1、目錄第一章緒論 TOC o 1-5 h z 第一節問題的提出 (1 )第二節國內外研究現狀 .Q )第三節論文思路及各章內容分布 - -.(4第二章企業戰略管理的制定第一節企業戰略管理過程 第二節 企業內部、外部環境因素的分析 -.(8 )第二節企業戰略目標的確立 .(1第三章基于層次分析法的企業投入產出分析 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 第一節 AHP 原理簡介 (14)第二節 基于評判的環境戰略部門結構的建立 (15)第四章基于生存理論的企業過程模擬及理論探討 HYPERLINK l bookmark42 o Current Docum

2、ent 第一節 生存理論簡介(23)第二節模型的建立 .(31 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 第三節 調控模型 (36) HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 第四節企業生存質量遞增模型(42)第五章企業系統的遞階調控優化及評價 HYPERLINK l bookmark60 o Current Document 第一節遞階優化 (52) HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 第二節戰略的調控 (57) HYPERLINK l bookmark68 o

3、 Current Document 第三節評價分析 (59)第六章實例分析.(64)附錄(71)參考文獻(74)第一章 緒論第一節 問題的提出首先 ,宏系統具有以下兩個特點 :一是系統的動力學不確定性,因為系統的可能運行軌線和系統的歷史及當前狀態有關,而且表現在建模和干擾等方面；二是系統的狀態演化必須滿足系統的生存性約束2 。評注 :在經濟學、合作對策及非合作對策中、在社會科學和認知領域，絕大多數的系統都是屬于這樣的宏系統。其次,生存理論有如下幾個要素:一是它的功用,那就是對一類具有不確定性動力學和狀態約束的系統的演化過程進行解釋,揭示系統具有的隱含反饋,提供實現方法并實現這種反饋,從而影響系

4、統的生存演化。二是生存理論和最優控制理論的區別 ,有以下兩點 :(1) 生存理論不需要決策者,也沒有一個最優化目標,它依據短期準則進行決策,而且不是在某個初始狀態進行決策后就一勞永逸,系統隨時都要滿足生存約束,否則系統就會死亡(2)生存理論不需要預測或預報，這在某些情況下尤為重要，如研究對象無法由實 驗來完成或者研究現象不具備周期性解時，象生物進化、社會經濟研究等，系統一旦失去 動力學，就將無法重建，也不存在歷史知識可借鑒。三是生存理論的慣性原則。生存理論是研究、選擇滿足歷史狀態和當前狀態約束的生存演化，對一個具有不確定性動力學和依賴狀態約束條件的系統來說，對從X0出發的系統軌線可能存在多個可

5、生存解，這就需要研究和選擇可生存性演 化的機理，這就是利用慣性原則：只要系統的生存性不是處于危險狀態，控制作用 就保持不變，用動力學描述就是：? TOC o 1-5 h z X t f t,x,u 0(1.1)而這樣的系統演化時一般具有以下性質，系統演化速度具有最小速度，即：Xt| 0(1.2)由于生存理論具有以上的一些主要特點和優點，企業戰略管理用生存理論來刻畫和描述是最好不過，因為：?企業戰略管理很難找到一個具有最優的目標函數；?企業戰略一經制定，改動的可能性很小，或者說調整的余地一般不會很大；?企業戰略管理的多目標、多約束采用生存理論的微分包含描述更為合理；?企業系統以生存為前提，在內部

6、子系統協同作用和外部環境作用下進行演化；?企業可以追求更好的生存質量，即生存質量遞增；?企業系統內部可以追求局部最優.所以，本論文要解決的幾個問題就是：尋求一個合適的微分包含來描述和模擬企業系統；建立一個合適的結構，把企業戰略目標一企業內外環境一企業的下屬各部門聯系起來； 建立一個機制來實現企業戰略管理的調控和評價.第二節國內外研究現狀生存理論(Viability Theory)是由法國巴黎第七大學的教授及其合作者于80年代末提出的，用來描述大系統生存和演化的一種理論。它主要用的數學工具是微分包含、集值映射、和非光滑分析 網4。Aubin等人認為：通常的微分方程主要是用于描述確定性系統，但對于

7、經濟、生物及社會等含有不確定性因素較多的系統則不一定合適，從數學的角度來看，應該用以下的微分包含來描述：(1.3)x t F t, x tx t0 x0其中x是某個線性賦范空間，F是一個集值映射。系統不追求系統發展的 最優軌線，而是要求系統隨著外界環境的不斷變化追求系統的可生存性。詳細的 生存理論可參考文獻5 ,生存理論在國外的研究也日益擴大：經濟學、社會 學、生物系統、神經網絡、模糊生存理論等都得到了很大發展和應用，國內的 研究一是主要在于完善生存理論6710111314,國內方面的應用研究也有了起步網912。從生存理論的觀點來研究企業戰略管理的成果在國內外至今仍鮮為人知 。企業戰略管理從發

8、展的先后順序上看，大致可以分為三種：以環境為基點的經典戰略管 理理論(簡稱環境理論)，以產業(市場) 結構分析為基礎的競爭戰 略理論(簡稱競爭力理論)，以資源、知識為基礎的核心競爭力理論。環境理論是20 世紀 60 年代在美國出現的，錢德勒 (Chandler) 在戰略與結構一書中 ,認 為 企業戰略應當適應環境,即滿足市場需要,而組織結構又必須適 應企業戰略,隨著 戰略變化而變化15;其后，安索夫(Ansoff)等在企業經營戰略16中認為：戰 略管理就是高層管理者研究、制定、實施和控制組織的長期目標、成長方式與 組 織架構的過程,高層管理者可對未來進行可靠的預測， 指定合理的戰略并加以 貫徹

9、執行， 環境是可預測的或基本可預測的， 戰略指定和執行可以分離,戰略的 形成是內容 導向的。 這些特點與六、 七十年代經營環境的相對穩定有關,到了 90 年代,環境理論有了新的發展,明尼蘇達大學 的 Chakravarthy 教授認為:企業的生 存環境不再 是簡單的、 靜止的,而是動蕩的， 環境的動蕩性是由環境的復雜性和 動態性決定的17， 復雜性是對企業所處環境的競爭結構和規模大小的測度， 而 動態性是競爭結構規模 隨時間變化的速度。 Chakravarthy 教授以信息業為例,分 析了該行業的動蕩性，并提出了對付動蕩的戰略框架。競爭力理論是波特在80年代提出的1819。他將產業組織理論中結

10、構(S) 一 行為(C) 績效(P)這一分析范式引入到企業戰略管理之中，并且認為：企業的盈 利能力取決于其選擇何 種競爭戰略,而競爭戰略的選 擇應基于以下兩點:(1)選 擇 有吸引力的、 高潛在 利潤的產業； (2)在已選 擇的產 業中確定 自 己優勢的競爭地 位。 戰略制定的關鍵 是要透過表面現象分析競爭壓力的來源,對于表象之下的 壓力來源的認識可使企業的關鍵優勢與劣勢凸現出來18 ，企業的競爭因素由五方面組成 :進入威脅、潛在威脅、現有競爭對手的威脅以及客戶和供應商討價還價的能力 ,企業可通過其 戰略對五方面競爭力量發生影響，并影響產業結構,甚至改變某些競爭規則,從而贏得競爭優勢,提高自己

11、的盈利能力，在此基礎上波特還提出了三個通用戰略:總成本領先戰略、標新立異戰略和目標集聚戰略，并通過對各個具體產業,如零散型產業、新興產業、過渡產業、夕陽產業及全球性產業等的環境進行分析,把上述三種戰略加以具體化。評注 :競爭力理論忽視了對企業內在環境的考慮,不能解釋下列問題:為什么在無吸引力的的產業中仍能有盈利水平很高的企業存在,而在吸引力很高的產業中卻又存在經營狀況很差的企業。自 1990 年和 Gary.Hamel 在哈佛商業評論 發表了企業核心競爭能力一文以來,核心競爭力理論一直受到國際間諸多學者和政策研究機構的重視,對于處于開放經濟條件下的企業來說，企業的核心能力的重要意義就在于通過某

12、些獨占機制 ,可以有效地建立自己的競爭優勢或打破競爭對手的競爭壁 壘,因而是其獲得持續的經濟發展和提高在市場競爭中地位的關鍵。那什么是企 業核心競爭能力呢?Barton 認為：企業核心競爭能力是使企業獨具特色并為企業帶來競爭優勢的知識 體系。 它包括 四個維 度 :技巧與知 識基、 技術系 統、管 理系統 和價值 觀系 統;Coombs認為：企業核心競爭能力是企業能力的一個特定組合，企業市場域和技術域相互作用的特定經驗的積累，它既具有技術特性,又具有組織特性。巢春來等人20認為 :知識經濟條件下,企業核心競爭能力關鍵為企業創新和應用知識的能力，它包括五個維度：企業戰略管理能力、企業核心制造能力

13、、企業核心技術能力、企業核心營銷能力和企業組織/界面管理能力 20 。近年來，關于企業管理出現了很多理論，如企業再造過程(Busin ess Process Re-engineering)、全面質量管理(TQC)、持續改良(Kaizen)、JIT生產、精 簡生產(Lean Production)、 ABC 基于活動的成本核算系統(Activity-Based-Costing) 等。關于企業戰略管理理論也有了新的進展，斯坦福大學的 Baron 教授把企業環境分為市場和非市場兩個部分,強調非市場環境對企業活動的重大影響作用，提出了非市場戰略系統和租金鏈的概念框架 21 ，哈佛 Mill 教授則歸納

14、總結了諸如 IBM 等美國大公司近年來戰略失敗的主要原因；德 國的 Kreikebaum 教授則一般性地論述了戰略計劃進一步發展的方向 22 。我國學者 近十幾年來也對企業戰略管理進行了很多研究,并出版了許多專著23。近年來研究較多的學者有華南理工大學的黃培倫、黃海朝、藍海林，他們 都較多地偏重于實證研究24；東北大學的楊錫懷進行多樣化戰略的研究2526；北 京化工大學的任際泰教授，側重于企業戰略管理的個例研究2728；西安交通大學 的汪應洛、席酉民教授，側重于企業戰略管理的理論研究2930。在對企業戰略管理的研究成果充分了解的基礎上，論文試圖利用生存理論對這一課題 做些工作。第三節論文思路及

15、各章內容分布針對本章第一節提出的本文要解決的三個問題，便形成了本文的基本思路。第一步建立一個基于環境一戰略一部門的企業戰略管理模型，這一部分是 在基于AHP評判的基礎上形成的。假設企業的投入有資本、勞動力和技術，而企 業產出有產品、服務和企業文化，采用柯布一道格拉斯(C D)生產函數:Y At K L1(1.4)其中： Y:企業產出；A(t)：技術投入；K：資本投入；L:勞動力投入；a：資本對產出的彈性；1：勞動力對產出的彈性.企業的投入是必須克服環境因素進行的，因此可以得到環境和投入之間的關 系，環境和戰略之間的關系，進一步推出環境一戰略一投入之間的轉換關系，而戰 略和部門之間存在另外一種轉

16、換關系。于是，企業總戰略可以分解為各部門分戰 略，各分戰略又可以具體聯系到各個部門的投入和產出的具體目標，當然，企業產 出為服務和企業文化的時候，涉及到另外一個如何量化的問題，這在以后的章節 中討論。在企業環境一戰略一部門之間建立的這種結構有利于進行企業戰略的 調控。第二步用生存理論進行企業生存模擬和決策調控。由C-D生產函數和在一些假設條件下，進而可以推出下列的微分包含：?k F(t,k,I) I nk(1.5)其中：k： K為企業人均資本擁有量，為企業系統的狀態變量；I:企業人均占有的資本投入，為企業系統的控制變量；n:企業相對勞動力變化率.在此基 礎上，可以確定 出生存 域及調節映 射U

17、,可以證明k解的存在 性，企業 在生存的基礎上，還可以找出單調軌線，即生存質量遞增，甚至可以模擬和達到企 業生產系統產出的最優化。第三步建立一個遞階的結構進行企業戰略調控，根據企業及其下屬各部門 的投入產出活動中資本對產出的貢獻率、勞動力對 產出的貢獻率和技術進步對 產出的貢獻率三個因素，再通過建立一個參照物子部門求出企業各個部門的經濟 增長是屬于數量增長還是結構變化，這樣就可以評價企業戰略的執行情況發現 企業的存在的優勢和劣勢，從而作出正確的決策或調控，使企業在激烈的競爭環 境中立于不敗之地。本文第二章主要探討了企業戰略如何制定，包括企業總戰略和分戰略；如何 進行企業內部外部環境的分析，階段

18、目標的劃分及評價指標的建立；在環境因素 中我們選擇主要的環境因素，這樣做的目的是要減少以后涉及到的轉換矩陣的 維數，減少計算量。在第三章中，先簡單地介紹了 AHP原理,然后建立了一個基于 評判的層 次結構,用 AHP 分析得出環境 戰略,戰略 部門之 間的轉換矩陣,正是 有了這個結構,以下的企業戰略調控才得以實現;第四章先簡單地介紹了生存理 論及微分包含 等內容,然后建立一個微分包含 的生存模 型,進行企業決策的過程 模 擬,從而指導全文的企業戰略管理和投入 產 出分析,然后指出可以通過某些措 施,找出企業發展的單調軌線,實現生存質量遞增， 甚至達到最優。 第五章運用 了遞階優化原理模擬了企業

19、生存的最優性，結合第三章的內容實現了企業戰略 管理的調控,并且根據上面提到的三個貢獻率:資本貢獻率、 勞動力貢獻率、 技 術進 步貢獻率增長的情況,對企業經濟增長 及結構調整和戰略執行情況作出了評 價。第六章就某建筑工程公司給出了一個實例分析。第二章 企業戰略的制定第一節 企業戰略管理過程企業戰略管理(Incorporation Strategic Management對以被定義成：企業制定、實施和評價以使組織達到其目標的 ,跨功能決策的藝術與科學31,它致力于對市場營銷、財務會計、生產作業、研究與開發及計算機信息系統進行綜合的管理，以實現企業的成功,它包括三個階段:戰略制定、戰略實施和戰略評

20、價。一 戰略制訂 (Strategy Formulation)戰略制定包括確定企業的任務,認定企業的外部機會與威脅，內部優勢與弱點,建立長期的目標、制定供選擇戰略、以及選擇特定的實施戰略。戰略制定是一項很復雜的工作,它大致可以分為以下幾個方面32 :? 環境分析。對社會的政治、經濟、文化、技術等各個方面環境因素進行分析, 要分析國內的、國際的,也要盡可能地考慮到一切對企業將來的經營會有影響的環境因素；? 市場預測及企業業務發展狀況的調查；? 競爭實力的分析；? 鑒別和研究各種不同的備選方案。因為沒有任何企業擁有無限的資源,所以,戰略制定者必須確定：在可選擇的戰略中 ,哪一種能夠使企業獲得最大的

21、收益,并分析各個計劃方案的特點,了解各種戰略的長處及其局限性；? 風險和意外事件分析。在選定企業戰略后, 就要分析它的風險, 明確這項戰略在什么情況下是不適用的 ,萬一發生意外事件,對這項戰略方案會有什么影響,需要作出哪些調整或更換什么樣的戰略方案；? 資源分配研究。即在各職能戰略上,各部門之間,資本與勞動力等生產要素如何進行分配,以確保戰略實施成功。二 戰略實施 (Strategy Implementation)戰略實施要求企業樹立年度目標、制定政策、激勵雇員和配置資源，以便使戰略得以貫徹執行。 戰略實施活動包括培養和發展支持戰略實施的企業文化、建立有效的組織結構、調整企業經營方向、制定預算

22、、建立和使用信息系統,以及將雇員報酬與組織績效掛鉤在實施戰略時,應注意以下幾個問題 : 一定要取得企業最高領導層的理解、相信和鼎力支持； 戰略規劃人員一定要注意自己的責任范圍,應該是去指導基層人員,教他們怎么做,而不能命令他們如何去做； 新戰略實施時,一般要調整和改革組織結構,調整現行結構的速度要適宜;新的組織結構既要適應企業整體戰略,又要符合各部門的分戰略，新的組織結構應有對戰略實施進行控制和管理的有效手段,使企業整體戰略和部門分戰略有機地結合； 密切注意基層人員的反映和態度，積極處理好各方面的人際關系； 規劃部門和財政部門的工作要密切結合，企業整體目標和部門業務發展相結合。三戰略評價（St

23、rategy Evaluation）戰略評價就是評價該戰略方案在企業未來發展中將起到何種作用或者戰略在實施過程中,評判某階段特定的戰略管理階段的效果。由于企業外部和內部環境因素處于不斷變化之 中，所有的戰略都將面臨不斷的調整與彳改。三項基本的評價活動包括：重新審視外部與內部因素，這是決定現時戰略的基礎；度量企業戰略執行的業績；采取糾正措施。戰略評價對于所有類型和規模的企業來說都是必要的，戰略評價應能做到：從管理的角度對預期和假設提出問題，引發對目標和價值觀的審視，以及激發建立變通戰略和判定評價標 準的創造性，并且，評價活動應當連續地進行，而不只是在特定時期末或在問題發生后才進 行。四 綜合戰略

24、管理模型31反饋David力咻為認定企業的現時任務、目標和戰略是戰略管理的起點，因為企業現時的處境，每中T業都有自己的任 ，所以的發展在很大程和條件可濫殆病卜除某些戰略，甚至可能會決定企業行動的特定過程 務、目h和戰略，雖然它們有時沒有被有意識地設計、成文或傳播度上決定于企業目前的位置企Jfe制定任戰略管南感得標企而理各個弱點，住務、戰略、要酬勺變化,OW口妥扁m的、射策不1業績段某些要素，甚，每隔一段時，并重新評價企業誄略，丸工 實施I、部分析平的發展很重要，而在整個戰略管理過程中都需要有良好的溝第二節 企業內部、外部環境因素分析1和反饋。R境和內部環境，月中更加突出“者因素分卞二二二二二工

25、”、丁什科部分析則是找出企九外部分析企業叫環境”包括外部/,而 目 的在寧確認有私的可以使帛業受益的機會和企業應當回避的威脅 業的優勢和弱,域M癡J都需要來自整個佗業的管理楙WR工代表的參與現 分為五類：（1）經濟因素；（2）社會、文化、人口和環境因素；（3）政治、政府和法律因素；（4）技 術因素；（5）競爭因素。外部因素的變化會影響對產品及服務需求的變化，影響被開發產品 的類型、市場定位和細分戰略的性質，影響所提供服務的類型，以及對收購或售出企業的 選擇，并且影響到供應商和分銷商。識別和評價外部機會與威脅可使企業能夠制定明確的 任務，設計和實現長期目標所需的戰略，以及制定年度目標所需要的政策

26、。內部分析需要收集 和吸收有關企業的管理、營銷、財務會計、生產作業、研究與開發及計算機信息系統運行 方面的信息。收集和分析信息的來源有：主要的期刊、雜志和報紙、在線數據庫、公司、大學和公共圖書館。供應商、分銷商、銷售人員、用戶及競爭者也都可以作為重要的信息來源。在制定公司戰略時，并非所有的外部、內部因素都要考慮，而往往只考慮一些關鍵性的影 響因素，按照Freund的定義33,有下列特征的因素都為關鍵因素：1、對于實現長期及年度目標是主要的；2、可度量；3、數量相對較少；4、適用于所有的競爭公司；5、分層級，即有些適用于企業整體，有些則適用于企業部門。關鍵影響因素的形成可采用專家打分法 （Del

27、phi法）,由打分的結果排出一個重要性排序的結果，然后選出幾個主要的得分因素即為關鍵性因素。一幾個假設在這里，假定要研究的企業(在本論文范圍內)具有以下特點：? 該企業為工業生產部門；?該企業下屬多部門，或者多生產線/分公司/項目組等等，每個部門從財務、人員和 技術上都可以相對剝離出來，即相對獨立；? 該企業處于完全競爭的市場經濟環境中。二中國現階段企業環境的一般性分析我國的市場經濟改革已經進行了將近十年，隨著改革開放的深入及我國即將加入WTO,我國的企業必然成為更獨立自主的經濟實體，在激烈的市場經濟中依靠市場供求規律和價值 規律自我調節生產經營活動，做出各種決策 ，無論對哪一個企業來說，市場

28、需求是企業經濟為了得出企業內部、外部環境對企業戰略的影響因素，這里以，所以，企業的一切SWOT (Strengths、343524,把這些影響增長的出發點和落腳點，同時企業也必須面對國內、國際市場產品的競爭 經濟活動都必須以市場需求為準。Weaknesses Opportunities、Threats)綜合分析評價表為基礎，結合文獻因素分為五類：資產類、人力資源類、技術類、企業基礎環境類、競爭環境類，其中資產類和企業基礎環境類統稱為資本類，詳見下面：資產類：企業內部:(2)人力，成本產品經濟性企業外部:設備供應能源供應采購原黃斛佛應銷售逅輸能力神品幡力售產品功能冊?結笆品偏好技術根:沙員構牛楠

29、施與開發庫伴均工隆伸汗品CAD卜性產品企業內部:企業外部:企業內部:硬件:工藝雞闡上 口爰心一學 也(5)競爭部評注：上述I 內部因素 可以被劃r企業外部:P):籍人軟件:企業后口心、沁娜隹企業品牌信譽和知名度企業文化織前構疏類不是絕對的幽于W認為是外部因素技術替代企業則搠|生命周期 員工貍楙碟嘛!示認證 全面質量管理(TQC)夕摩式成本核算系統(ABC ) 轉忤經營權同行業競爭潛在進入者，但基本上包括了企業11m釉碗，療端阿類型，這樣做的目的只是想給出一，有的因素可以認為是，在上述五大類之間的倒臥能不是絕對的，某些因素是評淡聾聊而又具體的企業環境分析。 環境因素包括外部機會、外部威脅 、內部

30、優勢與內部弱點，在上面的分析中，有的項是環境因素，而在下面的章節中，由于企業想突出其優勢競爭力，或是克服其不足之處， 在這樣的情況下，這些優勢或是弱點又會成為企業的戰略目標。在上面五類環境因素分析之外，尚有一企業外圍環境，即社會、經濟、政治、文化等因素，在這里不加以考慮，而把它們的影響體現到上面的五大類之中。第三節企業戰略目標的確立一企業總戰略與分戰略企業戰略是由各個方面的戰略組成的，一個企業有其總戰略，也有其職能部門戰略和 工作領域的分戰略，從而形成一個具有層次結構的戰略體系，不同行業和不同類型的企業，由于企業實力不同，生產特點不同，環境條件不同，內部結構與人員素質不同，以及技術水平不等，各

31、個企業的戰略應該不一樣，但企業的構成要素大致相同，按照這些要素，然后 根據本企業的特點和條件，研究和確立適合自己的戰略類型，即確定企業前進的總體行動 綱領，企業戰略的構成一般包括以下主要因素： 事業領域:即確定和分析企業所經營的產品和市場范圍； 成長方向：說明企業現有產品與市場結合的狀況，以及今后企業產品的發展方向與市場的移動方向，從而引導企業今后經營活動的走向。下圖 （2.2）描述了企業幾種可能 的成長方向；競爭態勢與優勢，包括同行業競爭、潛在產品、替代產品、供應商和購買者的競 爭分析，以及企業的優勢分析來保持和發揮優勢，甚至創造新的優勢；資源配置和協調，這里的資源包括人、財、物、時間和信息

32、。企業實力行強共弱業大逐步戈張維持投/資金;吸引中 快速步張快速退出力小維持回收1資金f逐步退出圖2.2企業的幾種可能的戰略成長方向二企業總戰略分類企業戰略分類的目的，是使不同類型的企業能根據自己的特點提供自己在激烈競爭中求 得生存和發展的戰略，具體的企業總戰略分類見圖（2.3）三企業分戰略企業分戰略是指企業內部各部門或所屬單位以及針對某種領域和某個方面在戰略指導 下所制定的戰略，它的目標是總戰略目標的分解，分戰略同總戰略相比有以下特征：?單一性強，它只針對生產經營的某個方面或某一部分的戰略；?針對性強，它是針對某個特定的環節，即企業的優勢或弱處的戰略；?時間跨度短，總戰略的實施年限一般為 2

33、5年，而分戰略的壽命只能在這個區間 內；企業總戰略依據企業依據主客觀 保華蝦程 守嗷險 型型型1分類圖企業分戰略可以 進行分類，如按照企業 分為：產品戰略、市依據企業所 加盛琳心 種量格 求求求 新優廉 為為為 中中中 心心心依據產品圍局部 領領 域域按照企業的職能工作場戰略、人依據產品和透1產市合戰品場開依據對外合并笠 經經多圖2.3繚橫業總戰的才戰略、競爭戰略等等，按企業環境的SWOT表可以分為 戰略等等。ST、SO、WO、WT各戰略下的保持優勢戰略和克服弱處同復組 心合合 多多戰 樣戰略 化略 戰 略，為了監測它的運作過程，使其最終目標能夠實現，很 ，在每個階段末建立一個階段指標。一般地

34、，將一年設四階段目標和評價指標由于企業戰略執行時間一般都較長 有必要將戰略實施期限劃分為幾個階段 為一個階段，所以，階段目標和指標也叫年度目標和年度指標。年度目標對于企業戰略管理 實施非常重要，因為：它是配置資源的基礎；它是評價管理者的主要尺度；它可以監測企業戰略管理的運作過程，便于發現問題并積極調整；它突出了公司，分部和各功能部門的工作重點，可以激勵企業員工并使他們加強自我認識；它為企業組織設計提供了基礎。年度目標應恰當合理，與長期目標一致并支持企業戰略的實施，并且企業目標應有明確的數量、質量、成本和時間規定并可以調整，企業一般可在下列幾個方面作出其年度目標：研 究與開發、生產、營銷、財務、

35、人事，其中:生產包括采購、發送貨、質量控制、庫存等 ；營 銷包括廣告、促銷、調查、公關等；財務包括審計、流動資金、會計、投資、收款等。徐 學軍等人認為36:評價企業生產系統管理的績效指標分為兩類，即生產經濟核算指標和生產 競爭指標，前者包括運行費用、庫存和產出，后者包括質量、成本、交貨、柔性和創新。在這里，本文是以投入產出活動為基礎來研究企業經濟增長的，投入要素為資本、勞動力、技術；產出有產品、服務和企業文化，所以年度指標的評價應是基于這六方面的，這里的指標體系包括以下四個指標內容：（1）對投入的指標，投入的衡量指標以投入對產出的貢獻率來描述，包括資金貢獻率、勞 動貢獻率、技術進步貢獻率，它們

36、中間的每一個又都分為對產品的貢獻率、對服務的貢獻率 和對企業文化的貢獻率等。（2）對產品的指標，對一個企業的產品來說，應該使其努力成為該該企業具有核心競爭能 力的產品，本論文中，產品的描述包括幾個方面：延展性、市場價值性、獨特性。A、延展性，企業生產的產品具有進入多種市場的潛在能力，它用兩個指標衡量：相關 最終產品族數和相關產業數；B、市場價值性，它用產品市場占有率和產品利潤貢獻率描述；C、獨特性，它用技術領先度和創新速度來描述。（3）對服務的指標，這里的服務是廣義的，包括交貨的速度和可靠性，售前服務和技術支 持、為顧客技術服務的改善、售后服務等等，對服務的衡量用客戶的滿意度函數來衡量，定義

37、如下：定義2.1（滿意度函數）設Si： R 0,1滿足若 S Fj z Si Fk z ,則 Fj z Fk z ;Si Dj 0,S Gj 1 （Dj為客戶最不滿意結果，Gj為客戶最滿意程度）此時，稱Si Fj z為客戶對于目標Fj z在可行域z上的滿意度函數，這里的目標Fj z即為 第j項服務。在實際工作中，用戶滿意度可以通過用戶問卷調查，再用統計的方法獲得。（4）對企業文化的指標企業文化首先包括兩個方面的含義，一是企業共同的價值觀念，即企業中多數成員共同 擁有的，能夠形成企業的行為方式，即使企業成員改變，也會長期存在的重要目標和切身利益； 二是部門的行為規范（含共同的價值觀念），這種規范

38、在企業內部是能延續的共同、普遍的行 為模式37。衡量企業文化的指標為企業文化力指數，該指數也是通過調查得出的，要求某企業的企業 文化力指數，首先找出熟悉該企業的另外一定數量（例如10或20）的企業，由這些企業根據調 查表（見附錄一、二）給該企業打分打分范圍為1 5,1表示企業存在強力型企業文化，5表 示企業文化薄弱或沒有企業文化，然后再根據各企業打分，得出該家企業文化力量指數（取平 均值）。對產品貢獻率 對服務貢獻率 對螂薇窺獻率 相關產業數資金對產出貢獻率 勞動力對產出貢獻率 技術對產出貢獻率綜合上面的分析，可以得出如圖（2.4）所示的企業評價指標體系。L投入貢獻率企 業 評 價指 標圖2.

39、4綜業產品指標一延展性一市場價值性獨特性服務指標企業文化指標 _ 評稱客戶滿意度企業文化力指數產品占有率產品利潤貢獻率技術領先度創新速度指標體系評注:在進行服務或企業文化的投入產出分析時，將投入要素、資產、勞動力、技術等換算成 基期基礎上的要素增長比率進行，即某時間的要素投入It與上基期要素投入I0之比:I=2第三章資源分配結構的建立在上一章中，進行了企業內部、外部環境的分析并建立了企業戰略的長期目標和階段性 目標,以及評價指標，在這一章將建立資源分配結構，把戰略一環境一部門聯系起來，這個結構 起兩個作用，一是實現資源分配；二是便于戰略調控。主要數學工具是基于評判的AHP方法。第一節AHP原理

40、簡介層次分析法(Analytic Hierarchy Process簡稱AHP法)是美國運籌學家薩蒂于70年代提 出的，是一種定性與定量分析相結合的多目標決策分析方法。對目標(因素)結構復雜而又缺乏必要的數據情況下，將決策者的經驗判斷給予量化更為實用。它先把復雜問題中的各種 因素劃分為相互聯系的有序層使之條理化，再根據一定的客觀現實對每一層次的相對重要性 給予定量表示，最后，利用線性代數的方法確定每一層次元素的最終權值，從而來分析和解決問題38。用層次分析法確定權值有以下步驟： 把指標體系層次化，作出層次結構圖，如圖3.1示：ABiB2 BIC11C12 C1jCi1Ci2 Cij圖3.1層次

41、結構圖AHP中的遞階層次結構有下面一些特點39 ：第一，從上到下順序的支配關系，這種關 系在某種意義上類似于集合、子集合和元素的包含關系；第二，在整個結構中層次數不受限制,層次數大小取決于決策分析的需要，最高層次的元素至多只有一個，其它層次的元素一般 不超過9個，這是出于兩兩比較判斷盡可能一致的考慮。當層次的元素過多時，可以進一步劃分為子層次，因此不超過 9會限制并不會給遞階層次結構的建立帶來困難；第三，層次之間 的聯系比同一層次各元素間的聯系要大得多。構造判斷矩陣。同一層次的指標對上一層次某因素而言，將進行兩兩比較，比較結果用判斷矩陣B=(bj)和C=(cj)來表示。判斷矩陣中的各指標的相對

42、重要性分別用1、3、5、7、9等級制表示，其中1表示兩個因素同等重要;3表示前者比后者稍微重要;5表示前者比后者明 顯重要;7表示前者比后者強烈重要；9表示前者比后者絕對重要，當進一步細分時，可以在 相鄰的兩級表達式中再插入一檔，如 2、4、6、8;反之相比，則以19之間數的倒數表示。1 很明顯判斷矩陣均為互反矩陣，即矩陣中兀素bij、cij滿足如下關系：bj ,、bjicijCji 層次單排序及其一致性檢驗。即計算判斷矩陣的最大特征值max及其特征向量 W(i),經歸一化后即為同一層次相應因素對于上一層次某因素相對重要性的權值，這一過程稱為層次單排序。一致性的判斷：(3.1)般要求為計算一致

43、性指標，以其平均值作為檢驗判斷矩陣一致性指標。C.I n 1其中:n表示判斷矩陣中元素的個數；max表示該判斷矩陣的最大特征值.當max n,C.I=0時,則為完全一致；C.I值越大，判斷矩陣的完全一致性越差 TOC o 1-5 h z C.I00.1時，則判斷矩陣的一致性可以接受，否則按以下指標判斷：隨機性指標： C.R二 max , n(3.2)n 1 . 這里：max是隨機生成的正互反矩陣的最大特征值，C.R描述了矩陣的最不一致性。C.R 值同n的對應關系見下表(3.1):表3.1C.R隨n分布表n123456789C.R000.5510.901.12F 1.241.321.41r 1.

44、451C.I當隨機一致性比率 0.10時，則認為其結果有滿意的一致性；否則，需調整判斷矩陣中 C. R元素的取值。例如，對矩陣A:1 2 630.57A= 1 1 4 行平均有1.83 歸一化有 0.351 1 .0.470.0816 4max=l 上也 =3.016(其中AW為A與W的乘積矩陣的第i行元素，wi為上面歸 n w一化處理以后矩陣中的第i個元素)。C.I,、懦=0.0150和一個x的鄰域Dom( F)使得：其中By是Y中的單位球.稱F在開子集V X上是局部Lipschitz的，如果F在每一點x V附近是Lipschitz的;稱F 在V上是一致Lipschitz的，如果正常數 對x

45、 V是獨立的;此時，如果F的圖像Gr(F)是閉的， 記| f|為常數0的最小值.幾類集值映射設(p)是一個集合的性質(如閉的，凸的，緊的，單調的等)，則稱集值映射F滿足性質(p),如果 Gr(F)滿足(p).如果集值映射F 的像是閉的、凸的、有界的、緊的等,則稱F 是閉值映射、凸值映射、有界值映射、緊值映射等。定理4.1具有閉值的上半連續集值映射F：X Y是閉的，如果F的定義域Dom(F)是閉的,Y 是緊的,其逆命題也同樣成立。稱F具有線性增長的，如果存在一個常數c0,使得：其中 :定義 4.4 (Marchaud 映射 ) 稱 F 是一個 Marchaud 映射,如果它是非平凡的,上半連續的

46、,具有緊凸圖像和線性增長的。定理 4.2 如果 Y 是有限維向量空間,稱一個非平凡的集值映射F 是一個 Marchaud 映射等價F的圖Gr(F)和定義域Dom(F)是閉的;F 的值是凸的 ;F 是線性增長的 .二 生存理論的基本問題我們考慮如下有(多值)反饋的控制系統的演化 ：(4.1)x(t) f(t,x(t),u(t) u(t) U(x(t) TOC o 1-5 h z 其中 ： x( ) X 為系統的狀態變量;u() Z 為系統的輸入向量,即控制變量;U ： X Z 稱為先驗反饋,它描述了可實現的控制對狀態的依賴.系統的解則是對于某個控制u()滿足這一組方程的函數x()，如果在任何時刻

47、，可行控制 都服從依賴于狀態的約束( u(t) U (x(t) )，并令集值映射F(x) ： f(t,x(t),u(t) ,則控制問題 (4.1)可以變為以下的微分包含問題：x(t) F(t,x(t)(4.2)我們用閉集K X 來描述生存約束,如果x K ,就認為系統不再生存, K 具有可生存性是指對任何初始狀態x0 K ,系統至少存在一個從x0 出發的可生存解,即：t 0,T, x(t) K(4.3)稱滿足式(4.3)的解為可生存解，當T 時，稱K具有全局生存性，否則稱為局部生存性.研究的焦點便集中在如何找到這樣的 x( ) 使 x(t) K ,Aubin 的研究表明 ,刻劃生存集的有效工具

48、是 Bouligand 提出的相依錐(Contingent Cone)。定義4.5 (相依錐)一個閉集K X在x K的相依錐可定義為： 或定義為：上面定義的相依錐有如下性質：(i)如果閉集K是光滑流形，則Tk(x)為其切空間；(ii)如果K為凸集，則Tk(x)與凸分析中的切錐(K x張成的閉錐)重合；如果 x K ，即 x 為 K 的內點時，則TK(x)=X.定義4.6 (生存域)令F :X Y為一個非平凡集值映射，那么，子集 K Dom(F)是F的 一個生存域，當且僅當：x K,F(x) TK(x)(4.4)K 是一個不變域，當且僅當：x K,F(x) TK (x)(4.5)定理4.3(解存

49、在的必要條件)設：F:X丫是上半連續的；F的圖像是凸緊集；考慮微分包含(4.2)的一個初值為xo的解x(),它滿足：x K, F(x) Tk(x)那么：t 0, t 0,T,使得 x(t) K定理4.4 (解存在的充分條件)設：F ：X 丫是上半連續的；F的圖像是凸緊集；K是Dom(F)的局部緊子集，且KK是x0的緊鄰域，且：那么，T 0和微分包含(4.2)的一個解，它始于xo且在K中生存.定理4.5 (局部生存定理)設：F :XX是上半連續的；F的圖Gr(F)是凸緊集；閉集KDom(F)是局部緊的對x K ,當且僅當K是生存域，存在一個T0 ,使幾乎所有t 0,T,存在如下微 分包含：的一個

50、生存解，則稱K在F下是局部生存的。定理4.6 (生存定理)考慮一個 Marchaud映射F：X X和一個閉子集K Dom(F) , X是有限維向量空間.如K是一個生存域，則對x K,存在(4.2)的微分包含定義于0,)的生存解，特別地，如果置c: Sup用國，則每一個從出發的解x()滿足估計：x Dom(F) x|1且：t 0(t)卜。| 1 ect a.e.且其解屬于 Sobolev空間 W1,1(0, ；X；e btdt) ,bc.當閉子集K不是生存域時，Aubin還證明了 K中存在一個最大的閉生存域，這個域記作 Viab(K),稱作K的生存核，它可能為空.當F : K RnRn是一個凸緊

51、集上的嚴格的上半連續映射，那么公式(4.4)是系統從任一初態x K出發存在可生存解的充分必要條件.三系統的調節考慮一個由以下因素構成的動態決策系統(U,f)：(i)反饋集值映射u ：X z ;(ii)描述動態系統的映射f : Gr(U ) X .且(U,f)的演化由下面的微分包含描述：?x(t) F(t,x(t)： f(t,x(t),U(t,x(t)(4.6)在這里，限定決策系統是下述的 Marchaud決策系統.定義4.7 (Marchaud決策系統)稱決策系統(4.6)是一個Marchaud決策系統，如果它滿足下 述條件：Gr(U)是閉的；F是連續的；F(x)是凸的；F和U是線性增長的.對

52、上述(4.6)的決策系統，具演化具有不確定性，遵循生存約束和具有一定可調節性的特點. 首先,系統的演化具有多種可能性，每一時刻有多條軌線；其次，這些軌線不是任意的，必須遵循 一定的生存約束；再次，即使在生存約束內，軌線也不是自發的，而是存在一定的決策變量 u(t) U(t, x)，可對軌線進行調節，這樣自然地就引人了調節映射的概念.定義4.8 (調節映射)考慮決策系統(U,f),設生存集為K Dom(U),則在x K處的調節映 射:Rk ：KZ為一個集值映射xK,Rk (x)： u U(x): f(x,u) Tk(x)(4.7)當Rk (x)非空時，稱Rk (x)是嚴格的，滿足上式(4.7)的

53、一個u稱為系統(U,f)的一個生存選 擇.調節映射Rk (x)是系統“魯棒性”指示器，Rk (x)越大，系統的生存選擇范圍越大，抗干擾 能力也就越強，可生存性越強.定義4.9(生存解)對于系統(U,f),稱x()是一個生存解，如果x(t)滿足?x(t)f(t,x(t),u(t)u rk(x) a.e.(4.8)定義4.10 (生存域)如果對于每一個x K,至少存在一個生存選擇u() Rk(x)，則稱K為該決策系統懂得一個生存域.定義4.11 (慢解)對于動態控制系統(U,f),如果控制u(x(t)滿足:對幾乎所有的t,?|u(x(t)|在Rk(x)中達到范數最小，則稱這樣的狀態x為系統的慢解，

54、此時x(t)最小.?慢解是針對x(t)達到最小而言的，同樣我們可以選取u(t)達到最小，這就涉及到集值映射 的微分學問題.定義4.12 (相依導數)考慮一個集值映射F :X Y, X,Y為賦范線性空間，集值映射F :X Y的相依導數DF(x,y)定義為一個X到Y的集值映射：Gr(DF(x, y): 丁小%丫)(4.9)其中,Gr表示集值映射的圖，TGr(F)(x,y)表示集值映射F的圖在Gr(F)在點(x,y)相依錐.上式(4.9)的意義可以表達為:F的圖像在點(x,y)處的相依錐是F在該點的相依導數DF(x,y)的圖.現在對生存選擇：的兩端求導，得到”一階調節律”：由止匕，可定義重生存解，即

55、它是在集合DRK(x(t),u(t)(f(x(t),u(t)中使控制速度的范數?u(t)達到最小的可生存解，用數學描述為：在一些經典系統中，控制u()往往就是狀態的速度，于是控制的速度就是狀態的加速度，使 加速度最小就是使加速度具有最大慣性，這就是重解這個名稱的由來，這個觀點導致引入與控 制u()相關的K的生存穴N(u)的概念，它定義為：在這樣的生存穴中，狀態是在控制維持不變的作用下進行演化的。四生存選擇及選擇措施對一個決策系統(U,f),假定其名束為KDom(U),生存選擇要解決的問題是(i)是否存在可生存解軌跡 x (相當于是否存在生存選擇u(),即K是否是生存域或RK(x)是否是嚴格的)

56、;(ii)如果Rk(x)是嚴格的，可能有多個生存選擇u()和相應的生存軌跡x ，如何選擇x 和 u().第一個問題由下面的生存選擇定理回答.定理4.7 (生存選擇定理)考慮Marchaud決策系統(U,f),閉子集KDom(U)為其生存域,則 RK(x) 是嚴格的,當且僅當K 是一個生存域;并且,任何一個決定生存解x 的開環生存選擇u()遵循生存選擇律u()Rk(x()，若K不是(U,f)的生存域，則存在一個生存核Viab(K).對第二個問題的回答，需要確定一種選擇準則，選擇準則有多種，最基本的要求是軌跡必須是生存的，更嚴格的要求有下面三種 42 ：在生存集內，要求軌跡盡可能長時間穩定地處于生

57、存集內；在生存集內，要求軌跡變化滿足一定的偏序數；在生存集內，要求軌跡能達到某一目標集等.除了選擇準則以外，還要一種選擇機制，選擇機制是通過選擇措施來實現的。定義4.13(選擇措施)設 Z 是一個賦范空間，生存策略映射RK (x) : K Z 的選擇程序是一個集值映射SR : K Z 滿足：(i)SR 的圖是閉的 .并稱集值映射S(RK) :x S(RK(x) 是 RK 的選擇.第二節 模型的建立一 經濟增長和生產函數經濟增長經濟增長理論是現代西方宏觀經濟理論的一個重要組成部分。經濟持續、穩定地增長已成為世界各國政府追求的目標。同時，西方經濟理論界也在探索著經濟增長因素的奧秘，通過羅伯特.M.

58、索洛、愛德華.F.丹尼森、戴爾.W.喬根森等人的努力，經濟增長因素的分 析取得了很大的成果,索洛為此還榮獲了1987年諾貝爾經濟學獎.決定經濟增長的因素很多 ,諸如勞動力、生產資料、及其在生產過程中的社會結合和改進 、自然資源條件以及影響社會發展的其他它有關因素 .其中 ,技術進步因素是經濟增長的重要因素,其作用表現為內涵的擴大再生產,不是靠增加勞動力和資金的投入量,而是靠提高生產要素的使用效率.中國的經濟現在已經處于市場經濟階段。隨著改革開放的進一步擴大和深入,市場經濟的程度也就越來越高 ,從經濟增長方式來看,正處于由外延型擴大再生產為主轉向以內涵型擴大再生產為主的過程中 .從微觀經濟的主體

59、之一:企業來看 ,實現收入或利潤持續、穩定地增長是其最主要的目標,企業的其他一切經濟活動最終都是圍繞這個目標展開的.從這個意義上講,我們可以借鑒索洛等人關于經濟增長的研究成果應用到企業的生產和經營中,主要應用的模型為索洛的新古典單一部門的增長模型43.生產函數生產函數是描述生產過程中投入的生產要素的某種組合同它可能生產的最大產量之間的數學表達式,即Y=F (A, K, L)(4.10)其中， Y 為產出量， A 、 K 、 L 等分別表示技術、資本、勞動力等投入生產要素。它們具體的含義分別如下：Y:指一個經濟實體的國民收入或產值，即某時期內該經濟實體所生產的各種物品和 勞動，通常用貨物或勞務的

60、市場價格來衡量，這里的經濟實體指企業。A:技術進步包括科學技術的進展和管理方法的改進，例如設計出高效率的機器、設 備、或改進勞動組織等。K ：指資本存量，即任何一個時間點上一個廠商或一個經濟實體現有的被生產出來的生產資料存量即固定資本設備的存量，包括土地、住宅和非住宅建筑、設備和存 貨。L:指勞動力，這里用相對勞動來衡量，即用勞務支出和數額來表示，一般地，這個支 出是對勞動者工作能力和知識水平等的認可，反映了勞動者的年齡、工作時間 、教育水平、工作經驗等的差別。生產要素對產出量的作用和影響，主要是由一定的技術條件決定的，在一定的技術條 件下，就有一定的生產函數，所以從本質上講，生產函數反映了生