _Toc24660 14 HYPER

5、LINK l _Toc18947 2.3 食品安全監管制衡機制擬解決的關鍵問題 PAGEREF _Toc18947 18 HYPERLINK l _Toc9250 3 基于道德風險的供應鏈食品安全制衡機制切入點三維分析 PAGEREF _Toc9250 19 HYPERLINK l _Toc10741 3.1 供應鏈各節點食品安全道德風險分析 PAGEREF _Toc10741 19 HYPERLINK l _Toc3803 3.1.1 道德風險理論 PAGEREF _Toc3803 19 HYPERLINK l _Toc9271 3.1.2 食品行業中的道德風險 PAGEREF _Toc92

6、71 19 HYPERLINK l _Toc25188 3.2 食品供應鏈主體違規動機、違規機會和違規成本的三維分析 PAGEREF _Toc25188 19 HYPERLINK l _Toc3532 3.3 食品安全監管制衡機制的最優化目標和結果的設定 PAGEREF _Toc3532 20 HYPERLINK l _Toc30647 4 供應鏈食品安全監管多主體制衡機制模型的設計 PAGEREF _Toc30647 21 HYPERLINK l _Toc23483 5 供應鏈食品安全監管制衡體系架構及其實施路徑研究 PAGEREF _Toc23483 22 HYPERLINK l _Toc

7、22483 6 供應鏈食品安全監管多主體制衡的經濟分析 PAGEREF _Toc22483 23 HYPERLINK l _Toc725 參考文獻 PAGEREF _Toc725 241 緒論1.1 研究背景和意義 本項目的理論價值在于：我國的供應鏈食品安全由于缺乏制衡機制，造成基于道德風險的過程管理失控。在理論上，本課題將機制設計理論(Mechanism design theory)作為基礎，在全過程食品安全監管中加入多主體制衡機制，即建立起供應鏈節點間的連環鎖機制，在供應鏈渠道成員中形成相互制衡的關系，將食品供應鏈轉化為良性的食品安全生態鏈，實現食品安全的相互監督、制衡、配合、問責的協同管

8、理體系，讓所有成員在制衡關系中健康成長，共同發展。該機制的研究將為調整食品安全監管治理結構提供理論依據。 本項目的實際應用價值在于：制衡機制設計的基礎是節點控制、量化管理和績效考核，建立流程、系統和規范，本課題在梳理供應鏈食品安全管理流程及其道德風險的基礎上，致力于供應鏈食品安全上下游多主體制衡機制的研究，通過政府規制，以供應鏈為載體，克服食品安全對政府規制需求的負外部性、信息不對稱等問題, 強化食品安全管理的系統性能力和體系內部協調性，逐步確立供應鏈上所有食品生產經營者的良知與社會責任，促成食品市場信譽機制的形成，減少分散決策下道德風險的發生，這對提高食品安全保障的效果和效率，應對我國食品安

9、全問題中誠信危機和道德風險具有重要的現實意義。成果的預計去向包括： （1）研究報告可以為政府決策提供參考，制衡機制的研究為調整食品安全監管治理結構及其績效評估提供理論依據。 （2）多主體制衡機制及其實現，將強化食品安全管理的系統性能力和體系內部協調性，減少分散決策下道德風險的發生，這對提高食品安全保障的效果和效率，應對我國食品安全問題中誠信危機和道德風險具有重要的現實意義。 （3）研究理論、方法及結論通過公開發表論文的方式，向學術界提供作為進一步研究的基礎，為同行提供研究參考。 （4）仿真系統的設計為政府、行業協會等監管主體在已有管理信息系統中嵌入食品質量安全監管決策模塊提供思路和框架。1.2

10、 國內外研究現狀和趨勢1.1.1 與食品安全監管相關的研究 國內相關專著有近百部，集中在食品安全檢測、標準化生產、監管與法律、管理技術等方面，包括食品藥品安全與監管政策研究報告(唐明皓,2010)、食品安全控制學(曲徑,2011)、食品安全與質量管理(張曉燕,2010)、“應對食品安全危機:中國農產品質量安全目標與制度研究”(劉志楊,2005)、食品安全監管(王海彥,2007)、中國食品安全戰略研究(陳錫文等,2004)、食品企業HACCP實施指南(包大躍,2007)、ISO22000食品安全管理體系標準的理解和實施(呂強,2008)、食品物流安全的管理技術(陳宗道等,2007)、食品安全危害

11、與控制(包大躍等,2006)、食品安全監測與預警系統(李聰等,2006)、食品安全性評價(趙文,2006)、農產品質量安全可追溯制度建設理論與實踐(張玉香,2008)等。 20世紀末我國很多學者在介紹和比較研究發達國家食品安全監管體系方面做了不少工作，任發政(2001)、秦富(2003)、林摘(2004)、王兆華(2004)、薛慶根(2006)、蘭萍(2008)等較詳細介紹了歐美日、香港等國家及地區的食品安全保障體系及其相關政策、法律法規、管理措施及操作辦法，指出發達國家大多建立了涵蓋所有食品類別和食品鏈各環節的法律體系，監管政策措施包括依法監管、過程監管、市場準入監管等各方面，并與我國對比分

12、析，提出對策建議。 國外的研究側重于道德風險對生態環境的負面影響。根據各國食品安全形勢、食品行業特征、消費者行為模式的不同,各國現行的食品安全監管體系有很大差異(Anne Wilcocky etc.,2004)，基本歸類為橫向和縱向規制體系(Leon G.M. Gorris,2005)，橫向體現為各種法律法規健全、組織執行機構配套；縱向體現為實施從農田到餐桌的全過程監管，常用的方法有食品召回體系、標識制度、追溯制度(Peres B,Barlet N,et al,2007)等。隨著產業鏈條的延長，食品不安全因素和風險越來越大，縱向規制體系研究成為熱點，全程控制理念被許多國家采納，也就是說從食品整

13、個供應鏈來調整產業治理結構加強食品安全監管，歐盟食品安全白皮書要求食品安全政策制定需建立在統一綜合的方法基礎上貫穿整個食物鏈;ISO22000 的目的也在于保證整個食物供應鏈沒有疏漏。1.2.2 與供應鏈食品安全過程監管相關的研究 鑒于食品安全問題大多產生于供應鏈不同環節，越來越多學者認為應從供應鏈角度對食品安全進行控制，夏英等(2001)從質量標準體系和供應鏈綜合管理的角度討論了食品安全保障問題；從信息不對稱理論出發,王秀清(2002)提出應從產業鏈整體出發監管，促進質量信號有效傳遞以確保食品安全；林摘等（2004）對食品產業鏈分析，認為建立保障食品安全全過程公共管理機制尤為必要。周婷等(2

14、005)認為，食品從最初生產到最終食用的整個過程沒有緊密的鏈條管理是食品安全問題的根本原因，違法鏈條越來越長(張芳, 2007)，全過程規制可避免類似蘇丹紅事件的再次發生(馬新,2005),劉為軍(2006)指出現代食品控制以科學的全程綜合控制和主動保障控制為標志。 供應鏈食品安全過程監管的具體思路主要有：將食品供應鏈各環節與政府相關主管部門聯合控制，加強政府相關部門的一體化監管與供應鏈管理相結合(陸勤豐,2002;周德翼等,2008)；借鑒配送中心的超市食品供應鏈管理特點來制定食品安全的相關控制方法和保障(韓月明,趙林度,2005)；借鑒生態系統集成原理，建立以食品工農業相結合的安全控制模式

15、（吳德俊等,2005）；借鑒發達國家的食品監管體系通過建立嚴格的檢測監督體系等手段實現整個供應鏈的全過程管理(周峰,2008)。 關于供應鏈治理結構與食品安全的關系，Maze(2001)運用案例進行了分析；在道德風險與產業治理結構中縱向一體化的關系上,Vetter(2002)進行了研究；Hennessy等(2001)論述了安全食品供應中產業領導力量的作用及機制;Weave等(2001)、Hudson分別從理論與實證角度分析了供應鏈契約協作對食品安全供給的影響；郭正林(2003)研究了變革社會的公共治理,張纓(2004)從信任、契約及其規制著手,研究了轉型期中國企業間信任關系及結構重組,李麗君等

16、(2005)運用委托代理理論方法探討了雙邊道德風險下供應鏈質量控制策略。一些國家已嘗試制衡監管方法，如英國規制機構要求產業鏈下游企業對其供應商實行“盡職調查”,以對上游企業食品生產活動構成制衡(Christophe Charlier & Egizio Valceschini,2007)；歐盟和日本則要求食品生產全過程建立檔案(Lin RC,Wang WY & MorrisBJ, 1999)。可見，對治供應鏈食品安全道德風險的有效措施應是強化縱向過程監管中的制衡機制。1.2.3 機制設計理論與制衡機制相關研究 機制設計理論由Hurwicz L、Maskin E和Myerson R共同奠基,并獲2

17、007年諾貝爾經濟學獎.該理論是在自由選擇、自愿交換、信息不完全及決策分散化條件下,設計機制(規則或制度)達到既定目標的理論,已進入主流經濟學核心,廣泛運用于壟斷定價、最優稅收、契約理論、委托代理理論和拍賣理論(Myerson R,1981;1982)等領域,許多現實和理論問題如規章或法規制訂、最優稅制設計、行政管理、社會制度設計等都可歸結為機制設計問題,并以此解釋或預測其經濟和社會效益(Eric S., Maskin,2008)。田國強(1989,2001)將機制設計理論引入中國,用于研究非規范經濟環境下最優所有權制度安排、制度轉型策略和方式等問題;論證和諧社會所追求的目標與現代市場經濟機制

18、具有相容性(田國強,2007). Qian Yingyi(1994)發展了該理論的馬斯金模型變形，用來分析中國或東歐的轉軌過程，還從不同組織形式所致激勵效率差異來討論中俄轉軌的績效差別(Maskin E, Qian Yingyi等,2000)。 國內外制衡機制研究主要集中在立法、司法與行政制衡(Alberto Alesina等;2000;Andrew C Banfield等,2009;Michael Peress, 2009)、權利制衡(虞崇勝,2008;劉劍飛, 2011)、政治制衡(Philip Keefer等,2007)、央行對貨幣政策的制衡(Peter Moser,2000)、風險投資

19、、股權制衡(曹書欣等;李彬,2009)、采購管理等領域，也用于對治權利腐敗(何軍新,2008; Stuart S. Yeh, 2011)、信用危機和道德風險。Kenneth N.Waltz(2004)提出了外部制衡和內部制衡、硬制衡與軟制衡的區分，這些概念均用于國際政治理論中。周盟農(2012)將廣義的公司治理結構定義為公司利益的法律、文化和制度性安排與外部利益的相互制衡；制度制衡是大量利益主體博弈的結果，杜建菊、王德禮(2011)提出制度制衡的選擇既要考慮交易費用的節約，也要考慮激勵條件，制衡機制需要通過指標的合理設置并有效運用得以實現，即所謂的指標制衡，例如長期利益與當期利益之間可能形成一

20、種指標間的制衡。供應鏈食品安全監管方面的制衡機制在國外有一定的實踐，但國內外均無系統、量化的研究。國內在經濟管理領域研究制衡多集中于權力制衡的研究上，通過在分立的不同主體之間劃分權力并形成彼此制約的關系來達到一種均衡。其中，利用權力制衡機制重點解決了體育聯盟的治理、政府預算的監督、學校內部的管理、公司內部的治理、財務審計、農村土地流轉、農村民主監督、物資采購、勞資關系的處理、醫療保險費用的控制等問題。王旭東（2004）將公司治理結構作為制衡董事權力的重要手段 王旭東.董事制衡機制研究D.長春:吉林大學,2003.；劉剛（2008）提出權力類制衡機制主要包括產權與管理權的的制衡、勞資談判權的制衡

21、及剩余控制權與索取權的制衡 劉剛.NBA 與 CBA 內部制衡機制的分析研究D.武漢:武漢體育學院,2008.；孫榮艾（2009）從產權制度和治理結構著手，建立了CBA 聯賽市場的制衡機制 孫榮艾.CBA 制衡機制的現狀和對策研究J.體育科技文獻通報,2009,17(7):23-25.；張海濤（2009）提出了由內向外多層次的政府預算監督制衡機制 張海濤.多層次政府預算監督制衡機制研究J.湖北社會科學,2009(1):91-93.；林大靜（2009）指出只有將學術權力與行政權力相分離才能達到管理上相互制衡的目的 林大靜.高校內部學術權力與行政權力制衡機制構建探索J.西北醫學教育,2009,17

22、(1):141-143.；廖鈞（2009）通過建立財務管理制度和定期檢查的方式建立了財務監督和審計之間的制衡關系 廖鈞.醫院財務監督和制衡機制研究J.金融經濟,2010(6):158-159.；陳東偉（2009）利用正三角形利益制衡模式構建政府、企業、農戶三者之間的利益制衡機制 陳東偉.農地流轉過程中政府、企業、農戶三方利益制衡機制探析D.成都:西南財經大學,2009.；劉淑梅（2010）從公司治理與相關債權人參與機制入手，分析了債權人參與公司決策的制衡機制 劉淑梅.公司治理與債權人制衡機制相關法律問題研究D.煙臺:煙臺大學,2010.；吳玉娟（2010）提出將權益分配和適當的激勵約束作為審計

23、利益相關者之間權力制衡的方法 吳玉娟.審計利益相關者權力制衡機制研究J.財會月刊,2010(3):52-55.；賴波（2010）將激勵相關理論作為研究基礎，從滿足企業關鍵員工需求的角度建立制衡機制 賴波.如何建立企業關鍵員工的制衡機制J.科技資訊,2010(3):141.；劉金祥、劉璐（2010）從完善立法和協調各方關系方面給出了構建勞資關系制衡機制的方法 劉金祥,劉璐.我國構建勞資關系制衡機制的法理分析J.華東理工大學學報(社會科學版),2010(2):79-84.；馬蔚姝(2010)提出了利用事前談判、事中結算、事后考核的方法建立控制醫療保險費用的制衡機制 馬蔚姝.醫療保險費用控制的制衡機

24、制研究D.天津:天津大學,2010.；柳關平(2001)指出實行采購與定價相分離是建立物資采購工作監督制衡機制的重要手段 柳關平.實行定價和采購分開建立物資采購工作的制衡機制J.管理縱橫,2001(6):21-23.；王琴(2011)通過優化權力結構、完善監督職能來構建村級權力制衡機制 王琴.加強農村民主監督構建村級權力制衡機制J.法制與經濟,2011(1):64-65.；吳婷婷（2011）提出通過建立責任追究制和激勵約束機制來消除會計師事務所審計風險的方法 吳婷婷.關于會計師事務所審計風險制衡機制的探討J.中國集體經濟,2011(3):187-188.。國外則主要集中于利用數學工具和物理分析

25、方法來解決醫療器具的研發、城市規劃系統的設計、環境的治理、設備傳輸功能的設置、物理模型的構建等問題。Smith A.L.、Mee D.J.、Daniel W.J.T.、Shimoda T（.2001）通過建模分析技術設計了氣動模型中六個組成元素之間的制衡方法 Smith A.L., Mee D.J., Daniel W.J.T., Shimoda T.Design, Modelling and Analysis of a SixComponent Force Balance for Hypervelocity Wind Tunnel TestingJ. Computers and Struct

26、ures,2001,79(11):1077-1088.；Brinkman Marc L、Herder Just L（2002）以制衡機理為基礎設計了一種規格調整機制，使能源存儲設備實現預定的傳輸功能 Brinkman Marc L, Herder Just L.Optimizing a Balanced Spring MechanismC. InternationalDesign Engineering Technical Conferences,2002:737-745.；Powell Katherine、Frecker Mary（2005）利用一次序列法建立了非線性動態制衡機制并利用該方法

27、對眼科手術鉗的彈簧操作器進行改進 Powell Katherine, Frecker Mary. Method for Optimization of a Nonlinear Static Balance Mechanism,with Application to Ophthalmic Surgical ForcepsC. Proceedings of the ASME International DesignEngineering Technical Conferences,2005: 441-447.；Nakamoto Keiichi、Horii Satoshi、Adachi Kazuhi

28、ko、Shirase Keiichi（2009）利用磁流體的高精度高效性研發和設計了機床主軸的實時平衡機制 Nakamoto Keiichi, Horii Satoshi, Adachi Kazuhiko, etc. Real-time Balancing Mechanism UsingMagnetic Fluid for a Machine Tool SpindleJ. Journal of the Japan Society for PrecisionEngineering,2009,75(4): 509-513.。1.2.4 研究趨勢 國際上食品安全監管制度發展總趨勢是國際化、信息化、一

29、體化、標準化、規范化、法制化、全程化，行政管理強調統一協調、權威高效、權責明晰，技術支撐要求綜合性、專業化和成體系，推行政府可持續性治理(毛振賓,2009)；對食品質量安全預警、控制、追溯、召回等縱向過程監管是國內外研究的趨勢之一，制衡思想在食品產業及供應鏈治理結構中的運用研究已浮出水面，但沒有深入的研究。供應鏈食品安全制衡機制的設計、綜合協調性策略和措施的運用及其績效評估指標體系的構建與實證問題，對有效降低道德風險的全過程監管結構治理模式的建立提供了解決方案。基于道德風險的多主體協調管理是供應鏈管理領域最近的熱點之一，但相關研究關注的重點不是食品安全。本課題提出采用多主體技術來解決多層次、多

30、對象之間的食品安全制衡機制問題，是供應鏈協調管理新的嘗試，將供應鏈食品安全預警、協商、控制、追溯、召回和動態適應等功能集中到一起，通過制衡不同類型的主體來執行這些功能，這在一定程度上解決了分布主體自治靈活性和供應鏈食品整體統籌優化間矛盾，通過制衡規則監督和調整主體的運作策略和理念。 1.3 研究內容與研究思路 本報告的主要內容包括以下5個部分：1、建立供應鏈食品安全監管制衡機制的依據和必要性。2、基于道德風險的供應鏈食品安全制衡機制切入點三維分析。 3、供應鏈食品安全監管多主體制衡機制模型的設計。供應鏈食品安全監管制衡體系架構及其實施路徑研究。供應鏈食品安全監管多主體制衡的經濟分析基于道德風險

31、的多主體制衡機制設計的核心在于供應鏈食品安全管理流程的優化，本課題的研究將運用機制設計理論和方法，從供應鏈食品安全保障的流程梳理、流程優化和流程運行等三方面展開。先對食品供應鏈全流程在供應鏈道德風險有向多局域世界網絡模型基礎上進行制衡機制切入點3維分析（3維即違規動機、違規機會和違規成本），確定機制設計的期望結果和社會目標，由此逆向構建供應鏈食品安全監管多主體制衡機制模型，并通過機制實現方案的效應表判別制衡機制本身的成功性；然后，遵循“自發社會秩序”理論、制度變遷理論中有關“路徑依賴”和“鎖入效應”等規律，以及制度設計的效率等原則，以制度的程序為主線，研究供應鏈食品安全無縫對接監管多主體制衡機

32、制與制衡體系架構，尋求適合我國現有水平的食品安全過程監管制衡的模式、構架，力求解決制衡機制理論在現實中的應用和實施問題；為了評價食品安全不同層次制度性資源配置的制衡和制衡機制下治理結構的效益和效率，建立供應鏈食品安全監管多主體制衡的成本-效益DEA模型進行經濟分析，并采用多主體仿真方法檢驗、檢測制衡機制下食品安全監管實施路徑，對上述成本-效率(益)模型進行實證。具體研究思路和技術線路如下圖。圖1.1 研究的技術路線圖 擬突破的重點和難點包括： 1、基于道德風險的供應鏈食品安全監管多主體制衡機制模型的設計。按照機制設計理論及方法，機制就是參與人進行信息交換的通信系統，各參與主體為獲得最大的預期效

33、用或收益，在機制中采取策略性行動。制衡機制的設計方向為逆向的，需要先確定機制設計的期望結果和社會目標，然后再設計一種制衡機制來加大違法違規成本，最大限度地減少道德風險的發生。其中，食品供應鏈中需要制衡的道德風險的描述和梳理及其復雜網絡拓撲特性的演化規律，是研究的難點之一；制衡機制模型的設計，需要在供應鏈各主體經濟利益的基礎上將道德偏好加入考慮范圍，其主體的信息博弈行為規則、激勵約束條件、效用函數、先驗分布和社會選擇函數的建立是研究的又一個難點。2、供應鏈食品安全監管多主體制衡體系架構及其實施路徑研究。通過制衡機制選擇的食品安全規制，實際上是國內外消費者、供應鏈節點企業、政府等利益集團博弈的結果

34、。強化制衡機制的形成，是一種制度約束型監管模式，通過供應鏈上下游形成制衡，來達成制度的有效性，提高政府規制效率，重鑄民眾對供應鏈食品安全的信心。由此，需要重點突破的是建立供應鏈食品安全監管制衡機制關系圖，明確不同層次制衡機制的實施主體、執行程序、制衡手段與實施控制點；由于制衡模式的一個重要變化就是制衡形式由顯性制衡轉為隱性制衡(虞崇勝等,2008)，如何將諸如責任追究、食品生產經營者定期報告、食品安全信用、消費者監督權、知情權等各種制衡方法轉化為制度性的協調機制是本部分的難點。3、供應鏈食品安全監管制衡機制的成本-效益DEA 模型的建立及制衡機制下監管實施路徑的多主體仿真。供應鏈是一種多輸入多

35、輸出的復雜系統，而數據包絡分析(DEA)方法是評價多輸入多輸出同類部門之間相對有效性理論非常完備的方法，制衡機制的成本-效益DEA 模型的建立中，決策單元的輸入輸出向量的設計及其有效控制方案是研究的難點。在實證部分，將供應鏈管理中常用的仿真方法引入到對社會經濟規制的研究，以實現其物理仿真；仿真技術具有可實驗性、可量化和快速等特點,與其他分析工具相比，有更強的說服力和直觀性。本項目將使用Netlog、Matlab 軟件，采用面向過程的仿真建模方法進行仿真，其難點在于如何有效地選取和采集指標數據，提高分析的信度和效度。1.4 研究方法 1、機制設計理論的研究方法。這是一套幫助組織者在給定經濟環境下

36、設計規則，以使參與者個體最優與組織者設定的整體最優相融合的理論，該套理論是當今主流經濟學的核心。本課題研究需要突破的重點就是制衡機制的設計，因此，采用了機制設計理論的理念、相關原理、研究方法和設計過程，以保證制衡機制設計的規范化、科學化。 2、本課題將采用文獻研究、調研訪談、比較分析、模型分析、仿真分析等，對國內外現有不同類型食品供應鏈的監管模式進行實際調查和分析比較，尋求適合我國現有發展水平的食品安全過程監管的制衡模式和構架，同時，收集某類食品供應鏈的相關數據，用于后續的制衡機制成本-效益分析、系統仿真和實證研究。 3、在供應鏈食品安全監管制衡體系架構及其實施路徑的研究中，將以過程方法為核心

37、，融入功能方法和層次方法，關于過程方法、功能方法和層次方法的描述請參閱本申報書第二部分的【研究內容】第4 條。 4、經濟分析與仿真相結合。采用成本-效益DEA 模型，對制衡機制下某一監管工具或對全過程監管體系的整體績效進行評估。使用Netlog、Matlab 軟件，采用面向過程的仿真建模方法，運用模糊神經網絡、粗集技術，對制衡機制下食品安全監管實施路徑進行系統仿真，使用歷史數據，對路徑的可用性進行檢驗、檢測。2 建立供應鏈食品安全監管制衡機制的依據和必要性 機制設計是為解決非對稱信息下不同激勵和控制問題的一種制度設計或制度安排。食品安全監管不僅僅是技術問題，管理技術需要匹配政策，并與食品生產者

38、誠信制度、消費者食品安全意識及食品安全知情權、監督反饋權等保障制度結合起來，機制設計可貫通制度、政策和相應的管理技術。供應鏈上各層次的企業都是相互依存的伙伴，供應鏈管理的關鍵在于協同，有協同就有制衡。該項目將以減少食品安全道德風險、協調統籌食品安全監管體系為目標，依據食品安全系統綜合全過程控制的總體趨勢，在規制經濟學和有關食品安全控制基本理論的指導下，從理論和實踐上尋求供應鏈多主體制衡機制下監管制度的依據。另外，從以下幾方面分析其必要性：國內外食品安全監管制度現狀及差距；我國食品安全公共管理與相關監管的某些缺位、越位和協調不到位；產業內部對安全管理的驅動機制不足；食品標示與追蹤制度執行中的現實

39、漏洞；規制體系安全協調與銜接不夠；某些節點的供應鏈食品安全管理接口模糊；供應商準入門檻參差不齊；供應鏈委托-代理模式中較嚴重的敗德行為；食品企業與消費者之間、企業與供應商之間、供應商與供應商之間信息不對稱等。2.1 食品安全監管制衡機制概念的界定2.1.1 制衡機制的概念與結構1、制衡機制的概念制衡的“制”有制止、制約、控制的意思；制衡可以理解為制約以達到平衡的意思，詮釋的是一種因果關系。目前對制衡的運用主要體現在權責方面，體現的是權責的制約關系。通過不同主體之間的責任劃分和權限的分配，建立起一種相互制約的關系，最終達到平衡狀態 監麗媛. 基于內部控制理論的建筑施工安全監管的制衡機制研究D.天

40、津理工大學, 2012.。“機制”來源于英文單詞Mechanism，是一種物理學術語，具體指機器的構造和動作原理，后來逐漸被應用到其他學科領域，用來比喻事物中相關的各部分在一定結構與功能的基礎上所形成的內在活動方式，以及事物各組成部分之間的相互聯系和制約關系 戴維新,戴芳.公共權力的制約與監督機制研究M.銀川:寧夏人民出版社,2007.。總之，機制通常可以看作是以某種運作方式把事物的各個部分聯系起來，使它們協調運行而發揮作用。制衡機制（Balance Mechanisms）可以簡單地概括為一種權責的制約和平衡的制度 張燕.公司權力制衡機制的完善D.上海:華東政法學院,2002.，是一個權責分配

41、的過程，強調權責均衡的概念，其核心目標是以責任制約權力，警惕并抵制絕對權力的產生。在經濟、管理領域主要用于解決多主體、多關系、多要素之間的分權和牽制問題。雖然目前對于制衡機制的邏輯框架并沒有形成統一的標準，但需要滿足權責一體性原則。2、制衡機制的結構建立程序嚴密、制約有效的制衡機制 劉俊杰.當代中國權力制衡結構的完善與變革J.當代世界與社會主義,2009(1):113-116.，既要對權責進行劃分，又要建立一種控制流程對其進行約束和監管，而有效的約束和監管又來源于合理的制衡結構，因而建立行之有效的制衡機制結構模式是解決制衡問題的關鍵。（1）制衡機制的目標秩序制衡機制的結構劃分要滿足它的目標秩序

42、，即在某種關系領域，通過構建系統的目標秩序和各參與主體之間的相關制度，形成一種制衡關系，從而平衡參與主體之間的權責的大小，最終實現整個系統的一種均衡狀態。（2）制衡機制的結構組成現代漢語詞典將結構定義為各組成部分的搭配和排列 中國社會科學院語言研究所詞典編輯室.現代漢語詞典(第五版)M.北京:商務印書館,2005.。制衡機制的結構就是利用一定的控制手段將承擔主體的權責進行合理的配置，從而形成相互牽制、互相配合的結構和制衡架構，所以制衡結構強調的是一種權責的搭配和安排。2.1.2食品安全監管制衡機制的界定1、監管及安全監管的含義安全管理是管理科學的一個重要分支，它是為實現安全目標而進行的有關決策

43、、計劃、組織和控制等方面的活動，具體是指運用現代安全管理原理、方法和手段，分析和研究各種不安全因素，從技術上、組織上和管理上采取有力的措施，解決和消除各種不安全因素，防止事故的發生 周光權.建筑安全管理集成模型研究D.長沙:中南大學,2008.。“監管”一詞源自英文 regulation。在現代漢語詞典中，有兩層含義:第一，官方的規則或命令；第二，基于規則對某事的控制，包括對某一活動或某一程序的控制，還有為使鐘表、機器等按特定的速度、溫度等正常運轉而進行的調節和控制。因此，從詞源上來看，一般意義上的監管是指某主體為使某事物正常運轉，基于規則，對其進行的控制或調節 英娟.政府監管機構研究M.北京

44、:北京大學出版社.2007.19-20.。“監管”指的就是政府監管。從經濟學上分析，政府監管來源于市場失靈，政府為矯正市場失靈，不得不基于一定的措施與方法對經濟活動加以干預和控制，從而維護正常的市場秩序、促進社會福利，盡量減少因市場失靈給社會帶來的損失。對政府監管的定義可謂仁者見仁，智者見智。美國學者學家丹尼爾施普博認為，政府監管是行政機構制定并執行的直接干預市場機制或間接改變企業和消費者供需決策的一般規則或特殊行為 美丹尼爾.產業政策與政府管制M.上海:三聯書店.1989.。日本的經濟學家植草益認為監管是依據一定的規則對構成特定社會的個人和經濟活動主體進行限制的行為 日 植草益.政府規制經濟

45、學M.1992.。我國著名學者王俊豪認為，監管是具有法律地位的、相對獨立的政府監管者(機構)，依照一定的法規對被監管者(主要是企業)所采取的一系列行政管理與監督行為 王俊豪.政府管制經濟學導論M.北京:商務印書館.2003.。我國學者張曙光將其定義為“政府行政機構根據法律授權，采用特殊的行政手段或準立法、準司法手段，對企業、消費者等行政相對人的行為實施直接控制的活動。” 張曙光中國制度變遷的案例分析M北京：中國財經出版社1998以上這些學者從不同角度對政府監管所下的定義，雖然各有不同，卻具有共同的特征，即政府依據一定的法律法規，通過對企業的市場進入、價格制定、產品質量和服務等領域的直接監督與管

46、理，來保護企業與消費者的法權益，保障市場經濟的穩定運行。安全監管屬于安全管理的一種，是指為了維護人們的生命財產安全，運用行政力量對安全生產活動進行監督與管制的一種特殊活動 陳寶春.政府建筑安全監管問題分析與對策研究D.杭州:浙江大學,2009.。2、食品安全監管的概念、特點與作用食品安全是以對食品食用者的保護出發點和落腳點，包括與食品問題相關的一切領域的安全狀態 臧立新.我國食品安全監管問題及對策研究D.長春:吉林大學,2009.。政府推行食品安全管理的主要原因是食品安全具有公共性和社會性，而市場在維護社會公共利益上無法起作用，因此必須要求政府進行食品安全干預，否則就會帶來嚴重的社會問題。公共

47、產品具有兩個特點：非排他性(Non-excludability)，即公共產品的消費是集體進行、共同消費的，其效用在不同消費者之間不能分割。非競爭性(Non-rivalness)，即一個人對公共產品的消費，并不影響其他人對公共產品的利用和消費。食品安全是一種典型的公共產品。第一，從“非排他性”來看，食品安全一旦被提供，所有消費者都會從中獲益，從技術上將任何一個消費者排除在享用食品安全的結果之外非常困難。因為我們沒有任何辦法阻止一個從未對食品安全付出成本的消費者購買安全的食品，因此不管你是否為食品安全付出了成本，都可以享用食品安全帶來的飲食健康安全。第二，從“非競爭性”來看，食品安全的邊際生產成本

48、和邊際擁擠成本為零。因為增加一個消費者并不會給食品安全的供給者帶來相應的成本，而且每個消費者對食品安全的享用都不影響其他消費者對安全食品的消費。食品安全的公共產品屬性使我們很難單純依靠市場機制保證其得以有效提供，必須有第三方力量的介入，而明確的表達和實現公共利益是政府存在的理由，而政府作為公共利益的代表者無疑是最佳選擇，因此政府成為食品安全供給主體是必然的選擇。食品安全管理是政府干預社會經濟事務的制度安排之一，食品安全管理是政府進行社會性管理的重要內容之一。食品安全監管可定義為：行政主體為確保食品安全，以法律為依據，采取特定的行政行為或準立法、準司法行為，對微觀經濟主體在食品種植、養殖、生產、

49、加工、銷售、消費等一系列環節的經濟行為進行的控制或干預。 郭露.淺議我國食品安全監管問題J.法制與社會.2009,(5):256.食品安全監管是一種新興的政府監管形式，是以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛生以及環境保護、防止災害為目的，對物品和服務的質量以及伴隨著提供它們而產生的各種活動指定一定標準，并禁止、限制特定行為。其監管主體通常是行政機關，監管活動是在法律基礎上的對微觀經濟活動進行的干預和控制。食品安全監管應具有以下特點： （1）全過程監管 近年來，隨著食品中毒事件的不斷發生，使不少國際組織和不同國家的食品安全檢驗部門開始意識到食品中毒很大程度上與食源污染有關。因為食物中毒僅為食源性

50、疾患的一部分，不能真實反映因食物不安全或不衛生造成的危害。因此，部分國際組織或發達國家已很少使用“食物中毒”這個概念，而改用“食源性疾患” 孟凡喬.食品安全性M.北京：中國農業大學出版社.2005.。食源性疾患是一種廣泛存在的公共衛生安全問題，也是當前世界上最突出的食品安全問題。這使人們逐步認識到如果單純地對食品生產企業在生產環節再對動物疫病、農獸藥殘等食品安全危害進行監管所起的作用十分有限，因此延伸至農產品生產源頭，從食用動植物的種植、養殖鏈開始，甚至要控制種養殖環境的空氣、土壤、水質等，然后到收購、加工鏈，再到食品的運輸、供應鏈，即從農場到殘碎進行整個食品生產環節與生產鏈的全過程控制才是真

51、正實現食品安全的有效舉措。全過程監管能更有效的保障食品的安全性與放心性，這是食品安全監管的一個重大突破。 （2）標準化監管 所謂標準化，是指為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對實際的或現在的問題制定共同和重復使用的規則的活動。作為企業而言，必須按標準化進行生產，對政府而言，也要用標準化進行監管。因為有了標準化，才能為食品安全的監管提供依據。政府可根據標準的要求對食品的安全性進行判斷，避免消費者食用不安全的食品，危害身體健康。例如火腿衛生標準（GB2731-1988）中規定了市售火腿的質量的衛生要求為“火腿應具有火腿特有的香味或香味平淡，研為適度，或稍有醬味，豆鼓味或酸味，無其他異味。”有了這條標準

52、，政府在對火腿進行監管時就有了判斷的依據，這種可操作性的標準對于規范市場、保障人民的身體健康和生命財產安全具有重大作用。另外，這種標準化體系的建立，也奠定了食品安全科學監管的基礎。因為在制定食品標準的過程中，就充分考慮到了食品可能或潛在的危害，規定了食品所含的微生物指標，規定了食品的保質期與具體的監測方法與手段，在對食品的生產、銷售企業進行監管時有了科學的依據，提高了食品監管的效率，實現了監管工作的標準化。 （3）依法監管 食品安全監管是政府依法執政的過程，主要體現在以下兩方面：首先，政府成為食品監管主體是法律賦予的。政府權力的獲得來自公民對權利的讓渡，權利屬于公民，政府的合法性基礎在于對公民

53、權利的保護與尊重。在市場經濟中，面對市場失靈，政府必須出面維護市場秩序，給每個參與市場競爭的主體創造一個公平有序的市場環境，這是政府合法性所在，是法律賦予政府的權力，是有法可依的。第二，政府監管的程序必須依法進行。我們國家早在 1995 年就出臺了食品衛生安全法，在這部法律中已經對政府如何監管、怎樣監管作出了明確的說明，例如，對食品、食品添加劑和專用于食品的容器、包裝材料及其他用具，要求生產者必須按照衛生標準和衛生管理辦法實施檢驗合格后，方可出廠銷售，要求對食品生產經營人員每年必須進行健康檢查，取得健康證明后方可參加工作，對食物中毒和食物污染事故進行調查，并采取控制措施等等，這都是政府監管食品

54、安全有法可依的具體體現。而且，伴隨著法制建設越來越完善，必然會使政府監管食品安全越來越有成效。 食品安全監管具有重要的作用，表現在： （1）食品安全監管有利于實現服務型政府的目標建設服務型政府是我國政府改革的目標。所謂服務型政府是指“在公民本位、社會本位理念指導下，在整個社會民主秩序的框架下，通過法定程序，按照公民意志組建起來的以為公民服務為宗旨并承擔者服務責任的政府。” 井敏.建設服務型政府理論與實踐M.北京：北京大學出版社.2006.71.服務型政府的本質是“公民本位”，其一切工作的出發點和落腳點都是為了公民提供令他們滿意的服務，公共利益的實現是服務型政府的最高價值追求。服務型政府也是一個

55、對人民負責任的政府，而“如果沒有服務行政沒有與責任相伴，不僅服務會異化，而且，也有可能產生任性和張狂”。 沈榮華.論服務行政的法制架構M.中國行政管理.2004(1).而這種任性與張狂是和服務型政府的定位不相容的。對人民負責，就是要對人民的利益負責，保障人民的權力不受損害。一個全心全意為人民服務、對人民負責的政府，如果連食品安全問題都不能有效地解決，那么建設服務型政府的目標也很難實現。食品安全問題是一個與人民切身利益息息相關的問題，是一個民生問題，政府要履行職責，把食品安全工作放在工作中的首位，維護人民群眾的根本利益，使人民群眾深刻感受到政府的關懷與溫暖，體現服務型政府的本質特征。另外，作為服

56、務型政府而言，不僅要處理好食品安全事故后的解決問題，更重要的是防患于未然，政府要加強相關立法的建設，維護市場的公平合理的競爭環境，要建立健全各種檢查、監督體系，使人民自己在購買食品時能夠對食品本身作出判斷與鑒別，政府還要加大選出的力度，廣泛搜集信息，搭建平臺，為消費者、企業和地方政府決策提供服務。只有這樣，才能真正體現“人民政府為人民”的深刻內涵，促進建設服務型政府的目標早日實現。（2）有利于提升政府能力與水平 何瑋.食品安全監管中的政府職能研究J.2009(2):29.政府能力（government capacity）是關于現代政府的基本的衍生問題之一，自政府產生以來，就與政府職責、公共權力

57、等緊密相連，政府能力也是判斷政府優劣的重要標準之一。但是，人們從來沒有像現在這樣強烈的意識到政府能力的重要性。這是因為，人們從以往的經驗分析到理性判斷愈來愈清晰的意識到：國與國之間最大的政治分野，其實不在于政府的組織形式，而在于政府的有效程度。 賽繆爾P亨廷頓.變化社會中的政治秩序M.王冠華譯，北京：三聯書店出版社，1989.1.有效就是能力。現代政府能力主要指“現代國家政府即國家行政機關，在既定的國家憲政體制內，通過制定和執行品質優良、積極而有效的公共的公共政策，最大可能地動員、利用、組合、發掘、培植資源，為社會和公眾提供廣泛而良好的公共物品和公共服務，理性地確立社會普遍遵從的正式規則，并積

58、極引導更為廣泛的非正式的社會規則，維護社會公正和秩序，形成有效調節社關系和社會行為的制度及其機制，進而在比較的意義上促進國家快速、均衡、持續、健康發展的能力。” 張國慶.行政管理學概論M. 北京：北京大學出版社，2003.562.食品工業是我國國民經濟最重要的支柱產業。食品安全關系到千家萬戶，作為社會公眾所擁有的安全保障權，如果得不到保護，不僅會打擊公眾對政府能力的信心，也會削弱政府的能力。政府能否很好的處理好事關人民切身利益的頭等大事，是政府能力與水平的重要體現。當前，政府要高度重視食品安全工作，強化對食品、餐飲等的監管力度，加強相關的法治建設，從根源上制止食品安全事故的發生，保障公眾的健康

59、和安全。（3）有利于提高國家的整體競爭力現代社會國與國之間的競爭，表現為對人力資源開發與管理的競爭。因為，當今的時代是后工業與人本時代，自然資源在它大量被開采轉化為財金資源后已日益短缺，而人力資源隨著人口的增長與教育水平的提高卻日益豐富。因此，人力資源作為現代社會的第一資源，已經成為一個組織、一個國家最重要的核心競爭能力。美國鋼鐵大王卡耐基說過，炸毀我工廠所有的財物不要緊，只要給我留下人力資源，我可以制造出比原來更好的企業。對于一個國家而言，擁有充足的人力資源就會給國家的發展與強大提供源源不竭的動力支持。當前，我國政府提出了“科教興國”與“教育立國”的戰略，加大對人力資源開發的投資力度，優化人

60、力資源結構，改革不合理的制度，完善勞動力市場，為人力資源開發和利用提供良好的環境，這都體現了我國政府大力開發人力資源的勇氣與決心。但也必須清醒地意識到，加強人力資源的開發與管理的前提是國民必須具備良好的身體素質與健康水平，否則即使再好的制度設計與安排如果沒有人健康的體魄做保障，也是無水之源。因此，提高國民的健康水平必須從源頭抓起，即保障食品的安全衛生性。必須承認的是，我國政府在促進食品安全方面作出了許多工作，也取得了很多的成效，但近幾年來各種食品安全事故接二連三發生，卻使人們對食品產生了恐慌。很多食品中毒事件不僅損害了人類的健康，而且威脅到了人類的生命。如果一個國家連公民最基本的生命健康權都無