1、企業知識產權戰略山東誠功律師事務所崔忠武一、企業實施知識產權戰略的意義（一）概念：企業知識產權戰略是企業為獲得與保持市場競爭優勢，運用知識產權保護手段謀求最佳經濟效應的策略和手段。 （二）特征：1、合法性；2、全局性、長遠性；3、實用性 ；4、時效性 ；5、整體上的非獨立性 ；6、保密性 （三）實施的意義1、企業知識產權戰略是增強企業核心競爭力的重要手段。 福特國際技術總裁Adds William Coughlin 曾說：“知識產權代表了商業戰略的核心，這一點可以從知識產權在企業固定資產所占份額的增長得以證實”。 美國具有代表性的500家上市公司市值中，有形資產和無形資產（主要是知識產權）比例

2、在1982年為62%：38%，而到了1992年，情況就逆轉了過來， 為38% ：62% 。2002年，有形資產的比例進一步縮小，有形資產和無形資產（主要是知識產權）比例為13：87 。 2、企業實施知識產權戰略，有利于完善和規范企業現代管理制度，優化資源配置，實現企業經濟利潤的最大化。 企業實施知識產權戰略，需要建立一系列規范、有效的管理制度以確保戰略目標的實現，譬如企業的知識產權管理制、保密制度、合同制度、重大事項預警管理制度等等，這些制度都是對企業現代化管理制度的進一步修正和完善。 知識產權實現企業資源優化配置突出表現在企業的名牌產品上，名牌產品不僅是企業分化與組合的主導因素，也是優化資源

3、配置的重要手段。擁有名牌產品的企業，更有利于通過合并、兼并等方式實現資產重組，將社會上的優勢資源吸納進來，從而實現資源的優化配置 青島啤酒的低成本擴張戰略 青島啤酒是我國歷史最悠久，也是世界著名的品牌，它創立于1903年，1916年獲慕尼黑國際博覽會金獎。在建 國后的國內啤酒市場中，它在很長一段時間內是“一枝獨秀”，名列榜首。然而，在市場經濟的大潮中，青啤這一百年老廠逐漸顯出疲態，九十年代初在國內啤酒行業中的地位更是下滑到五六名。1996 年6月，李桂榮、彭作義分別出任公司董事長和總經理。上任伊始，他們就著手轉變公司經營理念，理順管理體制，建立完善的現代企業制度，利用青島啤酒的品牌開始實施低成

4、本 擴張策略。 1997年，青啤先后將平度、日照、棗莊、平原、徐州、菏澤、濰坊、安丘、壽光、蓬萊、榮成等一批年產量在10萬噸以下的 啤酒廠一舉納入麾下，形成“一統魯啤”之勢。 在奪回了青島乃至山東周邊的市場后，從1998年起，青啤開始了全國購并與擴張的步伐。在華東， 青啤集團先后并購了馬鞍山啤酒廠、蕪湖啤酒廠、上海啤酒廠等，橫跨上海、江蘇、安徽3個省市；在華南，青啤也是攻城掠地，無往而不勝，先娶“皇妹”進攻珠 海，再收“強力”覬覦佛山；在西南，成立青島啤酒重慶公司；并隨之揮師北上，收編廊坊啤酒廠，氣勢直逼燕京啤酒。1999年9月，青啤先后收購 了加拿大投資的廣東皇妹啤酒公司60的股權，受讓了馬

5、來西亞投資的上海啤酒公司。2000年8月9日，青啤在上海宣布以1.5375億元的價格受讓丹麥 嘉士伯香港公司在上海松江投資的嘉釀（上海）有限公司75的股權，并更名為青島啤酒上海松江有限公司。余熱未消，8月18日，青啤又在北京宣布，以 2250萬美元的價格一舉收購美國亞洲投資公司持有的北京五星啤酒62.64的股權和三環啤酒54的股權。 在“低成本擴張”戰略的指導下，青 啤僅用了相當于興建同等規模企業不足1/3的費用和3年的時間，就由一個只有本地4家生產廠、年產量僅30余萬噸的企業迅速膨脹為一個擁有30多個啤酒生 產廠家、年產量達200萬噸的全國性大公司，其品牌價值高達59.45億元人民幣，居全國

6、啤酒行業之首。2000年，青啤營業額增長53%，達34.48 億元；凈利潤增長52.47%，達6199萬元人民幣。在中華全國商業信息中心發布的2000年度消費品市場信息中，青島啤酒更是以22.79%的市場綜 合占有率穩居全國啤酒行業第一名。 3、企業實施知識產權戰略，能有效地提升企業的自主創新能力，打破對外貿易中的知識產權壁壘。 商務部的統計數據顯示，中國受到最多技術壁壘限制的國家和地區，主要為歐盟、美國、日本、韓國。2003年在美國透過337條款起訴的全球范圍內的知識產權案件一共18例，中國就占到7例。2002年我國DVD廠家遭遇6C聯盟起訴侵權，使我國DVD廠家蒙受高額損失；2003年美國

7、的思科公司起訴我國的華為公司侵犯其專利權，最終迫使華為公司退出了美國市場。 截止到2008年6月底，海爾累計申請專利8333項，其中發明專利1996項；在國外183個國家和地區的16個商品和服務國際分類上注冊了3077件商標；如今海爾電器已經成功地打入了歐美市場；海爾是目前中國唯一一個進入國際電工委員會（IEC）主席未來高新技術顧問委員會（PACT）的發展中國家企業代表，是國際標準組織IEC/PACT的十大成員之一；海爾已經進入七個國家標準工作組，覆蓋了1/2的國際家電標準領域；海爾還是參與IEC洗衣機環球實驗項目的五名跨國家電企業之一 4、企業實施知識產權戰略，有利于制止不正當競爭，促進企業

8、公平競爭，維護企業的合法權益。 目前中國市場最大的問題是不正當競爭泛濫，消除不正當競爭的手段除了政府的行政手段外，就是企業加強自身權益的維護，利用知識產權的法律手段打擊惡性競爭行為，凈化市場，使企業利益得以有效維護。 二、企業知識產權戰略的制定（一）企業知識產權戰略的結構體系 從程序而言，戰略的推行通常包括三個階段：戰略分析、戰略規劃和戰略實施。而戰略規劃的要素一般包括如下幾方面：戰略思想、戰略原則、戰略目標、戰略重點和戰略措施。 （二）企業知識產權戰略制定的程序 1、企業知識產權戰略的立項2、組建戰略制定的工作團隊3、信息調查與分析4、確定知識產權戰略目標5、進行員工培訓 6、戰略文書制作

9、7、戰略文本的審核 8、戰略的批準實施 9、戰略的評估與修訂 三、企業知識產權戰略的實施（一）知識產權的管理企業知識產權管理工作貫穿于企業知識產權戰略的始終，因此首先對其進行闡述。企業知識產權的管理工作主要包括：設立管理機構，明確管理職責，配備管理人員，建立管理制度。 1、設立管理機構 在實踐中，企業知識產權管理部門的設置，有如下幾種模式： （1）將知識產權管理部門設置為獨立的部門 ； （2）將知識產權管理部門隸屬于企業的研發部門 （3）將知識產權管理部門隸屬于企業法律部 （4）由企業的綜合管理部來直接負責 （5）由企業的法律部和研發部來共同管理 2、明確管理機構的職責 知識產權管理部門的職責

10、主要有：負責知識產權信息的收集和分析、參與知識產權的決策，辦理各項知識產權的申請、登記手續，為研發部門提供有關的信息服務，參與關于的知識產權的運營及維權工作等。另外，在明確管理職責的同時，企業還應理順知識產權管理部門與其他部門之間的關系，因為在戰略實施過程中，該部門需要與其他部門協同開展工作。 3、配備管理人員知識產權管理人員可以是企業的技術研究人員、法律事務人員、管理人員及營銷人員等。因為知識產權管理工作專業性較強，因此企業知識產權管理部門配備的人員，必須掌握知識產權法律知識，熟悉知識產權的發展狀況；同時還應具有良好的溝通與協調能力，其中是專利權的管理人員，最好具備理工科背景。4、建立知識產

11、權管理制度 從實施企業知識產權戰略需要，公司應制定如下知識產權的基本管理制度：1、公司知識產權管理機構及職責規定；2、公司知識產權管理辦法（或公司專利管理辦法、公司商標管理辦法、公司商業秘密管理辦法、公司版權管理辦法）3、公司保密制度4、公司技術研發管理制度5、公司知識產權獎懲辦法6、公司知識產權信息管理及利用制度7、公司知識產權合同管理制度8、公司知識產權糾紛處理辦法。（二）信息收集與分析1、信息收集工作：包括信息收集的責任部門、信息收集的內容以及如何收集三方面的內容。2、信息收集的內容 ：（1）新穎性調查 ；（2）技術動態收集 ；（3）公知性調查 ；（4）監視調查 ；（5）法律狀態調查 ；

12、（6）同族調查 3、信息分析 信息收集后，應當進行科學的分析，獲得技術動向、企業動向、特定權利等方面的情報，從中發現所關注領域的企業或行業、技術、產品或服務等的現狀及發展趨勢，從而為將來企業知識產權的創造、運用提供基礎資料。 在戰略實施的工作實踐中，信息收集與分析應注意如下幾點：1、設定專門的信息管理人員，做好保證信息資料的保存工作。2、做好信息的檔案管理工作，建立知識產權信息數據庫管理系統，便于對信息的分析與查詢。3、建立對信息收集與分析的獎勵制度，以激勵責任人的工作積極性，確保信息收集與分析工作取得成效。 （三）知識產權的創造 企業知識產權的創造即企業知識產權的開發工作，指企業取得專利權或

13、者專利使用權。企業知識產權的創造一般要經過如下程序：1、決定研究開發的主題和方針 ；2、對研究開發課題的選定 ；3、資金投入 ；4、確定知識產權的開發方式 ：自主開發、合作開發、授權使用許可或購買他人已有知識產權。在實踐中，企業采用什么樣的知識產權開發方式，應根據實際情況而定。 5、開發過程中的保密控制 對內部人員保密控制：（1）限定職工工作區域；（2）限定職工談話內容；（3）上下班登記及上下班時間限定；（4）限定涉及技術秘密的人員范圍；（5）限定項目開發期間員工的離職條件，設定離職手續的保密程序；（6）簽訂保密協議，明確保密范圍，設定離職后的保密義務；（7）培養員工的保密意識。 對外來人員的

14、保密控制：（1）未經批準,任何人不得邀請外來人員參觀、訪問、學習、觀摩；（2）外來人員進廠登記請示批準；（3）采取裝設監控、出廠鎖門等措施防止外來人員進入。 對物的保密控制：包括對項目開發或實驗區域的保密措施；對實驗設備、實驗過程的保密措施；對原材料、模具的保密管理；對文件的保密管理；對計算機的保密措施；對廢棄物的保密管理等。 對外保密 措施： 主要包括：（1）對外宣傳涉及項目開發商業秘密時，應進行審查；（2）對員工發表的文章要進行審稿；（3）與外單位合作與開發項目有關的事務時應簽訂保密協議。 6、項目開發的風險管理項目負責人的選定及權力和職責的定位 ： 項目負責人是技術開發的核心，既要從技術

15、角度統領整個項目的開發，又要從知識產權角度對項目開發進行協調，因此項目開發負責人的選定對項目開發的成敗尤為關鍵。項目負責人選定后，應根據項目開發的需要，制定相應的制度或與項目開發組簽訂開發和管理協議，明確項目負責人及開發組成員的權利及義務，確定負責人及組員的崗位責任。 項目開發記錄的收集、整理及歸檔管理 ： 項目開發記錄作為項目開發過程中最直觀的記錄文獻，在項目過程中具有極為重要的法律意義。表現為：（）項目開發記錄是判斷職務成果的重要依據 ；（）項目開發記錄是先發明的證據 ；（）項目開發記錄是自行開發與擁有商業秘密的證據 、知識產權的成果管理對開發完成技術成果的審核評估。對已完成技術成果保護方

16、式進行分析選擇。主要考慮是申請專利保護，還是作為商業秘密保護、著作權保護。 對技術成果申請專利類型的選擇。主要考慮技術成果那些內容可以申請專利保護。一般選擇作為商業秘密保護的技術成果為：（1）不適宜申請專利的技術。包括技術不屬于專利法保護的對象；技術是否符合專利的實質性要件不確定；技術的經濟壽命不長等。（2）技術難度大，不容易被他人仿制或開發出來，無法通過反向工程獲得制造方法的技術。（3）容易被競爭對手利用權利請求范圍的限制繞開的技術。（4）企業暫時不實施，也不希望被他人實施的技術。（5）市場前景難以判斷，從專利申請和維護成本考慮，暫不宜申請的技術。 12343呼叫中心管理系統的保護方式問題

17、該系統涉及的技術主要是計算機程序 ，應通過著作權登記的方式進行保護。軟件所涉及的計算機程序，在具備條件的情況下，根據需要可選擇采用商業秘密方式或專利方式進行保護。 按照有關規定，計算機程序符合下列條件之一的，可以申請專利：（1）涉及自動化技術處理過程的發明專利申請，如果把一個計算機程序輸入計算機中形成一種計算機程序控制的裝置或計算機程序控制的生產方法，則在該情形下，將其計算機程序與硬件作為一個整體來考慮，構成了一個發明主題，并且該發明主題具有技術效果，構成了完整的技術方案，因而屬于可授予專利權的發明申請；（2）涉及計算機內部運行性能改進的發明專利申請，例如涉及計算機程序使得計算機系統的內部運行

18、性能得以改進的發明專利申請；（3）涉及測量或測試過程的發明專利申請，例如采用計算機程序控制和/或者執行測量或者測試過程，只要這種含有計算機程序的測量或者測試的裝置或者方法能夠產生技術效果，構成完整的技術方案，就可授予專利權。（4）對含有計算機程序的發明專利申請的說明書及權利要求書的撰寫提出具體要求。 四、知識產權的運用企業知識產權的運用包含兩層含義，一是將知識產權在企業的生產經營使用，使其轉化為生產力；另一層含義將知識產權作為市場競爭的武器使用，獲取競爭優勢，遏制競爭對手，有效地占領市場。從戰略角度而言，知識產權的運用按內容不同，可分為專利戰略、商標戰略、商業秘密戰略和版權戰略等 1、企業專利

19、戰略 專利戰略,是企業為了自身的長遠利益和發展,運用專利制度提供的法律保護,在技術競爭和市場競爭中謀求最大經濟利益的經營性謀劃。企業專利戰略根據競爭的需要，可以分為進攻型專利戰略和防守型專利戰略。 企業進攻型專利戰略是指企業積極主動地將開發出來的技術及時申請專利并獲得專利權，利用專利權保護手段搶占和壟斷市場。從一定意義上講，進攻型專利戰略就是限制競爭對手的戰略。實踐中進攻型專利戰略常用的專利運用策略有： 基本專利策略：企業基于對未來發展方向的準確預測，為了保持自己新技術、新產品競爭優勢，將其核心技術或基礎技術研究作為基本專利來保護，并控制該技術領域發展的策略。也就是說，將具有重大變革意義的基本

20、技術（或者說是主體技術）取得專利權，以掌握這一技術的主動權。 專利網策略，又稱“外圍專利策略”，是指企業圍繞某項基本專利技術，開發與之配套的一些外圍技術，并及時申請專利，以取得專利保護的一種策略。專利網策略有兩種類型：一是在自己的基本專利周圍設置許多原理相同的小專利組成專利網，抵御他人對基本專利的進攻；另一種是利用他人的基本專利進行研究與開發，在該基本專利外圍申請一系列小專利，設置自己的專利網，以遏制競爭對手的基本專利。 專利與產品相結合的策略，是指專利權人許可他人使用本企業的專利時，要求必須同時購買自己的專利產品，借以擴大本企業產品銷售量，提高企業競爭地位的策略。 專利訴訟策略，是指企業利用

21、法律賦予的專利保護手段，收集競爭對手專利侵權的可靠證據，及時向競爭對手提出警告或向司法機關提起訴訟，迫使對方停止侵權、支付侵權賠償費，以達到維護自身合法權益，有利打擊競爭對手，確保自己的市場競爭優勢的目的。 專利技術標準化策略，所謂“技術標準”,是對企業生產產品、提供服務所使用的技術方法、方案、路線的一種約束，限制企業按照法定的（可選擇的）技術方法、方案、路線提供達到一定性能指標的產品文件。專利技術標準化策略，是將企業的專利技術進入技術標準體系，使其以技術標準的形式發揮其專有性能，為權利人帶來更大的經濟效益和市場競爭優勢。專利技術標準化戰略被認為是企業實施知識產權戰略的最高層次的境界，是最高級

22、的知識產權戰略。因此，現代的成功企業是一批能夠創造和制定規則，讓別人去追隨、去遵循的世界級的領先企業，是能夠成功地對技術標準戰略、知識產權戰略進行商業化運作的行家。 企業防御性專利戰略是指企業在市場競爭中受到者競爭對手對手的專利對本企業經營活動構成妨礙時，所采取的打破市場壟斷格局、改善被動競爭地位的戰略。企業在實踐中常用的運用專利防御策略有： 消除對方專利策略，是指千方百計地尋找競爭對手專利上不符合授予專利權條件的漏洞和缺陷，運用無效法定程序，部分或全部取消對方專利權。 交叉許可策略，是指企業之間為防止造成侵權而采取的相互之間許可對方實施自己專利的策略。這種策略一般在技術相當接近，專利權歸屬比

23、較復雜的情況下實施。 干擾授權策略，是指企業通過跟蹤專利文獻，了解競爭對手的專利申請情況，及時通過專利“異議”妨礙、拖延競爭對手專利申請取得專利權。2、企業商標戰略商標戰略是企業為了本身的長遠利益和發展，運用商標制度提供的法律保護手段，和市場競爭中謀求最大利益，并保持自己非技術性競爭能力優勢的戰術謀略。企業在在實踐中常用的商標運用策略有： 個別商標策略，又稱“多品牌策略”，指企業在其生產的不同產品上使用不同的商標。個別商標適用于質量、檔次完全不同的同類商品上。統一商標策略，又稱家族商標戰略，即企業以同一種商標推出所有商品的策略。 商標分類使用策略；是指企業在同類商品或服務上使用同一種商標，在不

24、同種類商品、服務上使用不同的商標。聯合商標策略，指企業為了防御他人使用與其注冊商標相同、近似的商標，將與其注冊商標相同、近似的文字、圖形及其組合在核定商品、服務上進行注冊的策略。如，杭州娃哈哈公司，除了將“娃哈哈”注冊為商標外，又在同類產品上注冊了“娃娃哈”、“哈娃娃”、“娃哈娃”等相似的文字也注冊了商標。商標特許經營策略，指企業通過協議的形式將其注冊商標許可第三人在特定的區域和范圍內使用，并由該第三人支付特許使用費和承擔約定義務的一種經營策略。采用商標特許經營模式的，許可使用的往往不僅是商標，還包括相關的商品、服務及其營業系統。像肯德基、麥當勞均是采用商標特許經營策略模式的典型。 防御商標策

25、略，指企業在已核定使用的商品之外的商品上注冊同一商標的策略，其目的是為了防止他人利用企業商標的知名度，在核定商品之外的其他商品上使用相同或類似的商標。創馳名商標策略，指企業利用其商標在市場的影響力，通過啟動馳名商標的認定程序，將其商標認定為馳名商標的策略。馳名商標是“為相關公眾廣為知曉并享有較高聲譽的商標” ，它是企業名牌戰略的核心，通過馳名商標運用，可以達到對企業資產的最佳配置和利用，增強企業市場競爭力，并獲得最佳的經濟效率。對于一個企業而言，創馳名商標是企業商標戰略的終極目的，是現代企業的競爭戰略。 （五）知識產權的保護企業知識產權保護從狹義上講，它是企業針對其擁有的知識產權采取正當、合法的有效手段，防止被他人侵權的法律行為。從廣義上講，企業知識產權保護還包括采取一定的管理手段和措施，使企業內部的各類知識成果根據法律規定的程序和要求，進行確權獲得“自主知識產權