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文檔簡介

1、最新c13046課后測試100分2022年經紀人培訓一、單項選擇題1. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求， 指在與衍生品交易相關業務環節中，由于人員、流程或系統不完善或外部事件而導致損失的可能性。 A. 流動性風險 B. 法律合規風險 C. 操作風險 D. 違約風險2. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求， 指衍生品交易合同的持有者不能以合理的價格及時對沖合約或將合約平倉而導致損失的可能性。 A. 違約風險 B. 流動性風險 C. 市場風險 D. 操作風險二、多項選擇題3. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求，證券公司應根據具體情況設置風

2、險限額，如 等方法，并明確限額處理流程，嚴格監督相關限額制度的執行情況。 A. 敞口限額、集中度限額 B. 風險價值VaR限額 C. 敏感性限額 D. 風險預警限額、止損限額4. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求，證券公司高級管理人員應當了解所從事的衍生品交易的風險；審核評估和批準衍生品交易業務經營及風險管理的 的綜合管理框架；并能通過有關風險管理的部門或組織及時了解和把握衍生品交易的交易風險狀況。 A. 組織 B. 權限 C. 程序 D. 原那么三、判斷題5. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求，證券公司應建立控制法律風險的機制和制度，審查交易對手的法律

3、地位和交易資格，防范簽訂完合同過程中的法律風險。 正確 錯誤6. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求，有關風險管理的部門或組織應持續跟蹤和評估交易對手信用風險的變動情況及風險敞口，根據衍生品交易對手的信用狀況確定各交易對手的授信額度，定期對風險進行壓力測試。 正確 錯誤7. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求，證券公司應由有關風險管理的部門或組織制定完善的交易對手信用風險管理制度并進行統一的授信管理。公司通過適當的方法或模型對交易對手信用風險進行評估，并建立履約保障機制和交易對手授信管理機制。 正確 錯誤8. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求，從事衍生品柜臺交易的人員對風險限額、市值損益及限額執行情況等進行監測和報告，并將突破限額的情況及時向高級管理層報告。 正確 錯誤9. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求，證券公司從事衍生品交易和對沖的部門應建立適當的風險對沖策略，應考慮由于不能及時以合理價格對沖風險而面臨損失的可能。 正確 錯誤10. 按照?證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引?的要求，證券公司應根據所從事的衍生品交易的類型與規模，建立完善的流動

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