1、安全隱患與風險管控雙重機制第一節安全風險分級管控工作責任體系一、總體要求按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行 安全風險分級管控體系建設。結合各部門實際情況，嚴格落實，做到 “全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。二、工作目標關于安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評 估，并通過建立風險管控體系做到有效遏制重特大事故發生，保障公 司員工財產安全。三、基本原則堅持“統一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進” 的基本原則，充分發揮各部門人員的主導作用，全面落實企業主體責 任。四、安全風險分級管控領導機構成立以總經理為組長的安全風險分級管控領導小組。組

2、長：副組長：成員：五、安全風險分級管控工作機構安全部作為安全風險分級管控的管理部門，設立專職工作小組。組 長：副組長：成員：六、安全風險分級管控領導機構和工作機構人員風險管控職責（一）總經理是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控 工作全面負責，確定安全風險分級管控體系組織機構，明確各職能部 門的職責、權限。主持制定安全風險分級管控方針、目標，組織年度 安全風險辨識和事故后的專項辨識，建立安全風險分級管控制度。（二）分管安全副經理重點負責道路運輸安全風險，并進行有效 管控。（三）安全部長協助總經理負責全面安全風險分級管控工作落實 情況監察，以及公司安全風險分級管控工作的具體組織、落實和考核

3、。（四）物流部長重點負責生產經營的安全風險管控工作，重點辨 識評估容易導致事故的安全風險，并進行有效管控。（五）行政辦公室主要負責后勤的安全風險管控工作，重點辨識 評估容易導致交通事故、內場消防等事故的安全風險，并進行有效管 控；組織安全風險分級管控的培訓教育工作。（六）各崗位通用職責：負責識別本崗位危險源辨識、風險評估、 風險分級管控。第二節安全風險分級管控工作例會制度為了進一步搞好安全生產工作，強化安全生產意識，全面貫徹落 實安全風險分級管控相關規定，結合公司實際情況，特制定本制度。一、安全風險分級管控工作例會與每月安全例會合并召開。二、參會人員為公司各部門負責人及要求參會的相關人員。三、

4、例會內容：（一）總結上月重大安全風險管控措施落實情況，提出現場存在 的安全隱患問題及相應管控措施調整；（二）分析上月重大安全風險管控措施未整改落實的原因；（三）布置本月安全生產動態和形式，及時調整重大安全風險管 控工作重心；（四）組織對安全風險分級管控相關法律、法規的學習，傳達上 級部門有關的文件和指令。（五）其它有關安全風險分級管控方面的事項。四、例會作出的決議、工作部署或工作安排，必須由各分管領導 牽頭，按要求進行落實到相關責任人。五、安全部必須及時督促、檢查各部門對會議決議的事項落實及 完成情況。第三節安全風險分級管控宣傳教育培訓制度一、培訓基本要求（一）安全風險管控宣傳教育培訓是對在職

5、全體從業人員的教育 和培訓，主要包括年度和專項安全風險辨識結果、重大安全風險管控 措施、風險源的辨識、風險評估方法、崗位規范、管理標準和管理措 施等內容。（二）風險管控宣傳教育培訓遵循統一領導，分級負責的責任體 系，建立員工培訓的長效機制和激勵機制。（三）風險管控宣傳教育培訓堅持年度安全生產管理目標來開展 各項風險管控培訓工作。二、安全和業務技術培訓管理（一）采用事故案例教育、安全演講、知識競賽等各種靈活多樣 的培訓方式，不斷提高員工的風險辨識能力、安全素質和操作技能， 促進安全建設。（二）風險管控管理培訓考核評估管理安全部牽頭，負責落實關鍵崗位人員風險管控培訓工作，培訓 內容要包括年度和專項

6、安全風險辨識評估結果以及本崗位相關的重 大安全風險管控措施。安全部每年年底前組織安全風險辨識評估工作。對各部門的考核采取日常監督、月度考核和年度考評的方式進 行。風險管控管理培訓評估考核的主要內容：（1）風險管控管理培訓制度建設及執行情況；（2）風險管控管理培訓計劃編制及完成情況；（3）員工培訓效果及培訓內容的掌握情況；（4）專項培訓以該項活動文件規定的考核辦法執行。員工風險預控管理培訓效果評估（1）員工風險管控管理培訓效果跟蹤評估工作由安全部歸口管 理。風險管控管理培訓效果評估根據風險管控管理培訓內容、 培訓目標采用理論考核和實操兩種方法。理論考核采用現場測試方式進行評估，衡量學員通過風險

7、管控管理培訓對所學知識、技能的把握和熟練程度；實操評估采用現 場操作。第四節安全風險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度一、適用范圍本制度所指的安全風險分級管控，是指公司內部為保障安全建設 自主組織開展的，對生產、管理各環節可能存在或產生的危險、危害 因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。二、辨識范圍安全風險辨識范圍包括所有生產經營活動的區域和地點，對關鍵 時段、關鍵區域、部位、關鍵環節可能出現安全風險進行摸排。采取 有效措施，全方位、全過程辨識設備設施、道路環境、人員行為和管 理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更 新完善。重點開展以下辨識：年度辨識重點對容易

8、導致事故的危險因素開展安全風險辨識。專項辨識重點對車輛、駕駛員中容易導致事故的危險因素開展安全風險辨 識。三、安全部應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、 監控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。四、風險評估方法按照公司統一安排，采用作業節件危險性分析評價法（D=LEC） 對找出的風險點進行安全風險評估，明確管控的重點。安全風險評估 采用D=LEC公式計算風險分值（單位：分），其中：D：作業地點、關鍵環節等存在的安全風險。L：事故發生的可能性。E：人員接觸危險環境的頻率。C :發生事故產生的后果。表1： L值的確定分數值事故發生可能性（L）10完

9、全可能6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能表2： E值的確定分數值分數值人員接觸危險環境的頻率（E）10連續接觸6每天工作時間接觸3每周一次接觸2每月一次接觸1每年幾次接觸0.5非常罕見的接觸表3： C值的確定100分數值發生事故產生的后果（C）10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工傷3傷殘1輕傷表4：風險等級標準風險分級等級D （值）危險程度紅色風險一級D （值）320極其危險，必須高度關注、重點防控橙色風險二級320D （值）N160高度危險，應采取嚴密防控措施黃色風險三級160D （值）N70一般危險，

10、應米取有效防控措施藍色風險四級D （值）V70危險，需嚴格按節正規操作第五節安全風險分級管控工作流程制度一、安全風險辨識（一）風險點排查、應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易 于管理、范圍清晰的原則，涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀 態的作業活動。（二）組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成風險點臺賬， 包括風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等內容的基本 信息。（三）按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活 動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。（四）對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業活動，并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的 影響

11、。二、安全風險評估（一）各部門負責組織人員對危險源進行定性、定量評估，確定 風險等級。（二）安全風險等級從高到低劃分為一級、二級、三級、四級， 分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。（三）對評估的重大風險要編制重大安全風險清單，由安全部組 織制定、實施。（四）以下情形為重大安全風險：違反法律、法規及國家標準中強制性節款的。發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以 上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的節件依然存在的。涉及重大危險源的。風險評估確定為重大風險的。三、制定管控措施（一）風險控制措施類別包括專業技術措施、安全管理措施、人 員培訓措施、個體防護措施、應急處置措施。（二）在

12、選擇風險控制措施時應考慮：可行性、安全性、可靠性， 重點突出人的因素。四、編制安全風險清單在每一輪安全風險辨識和評估后，編制包括全部風險點各類風險 信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。五、落實分級管控責任（一）風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于 操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。（二）上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐 級落實具體措施。重大、較大安全風險分別由分管負責人直接監管， 相關部門的風險由部門負責人總體管控。（三）風險管控層級可進行增加或合并。第六節安全風險分級管控年度辨識評估制度一、每年年底前由安全部組

13、織，領導牽頭召集相關部門負責人進 行年度安全風險辨識；二、重點對容易導致事故的危險因素開展安全風險辨識；三、安全部牽頭，各部門配合及時編制年度安全風險辨識評估報 告，建立安全風險清單，制定相應的管控措施；四、辨識評估結果要用于確定下一年度安全生產工作重點，并指 導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。第七節安全風險分級管控專項辨識工作制度一、安全部編制，各部門負責人審核認可：（一）專項辨識由分管領導牽頭，安全部組織營運、人力、財務 等部門進行；（二）重點辨識地質節件和重大災害因素等方面存在的安全風險;（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；（四）辨識評估結果用于完

14、善設計方案。二、生產經營、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時，開展1次專項辨識。（一）專項辨識由分管領導牽頭，各部門組織相關人員進行；（二）重點辨識道路環境、生產過程、重大災害因素和設施設備 運行等方面存在的安全風險；（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；（四）辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操 作規程。三、新技術推廣應用前，連續停工停產1個月以上復工復產前， 開展1次專項辨識（一）專項辨識由分管領導牽頭，各部門組織相關人員進行；（二）重點辨識道路環境、生產過程、設備設施、現場操作等方 面存在的安全風險；（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；

15、（四）辨識評估結果作為編制安全措施依據。四、本公司發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或行業 發生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨識。（一）專項辨識由安全部組織，分管領導牽頭召集相關部門進行；（二）識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區；（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；（四）辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操 作規程、安全技術措施等技術文件。第八節安全風險分級管控辨識評估結果應用制度一、一級安全風險（紅色）（一）定義：發生事故將難以控制，會造成多人傷亡和巨額財產 損失，社會影響惡劣，需公司、各部門制定嚴格的制度、措施，重點 管控。（二）管控

16、責任人：一級安全風險由總經理監管，一級風險管控 措施由分管領導負責組織實施。（三）應用：指導年度安全生產工作重點、生產計劃、作業規程、 操作規程、災害預防與處理計劃、應急救援預案。二、二級安全風險（橙色）（一）定義：發生事故較難控制，會造成多人傷害或發生死亡事 故，后果嚴重，需各部門嚴格執行相關規定要求，重點管控。（二）管控責任人：較大安全風險由公司分管領導直接監管、各 部門協管，較大風險管控措施由分管領導負責組織實施。（三）應用：用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、 安全技術措施等技術文件三、三級安全風險（黃色）（一）定義：有發生嚴重傷害事故的風險，需各部門逐級落實措施、重點防控。

17、（二）管控責任人：一般安全風險由部門直接監管，嚴重風險管 控措施由部門負責人組織實施。（三）應用：安全技術措施等技術文件四、四級安全風險（藍色）（一）定義：有發生傷害事故的風險，需崗位人員加強防范、正 規操作。（二）管控責任人：一般風險由部門負責人直接監管（三）應用：安全技術措施等技術文件第九節安全風險分級管控制度一、按照安全風險評估結論可能造成的危害后果，將安全風險等 級從高到低劃分為四個等級。分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標注 警示。同時，及時關注風險源的動態變化情況，隨時對警示等級進行 變更。二、各部門要根據安全風險的特點和評估、分級結論，從組織、 制度、技術、應急等方面制定措施，通過隔離

18、風險源、采取技術手段、 實施個體防護、監控設施等辦法，對風險源進行有效管控，達到回避、 降低和監測風險的目的。同時對安全風險分級、分層、分類、分專業 進行管理，逐一明確管控層級（公司、部門、崗位），落實具體的責 任單位、責任人和具體的管控措施。三、對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置 程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止運行，發出預警，撤 出危險區域人員，并報告上級管理部門和單位值班人員，制定措施進 行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗 位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的， 采取預防性措施。第十節重大安全風險管控工作方案制定

19、制度一、重大安全風險管控措施由安全部組織分管領導、相關部門負 責人實施；各部門按照主導的原則，對本部門排查的安全風險、評估 分級情況及管控措施進行匯總、審核并上報安全部；二、各部門負責人根據排查出的安全風險，逐一明確管控層級， 落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施，通過隔離風險源、 采取科學手段、實施個體防護、監控設施等辦法，對風險源進行有效 管控。三、安全風險根據地點變化，管控措施到位，有時逐步消除，有 時也發生變化，各部門要及時關注風險源的動態變化情況，隨時重新 變更、分級，采取針對性管控措施。第十一節重大安全風險公告制度一、在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。二、制作崗位安全風險明白卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。三、安全部負責