1、泓域/伺服電機公司知識產權方案分析伺服電機公司知識產權方案分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112186353 一、 知識產權資產標引與分級 PAGEREF _Toc112186353 h 3 HYPERLINK l _Toc112186354 二、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc112186354 h 14 HYPERLINK l _Toc112186355 三、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc112186355 h 18 HYPERLINK l _Toc112186356 四、 企業知識產權管理的目標 PAGEREF

2、_Toc112186356 h 22 HYPERLINK l _Toc112186357 五、 研發環節的知識產權管理 PAGEREF _Toc112186357 h 25 HYPERLINK l _Toc112186358 六、 知識產權交易的盡職調查 PAGEREF _Toc112186358 h 33 HYPERLINK l _Toc112186359 七、 專利和專利法 PAGEREF _Toc112186359 h 49 HYPERLINK l _Toc112186360 八、 專利權的期限、終止與無效 PAGEREF _Toc112186360 h 53 HYPERLINK l _

3、Toc112186361 九、 世界貿易組織 PAGEREF _Toc112186361 h 55 HYPERLINK l _Toc112186362 十、 知識產權領域主要國際條約 PAGEREF _Toc112186362 h 63 HYPERLINK l _Toc112186363 十一、 知識產權的定義 PAGEREF _Toc112186363 h 74 HYPERLINK l _Toc112186364 十二、 知識產權法律體系 PAGEREF _Toc112186364 h 80 HYPERLINK l _Toc112186365 十三、 產業環境分析 PAGEREF _Toc1

4、12186365 h 85 HYPERLINK l _Toc112186366 十四、 人形機器人發展歷史 PAGEREF _Toc112186366 h 88 HYPERLINK l _Toc112186367 十五、 必要性分析 PAGEREF _Toc112186367 h 88 HYPERLINK l _Toc112186368 十六、 項目概況 PAGEREF _Toc112186368 h 89 HYPERLINK l _Toc112186369 十七、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc112186369 h 92 HYPERLINK l _Toc112186370 十八、

5、項目風險分析 PAGEREF _Toc112186370 h 99 HYPERLINK l _Toc112186371 十九、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112186371 h 102 HYPERLINK l _Toc112186372 二十、 法人治理結構 PAGEREF _Toc112186372 h 104 HYPERLINK l _Toc112186373 二十一、 組織架構分析 PAGEREF _Toc112186373 h 118 HYPERLINK l _Toc112186374 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112186374 h 118知識產權資產標引與

6、分級（一）專利資產的標引維度1、專利資產標引的內涵專利是企業技術實力的重要表征，是企業參與競爭的戰略性資源。專利不只是法律上的權利，更是企業高價值的資產。如何發揮專利資產的效用，從而有助于服務企業的商業策略，提升企業的競爭優勢？專利資產標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產標引是根據一定的分類標準給企業的專利資產標注相應的標簽，以方便企業快速檢索，并有效利用專利資產的方法。專利資產標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或專利數據標引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內容（比如技術領域、發明組成、發明特征、發明效果、國際分類、工藝

7、參數、發明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注標簽；而專利資產標引更強調從“資產”的角度，從產品、市場、競爭等角度測量專利資產，并加以標簽化。因此，專利資產標引雖然會與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產標引的視角更為廣泛，更符合商業實踐的需要。統計數據顯示，在2016年，華為技術有限公司位列我國發明專利申請量第一位，其當年申請發明專利高達4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內累計獲得授權專利62519件。如此龐大的專利規模，如果不進行專利資產標引，顯然，即使是內部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產的狀況。因此，專利資產標引的對象主要是針對企業內部的專

8、利資產，而不是整個行業或覆蓋競爭對手的專利數據庫。專利資產標引是企業對專利資產進行信息管理的一種方式和工具。專利資產標引作為企業專利管理體系的構成部分，并不是獨立存在的，它與技術交底、發明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關系密切，并能夠為企業管理工作提供有力支撐和協同支持。因此，重視并執行專利資產標引工作，對于企業專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產標引的實施時間企業進行專利資產標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據企業專利規模確定標引實施時間專利資產標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數企業的專利管理人員數量極為有限，甚至由技術人員兼任專利管理人員，因

9、此，何時開始推進企業專利資產的標引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規模等各種因素。當企業擁有的專利規模太小，比如僅有10余件專利，進行專利資產標引的意義并不明顯，難以展現標引的價值。而專利規模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。結合企業的操作實踐和對專利管理人員的訪談結果，我們認為，當企業的專利規模達到50100件這個區間時，比較適宜啟動專利資產的標引工作，此時可以有效平衡專利規模擴大帶來的管理困擾和專利資產標引啟動帶來的工作強度。此后，企業專利資產標引就進入常態化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新

10、增的專利進行一次性系統標引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資產產出與標引同步進行的做法。（2）根據專利產出階段確定標引實施時間專利資產標引顯然只有在專利技術產出之后，不可能提前進行。但從技術到專利也至少要經過技術交底（或技術提案）、發明評估（或發明篩選）、專利申請、專利授權和專利應用（生產、上市等）幾個階段。專利資產標引可以從發明評估甚至技術交底時開始做起當然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據需要著手標引或重新評估標引工作。在技術交底階段，通常是由發明人或研發項目團隊對技術成果進行標引，主要觀察的維

11、度是技術效果。在發明評估階段，通常是由公司技術主管部門或者技術評估委員會對該技術成果是否申請專利或以何種方式進行保護進行決策，因此，評估的維度可能會從技術、法律和商業等層面展開，最后也是歸結到該技術成果的價值大小。有的企業則推遲到專利申請時，才根據發明評估的結果對該專利申請進行初步標引，等到專利授權后，再根據當時的情形對前期的標引重新測量以決定是否調整標引項。等到專利應用階段，可以根據需要進一步增加或調整標引項。比如，根據競爭對手產品的專利侵權情況，就某一專利進行相應的標引。3、專利資產標引的維度根據企業的商業實踐及競爭需求，專利資產的標引有多重維度每個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當然，

12、并不是針對每一項專利資產的標引維度越多越好，關鍵還是要切合企業的實際需要。下面介紹幾種常見的專利資產標引維度，每個標引維度有其對應的標簽或標引項。（1）基于法律狀態的標引維度在企業的眾多專利中，除了已經得到授權而受到法律保護的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權或者被駁回、專利權終止、專利權無效宣告進行中等法律狀態。因此，可以將專利資產按照其所處的法律狀態進行標引，以快速識別專利狀態，了解該項專利有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作。（2）基于產品線的標引維度所謂產品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規格、型號等有所不同的若干個產品項目組成的一個產品類別。專利資產可以根據

13、對應的產品線進行標引，如果公司的產品線分為高端零售系統、無線微店、分銷系統、中小零售系統、中小企業管理，那么該企業的專利資產即可按照這五個產品線進行對應的標引，比如“支付寶服務窗”專利技術就可標引為“無線微店”這一產品線。（3）基于產品部件的標引維度給產品的各種部件按照分類分別給對應的專利資產打上標簽，有利于根據標簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進行技術升級改進。以汽車的專利為例，可以對發動機、排氣管、油門線等零部件的對應專利進行分類標引。（4）基于技術效果的標引維度作為一種技術方案，每一項專利（外觀設計專利除外）都應當有其解決特定技術問題的技術效果，因而技術效果是專利資

14、產標引不可缺少的標簽。將具有同一技術效果的專利進行分類標引，也便于迅速識別和展現企業在特定技術領域的專利優勢。例如，對電熱水器相關的專利資產，可根據技術效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有時，還可以對基于技術效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有某一技術效果的專利組合，按照該技術發展脈絡進行不同階段的標引。例如，對電熱水器的活水技術，可以給其專利按照活水技術的發展脈絡分別打上機械活水、電子活水等標簽。（5）基于使用狀況的標引維度通過標引專利資產是否處于使用、許可、轉讓或質押等狀態，可以幫助企業在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業的“收益發動機”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業了解并掌握專

15、利資產的實施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產進行分類管理和采取相應舉措。（6）基于專利價值的標引維度專利不僅是授予專利權的發明創造，更是一種具有使用價值和交換價值的技術資產，一種能夠為產品創造附加值、創造競爭優勢的無形資產。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業對其擁有的專利資產，從商業層面和技術層面進行盤點審核，并做出相應的決策。透過專利稽核可以區分出專利資產價值的等級大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。（7）基于競爭關系的標引維度專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業利器。企業可以定期或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產品進行專利分析。如

16、果發現競爭對手的產品涉嫌侵犯自己的專利權，應當及時就相關專利進行標引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權的產品型號等信息。0在打算主動攻擊競爭對手侵權或被競爭對手起訴侵權時，能夠以最快的速度找到與之有關的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴訟，還可以將一些專利產品的使用證據等初步收集整理，并放置于被標引專利相應的文件夾下留存。（8）基于其他考慮的標引維度在實踐中，根據行業性質的不同、企業需求的不同，標引的維度也會發生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標準的行業，可以將專利與對應的標準關聯進行專利資產標引。專利資產的前述標引維度，可以通過不同的標簽或標引項加以標記，并使用諸如以下形

17、式的表格加以管理。不過，當企業的專利數量達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊端諸多。此時，可以引入或開發專利管理系統，進行專利資產的標引工作。目前很多軟件公司開發的專利管理軟件，都可以實現專利標引的功能，甚至還可以根據用戶的需求進行定制化開發。4、專利資產標引的應用價值專利資產標引對于企業的專利管理及運營都具有重要的現實意義。比如，根據專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不常使用、價值低甚至無價值的專利資產，幫助企業將有限的資金預算和管理資源聚焦于有價值、高質量的專利資產。（1）便于節約專利查詢成本如果一家企業擁有的專利數以百計，數以千計，甚至數以萬計時

18、，那么當你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如打擊競爭對手侵權的最好時機。不同的專利資產標引方式就好像不同的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數千件專利中迅速找到所需的專利資產。事實上，專利資產標引的首要意義就在于能夠方便迅捷地找出符合需要的專利。（2）便于分類管理專利資產對每件專利技術的價值或重要程度進行標引，可以便利企業分級分類管理，并根據不同的標引分配不同的資源投入。例如，對于重要程度最高的專利資產，應進行精雕細琢的專利布局、專利組合等精細化管理，匹配最具專業能力的專利服務機構。而對于重要程度較低的專利資產則可

19、相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值的“青銅專利”，可以考慮轉讓或者許可；對于不會使用且沒有商業價值的專利資產，可以考慮放棄維持。（3）便于構建專利組合考慮到專利組合能增加創新成果保護的規模和多樣性，企業通常會尋求獲得大量相關專利，以提升專利投資的價值。根據實際需要，結合專利資產各個維度的標引信息，通過標引項的檢索和組合，即可將相關專利列表從企業專利數據庫中導出，構建出基于某技術領域、某產品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現專利組合的動態構建和管理。一件專利可以對應多個標簽，具有共同標簽的專利可以構成一個專利組合。專利組合的構建使各專利相互之間形成支撐和協同關系，既可以增加產

20、品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商業運營。（4）便于提高專利評估效率基于預算限制和管理成本，企業對其專利資產會不斷進行評估，以決定是否繼續維持有效性，是否調整其價值分級等。通過前期的專利資產標引，可以有效支持和提升后期專利資產盤點或稽核的效率，從而不斷優化專利資產的質量，節省專利維護的成本，釋放專利資產的價值。比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優先考慮是否放棄或淘汰的資產。（5）便于專利交易利用企業的專利資產較多都處于擱置不用的狀態，如果不是因應策略上的需要，則非但不能帶來商業利益，反而還會背負沉重的負擔。還有一些專利系固于企業自身的力量，無法有效推進產業化。所以，需要以轉讓、

21、許可等交易利用的方式，把專利優勢轉化為商業價值。通過專利資產標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專利，方便圍繞特定技術或特定產品構建專利組合，從而快速識別、精準運營專利組合，幫助企業富有成效地開展專利交易利用工作，提高專利的利用效率。（6）便于識別殺手級專利專利資產的標引過程也是殺手級專利的發現之旅。所謂殺手級專利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產品的專利或專利組合，此時競爭對手若有侵權之嫌疑。通過關注競爭對手推出的產品，并在自有的專利武器庫中進行專利比對，同步標引可能被侵權的專利資產，同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業競爭中給對手強力一擊，達到專利攻擊之效果；也可以在受到

22、競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速找出殺手級專利起訴反制，發揮專利防御之目的。（二）品牌資產的商標分級1、企業品牌模式企業的品牌模式有很多類型，業內通常將品牌模式分為單一品牌模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不相關品牌模式等四種類型。不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業的產品只有一個品牌名稱。采用單一品牌模式的企業，為了區分不同層次、定位或者特質的產品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經成功的品牌作為主品牌，涵蓋企業各個系列的產品，同時又給不同產品取一個生動活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產品的個性形象。這樣就既可節約傳播費用，又可以盡量避免危機的連鎖反應。比如，“格力”空調品

23、牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系列空調，既分享了主品牌“格力”的品牌資產，又豐富與突顯了具體產品的個性，可以說是一舉兩得，相得益彰。從商標法的角度，主品牌被稱為主商標或母商標，副品牌則是副商標或子商標。對于主品牌，多數企業都會有意識的采取商標注冊保護。但對于副品牌，有的企業可能只是把它當作一個廣告宣傳語或者口號，似乎忘記了它也可能是一個商標，甚至有的企業經常把自己的副品牌當作產品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產生巨大的法律風險。2、品牌結構的商標分級無論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數企業的品牌/商標數量都相當可觀，品牌/商標層級都比較復雜，通常可以把企業

24、的品牌/商標至少分為三級（甚至四級）。通過對企業品牌的商標分級，可以針對不同層級的商標，選擇不同的商標策略。商標分級是實施商標戰略的基礎，并將貫穿于商標注冊、使用、保護的各個方商標分級的目的在于給予不同級別的商標以不同的資源支持。比如，在商標監測方面，對于一級商標，可以實行全類監測。如果發現在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽的商標可以積極提出異議；對于二級商標，可以只就核心的商品類別實行商標監測；對于三級商標可視其重要程度來參照二級商標的核心類別。知識產權投資的成本控制根據一項統計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區，從獲得一項發明專利到維持發明專利的20年有效期，

25、大概要花費25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產權投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關重要。一些企業對知識產權存在偏見，是因為知識產權無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產權不同于其他的投資產品，它是一種長期投資，并非短期業務。如果對知識產權采取急功近利的態度，在短期內它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業，都應當關心知識產權投資的成本控制，否則知識產權只會成為企業的負擔，甚至是負債。（一）知識產權投資的成本構成知識產權投資的成本產生于很多環節，比如，從自主開發專利的角度，

26、在專利的研發、申請、維持、利用、保護等環節，都會發生成本的支出。如果把視野擴展到企業與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉讓、價值評估、盡職調查等環節產生費用的問題。知識產權儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構（如國家知識產權局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產權授權主管部門（國家知識產權局）的收費，也包括海關的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權主管部門的收費是知識產權投資過程中，最主要的官費構成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構成更是復雜，既可能來自企業的管理活動，比如專利和商標的監控費用；也可能來自對外交易活動，比

27、如知識產權轉讓和許可費用；還可能來自知識產權相關的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產權產出的成本控制1、削減研發成本的支出目前，一些政府部門已經出臺很多激勵創新的政策措施，并提供研發創新或成果轉化的基金、補貼等資金支持。企業可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發或有償引進他人的技術有時可能比自主研發創新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術改進創新上面。2、控制知識產權申請的數量首先，要明確知識產權申請目標，除非為了某些特定的戰略考慮，應該緊緊圍繞現有的產品經營和

28、市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數量。此外，可以依法合并數項專利申請，節省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權保護。需要注意的是，商業秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業秘密的獲得不需要申請授權，不需要繳納官費。但是，商業秘密需要持續不斷地維持秘密性，才能保持其權利和價值，面對無孔不入的商業間諜，以及一些不誠實的內部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業可以根據專利費用減緩辦法，請求國家知識產權局減緩繳納相關申請費用。另外，可以爭

29、取地方政府的專利申請資助補貼降低自己知識產權儲備的成本。（三）知識產權存續的成本控制1、定期淘汰知識產權可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產權淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節約維持知識產權的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內的維持并沒有官費成本，因此企業一般都選擇以到期后不續展的方式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產權保護的成本選擇合適的保護方式，可以節省一些保護成本。保護知識產權最典型的公力救濟方式是行政查處或司

30、法訴訟。一般情形下，通過行政機關查處侵權，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產權的價值比如，把閑置的知識產權或對核心業務沒有影響的知識產權，向外轉讓或發放許可，通過獲得轉讓費或許可費，來沖抵知識產權維持的費用開支。華為創新和知識產權白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產權凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產權的觀念革新農業經濟時代一去不返，工業經濟時代漸行漸遠，知識經濟時代方興未艾。在知識經濟時代，企業財產價值的重心逐漸由有形的

31、物質資產，轉向無形的知識產權，知識產權日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家戰略的高度，與科教興國戰略并駕齊驅，為科技創新活動保駕護航。經過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純追求數量增長，一味關心權利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難以適應建立創新型國家的戰略需要。我國企業需要跨越知識產權的發展模式，培育知識產權的戰略思維，從知識產權保護的傳統觀念轉向知識產權經營的現代理念，從知識產權的侵權防御階段提升到知識產

32、權的戰略規劃層次，尤其要以知識產權經營利用為重心，把知識產權從法律資產的桎梏中解放出來釋放出商業資產的活力，進而發展到策略資產的境界，使之成為企業發展壯大的護身符和核動力，成為企業創造利潤的發動機和加速器。（一）從權利保護到經營管理多年來，受制于發達國家的貿易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創新主體的企業，對待知識產權多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，從保護的角度觀察知識產權，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了知識產權的經濟意義，更弱化了知識產權的經營管理。大力倡導知識產權保護的觀念無助于培育知識產權的運用能力，必須將傳統的知識產權“保護”

33、觀念改造為知識產權“經營”觀念，將知識產權與技術研發方向、企業經營活動、產業結構升級等相結合，開啟知識產權創造價值的新局面。IBM一向被視為經營知識產權的成功典范。在1993年，IBM的專利授權收入只有2億美金，經過新任CEO全力調整公司策略后，專利授權收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產權獲得的收入超過10億美元，是首批將知識產權視為獨立收入來源的公司之一。目前，通過專利授權、商標許可等知識產權經營模式而直接獲得收益，已經成為企業在知識經濟時代的新的營利方向。事實上，許多成功的企業，尤其是跨國公司，早已意識到，知識產權并不只是一種單純的法律權利，而更是一種可以廣泛運用的競爭工具和商業策略

34、，可以成為增強企業技術能力、競爭能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識產權的體制建設、信息處理、經營策略、風險管理和戰略規劃，已是成熟企業經營管理的重要內容。（二）從防御侵權到戰略規劃大多數企業開展知識產權管理的首要考慮，就是建立自己的侵權防御體系，即避免自己的技術或品牌流失，并防止侵犯他人的知識產權。我國企業專利申請數量雖然節節攀高，但多數企業還處于累積專利數量，規避侵權風險的防御階段。不過，當企業度過防御階段的被動之后，需要對內部的知識產權，從財務和技術層面逐項審查稽核，借此了解、評估現有知識產權是否切合產品市場需求，有價值的知識產權是否妥善運用，策略性的專利技術是否已經占有等現在以及未

35、來收關企業競爭力優劣的核心議題，進而做出知識產權存留或淘汰的決定。美國Dow化學公司就成功地將知識產權管理與企業商業運作結合起來，根據不同專利對于公司價值創造的貢獻差異，采取了區別對待的經營策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識產權管理中獲得了金錢的回報，不僅節省了4800萬美元的維護費用，還帶動許可使用費從2500萬美元開始以60%的速度增長。從知識產權的發展模式來看，我國企業的眼光不能拘束于侵權防御的低層次發展階段，而應該逐漸過渡到更高一級的知識產權發展階段，以提升知識產權質量、獲得知識產權利潤、規劃知識產權戰略為目標，讓知識產權開啟企業的財源渠道，協助企業的戰略發展，從

36、而避免盲目追求數量提升，卻忽視質量控制，忘記目標所向的情況發生。只有如此，企業才能認識到自主創新獲取知識產權的經濟價值，才能領會到自主創新獲得知識產權的戰略意義，從而激發自主創新的潛力與活力，增強知識產權的意識和認識。（三）從法律資產到策略資產知識產權原初的意義乃是通過法律保護權利人支配知識資產，進而排斥他人利用的權利。所以，知識產權本質上是一種法律資產，是法律框架中的財產權利，一方面可防止他人侵奪自己的知識資產，方面可防止自己侵犯他人的知識產權。但法律防御層面的知識資產是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當知識產權能夠為企業創造利潤的時候，知識產權才是有用的資源。當此之時，知識產權從法律

37、資產的桎梏中，釋放出商業資產的活力，不再固守防御企業侵權風險的使命，轉而培植企業獲取利潤的根基。商業資產的定位固然提升了知識產權的地位，但更具戰略意義的行動是將知識產權繼續升格為策略資產，通過結合知識產權的布局規劃與企業發展的戰略安排，發揮知識產權的核武器威懾作用和核潛艇戰略價值。當此之時，知識產權往往被當作討價還價的談判籌碼、反擊對手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場的法律盾牌，甚至是驅逐競爭對手的商業工具。一些大公司正是將知識產權作為策略資產，讓自己成為業界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權、商標等知識產權的發展來獲得眼前利益，鞏固既有市場；而且更能利用知識產權優勢來

38、領導明日的技術發展，創造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統在軟件市場具有無與倫比的影響力，透過知識產權的保駕護航Windows不斷升級換代，推陳出新，不但引領了產品發展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競爭對手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。企業知識產權管理的目標當下，知識產權已經成為企業重要的經營資源、戰略資源和競爭資源，構成了企業核心競爭力的重要組成部分。知識產權不僅在一個國家中的地位不斷提高，而且是企業參與市場競爭并獲得競爭優勢的戰略武器。企業知識產權管理的目標，可以從完成知識資產權利化、獲得業務自由度、提升業務競爭力、管控知識產權風險、實現知識產權價值等方面

39、進行定位。（一）實現知識資產權利化知識產權大家族中的專利、商標等資產只有通過申請或注冊，以法律授權的方式固定下來，才能形成受法律保護的知識產權，從而形成獨占使用的市場競爭力和優勢地位。如果沒有通過法律的方式將其轉化為知識產權，企業在面對競爭對手或其他企業的仿冒利用時將無法獲得法律意義上的保護，存在知識資產流失的風險。因此，企業要及時將技術成果、商業標識等知識資產申請權利保護，通過法律的方式固定知識產權權利。（二）獲得業務自由度這里所謂業務自由度，是指在企業成長或其業務發展的過程中，不受競爭對手的知識產權阻礙或牽制。通過知識產權布局和保護，可以確保市場競爭上的業務自由度，比如通過商標注冊的布局，

40、防止他人搶注從而干擾品牌發展。事實上，擁有強大知識產權組合的企業在市場上，更能獲得與競爭對手談判和競爭的籌碼，更能獲取平等參與市場競爭的機會，如果自身沒有知識產權的保駕護航，很容易遭遇競爭對手的知識產權訴訟攻擊，并難以招架，在開拓國際市場時尤其如此。（三）提升業務競爭力知識產權的法律保護本身就為企業贏得了一定程度上的壟斷使用地位，幫助企業占領技術高地，獲得競爭優勢。如果企業能夠將知識產權與自身業務相結合，更能釋放知識產權的商業活力，提升企業的競爭力。比如，一些企業將產品的創新點作為營銷的賣點，并申請專利加以保護，此即所謂賣點專利，既能以此為賣點吸引消費者，又能阻擋競爭對手的合法模仿。（四）管控

41、知識產權風險隨著中國企業專利商標的海量申請和海量儲備，使得行業內外的知識產權爭議風險急劇提高。因此，管控知識產權風險應當貫穿于企業全流程管理的每個環節。建立從申請、確權、維護、保護的知識產權全過程管理體系，保障技術成果、商業標識的權利化，防范成果流失、侵權糾紛等法律風險；建立知識產權與研發、生產、采購、市場、銷售、投資等業務環節的知識產權管理工作流程，控制各個業務環節的法律風險。（五）實現知識產權價值要充分利用知識產權資產，實現知識產權價值，協助、支持企業的業務發展，鞏固、提升企業的競爭優勢。知識產權價值實現至少包括法律價值和商業價值，要讓知識產權為企業帶來壟斷能力、變現能力和交換能力。以專利

42、為例，所謂壟斷能力，是指企業能借助專利壟斷產品或技術，進而獨占市場或讓競爭對手無法繞開技術障礙。所謂變現能力，是指可以通過專利轉讓、許可、質押或實施等商業運營，為企業帶來現金價值。所謂交換能力，是指企業可以借助專利與競爭對手或其他機構進行資源交換，以獲得商業利益或降低成本支出。研發環節的知識產權管理（一）技術研發與專利管理1、專利權屬管理一般而言，作為職務成果的專利申請權與專利權都歸屬于雇用單位，此點為法律所明確。企業無須與員工特別約定，也可依法律之規定，直接取得這些職務成果的知識產權。但是，企業應當在員工新進的崗前培訓或職業手冊中，特別告訴員工職務成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，

43、未必了解這些規定。企業履行告知義務后，能讓員工明確職務成果的法律歸屬，以避免因不知法律規定而擅自處置的情形發生。此外，這種告知義務，也表明企業對權利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務成果，否則會帶來相應的法律責任。從專利糾紛的角度，確定專利權歸屬這個問題不容忽視。專利權糾紛可分為“權屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權糾紛”等，而有些“侵權糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權屬的確定問題。也就是說，專利的權屬不確定，侵權也就無法確定。盡管我國現行專利法上對權屬問題有所規定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經常發生權屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關當事人之間明確約定專利權的歸屬，則會減少此類

44、糾紛發生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業要避免與員工就職務成果發生爭執，只是簡單的引用法律聲明職務成果歸企業所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質技術條件開發的技術，員工可能認為這并不是企業交給自己的任務，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業的場所、設備等物質條件而已，應該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發生，不僅耗費精力，而且影響企業員工的情緒。企業想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發明創造屬于職務成果，進行合理的界定。在與專利權相關的員工管理中，除了明確約定職務

45、成果的歸屬外，還應當約定員工必須為所開發的職務成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業的知識產權事宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術成果的保護，提供了專利、商業秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權，專利雖然享有獨占的優勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業秘密，更準確地說是采用技術秘密來保護技術成果，可能更有意義。從發明創造保護的角度，比較專利與商業秘密，實質上是比較專利與技術秘密。專利與技術秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優劣。所以，盡管專利制度已經施行多年，但專利保護并不能取代技術秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業在選擇保護發明創

46、造的權利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術秘密的優劣。3、專利回避設計“回避設計”是技術創新過程中一種常見的技術開發策略，即通過設計一種不同于受專利保護的新方案，來規避該項專利權。本質上，專利權本身并不能回避，但是技術研發人員可以采用不同于受專利權保護的技術方案的新的設計，從而避開他人某項具體專利權的保護范圍。通過回避設計進行后續開發，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經營的空間。對他人的專利進行回避設計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權利要求書，結合專利說明書和相關審查過程中的往來文件，確認該權利要求字面的真

47、實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準，來檢驗將來回避設計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術特征，根據全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規則，換一個角度來看，如果回避設計的方案存在以下情形，則不構成專利侵權。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規定：“被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵；發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。”可見，雇用單位在取得職務成果之專利權后，應給予員工相當的獎勵或適當的報酬。在激勵發明創新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業準備追求專利數量的積累時，

48、就必須要鼓勵技術人員做出發明。很多知名企業都設計有合理的獎酬制度，使技術人員有從事發明創造的誘因。（1）發明人或設計人的獎酬在實務上，對作為發明人或設計人的員工，主要有三種典型的發明或專利獎酬形式：專利申請獎金當發明創造通過企業內部評審且完成對外申請文件時，企業即給予發明人或設計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協助公司準備專利申請文件。因為專利的申請授權往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發明人或設計人得到立即的誘因。當然，專利申請不等于真正取得專利權，為防止員工提出質量低劣的技術方案，企業應當完善內部的發明評審制度。而且這部分

49、獎金是固定金額，不應太高，否則企業會面臨較大的成本負擔。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權，并獲得專利證書后，再發給發明人或設計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應太高，畢竟專利尚未實施。有的企業還會在此階段另外再頒發獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發明人或設計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發明創造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數千元到數萬元不等，視企業財力及對發明創造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業在發明創造運用于對外授權或銷售產品上有明顯貢獻時，也會再須給發明人或設計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據專利運用帶給企業利潤一定的比例計算。當然，獎酬的形式

50、不能只限于物質。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業內部感受到溫情的人性關懷和較大的發展機會。（2）其他相關員工的獎勵在發放專利獎酬時，除了要關注發明人或設計人的獎酬問題，還要關注其他與該專利相關的員工獎酬問題。因為，那些參與了發明創造工作，但未能認定為合作發明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發明創造商業化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發明創造的權利歸屬與職務獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權的單位在專利

51、權有效期限內，實施、許可他人實施、轉讓其職務發明創造后，單位應當對發明創造的轉化做出突出貢獻的人員給予獎勵。”（二）整合商標注冊與產品開發1、商標規劃介入產品開發商標注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務上，一枚商標從注冊申請到核準注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產品開發階段即應進行商標申請工作，以使產品上市時即能使用取得注冊的商標。企業應當整合商標注冊與產品開發，不要等產品設計成熟，準備上市時，才想到設計或選取商標，才想到著手進行商標注冊。如果你在產品研發之時，或者在新產品開發方案制作之時，就意識到商標注冊的問題，那么等產品上市時，注冊商標可能已經拿到手中了。更重要的是

52、，如果提前做好商標注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業注標人或競爭對手）惡意的商標異議，防止商機被迫拖延。根據商標法，商標從申請到注冊，要經過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質審查、核準注冊、注冊公告等環節，其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復審，甚至行政訴訟等程序。可能阻擋商標注冊的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環節。2、新產品的商標儲備截至2018年底，我國國內有效商標注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達到1804.9萬件。“大數據”的背后不僅顯示了中國商標申請量的快速增長，也暗示了商標申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產品快要上市時，才去設計新的商標

53、，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標。雖然現在商標局已經大大提高了商標審查的效率，并且2014年5月實施的新商標法也為商標審查設置了審查時限，但是，提前進行商標設計才能更好地配合公司的產品上市，無論如何，從商標申請到核準注冊，都需要不少時間。因此，在新產品立項開發后，埋頭于創新的同時，不要忘記同步啟動商標設計。事實上，即使還沒有具體的新產品立項，也應提前進行適當地商標儲備或布局。既然在數以百萬計的商標申請叢林中，設計與選擇心儀商標的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規劃，根據公司自身的業務范圍、產品定位、品牌屬性、產品特質、發展趨勢等，有

54、針對性地不斷“研發”新商標，并提交商標注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標“研發”更應當作日常事務，常抓不懈。商標儲備與防御商標、聯合商標的注冊具有不完全相同的目標。防御商標主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標，聯合商標是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標，本質上都是以防御他人使用為目的，而商標儲備則是基于商業持續性發展的考慮。知識產權交易的盡職調查（一）知識產權交易的盡職調查概述知識產權轉讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業也栽進了iPad商標轉讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicati

55、onDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），以現在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權處置，拒絕將該商標轉讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉讓協議時，要么沒

56、有調查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調查來解決。所謂盡職調查，也稱審慎調查，有的也譯為謹慎審核，正當調查，是指在企業買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調查程序，其目的系為確保雙方協商或談判基礎的正確，內容則涵蓋企業經營管理與實際運作的各個層面。對于知識產權交易風險的盡職調查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產權信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調查方決策參考的依據。知識產權交易的風險調查比起一般產權交易的風險調查要

57、復雜得多，因為知識產權（尤其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜。知識產權交易風險的盡職調查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側重于法律層面的盡職調查內容。知識產權風險的盡職調查過程，主要由盡職調查準備、調查實施、調查結果分析、調查結果應用四個環節構成。在盡職調查的準備階段，需要制定調查活動計劃，主要包括盡職調查目標的制定、調查內容的確定、人員和時間安排等；在盡職調查的實施階段，要依據調查計劃，運用調查方法，如專利、商標檢索分析等開展調查，并對調查過程進行控制和調整；在盡職調查的結果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權風險或法律隱患。在分析和比較的基礎上，

58、形成調查結果的總結報告；在盡職調查的結果應用階段，根據調查報告，判別企業在知識產權交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產權風險的難易程度，并為消除或克服知識產權風險提供決策依據。（二）專利交易法律風險的盡職調查從廣義上講，專利風險調查的內容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權：（3）管理層面，比如調查受讓專利的企業是否擁有足夠的專利經營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風險調查的內容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調查項目。1、專利權是否已獲得如果賣方的專利

59、還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產權局的授權，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經過審查而獲得授權，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權，而修改縮小專利權利要求的保護范圍。結果等你獲得專利權時，發現此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業價值大打折扣。2、專利權是否被終止有些專利權可能因為沒有按照規定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大。3、專利權在哪里有

60、效專利權具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產品，然后銷往美國，那么必須調查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權，否則可能另有他人在美國享有專利權，買方的產品出口會受到專利侵權的指控。4、專利權何時到期在我國，發明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業價值也就越低。5、專利權由誰享有只有專利權人才有權處分其專利的轉讓、許可等事宜，所以，必須調查一下這個專利是不是由賣