1、合同(h tong)管理制度目的(md)為規范公司的合同管理工作，建立和完善(wnshn)以事前防范為主、加強事中控制和事后補救為輔的公司經營風險管理體系，維護公司合法權益，結合實際，特制定本制度。范圍適用于在本公司經營管理活動中所簽訂的合同。術語制度所稱合同是指公司在經營管理活動中所訂立的設立、變更、終止民事權利義務的合同或協議，不包括勞動合同和即時結清費用的業務。職責4.1公司實際分級管理、統一授權、分工負責的管理體制，各部門在合同洽談、訂立、履行、審查、備案中應在各自職責權限范圍內相互配合、監督，將風險控制在可接受范圍內。4.2合同承辦部門主要負責合同的洽談及訂立，并對合同的可行性負責，

2、對對方當事人的資質（是否具備履行合同的主體資格、能力、條件）及合同標的價格、數量、包裝、市場狀況、業務可行性、經濟效益等進行嚴格審查，同時合同承辦部門負責合同的履行，及時反饋合同履行過程中出現的問題和爭議。4.3經濟類合同和涉及財務收支的合同，必須經過財務部門審核。4.4涉及其他職能部門的，合同承辦部門應首先報該部門審查相關業務的技術可行性和經濟效益性。4.5公司法律顧問主要負責合同范本的審查、合同糾紛的處理，采購金額在100萬元以上（含）或以公司名義進行投資、擔保、合作、解約的協議、合同應由法律顧問參與審核。4.6各部門應當配備專職或兼職合同管理員，其職責是：4.6.1管理本部門的合同，建立

3、合同檔案；4.6.2檢查本部門合同的履行情況，并定期進行通告；4.6.3督促合同經辦人員保管好合同訂立、履行、變更、解除等過程中產生的各種文件，并及時歸檔；4.6.4參加對合同糾紛的協商、調解、仲裁、訴訟。內容(nirng)5.1合同(h tong)的訂立5.1.1合同訂立前承辦人員應當進行充分的背景和風險分析，包括業務背景分析、合同對方當事人的資信情況分析、雙方履行(lxng)能力分析、政策/法律風險分析等。5.1.2各部門應當建立客戶信用調查分析、評價和預警系統，并建立客戶資信等級檔案。5.1.3對于首次進行合作的業務對象，應當在合同簽訂前通過適當方式進行客戶信用調配分析，包括但不限于：5

4、.1.3.1蓋有對方公章的營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證的復印件，并與原件核實；5.1.3.2對方為自然人的，應提供其身份證復印件；5.1.3.3非法定代表人身份的合同簽字人，應出具授權委托書；5.1.3.4法律要求應具備的其他資質證明文件；5.1.3.5上述材料中所涉及的證照應當有年檢記錄。5.1.5涉及基建項目或大型設備采購的談判應當有業務、技術、財務等專業人員參加，必要時可聘請外部專家參與。對于談判過程中的重要事項和參與談判人員的主要意見，應形成談判會議紀要，并經談判人員簽字確認。5.1.6談判過程中的電子郵件、傳真、電傳、信函、圖表等書面資料應由業務承辦人員進行保管。在談判過程中

5、有不同意見，應當立即以書面形式回復對方，避免因締約過失而承擔經濟責任。5.2合同評審5.2.1合同簽訂前應當按合同承辦部門管理流程進行合同評審（通過招標方式訂立合同的，合同評審應當在招標文件發出前進行）。5.2.2合同評審應通過會簽方式進行，審核內容包括但不限于：5.2.2.1合同的經濟性：市場供應、需求價格預測可靠、合理。5.2.2.2合同的技術性：技術依據、標準或參數要真實、科學、可靠。5.2.2.3合同的可行性：整體項目技術具有可靠性和可操作性。5.2.2.4合同的安全性：5.2.2.4.1涉及的知識產權已采取相應的保護或限制措施；5.2.2.4.2無損本公司商譽、商業秘密及其他利益；5

6、.2.2.4.3合同(h tong)承辦部門認為必須(bx)審核的其他內容。5.2.3涉及資金(zjn)使用的合同，合同部門業務承辦人應將合同草案、與合同有關資料提交財務部門審核，財務部門對合同審核的內容包括：5.2.3.1合同涉及資金的使用符合公司統一的資金調度計劃；5.2.3.2資金使用和資產動用的審批手續合法；5.2.3.3資金結算、酬金支付方式明確、具體、合法；5.2.4為保證合同文本的規范性，維護公司利益，可根據本公司的業務特點擬定合同范本，作為對外簽約的推薦文本，合同范本提交法律顧問審核內容包括：5.2.4.1條款完整、齊備；5.2.4.2文字清楚準確，不致產生歧義；5.2.4.3

7、設定的權利和義務具體、確切；5.2.4.4內容合法，簽約各方意思表示真實、有效，無悖法律、法規及政策，無規避法律行為，無顯失公平內容；無明顯屬于采取欺詐、脅迫、乘人之危等手段訂立合同的情況。5.2.5為保證合同評審的及時性和有效性，各合同承辦部門應根據國家政策法律的變化、市場交易方式的變化及風險因素的變化及時會同公司的法律顧問更新合同的內容，并參照合同審批流程節點匯總表，給評審部門預留合理的評審時間。5.2.6各審核部門在審核合同草案時，發現重大錯誤、遺漏、不妥時，應在審核意見中予以明確并提出修改意見，連同全部文件資料退還承辦人。5.2.7承辦人修改之后應重新提請審核，審核期限重新計算，各審核

8、部門須及時地提出審核意見，不得拖延。5.2.8審核意見應明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言，一旦使用，視為未對合同審核。5.2.10合同對方當事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不應與其簽訂合同；必須簽訂合同時，應要求其提供有效的擔保。5.2.11未經TCL集團同意，不得為外公司提供擔保。5.3 合同的簽訂5.3.1除即時結清的業務外，應當采用書面形式訂立合同。5.3.2合同簽訂(qindng)前，應當由合同承辦部門的合同管理人員，按照檔案管理規定對合同進行統一編號。使用對方合同編號的，在合同簽署后，應當(yngdng)由合同承辦部門按內部形式重新給予編號。5.3.3合同正

9、式文本我司至少持有兩份，由合同承辦部門及財務部各保管(bogun)一份。5.3.4采用信件、數據電文、電子郵件等形式訂立合同的，應當約定以書面確認書作為合同成立的條件；以傳真方式簽署的合同，應當在條款中明確加蓋公章的傳真件與原件具有同等法律效力。5.3.5各會簽部門和批準人在危廢業務合同評審表或用印申請單上簽字后，由委托代理人在正式合同文本上簽字并加蓋合同專用章后，合同生效；合同文件兩頁及以上的，應當加蓋騎縫章。5.4合同的履行5.4.1合同履行涉及多個部門的，應當由合同承辦部門牽頭，各部門密切配合。5.4.2合同生效后，應當全面履行合同；如果出現不能履行的情形，應當及時采取補救措施，減少損失

10、。5.4.3對合同履行過程中發現的問題應當及時處理：5.4.3.1發生合同收款或付款延遲的，業務承辦人員應當在應收或應付期限屆滿后五日內通知主管領導及財務部門，并說明理由或擬采取的措施；5.4.3.2如果發生不能全面履行合同的情形，應當及時與對方當事人進行協商，積極采取補救措施，并將相關情況報告主管領導；5.4.3.3發現對方有其他不履行或不完全履行合同的行為，合同承辦人員除催促對方繼續履行外，應當立即將對方不履行或不完全履行合同的情況及時報主管領導。5.4.4在合同履行過程中，合同承辦部門和承辦人員有證據證明對方當事人有下列情況之一的，應當及時運用法律、法規所賦予的抗辯權維護公司的合法權益，

11、并書面上報主管領導：5.4.4.1經營狀況嚴重惡化；5.4.4.2轉移財務、抽逃資金以逃避債務 ；5.4.4.3喪失商業信譽；5.4.4.4有喪失或可能喪失履行債務能力的其他情形。5.4.5遇不可抗力影響合同的履行時，應當及時以書面形式通知對方(dufng)，并注意保存有關證據；在對方提出因不可抗力影響其履行時，應當及時要求其提交有效的證明文件。5.4.6對擔保合同(h tong)或含有擔保條款的合同，業務承辦(chngbn)人員要全程跟蹤，及時檢查該合同的履行情況，特別是對擔保期限、擔保方式要高度重視，發現問題及時處理。5.4.7在常年合同特別是常年銷售、采購合同履行過程中，合同承辦人員及財

12、務人員應當每月與合作對方對帳一次，并經雙方簽字確認，確認債權債務。5.4.8合同承辦人員與公司終止勞動關系或因其他原因發生變更的，合同承辦部門應當在情況發生后兩個工作日內告知對方當事人和該合同的其他關系人。5.4.9合同履行完畢，合同承辦部門連同所有書面材料形成卷宗后，按照檔案管理規定的要求進行歸檔。5.5合同的變更、轉讓和解除5.5.1合同簽訂后確需變更的，應當及時以書面形式通知對方當事人并進行協商，雙方形成一致意見后，正式簽訂變更合同的書面協議。變更合同的協議在未批準之前，原合同仍有效，仍應繼續履行，但特殊情況經雙方一致同意的例外（合同變更包括對合同內容的補充和修改）。5.5.2對合同變更

13、的評審，應當由合同承辦部門組織。在評審前，合同承辦部門應當提交合同變更原因和變更情況的書面文件。5.5.3合同的轉讓應當依法進行：轉讓合同權利的，應當及時通知對方當事人；轉讓合同義務或將合同權利、義務同時轉讓的，應當經對方當事人同意（該同意應當以書面形式出據）。5.5.4設有擔保條款的合同進行變更或轉讓的，應當征得擔保人的同意；擔保人可單獨出具同意變的書面文件，或在變更或轉讓的協議上簽章。5.5.5經協商一致決定解除合同的，應當簽訂解除合同的書面協議，解除合同的協議在未批準之前，原合同仍有效，仍應繼續履行。但特殊情況經雙方一致同意的例外。5.5.6依照合同約定或法律規定解除合同的，應當以書面形

14、式通知對方當事人。5.5.7對合同轉讓、解除的評審由合同承辦部門組織。在評審前，合同承辦部門應當提交合同轉讓、解除原因和合同轉讓、解除后果(hugu)的書面文件。5.5.8變更或解除合同必須(bx)按照合同的訂立程序 執行，經相關部門會審的合同(h tong)，在達成變更、解除協議前，應由承辦部門組織原審核部門重新會審。5.6合同糾紛的處理5.6.1在合同履行過程中，公司如與對方當事人可能發生違約、不能履約、延遲履約或合同簽訂有欺詐行為等發生糾紛的，首先由合同承辦部門負責處理，并及時請示公司法律顧問進行協助。5.6.2對方當事人明確表示不繼續履行合同或經過督促對方當事人仍然不履行合同義務的，合

15、同糾紛由合同承辦部門負責處理。承辦部門在處理糾紛時，應加強聯系，及時溝通有關信息，積極主動地做好工作，不互相推諉、指責、埋怨，以大局為重，統一意見。5.6.3凡移交公司法律顧問處理的合同糾紛，承辦部門應及時組織相關部門，在法律規定的時效期間內主動提供下列證據材料（原件或復印件）：5.6.3.1合同的文本（包括變更、解除、轉讓協議），以及與合同的訂立、履行有關的附件、文書、電報、郵件、傳真等； 5.6.3.2送貨、收貨、托運、驗收、發票等有關業務發生的憑證；5.6.3.3有關款項支付的資料；5.6.3.4產品或材料的質量標準、封樣、樣品、鑒定報告；5.6.3.5有關違約的證據材料；5.6.3.6

16、法律顧問要求提供的其它與處理糾紛有關的材料。5.6.4對方當事人逾期不履行已經發生法律效力的調解書、仲裁決定書或判決書的，由法律顧問及時向有管轄權的人民法院申請執行。5.7合同專用章管理由檔案管理人員按公司印章管理的規定統一刻制、管理。5.8合同檔案管理5.8.1合同承辦部門為合同檔案管理工作的第一責任人。合同承辦部門保管的正式文本必須在第二年度的第二個月內將合同正式文本及相關資料移交檔案管理員。5.8.2合同(h tong)承辦部門應按檔案管理規定中的編號規則，分類管理合同卷宗：5.8.2.1每一份合同卷宗應包括：合同正本及附件、變更和解除合同的協議（包括文書、電傳等）、合同簽訂審核過程中相

17、關部門出具的意見、雙方協商過程中的往來文件、最初的合同版本(bnbn)和最終簽訂的合同文本以及歷次修改文本等；5.8.2.2與合同有關的文件資料都應當按時間順序進行(jnxng)歸檔和妥善保管。5.8.3各部門應建立本部門的合同管理臺賬，主要內容包括：序號、合同編號、簽訂日期、對方單位及備注等。合同管理臺賬應逐日填寫，做到準確、及時、完整。5.8.4公司檔案管理人員應在電腦系統中設置合同管理專用目錄，各部門應將本部門的合同管理臺賬定期（每月1號反饋上月）報備至檔案管理人員，由檔案管理人員存入合同管理專用目錄中。5.8.5各部門應將每月合同履行過程中出現的問題及時向主管副總通報，并積極與公司法律顧問溝通，以便及時發現并解決問題，降低合同履行中的風險。5.8.6各部門專、兼職合同管理人員如發生工作變動，應在檔案管理員的證明下，辦理交接工作。5.8.7合同檔案的借用、查閱要履行檔案管理規定。6、文件6.1支持文件6.1.1檔案管理規定。6.1.2印章管理。6.2相關文件6.2.1銷售管理制度。6.2.2采購管理規定。6.2.3業務合同管理制度。6.2.4合同審批流程節點匯總表。7、表單7.1 TCL-工業廢物處理非包年合同。7.2 TCL-危險廢物處理(chl)包年合同。7.3 普廢業務(yw)合同。7.4 輔料(f lio)采購合同。7.5 臨時采購合同。7.6