1、信息系統監理(jin l)師基礎知識信息系統監理(jin l)概論信息系統(xtng)工程：是指信息化工程建設中的信息網絡系統、信息資源系統、信息應用系統的新建、升級、改造工程。信息系統工程監理是指在政府工商管理部門注冊的且具有信息系統工程監理資質的單位，受建設單位委托，依據國家有關法律法規、技術標準和信息系統工程監理合同對信息系統工程項目實施的監督管理信息系統工程監理單位是指具有獨立企業法人資格，并具備規定數量的監理工程師和注冊資金、必要的軟硬件設備、完善的管理制度和質量保證體系、固定的工作場所和相關的監理工作業績，取得信息產業部頒發的信息系統工程監理資質證書，從事信息系統工程監理業務的單位

2、。應監理范圍：國家級、省部級、地市級的信息系統工程；使用國家政策性銀行或者國有商業銀行貸款，規定需要實施監理的信息系統工程；使用國家財政性資金的信息系統工程；涉及國家安全、生產安全的信息系統工程；國家法律、法規規定應當實施監理的其他信息系統工程。監理主要內容：四控、三管、一協調監理單位資質：根據“綜合條件、業績、監理能力、人才實力”分甲、乙、丙三個級別，2年可提出升級，4年需換新證，超有效期30天為注銷。監理單位權利和義務：應當按照“守法、公平、公正、獨立”原則；按照合同取得監理收入；不承包信息系統工程；不與被監項目的承建單位存在隸屬關系和利益關系。不侵害建設和承建單位的知識產權；違犯法律法規

3、，造成重大質量、安全事故的，承擔相應經濟法律責任監理人員權利義務：根據監理合同獨立執行工程監理業務；保守承建單位的技術和商業秘密；不同時從事相關技術和業務活動。行為“公正、守法、獨立、保密”監理工作程序：選擇監理單位、簽訂監理合同、三方會議、組建監理項目部、編制監理計劃、實施監理業務、參與工程驗收、提交監理文檔項目管理重要性：1項目關系到國家、單位利益2需求未清就實施，并不停修改3進度不利4投資控制不利5實施可視性差6管理不受重視項目管理14要素：1、立項管理：立項準備、立項申請、立項審批、招投標及合同簽訂；立項階段的關鍵在于明確業務需求。2、計劃管理：項目計劃是用來生成和協調諸如質量計劃、進

4、度計劃、成本計劃等所有計劃的總計劃，是指導整個項目執行和控制的文件3、人員管理：組織結構分職能型、領域型、矩陣型4、質量管理：由質量計劃編制、質量保證和質量控制三方面構成5、成本管理：管理過程包括資源計劃與成本預算、成本控制6、進度管理：7、風險管理：風險識別(shbi)、風險分析、風險應對、風險控制應對風險：規避(gub)、接受、減輕,包括(boku)風險管理計劃、應急計劃和應急儲備風險管理：是指識別、評估、降低風險到可以接受的程度，并實施適當機制控制風險保持在此程度之內的過程。風險評估：在確定信息系統的安全保護等級以及信息系統在現有條件下的安全保障能力級別，進而確定信息系統的安全保護需求，

5、8、合同管理：9、安全管理：安全五個層面：物理層面安全、網絡層面安全、系統層面安全、應用層面安全、管理層面安全。安全技術要求的四個方面：物理安全、運行安全、信息安全、安全管理操作管理與行政管理10、外購和外包管理：11、知識產權管理：12、溝通與協調管理原則：目標共同，信息共享，要點共識，攜手共進。確立溝通框架、項目進度及績效報告、召開有效的會議、學習與掌握溝通技巧、使用基于電子信息技術和手段的溝通工具。13、評估與驗收管理：14、文檔管理：監理體系建設：業務體系、質保體系、組織（管理）體系監理工作的風險及風險防范：風險：行為責任風險，工作技能風險，技術資源風險，管理風險；防范：謹慎簽訂監理合

6、同，提高專業技能，提高管理水平，嚴格履行合同監理大綱：監理單位投標時編寫。目的：增強中標可能性；甲方選監理時審查監理單位監理能力；起承接監理任務的作用。監理規劃編制的程序：在簽訂監理合同后，總監理工程師應主持編制監理規劃，經建設單位認可后總監簽署后執行。監理規劃編制的依據：與信息系統工程建設有關的法律、法規及項目審批文件等；與信息系統工程監理有關的法律、法規及管理辦法等；與本工程項目有關的標準、設計文件、技術資料等，其中標準應包含公認應該遵循的相關國際標準、國家或地方標準；監理大綱、監理合同文件以及本項目建設相關的合同文件。監理規劃編制要求：統一性、針對性、時效性。監理規劃內容：工程項目概況；

7、監理的范圍、內容與目標；監理項目部的組織結構與人員配備；監理的依據、程序、措施及制度；監理工具和設施。監理實施細則編制的要求：監理細則應符合監理規劃的要求，結合工程項目的專業特點，具有可操作性。監理(jin l)實施細則編制的程序：在相應工程(gngchng)實施前，符合項目特點(tdin)。總監組織專監經總監批準。監理實施細則編制的依據：已經批準的項目監理規劃；與信息系統工程相關的國家、地方政策、法規和技術標準；與工程相關的設計文件和技術資料；實施組織設計；相關合同文件。監理實施細則編制的方式：分專業、階段、監理工作內容監理實施細則內容：（應：可行、有效、細致、全面）1、工程專業的特點2、監

8、理流程3、監理的控制要點及目標4、監理工作方法及措施質量控制質量：產品、服務或過程滿足規定或潛在要求（或需求）的特征和特征的總和。工程質量的體現：工程建設項目的組成，工程項目的質量，工程項目的功能和使用價值質量控制：指在力求實現信息工程項目總目標的過程中，為滿足信息工程項目總體質量要求所開展的有關的監督管理活動。質量控制意義：項目建設的核心，決定建設成敗的關鍵，項目是否成功的最根本標志，是進度、投資、變更控制的基礎和前提。質量的因素：工程項目的實體質量：工序、分項工程、單項工程、總體工程適量；功能和使用價值：實用性、可靠性、安全性、經濟性。工作質量：集成、開發及實施中的技術質量、管理質量；資源

9、質量：人。應堅持“以人為控制核心”的原則，人既是工程質量控制的主體，又是質量控制的客體。質量控制的原則：1、質量控制要與建設單位對工程質量的監督緊密結合；2、質量控制是一種系統過程的控制；3、質量控制要實施全面控制。全面控制：監督關鍵性過程和檢查階段性結果，判定是否符合預定質量要求，并在整個監理過程中強調對項目質量的事前、事中、事后控制。三方協同的質量控制信息系統工程項目是由三方來共同完成的，三方的最終目標是一致的，因此質量控制任務也應該由三方共同完成。質量保證體系：為保證性能、過程或服務在質量上滿足規定的要求或潛在要求由組織機構、職責、程序、活動、能力和資源等構成的有機整體。質量保證體系結構

10、：領導的責任、質量責任各權限、組織結構、資源和人員、工作程序質量保證體系功能：1、對所有影響質查的活動進行恰當的控制和連續控制；2、重視并采取預防措施，避免問題發生；3、具有發現問題能及時反應并加以糾正的能力。承建單位建立質量(zhling)保證體系的原則：1、在簽訂合同之后(zhhu)，應合同要求建立；2、在滿足建設方的使用功能要求，并符合質量標準、技術規范、現行(xinxng)法規；3、應滿足雙方的需要。監督、檢查承建單位質量保證體系內容：了解,有5個方面。（2006）質量控制點：對信息系統工程項目的重點控制對象或重點建設進程，實施有效的質量控制而設置的一種管理模式。質量控制點的目的：通過

11、對控制點的設置，可以將工程質量總目標分解為各控制點的分目標，以便通過對各控制點分目標的控制，來實現對工程質量總目標的控制設置質量控制點的意義：1、便于總目標分解；2、便于分析；3、便于制定、實施糾編措施和控制對策；4、便于實現分解后目標到總目標的實現。質量控制點設置原則：1應突出重點；2應易于糾偏；3應有利于三方共同從事質量控制活動；4保持設置的靈活性、動態性。招投標質量控制要點：1協助建設單位提出工程需求方案，確定工程的整體質量目標；2參與標書的編制，并對工程的技術和質量、驗收準則、投標單位資格等可能對工程質量有影響的因素明確提出要求；3協助招標公司和建設單位制定評標的評定標準；4對項目的招

12、標文件進行審核，對招標書涉及的商務內容和技術內進行確認；5監理在協助評標時，應對投標單位標書中的質量控制計劃進行審查，提出監理意見；6對招標過程進行監控，如招標過程是否存在不公正的現象等問題；7協助建設單位與中標單位洽商并簽訂工程合同，在合同中要對工程質量目標提出明確的要求設計階段監理要點：1了解建設單位建設需求和對信息系統安全性的要求，協助建設單位制定項目質量目標規劃和安全目標規劃；2對各種設計文件，提出設計質量標準；3進行設計過程跟蹤，及時發現質量問題，并及時與承建單位協調解決。4審查階段性設計成果，并提出監理意見。5審查承建單位提交的總體設計方案。6審查承建單位對關鍵部位的測試方案7協助

13、承建單位建立質量保障體系；8協助承建單位完善現場質量管理制度；9組織設計文件及設計方案交底會，制定質量要求標準。實施階段監理要點：1、協助承建單位完善實施過程中階段質量控制；2、關鍵過程實施質量控制；3、對開發、實施材料與設備的檢查；4、協助建設單位(dnwi)對質量隱患與問題的處理；5、工程款支付(zhf)簽署質量認證；6、其他(qt)方法。關鍵過程質量控制的實施要點：1、制定階段性質量控制計劃，是實施階段性質量控制的基礎。2、進行工程各階段分析，分清主次，抓住關鍵是階段性工程結果質量控制的目的。3、設置階段性質量控制點，實施跟蹤控制是質量控制的有效手段。4、嚴格各過程間交接檢查。質量驗收階

14、段的監理要點：對驗收方案的審查和對驗收過程的監控來完成的驗收方案的審查內容：各方責任，驗收的目標、內容、標準、方式。項目階段實施結果質量控制步驟：1、測試或評審；2、判斷、3、認可或糾編質量控制控制手段：評審：項目里程碑接近完成時進行，專家評審測試：依據是需求、設計說明書、行業標準、國家標準旁站：總監指導，現場監理人員實施。抽查：到貨驗收抽查、實施過程抽查。進度控制進度控制：對工程項目的各建設階段的工作程序和持續時間進行規劃、實施、檢查、調整等一系列活動的總稱。進度控制是保障工程按期完成的基本措施。進度控制步驟：1、計劃（編制進度計劃）（PDCA）2、執行（實施進度計劃）3、檢查（檢查和調整進

15、度計劃）4、行動（分析和總結進度計劃）進度控制的意義：1、有利于盡快發揮投資效益；2、有利于維持良好的管理秩序；3、有利于提高企業經濟效益；4、有利于降低工程投資風險。進度控制目標：最終實現工程項目按計劃的時間投入使用。通過各種有效措施保障工程項目在計劃規定的時間內完成，即信息系統達到竣工驗收、試運行及投入使用的計劃時間第5頁共27頁進度控制范圍：對工程建設的全過程控制；對分項目、分系統的控制。進度控制(kngzh)主要影響因素：1工程質量的影響(yngxing)；（影響最大的因素）2設計變更的影響(yngxing)；3資源投入的影響；4資金的影響；5相關單位的影響；6可見的或不可見的各種風險

16、因素的影響；(政治、經濟、技術)7承建單位管理水平的影響準備階段（任務）:1參與建設單位招標前準備，協助建設單位編制本項目的工作計劃；2協助建設單位分析項目內容和周期，提出安排工程進度的合理建議；3對合同涉及的產品和服務的供應周期等做詳細的說明，建議建設單位做出合理安排；4對招標書中的工程實施計劃及其保障措施提出建議，并在招標書中明確規定；5在協助評標時，對投標文件中的進度進行審查，提出審核意見。設計階段（任務）:1根據工程總工期的要求，協助建設單位確定合理的設計時限要求；2根據設計階段性輸出，由粗而細的制定項目進度計劃，為項目進度控制提供前提和依據；3協調、監督個承建（設計）方進行整體性設計

17、工作，使集成項目能按計劃要求進行；4提請建設單位按合同要求向承建單位及時、準確、完整的提供設計所需要的基礎資料和數據；5協調各有關部門，保證設計工作順利進行。實施階段（任務）:1根據工程招標和實施準備階段的工程信息，進一步完善項目控制性進度計劃，并據此進行實施階段進度控制；2審查承建單位的施工進度計劃，確認可行性并滿足項目控制性進度計劃要求3審查承建單位進度控制報告，監督承建單位做好施工進度控制，對施工進度進行跟蹤，掌握施工動態；4研究制定預防工期索賠措施，做好處理工期索賠工作。5在實施過程中，做好投入控制及轉換控制工作，做好對比和糾正；6開好進度協調會，及時協調各方關系；7及時處理工程延期申

18、請驗收階段（任務）:1審核承建單位工程整改計劃的可行性，控制整改進度；2建議建設單位要求承建單位以初驗合格報告做為啟動試運行的依據進度控制程序：審查進度計劃、（專監審查，總監簽批）進度計劃的實施監控、（專監監控，報總監）工程進度計劃的調整、第6頁共27頁工程進度報告(bogo)進度(jnd)控制技術手段：1圖表控制法：簡單直觀，但工程進度程度(chngd)不明；2香蕉曲線法：可以分析進度的速度；3網絡圖：明確關系、內容、時差進度控制方法：1、堅持動態管理與主動預控方法；2、采用實際值與計劃值進行比較的方法進行檢查和評價；3、運用行政方法；4、發揮經濟杠桿作用來影響和制約；5、利于管理技術進行控

19、制。進度控制基本措施：1、組織2、技術3、合同4、信息管理投資控制投資控制：在批準的預算內，確保工程按質按期完成。資源計劃：是確定為完成項目各活動需要什么資源（人、設備、材料）的種類及需量。成本估算：是為完成項目各項任務所需要的資源成本的近似估算。成本預算：將總投資估算分配了落實到各個單項工作上。成本控制：控制預算的變更。投資控制原則：最優化、全面成本控制、動態控制、目標管理、權責利相結合。“三全”管理:所有承建單位、項目參與人員、全過程的管理。投資控制失效的原因：思想方面、組織方面、技術方面、方法方面、手段方面。投資控制要點：1、實際成本不超計劃投資2、重視設計階段前和設計階段的投資控制工作

20、3、動態控制原理指導計劃投資與實際成本的比較4、用組織、技術、合同、經濟措施5、計算機輔助投資控制。項目費用構成：工程監理費；工程前期費；咨詢設計費；工程費用（直接費用：人工費、現場經費；實施方案設計費；硬件費用；軟件費用；間接費用：企業管理費、財務費用；計劃利潤；稅金）；第三方測試費用；工程驗收費用；系統運維費用；風險費用；其他費用成本的控制監理工作方法：定期上報(shng bo)費用情況，監理審核，與預算對比，相應措施實際工作中工程(gngchng)計量有下面兩種情況：1、由承建單位(dnwi)負責工程計量，并提供計量工作的記錄正本和計算結果，經監理工程師和駐地工程師定期檢查確認。2、由監

21、理工程師負責工程計量，則承建單位必須提供(tgng)有關資料，監理工程師和現場工程師的每月工程計量，由承建單位審閱，作為施工(sh gng)付款的依據。付款(f kun)的方法：1、按工程標志性任務完成結算2、按旬（或半月）預支，按月結算3、按月（或分次）預支，完工后一次結算4、按工程進度預支，完工后一次結算信息系統工程成本結算的概念：監理工程師協助建設單位編制竣工結算。成本竣工結算是以實物量和貨幣為計量單位，綜合反映竣工驗收的項目的建設成果和財務狀況的總結性文件。它是項目的實際造價和成本效益的總結，是項目竣工驗收報告的重要組成部分，是項目竣工驗收和驗收結果的反映，是對項目進行財務監督的手段。

22、變更控制工程變更的概念：在信息系統工程建設項目的實施過程中，由于項目環境或者其他的各種原因對項目的部分或項目的全部功能、性能、架構、技術、指標、集成方法、項目進度等方面做出的改變。變更產生的原因：1項目外部環境發生變化，例如政府政策的變化。2項目總體設計，項目需求分析不夠周密詳細，有一定的錯誤或者遺漏。3新技術的出現，設計人員提出了新的設計方案或者新的實現手段。4建設單位由于機構重組等原因造成業務流程的變化。變更控制的基本原則：1變更申請快速響應2任何變更都要得到三方確認3明確界定項目變更的目標4防止變更范圍的擴大化5三方都有權提出變更6加強變更風險以及變更效果的評估7及時公布變更信息8選擇沖

23、擊最小的方案變更流程：1了解變化2接受變更申請3變更的初審4變更分析5確定變更方法第9頁共27頁6監控變更實施7變更效果評估需求變更的確立規則：1每個項目合同必須包括一個控制系統，通過它對項目計劃、流程、預算、進度或可交付成果的變更進行評估。2每一項項目變更必須用變更申請單提出，它包括對需求批準的變更的描述以及該項變更在計劃、流程、預算、進度或可交付的成果上可能引起的變更。3變更必須獲得項目各方負責人的書面批準。4在準備審批變更申請單前，監理工程師必須與總監理工程師商議所有提出的變更。5變更申請單批準后，必須修改項目整體計劃，使之反映出該項目變更，并且使變更成為這個計劃的一部分。進度變更(bi

24、ngng)的控制：進度計劃的實際檢查工作。處理好人員安排問題。成本變更控制(kngzh)的方法：偏差控制法；成本分析表法；進度與成本同步控制法合同(h tong)變更的條件：1雙方當事人確定自愿協商同意，并且不因此而損害國家利益和社會公共利益的；2由于不可抗力致使項目合同全部義務不能履行；3由于另一方在合同約定的期限內沒有履行合同，且在被允許的推遲履行期限內仍未履行；4項目合同的變更給另一方當事人造成損失的，除依法可以免責的以外，應由責任方負責賠償。合同變更管理控制程序：1建設單位或承建單位提出的項目變更，應編制變更文件，提交總監理工程師，由總監理工程師組織審查。2監理應了解項目變更的實際情況

25、，收集相關資料或信息。3總監理工程師應根據實際情況，參考變更文件及其他有關資料，按照項目合同的有關條款，指定工程師完成下列工作：（確定變更范圍及實施難度；確定項目變更內容的工作量；確定項目變更的單價或總價。）4監理應就項目變更費用及工期的評估情況與建設單位、承建單位進行協商。5項目變更內容經建設單位、承建單位同意后進行簽認。6監理應根據項目變更單監督承建單位實施。7總監理工程師簽發項目變更單之前，承建單位不得實施項目變更。8監理應根據項目變更文件監督承建單位實施。9監理應及時協調合同糾紛，公平地調查分析，提出解決建議。合同管理合同管理的概念：是指對依法簽訂的項目合同進行管理的一種活動或制度。信息系統工程監理工作的合同管理是指對工程的設計、實施、開發有關的各類合同，從合同條件的擬定、協商、簽署，到執行情況和分析等環節進行組織管理的工作，以達到通過雙方簽署的合同實現信息系統工程的目標和任務，同時也維第10頁共27頁護建設單位(dnwi)與承建單位及其相關方的正當權益。信息系統工程合同的分類：按信息系統工程范圍劃分(hu fn)（總承包、單項項目承包、分包）按項目付款方式(fngsh)劃分（