1、 中電投安健環管理體系內部評估員培訓 概要 1、評估的基本知識、流程、 方法和技巧 2、評估員的常見錯誤對內部評估員要有充分的培訓和考核，宜選派下列人員擔任內部評估員：1)要熟悉中電投安健環管理體系標準的內涵。2)要掌握中電投安健環管理體系內部評估的方法和步驟。3)要具備電廠的專業技術和專業技能知識，要熟悉電廠生產工藝流程。4)要掌握一定的職業健康安全環保知識，熟悉與本企業活動、產品或服務過程中產生事故的危害和環境因素，能識別出危害和環境因素所帶來的風險和環境影響。5)要有一定的學歷要求，具備有一定的工作經驗，能獨立的開展工作及文字寫作能力，內部評估員應恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業誡律

2、。1.對安健環管理體系的建立起骨干作用；2.對安健環管理體系的運行起監督作用；3.對安健環管理體系的保持和改進起參謀作用；4.在安健環管理體系管理方面起橋梁和紐帶作用；5.在安健環管理體系評估中起內外接口作用；6.在安健環管理體系的有效實施方面起帶頭作用。安健環管理體系內部評估員的作用： 關注點：符合性、有效性和適宜性評估為獲得評估證據并對其進行客觀地評價，以確定滿足評估準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。1、評估的基本知識、方法和技巧5評估準則 一組方針、程序或要求。注：評估準則是用于與評估證據進行比較的依據。評估準則用作確定符合性的依據，可以包括所適用的方針、程序、標準、法律

3、法規、管理體系要求、合同要求或行業規范。評估證據 與評估準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：評估證據可以是定性的或定量的。7/18/20226關于評估證據的注意事項評估證據是客觀存在的，道聽途說不能作為評估證據評估員獲取的評估證據應該是可以迫溯的客觀事實,不能摻雜個人的主觀或感情色彩,不能推理、假想和想當然,否則就不能維護評估的信譽。評估員獲取的任何外部信息,在未經親自查證時,均不能作為評估證據。評估員在對評估證據進行分析評價時,應以約定的評估準則為依據,不能以個人的主觀看法、習慣做法或觀點做為分析判斷的依據。7/18/20227評估與檢查、檢驗的區別7/18/20228查找

4、管理上的原因，實現標本兼治，促進長效機制的建設。追究原因要反復問5次“為什么？”1、為什么機器停止作業了？因為超負荷保險絲燒斷了2、為什么超負荷？因為軸承潤滑油不夠3、為什么潤滑油不夠？因為油泵沒有把油吸上來4、為什么沒吸上來？因為油泵磨損了5、為什么磨損了？因為沒有過濾器，碎渣掉進來了對策：安裝過濾器Why不同層次的問題相應層次的對策車間地面上有一層油污擦凈油污因為機器漏油修理機器因為墊圈磨損老化更換墊圈因為購買了較差原料制成的墊圈改變墊圈品牌因為以較低的價格購買了這批墊圈改變采購策略因為采購部門在采購時以期望節省短期成本的方式來詢價改變采購部門的采購策略5Why 評估原則以下原則與評估員有

5、關：a) 道德行為：職業的基礎對評估員而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。b) 公正表達：真實、準確地報告的義務。評估發現、評估結論和評估報告應真實和準確地反映評估活動。報告在評估過程中遇到的重大障礙以及在評估組和受評估方之間沒有解決的分歧意見。c) 職業素養：在評估中勤奮并具有判斷力評估員珍視他們所執行的任務的重要性以及評估委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。以下原則與評估有關，并通過獨立性和系統性來明確：d) 獨立性：是評估的公正性和評估結論的客觀性的基礎。評估員獨立于受評估的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。評估員在評估過程中保持客觀的心態，以保證

6、評估發現和結論僅建立在評估證據的基礎上。e) 基于證據的方法：在一個系統的評估過程中，得出可信的和可重現的評估結論的合理方法。評估證據是可證實的。由于評估是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此評估證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上的。抽樣的合理性與評估結論的可信性密切相關。7/18/202212評估員的素質要求評估員應當具備以下個人素質，使其能夠按照評估原則進行工作。評估員應當：a） 有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；b） 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；c） 善于交往，即靈活地與人交往；d） 善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；e） 有感知力，即能本能地了解和理解環境

7、；f） 適應能力強，即容易適應不同情況；g） 堅韌不拔，即對實現目標堅持不懈；h） 明斷，即根據邏輯推理和分析及時得出結論；i） 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用。7/18/202213評估員的知識和技能要求知識和技能評估員應當具有下列方面的知識和技能：a）評估原則、程序和技術：使評估員能恰當地將其應用于不同的評估并保證評估實施的一致性和系統性。b）管理體系和引用文件：使評估員能理解評估范圍并運用評估準則。c）組織狀況：使評估員能理解組織的運作情況d) 適用的法律、法規和相關領域的其他要求7/18/202214特定的知識和技能a）電廠生產過程及主要設備b）電廠安全健康環保主要風險

8、及控制措施C) 電廠常見事故類型組建評估組及編制評估計劃時考慮人員專長必要時評估組可配備技術專家，技術專家應當在評估員的指導下進行工作。 評估過程中可以詢問專業性較強的技術要求。如何解決評估員能力和知識的局限7/18/202216評估組長的要求評估組長評估組組長還應當具有關于領導評估方面的知識和技能，以便評估能有效地和高效地進行。評估組長應當能夠：對評估進行策劃并在評估中有效地利用資源；代表評估組與評估委托方和受評估方進行溝通；組織和指導評估組成員；領導評估組得出評估結論；預防和解決沖突；編制和完成評估報告。7/18/202217評估的基本過程 評估的啟動與準備 現場評估 評估報告 糾正措施及

9、其跟蹤 7/18/202218評估的啟動與準備指定評估組長確定評估目的、范圍和準則確定評估的可行性組建評估組文件評審的實施評審相關管理體系文件，包括記錄；并確定其針對評估準則的適宜性和充分性現場評估的準備編制評估計劃評估組工作分配準備工作文件7/18/202219文件評估 在現場評估前應當評審受評估方的文件，以確定文件所述的體系與評估準則的符合性。 文件可包括管理體系的相關文件和記錄及以前的評估報告。 評審應當考慮組織的規模、性質和復雜程度以及評估的目的和范圍。 在有些情況下，如果不影響評估實施的有效性，文件評審可以推遲至現場評估開始。 在其他情況下，為獲得對可獲得信息的適當了解，可以進行現場

10、初訪。 文件審查分為現場評估前的文件初審和現場評估中的文件審查。7/18/202220評估計劃的編制評估計劃要考慮評估次序，雜亂無章、缺乏考慮的隨意安排，顯然會使評估證據鏈條無法構建。 盡量減少對一個部門的多次評估（特別是在評估資源，即評估員的數量、專業能力和評估時間不充分的情況下，這類問題尤其嚴重 ）確定評估資源分配（評估時間和評估員數量） 7/18/202221 評估檢查表 明確受評估部門所需評估的主要內容； 使評估程序規范化和系統化； 減少評估員的偏見 使評估員在評估現場的任務和目的明確； 減少評估過程的工作量 可以作為現場評估的真實記錄。 7/18/202222現場評估的實施舉行首次會

11、議在評估中進行溝通向導和觀察員的作用和職責收集和驗證信息形成評估發現準備評估結論舉行末次會議7/18/202223 首次會議 介紹評估類型、目的、依據、范圍 明確評估計劃 介紹評估方法和評估結果的處理 明確陪同人員 確定有關后勤事項7/18/202224 現場評估進入評估區域由陪同人員進行介紹評估員向有關人員講明評估內容評估員按計劃和檢查表進行評估進入下一個評估區域科學的抽樣、客觀的評價和記錄 1、要科學地選擇樣本 2、充分利用檢查表 3、做好評估記錄 4、與受評估方共同確認評估事實7/18/202225 隨機性 臨時抽樣； 保證抽取樣本數量的充足； 層次性 不同產品、設備、操作崗位記錄等分層

12、抽取樣本； 均衡性 在各部門抽取樣本要均衡； 對各要素評估的時間及抽取樣本要合理樣本的代表性7/18/202226交叉驗證知道、想到、做到、做好之間存在差距防范弄虛作假7/18/202227評估中的溝通根據評估的范圍和復雜程度，在評估中可能有必要對評估組內部以及評估組與受評估方之間的溝通作出正式安排。評估組應當定期討論以交換信息，評定評估進展情況，以及需要時重新分派評估組成員的工作。在評估中，適當時，評估組長應當定期向受評估方和評估委托方通報評估進展及相關情況。在評估中收集的證據顯示有即將發生的和重大的風險（如安全、環境、質量方面）可能時，應當立即報告受評估方，適當時向評估委托方報告。對于超出

13、評估范圍之外的引起關注的問題，應當指出并向評估組長報告，可能時，向評估委托方和受評估方通報。當獲得的評估證據表明不能達到評估目的時，評估組長應當向評估委托方和受評估方報告理由以確定適當的措施。這樣的措施可以包括重新評估或修改評估計劃、改變評估目的、評估范圍或終止評估。隨著現場評估的進展，若出現需要改變評估范圍的任何情況，應當經評估委托方和（適當時）受評估方的評審和批準。7/18/202228評估過程中往往需要進行分組評估,每位評估員所接觸的只是受評估方管理體系的一部分,這就要求評估員之間保持良好的溝通,在評估調查過程中互相補充印證。通過評估組內部會議,充分溝通和匯總評估中獲取的評估證據,從而更

14、準確、更全面地進行分析判斷,達成共識,避免由于個人視野狹窄或收集信息有限所帶來的片面性和局限性。7/18/202229 末次會議 重申評估類型、目的、范圍、依據和方法， 簡述評估情況 評價管理體系優點和成績 總結評估發現，宣讀不符合項報告 重申抽樣的局限性 提出糾正措施要求 末次會議結束7/18/202230糾正措施及其跟蹤 有利于徹底消除此類不符合 體現預防 體系保障及自我完善的重要手段跟蹤評價采取糾正措施后，措施是否有效，不符合項是否被消除的評判。7/18/202231評估報告的編制、批準和分發編制評估報告批準和分發評估報告 7/18/202232評估報告的編制評估組長應當對評估報告的編制

15、和內容負責。評估報告應當提供完整、準確和清晰的評估記錄，并包括或引用以下內容：a） 評估目的；b） 評估范圍，尤其是應當明確受評估的組織單元和職能的單元或過程以及評估所覆蓋的時期；c） 明確評估委托方；d） 明確評估組長和成員；e） 現場評估活動實施的日期和地點；f） 評估準則；g） 評估發現；h） 評估結論。7/18/202233適當時，評估報告可包括或引用以下內容：i） 評估計劃；j）受評估方代表名單；k） 評估過程綜述，包括所遇到的降低評估結論可靠性的不確定因素和（或）障礙；l） 評估在評估范圍內，已按評估計劃達到評估目的；m） 盡管在評估范圍內，但沒有覆蓋到的區域；n） 評估組和受評估

16、方之間沒有解決的分歧意見；o）如果評估目的有規定，對改進的建議；p）商定的評估后續活動計劃（如果有）；q） 關于內容保密的聲明；r） 評估報告的分發清單。7/18/202234評估方法與技巧 評估方式 評估方法 評審注意事項 一些特殊情況的應對35評估方式 自下而上和自上而下的方式 正向評估和逆向評估（文件現場效果） 按要素評估和按部門評估 以危險因素為主線的評估36 按部門評估和要素評估37以風險為主線的評估SHE風險目標/指標操作規程培訓交流糾正和預防方針監督測量7/18/202238評估方法 面談現場觀察查閱文件和記錄 隨機性 臨時抽樣； 保證抽取樣本數量的充足； 層次性 不同產品、設備

17、、操作崗位記錄等分層抽取樣本； 均衡性 在各部門抽取樣本要均衡； 對各要素評估的時間及抽取樣本要合理樣本的代表性面談面談是收集信息的一個重要手段，應當在條件許可并以適合于被面談人的方式進行。但評估員應當考慮：a）面談人員應當來自評估范圍內實施活動或任務的適當的層次和職能；b）面談應當在被面談人正常工作時間和（可行時）正常工作地點進行；c）在面談前和面談過程中應當努力使被面談人放松；d）應當解釋面談和作記錄的原因；e）面談可通過請對方描述其工作開始；f）應當避免提出有傾向性答案的問題（如引導性提問）；g）應當與對方總結和評審面談的結果；h）應當感謝對方的參與和合作。提問與傾聽善于提問依據檢查表自

18、然、和諧，切忌生硬、刻板提問的基本方法封閉式提問開放式提問澄清式提問提問時應注意按檢查表提問時不能太生硬死板,應能及時抓住信息的線索,在對方回答時應仔細傾聽,注意對方的態度和表情。避免對方有被審問的感受在面談過程中,通過傾聽獲得需要的信息十分重要。評估員要仔細傾聽談話對象的回答,并做出適當的反映。評估員應表示出對回答內容感興趣,用適當的語言或形體語言表明自己的理解。談話時應注意觀察回答者的表情,當受評估方誤解或答非所問時,應客氣并及時地加以引導,而不能粗暴打斷。傾聽效率是一個評估員的理解力、注意力、面談技能的綜合反映。仔細傾聽特殊情況的應對力圖使評估員產生“優秀”的看法,對差的方面搪塞了事不歡迎任何批評,輕視評估員的意見盡可能少說話,少回答問題,使評估員盡量少的了解真實情況一問三不知對評估員提的問題高談闊論,想給評估員上技術課或管理理論課對查到的不合格千方百計辯解主要介紹存在的問題,推卸責任特殊情況下的應對力圖使評估員產生“優秀”的看法,對差的方面搪塞了事。 處理要點:堅持全面評估,聽好的,也要查差的。不歡迎任何批評,輕視評估員的意見 處理要點:保持冷靜,堅持評估,對查到的問題作清楚耐心地說明。盡可能少說話,少回答問題,使評估員盡量少的了解真實情況 處理要點：耐心、容忍、靈敏