1、代建、監(jiān)理項(xiàng)目工程款支付與變更管理方法 一、總則為規(guī)范我公司代建、監(jiān)理建設(shè)項(xiàng)目的工程款支付和工程變更工作，實(shí)現(xiàn)變更支付公司化，明確工作流程、程序及各崗位、各職能部門在工程款支付和變更管理活動(dòng)的職責(zé)，加強(qiáng)工程計(jì)量與支付、工程變更和對(duì)工程費(fèi)用審核的管理，限制工程投資，制定本方法。 我公司代建、監(jiān)理建設(shè)項(xiàng)目的工程款支付、工程變更均應(yīng)依據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)和合同原則，并按本方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理。本方法所指承包商包括全部施工、供貨合同乙方單位（包括施工總承包單位、專業(yè)分包單位、設(shè)備供貨單位等）。本方法所指變更包含：1、合同文件中的任何一部分變更，或合同規(guī)定的在合同執(zhí)行過程中相對(duì)合同簽訂時(shí)的條件發(fā)生的變更，或因

2、變更緣由概述中所提到的緣由引起的包括合同項(xiàng)目、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法等的變更，且這些變更導(dǎo)致合同費(fèi)用的增減。2、一般設(shè)計(jì)變更:涉及分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目細(xì)化結(jié)構(gòu)、局部布置的設(shè)計(jì)變更；3、簽證：指施工圖以外(含施工圖有做法和說明，但工程量需在施工現(xiàn)場(chǎng)確定)的施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的實(shí)際工作，須經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工程行為的發(fā)生與數(shù)量，確定是否可以計(jì)量與支付；4、施工單位優(yōu)化設(shè)計(jì)、改進(jìn)施工工藝或所運(yùn)用的材料、設(shè)備品牌規(guī)格的變更而不影響設(shè)計(jì)技術(shù)要求的項(xiàng)目，該部分主要反映在工程實(shí)施中的工程變更主要有：a、經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的建筑、裝修采納的材質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、品牌和規(guī)格引起的變更；b、機(jī)電安裝工程中業(yè)主

3、批準(zhǔn)的器材品牌和規(guī)格、型號(hào)及接口的變更；c、發(fā)包人要求變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)生其他實(shí)質(zhì)性變更。重大設(shè)計(jì)變更、單項(xiàng)費(fèi)用超過限額的零星工程、合同重大調(diào)整或補(bǔ)充合同等應(yīng)按相應(yīng)政策文件執(zhí)行，但若要求我公司供應(yīng)初審看法時(shí)，還應(yīng)按內(nèi)部審核流程完成內(nèi)部審核，并由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、領(lǐng)導(dǎo)在會(huì)簽單上簽署看法。二、工程款支付、變更管理規(guī)定(一) 工程款（費(fèi)用）支付：1、施工管理、機(jī)電安裝部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人必需按合同的有關(guān)計(jì)量、支付原則要求承包商填寫有關(guān)計(jì)量支付報(bào)表(附表)和工程款支付申報(bào)表(服務(wù)類費(fèi)用支付依據(jù)合同約定)，并監(jiān)督監(jiān)理單位(代建項(xiàng)目)進(jìn)行計(jì)量、支付審核；2、組織現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量核實(shí)承包商申報(bào)工程量,并建立工程量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；3、

4、完成工程量審核后將計(jì)量支付報(bào)表、工程款支付申報(bào)表、工程量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬和工程款支付內(nèi)部審核表送公司投資管理部計(jì)價(jià)審核(涉及合同歧義、合同管理所需時(shí)先報(bào)招標(biāo)合約部)確認(rèn)；4、投資管理部依據(jù)計(jì)量審核、施工狀況、合同原則等進(jìn)行計(jì)價(jià)審核，建立工程款支付臺(tái)賬和資金支付流水賬，完成內(nèi)部審核流程后由施工管理、機(jī)電安裝部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人送項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)；5、遇二（五）.2條狀況應(yīng)由主管副總經(jīng)理在內(nèi)部審核表中簽署看法，終結(jié)內(nèi)部審核流程；6、項(xiàng)目經(jīng)理依據(jù)計(jì)量、支付過程審核的簽署看法，在工程款支付證書“代建公司一欄”簽暑審核看法；項(xiàng)目總監(jiān)依據(jù)計(jì)量、支付過程審核狀況簽發(fā)工程款支付證書；7、項(xiàng)目經(jīng)理將審核完畢的工程款支付證書及

5、相關(guān)附件報(bào)托付方審批確認(rèn)，由托付方按合同條款相應(yīng)約定支付給承包商；項(xiàng)目總監(jiān)將工程款支付證書及相關(guān)附件報(bào)業(yè)主。(二) 變更管理:1、變更均應(yīng)在有效時(shí)間內(nèi)申報(bào)聯(lián)系單并附上相應(yīng)的支持材料；2、施工管理、機(jī)電安裝部填寫聯(lián)系單內(nèi)部審核表，必需在聯(lián)系單內(nèi)部審核表中精確描述現(xiàn)場(chǎng)狀況,分析變更理由，并評(píng)估對(duì)質(zhì)量、工期等限制目標(biāo)的影響；3、涉及工程價(jià)款變更，施工管理、機(jī)電安裝部必需組織計(jì)量，精確核實(shí)變更工程量；4、涉及設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)管理部對(duì)變更的合理性、技術(shù)核定等簽署看法；5、涉及合同管理，招標(biāo)合約部應(yīng)對(duì)合同條款、合同原則及合同簽訂時(shí)的真實(shí)意思表示做相應(yīng)說明，并簽署看法；6、投資管理部對(duì)涉及工程價(jià)款變更進(jìn)行計(jì)價(jià)

6、，并對(duì)投資影響進(jìn)行分析；7、遇二（五）.1條狀況應(yīng)由主管副總經(jīng)理在內(nèi)部審核表中簽署看法，終結(jié)內(nèi)部審核流程；8、完成內(nèi)部審核后，送項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)，由項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)代表公司在工程聯(lián)系單上簽置看法，并送托付方、業(yè)主審批；9、應(yīng)強(qiáng)化主動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)管理，削減工程變更，且不準(zhǔn)承包商擅自進(jìn)行變更。(三)、工程款支付原則1、清單內(nèi)項(xiàng)目的計(jì)量與支付(1)采納固定單價(jià)項(xiàng)目，以當(dāng)期計(jì)量的工程量乘以單價(jià)即為當(dāng)期該項(xiàng)目的已完工程產(chǎn)值。(2)采納固定總價(jià)的項(xiàng)目，按合同原則和規(guī)定執(zhí)行。2、清單外項(xiàng)目的計(jì)量與支付(1)工程變更的項(xiàng)目，按合同約定進(jìn)行計(jì)量支付。(2)簽證形式供應(yīng)的工作，按合同約定進(jìn)行計(jì)量支付。(3)可以調(diào)整價(jià)

7、差的項(xiàng)目，按合同約定進(jìn)行價(jià)差調(diào)整支付，按當(dāng)期完成的工程量計(jì)算材料運(yùn)用數(shù)量并進(jìn)行調(diào)差支付。3、計(jì)量支付的時(shí)段劃分（1）計(jì)量支付時(shí)段按合同約定進(jìn)行。（2）日期應(yīng)以公歷日為準(zhǔn)，以相應(yīng)的時(shí)段完成的工程數(shù)量、單價(jià)進(jìn)行計(jì)量支付。承包商應(yīng)在約定的日期前上報(bào)工程進(jìn)度款申報(bào)表格。4、不予計(jì)量支付的狀況計(jì)量與支付應(yīng)依據(jù)合同規(guī)定進(jìn)行，下列狀況不予計(jì)量支付：不符合合同約定的支付原則、支付節(jié)點(diǎn)等無計(jì)量資料或計(jì)量資料不全；因施工錯(cuò)誤而增加的工程量或超出施工圖紙的幾何尺寸而增加的工程量；隱藏工程未經(jīng)監(jiān)理工程師和代建單位（代建項(xiàng)目）檢查確認(rèn)；各分部分項(xiàng)工程無質(zhì)量檢查合格資料，或需返工、待處理；（7）未按有關(guān)質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行檢

8、查，未供應(yīng)檢查合格材料；（8）成品、半成品、器材等缺少應(yīng)有的試驗(yàn)鑒定資料或合格證；（9）材料未按規(guī)定試驗(yàn)，并未獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；（10）合同變更及費(fèi)用未按規(guī)定程序辦理手續(xù)，或合同變更的費(fèi)用未獲批準(zhǔn)。（11）工程項(xiàng)目、計(jì)量單位、單價(jià)、費(fèi)率與合同文件不符等。（四）工程變更的費(fèi)用計(jì)算工程變更的費(fèi)用計(jì)算，有合同約定按其約定，無約定應(yīng)與每個(gè)合同項(xiàng)目在合同簽訂時(shí)的各項(xiàng)原則相符，報(bào)價(jià)時(shí)的計(jì)算原則相一樣,并不能超越或違反合同原則。(五)必需經(jīng)主管副總經(jīng)理審核確認(rèn)的狀況1、工程變更：變更涉及費(fèi)用金額在5萬以上者；2、工程款支付：預(yù)付款、基礎(chǔ)、主體、竣工、竣工結(jié)算款、保修金等主控支付節(jié)點(diǎn)工程款支付。三、工程款支付

9、與變更管理的職責(zé)分工與管理程序職責(zé)分工各崗位人員應(yīng)熟識(shí)合同條款及相應(yīng)法律、法規(guī)，仔細(xì)履行自己的職責(zé)。1、項(xiàng)目管理部現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)的職責(zé)（1）工程變更：牽頭組織對(duì)工程變更的會(huì)審，對(duì)變更指令進(jìn)行督查，在施工組織上對(duì)變更的技術(shù)方案必要性和適時(shí)性方面把關(guān)，對(duì)工程變更手續(xù)的完備性負(fù)責(zé)；(2)督促、檢查承包商和監(jiān)理工程師(代建項(xiàng)目)計(jì)量與支付的申報(bào)和審核工作, 對(duì)工程款支付簽復(fù)審核看法。（3）對(duì)承包商質(zhì)量、進(jìn)度、平安等執(zhí)行狀況進(jìn)行跟蹤、分析、評(píng)價(jià)，對(duì)合同約定的獎(jiǎng)懲進(jìn)行計(jì)算，且反映于工程款支付證書審核看法中。（4）選材定價(jià)：對(duì)申報(bào)的“選材定價(jià)”提出處理看法,并視詳細(xì)狀況報(bào)公司設(shè)計(jì)管理部、施工管理部、機(jī)電

10、安裝部或投資管理部，并組織選材定價(jià)工作。2、施工管理、機(jī)電安裝部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人的職責(zé)(1) 工程變更：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)狀況進(jìn)行精確描述，對(duì)工程變更造成質(zhì)量、進(jìn)度、平安、技術(shù)等影響進(jìn)行分析說明，對(duì)施工方、監(jiān)理方（代建項(xiàng)目）的看法進(jìn)行審核，審核工程變更的必要性和合理性,對(duì)變更涉及的工程量增減進(jìn)行核實(shí)；（2）工程款支付：審核承包商申報(bào)的施工形象進(jìn)度(完成部位)，對(duì)施工方提交并經(jīng)監(jiān)理單位審核（代建項(xiàng)目）的工程款計(jì)量支付報(bào)表進(jìn)行工程量審核；照實(shí)填寫相應(yīng)內(nèi)容并報(bào)相應(yīng)職能部門，并對(duì)供應(yīng)內(nèi)容及審核工程量的真實(shí)性與精確性負(fù)責(zé)；建立工程量支付統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；對(duì)承包商質(zhì)量、進(jìn)度、平安等執(zhí)行狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)合同約定的獎(jiǎng)懲進(jìn)行計(jì)算，且反映

11、于工程款支付內(nèi)部審核表中。(3)簽證:依據(jù)合同原則,組織現(xiàn)場(chǎng)簽證計(jì)量，對(duì)各項(xiàng)簽證的真實(shí)性、剛好性、合理性、精確性及資料完整性負(fù)責(zé)；(4)幫助確定建筑、裝修、機(jī)電安裝等材料、設(shè)備的技術(shù)要求或參數(shù)，并幫助確定所選材料、設(shè)備的價(jià)格；3、設(shè)計(jì)管理部的職責(zé)(1) 工程變更：是設(shè)計(jì)變更的歸口管理部門，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的看法審核，提出合理化設(shè)計(jì)變更建議，主動(dòng)施工期設(shè)計(jì)管理；(2) 確定建筑、裝修、機(jī)電安裝等材料、設(shè)備的技術(shù)要求或參數(shù)；3、投資管理部的職責(zé)(1)審定該計(jì)量與支付申報(bào)、審核是否符合合同規(guī)定。(2)綜合審查各種變更的處理程序的合規(guī)性和完整性，支付的正確性和精確性，剛好扣除或扣留各種應(yīng)扣款項(xiàng)。(3)對(duì)合

12、同中價(jià)款調(diào)整、工程款支付條款進(jìn)行管理、監(jiān)控。(4)詳細(xì)業(yè)務(wù)規(guī)定如下：工程量：當(dāng)發(fā)覺計(jì)量工程量有疑問時(shí)，應(yīng)剛好要求施工管理部進(jìn)行澄清或更正。單價(jià)：依據(jù)合同原則，審定承包商的計(jì)量與支付和變更申報(bào)中的每一個(gè)綜合單價(jià)的精確性和合理性；參加主要材料、設(shè)備的選材定價(jià)。簽證：依據(jù)合同原則，審查各項(xiàng)簽證的合理性及資料完整性。臺(tái)帳：建立工程款支付臺(tái)賬和資金支付流水賬，依據(jù)工程的實(shí)際狀況，組織進(jìn)行“對(duì)計(jì)量與支付”的數(shù)據(jù)的核對(duì)和確認(rèn)。管理程序A工程類1、工程款審批程序剛好間要求計(jì)量與支付流程表計(jì)量與支付流程表序號(hào)時(shí)間要求工作流程及要求1按合同約定承包商將工程款支付申報(bào)表和相應(yīng)附件（已完工程量報(bào)表等）。27天內(nèi)（代建

13、項(xiàng)目）監(jiān)理單位進(jìn)行計(jì)量、支付審核，審查完畢后送施工管理、機(jī)電安裝部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人。33天內(nèi)施工管理部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人對(duì)形象進(jìn)度（完成部位）進(jìn)行審查，進(jìn)行計(jì)量審核，填寫“工程款支付內(nèi)部審核表”，簽署工程計(jì)量及支付審核看法，建立工程量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，送招標(biāo)合約部或投資管理部。42天內(nèi)投資管理部對(duì)“已完工程量報(bào)表”的單價(jià)進(jìn)行審核，簽署工程款計(jì)價(jià)審核看法，建立工程款支付臺(tái)賬和資金支付流水賬，完成內(nèi)部審核后，送項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)。51天內(nèi)項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)依據(jù)內(nèi)部審核看法在工程款支付證書上簽署看法，由托付方、業(yè)主辦理資金審批、支付手續(xù)。6文件分發(fā)與存檔項(xiàng)目秘書存一份、投資管理部存一份。7備注如申報(bào)手續(xù)不齊全，由各階段審

14、核單位經(jīng)辦人負(fù)責(zé)督促補(bǔ)充完善。如屬專業(yè)工程的計(jì)量與支付申報(bào)，必需先送總承包單位蓋章同意后再按相應(yīng)程序報(bào)送。2、工程變更的管理程序工程變更報(bào)審程序詳細(xì)規(guī)定如下：工程聯(lián)系單審核流程表序號(hào)單位（部門）工作流程及要求1申報(bào)單位填寫聯(lián)系單及相關(guān)附件，送監(jiān)理單位。2監(jiān)理單位(代建項(xiàng)目)對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、投資、技術(shù)等影響進(jìn)行分析，簽署審核看法，送施工管理、機(jī)電安裝現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人。3施工管理部或機(jī)電安裝部對(duì)工程變更產(chǎn)生質(zhì)量、進(jìn)度、平安、技術(shù)等影響分析進(jìn)行審核，并負(fù)責(zé)相關(guān)計(jì)量工作，在“聯(lián)系單內(nèi)部審核表”上簽署審核看法，送投資管理部。4投資管理部依據(jù)合同原則，審查變更資料完整性、費(fèi)用合理性,并對(duì)造成的投資影響分析進(jìn)行審核

15、，簽署審核看法，送項(xiàng)目管理部項(xiàng)目經(jīng)理。5項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)依據(jù)“聯(lián)系單內(nèi)部審核表”中的相關(guān)簽署看法，由項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)在聯(lián)系單上簽署看法，送托付方、業(yè)主進(jìn)行審批。依據(jù)審批完成的聯(lián)系單按月編制“投資變更動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)表”做為月報(bào)的組成。6文件分發(fā)與存檔項(xiàng)目秘書存一份、投資管理部存一份。7備注若聯(lián)系單不成立,由施工管理部、監(jiān)理單位（代建項(xiàng)目）退還原申報(bào)單位。B設(shè)備供貨類設(shè)備類計(jì)量支付與變更管理程序參照工程類相應(yīng)方法執(zhí)行，對(duì)應(yīng)表格附后。C服務(wù)類（代建項(xiàng)目）設(shè)計(jì)、監(jiān)理、詢問服務(wù)酬金計(jì)量與支付流程表序號(hào)工作流程及要求1承包商將本期“服務(wù)酬金支付申請(qǐng)表”(附表11)送公司經(jīng)辦部門。2公司經(jīng)辦部門確認(rèn)工作成果并

16、對(duì)“服務(wù)酬金支付申請(qǐng)書”進(jìn)行審核后送投資管理部。3投資管理部依據(jù)合同原則，審核支付資料的完整性、支付合理性，并建立服務(wù)酬金支付臺(tái)賬，送經(jīng)辦部門。4由經(jīng)辦部門送托付方辦理資金審批、支付手續(xù)。備注如申報(bào)手續(xù)不齊全，由經(jīng)辦部門經(jīng)辦人負(fù)責(zé)督促補(bǔ)充完善。五、相關(guān)表格(代建項(xiàng)目用)1、工程類支付表格1.1 工程款支付證書（工程類）1.2 工程款支付申請(qǐng)表(工程類)1.3 支付匯總表(工程類)1.4 分項(xiàng)工程量清單支付明細(xì)表1.5 整體措施項(xiàng)目清單支付明細(xì)表1.6 單位工程措施項(xiàng)目支付匯總表1.7 工程變更支付匯總表1.8 暫定材價(jià)差調(diào)整表1.9 本期完成工程量計(jì)算表2、供貨類支付表格1.1 工程款支付證書

17、(供貨類)1.2 工程款支付申請(qǐng)表(供貨類)1.3 設(shè)備(材料)計(jì)量支付匯總表1.4 設(shè)備(材料)計(jì)量清單明細(xì)表1.5 設(shè)備(材料)計(jì)量清單審核表1.6 設(shè)備(材料)追加價(jià)款支付計(jì)量清單明細(xì)表1.7 設(shè)備(材料)追加價(jià)款支付計(jì)量清單審核表3、服務(wù)類支付表格3.1 服務(wù)酬金支付申請(qǐng)表3.2 服務(wù)酬金支付證書4、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬用表4.1 工程類支付臺(tái)賬 單位工程支付統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬 分部分項(xiàng)清單支付統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬 措施項(xiàng)目清單支付統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬 分部分項(xiàng)工程量清單計(jì)量統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬4.2 供貨類支付臺(tái)賬 設(shè)備（材料）款計(jì)量支付明細(xì)臺(tái)賬 設(shè)備（材料）購銷合同支付臺(tái)賬4.3 資金支付統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬4.4 資金支付流水賬5 內(nèi)部審核表5.1 工程款支付內(nèi)部審核表5.2 工程聯(lián)系單內(nèi)部審核表6工程（ ）聯(lián)系單；7 設(shè)計(jì)（變更/技術(shù)核定）單五、相關(guān)表格(監(jiān)理項(xiàng)目用) 1、工程類支付表格1.1 工程款支付證書（工程類）1.2 工程款支付申請(qǐng)表(工程類)1.3 支付匯總表(工程類)1.4 分項(xiàng)工程量清單支付明細(xì)表1.5 整體措施項(xiàng)目清單支付明細(xì)表1.6 單位工程措施項(xiàng)目支付匯總表1.7 工程變更支付匯總表1.8 暫定材價(jià)差調(diào)整表1.9 本期完成工程量計(jì)算表2、供貨類支付表格1.1 工程款支付證書(供貨類)1.2 工程款支付申請(qǐng)表(供貨類)1.3 設(shè)備(材料)計(jì)量支付匯總表1.4 設(shè)備(材料)計(jì)量清單明細(xì)表1.5 設(shè)備(材