1、上海證券交易所關于發布上海證券交易所紀律處分(j l ch fn)和監管措施實施辦法的通知【發布(fb)部門】 上海證券交易所【發文字(wnz)號】 上證法字20134號【發布日期】 2013.06.20【實施日期】 2013.07.01【法規類別】 證券交易所與業務管理，行業自律【效力級別】 行業規定【時效性】 現行有效【全文】【法寶引證碼】 CLI.6.205481 上海證券交易所關于發布上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法的通知（上證法字20134號）（法寶聯想: 其他規范性文件約4篇）各市場參與人：為了規范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀律處分和監管措施的實施，維護市場秩序，保

2、護投資者合法權益，本所制定了上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法（見附件，以下簡稱“辦法”），現予發布。辦法自2013年7月1日起實施，本所于2008年7月1日發布的上海證券交易所紀律處分實施細則（上證法字20086號）同時廢止。特此通知。上海證券交易所二一三年六月二十日附件上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法第一章總則第一條為了規范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀律處分和監管措施的實施，完善本所自律管理，維護本所市場秩序，保護投資者合法權益，根據證券法、證券交易所管理辦法、上海證券交易所章程及本所相關業務規則，制定本辦法。第二條對違反本所業務規則的監管對象實施紀律處分和監管措施，

3、適用本辦法。前款所稱監管對象包括：（一）本所上市或轉讓的證券和證券衍生品種（以下簡稱“證券”）的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員；（二）本所上市公司的股東、實際控制人、收購人、破產管理人及其相關人員；（三）本所上市或轉讓證券(zhngqun)的保薦人及其保薦代表人，上市推薦人；（四）證券服務機構及其相關(xinggun)人員；（五）本所會員(huyun)及其董事、監事、高級管理人員；（六）本所業務規則規定的其他機構和人員。第三條實施紀律處分和監管措施，應當遵循依規、公正、及時的原則。第四條實施紀律處分和監管措施，應當以事實為依據，與違規行為的性質、情節以及危害程度相適應。第五條紀律

4、處分由本所根據紀律處分委員會的意見作出決定并實施，監管措施由本所指定的監管部門（以下簡稱“本所監管部門”）或者本辦法規定的其他主體決定并實施。第六條紀律處分和監管措施可以單獨或者一并適用。第七條監管對象被本所實施紀律處分或者監管措施的，應當根據本所要求及時自查整改，并報送或者披露相關自查整改報告。監管對象未按本所要求進行自查整改的，本所可以根據情況進一步實施紀律處分或者監管措施。第二章紀律處分和監管措施的種類第八條本所紀律處分包括：（一）通報批評，即在一定范圍內或在中國證監會指定媒體上公開對監管對象進行批評；（二）公開譴責，即在中國證監會指定媒體上對監管對象進行譴責；（三）公開認定不適合擔任上

5、市公司董事、監事、高級管理人員，即在中國證監會指定媒體上，公開認定上市公司董事、監事、高級管理人員3年以上不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員；（四）建議法院更換上市公司破產管理人或管理人成員，即對未勤勉盡責的上市公司破產管理人或管理人成員，建議有關人民法院予以更換；（五）暫停或限制會員交易，即對存在違規或者業務風險情況的會員，暫停或限制其相關交易權限；（六）取消會員交易權限，即對存在違規或者業務風險情況的會員，取消其相關交易權限；（七）取消會員資格，即對存在(cnzi)違規或者業務風險情況的會員，取消其會員資格；（八）限制投資者證券(zhngqun)賬戶交易，即對存在嚴重異常交易或其他

6、違規交易行為的投資者證券賬戶，限制其在一段時期內的全部或特定證券交易；（九）認定證券賬戶持有人為不合格投資者，即對頻繁發生異常交易行為，經警示后仍未采取有效改正措施，嚴重影響交易秩序的投資者，認定其一定期間內為不合格投資者，禁止其參與全部或特定(tdng)證券品種的交易；（十）本所規定的其他紀律處分。第九條本所上市或轉讓證券的發行人及相關主體出現違規行為的，本所可以實施以下監管措施：（一）口頭警示，即以口頭形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象，要求其及時補救、改正或者防范；（二）書面警示，即以監管關注函、警示函等書面形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象，并要求其及時補救、改正或者防范；

7、（三）監管談話，即要求監管對象在指定的時間和地點就有關違規行為接受質詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范；（四）要求限期改正，即要求監管對象停止違法行為或者限期改正；（五）要求公開更正、澄清或說明，即要求監管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明；（六）要求公開致歉，即要求監管對象對違規事項以公告形式向投資者公開致歉；（七）要求聘請證券服務機構進行核查并發表意見，即要求上市公司或相關股東就所存在的問題，聘請相關證券服務機構進行專項核查并發表意見；（八）要求限期參加培訓或考試，即要求監管對象限期參加指定機構組織的專業培訓或考試

8、，督促其提升守法意識、職業操守和執業能力；（九）要求限期召開投資者說明會，即要求監管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；（十）要求上市公司董事會追償損失，即對于他人給上市公司造成損失，且相關損失已經由司法機關、行政機關或損失造成者予以明確確認，但上市公司董事會未進行追償的，要求上市公司董事會主動進行追償；（十一）對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業務，即對于未在規定期限內按要求改正信息披露直通車業務有關違規行為的上市公司，暫停其通過本所信息披露系統辦理信息披露直通車業務，在暫停期間其提交的信息披露文件需經本所監管部門形式審核(shnh)后方能對外披露；（十二

9、）建議上市公司更換相關任職(rn zh)人員，即建議上市公司更換董事、監事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監事或高級管理人員；（十三）對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌，即對于未在規定期限內按要求改正違規行為的上市公司，要求其在一定期限內對相關事項予以(yy)改正，并在改正期間對公司股票及其衍生品種實施停牌；（十四）不接受相關股東的交易申報，即對存在股票交易等違規行為的上市公司股東，在一定期限內不接受其違規行為所涉上市公司股票及其衍生品種交易申報；（十五）暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件，即在一定期限內不受理有關保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文

10、件；（十六）本所規定的其他監管措施。第十條本所會員及相關主體出現違規行為的，本所可以實施以下監管措施：（一）本辦法第九條第（一）至（四）項規定的監管措施；（二）暫停受理或辦理相關會員業務，即對于存在違規行為的會員，暫時不予受理其業務申請或者不予辦理相關業務；（三）本所規定的其他監管措施。第十一條本所市場投資者出現違規行為的，本所可以實施以下監管措施：（一）本辦法第九條第（一）至（四）項規定的監管措施；（二）將證券賬戶列入監管關注賬戶，即對于屢次出現嚴重異常交易行為的投資者，本所對其證券賬戶予以重點關注，并要求其委托交易的會員對該賬戶進行自查并提交自查報告；（三）要求投資者提交合規交易承諾書，即

11、對于存在違規交易行為的投資者，要求其提交在規定時間內為或不為一定行為的書面承諾；（四）盤中暫停證券賬戶當日交易，即對于存在異常交易的證券賬戶，盤中緊急暫停其當日交易；（五）本所規定的其他監管措施。第十二條其他監管對象出現違規行為的，本所可以根據相關業務規則的規定，參照(cnzho)適用本辦法第九條至第十一條規定的監管措施。第三章紀律處分和監管措施的適用(shyng)標準第一節適用紀律處分(j l ch fn)和監管措施的考量因素第十三條適用紀律處分和監管措施，應當綜合考量監管對象違規行為的主觀因素、客觀因素和具體情節等因素。第十四條適用紀律處分和監管措施時考量的主觀因素包括：（一）監管對象的主

12、觀狀態是否存在過錯，過錯是故意或者過失；（二）監管對象為單位的，該單位是否存在內部人共同故意，或者是否僅系相關個人行為造成單位違規；（三）違規行為發生后，監管對象是否繼續掩飾、隱瞞，是否采取適當的補救、改正措施；（四）違規行為發生后，監管對象是否及時向本所或者本所監管部門報告，在調查中是否積極配合，是否干擾、阻礙調查的進行；（五）其他需要考量的主觀因素。第十五條適用紀律處分和監管措施時考量的客觀因素包括：（一）違規行為所涉及的相關金額的大小、占相關財務數據的比重；（二）違規的次數、持續時間的長短；（三）違規行為對證券交易價格和投資者投資決策的影響程度；（四）違規行為對上市公司的證券發行上市、風

13、險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市、重新上市、重大資產重組、權益變動、要約收購豁免、股權激勵計劃等事項或者條件的影響程度；（五）違規行為給投資者、上市公司造成損失的大小，違規當事人從中獲取利益的大小；（六）違規行為對證券市場和證券監管造成的影響程度；（七）違規行為被相關行政機關、司法機關查處的情況；（八）其他需要考量的客觀因素。第十六條區分監管對象的責任大小時，考量的具體情節包括：（一）監管對象在違規事項中所起的是主要作用還是次要作用，是主動參加還是被動參加，是直接參與還是間接參與；（二）監管對象對于違規事項及其內容的知情情況；（三）監管對象的職務、職責、權限、履職及誠信記錄；（四）監管對象

14、的專業背景和技能；（五）其他(qt)需要考量(ko lin)的情節(qngji)。第十七條監管對象存在下列情形之一的，本所可以對其從重實施紀律處分或者監管措施：（一）監管對象最近12個月內曾受到中國證監會行政處罰；（二）監管對象最近12個月內曾被本所實施紀律處分或者監管措施；（三）違規行為導致證券或者證券衍生品種交易發生異常波動或者非正常停牌，情節嚴重；（四）本所認定的其他情形。第二節紀律處分和監管措施的適用情形第十八條監管對象的違規行為，未對證券市場、上市公司、投資者以及證券監管工作造成重大損失或者影響的，本所可以對其實施相應的監管措施。監管對象的違規行為具有下列情形之一的，本所可以對其實施

15、相應的紀律處分：（一）對證券市場、上市公司、投資者或者證券監管工作造成重大損失或者影響；（二）存在主觀故意；（三）拒不配合證券監督管理機構或本所的監管；（四）未采取措施予以補救或改正；（五）本所規定的其他情形。監管對象的違規行為符合前款規定情形，本所認為有必要對其實施相關監管措施的，可以一并實施。第十九條出現下列違規情形之一的，本所可以對相關監管對象予以公開譴責：（一）上市公司未在法定期限內披露定期報告；（二）上市公司財務會計報告明顯違反會計準則、制度或者相關信息披露規范性規定，被會計師事務所出具非標準無保留意見的審計報告；（三）上市公司財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，其改正涉及對

16、此前年度財務會計報告的追溯調整并導致公司股票被予以風險警示、暫停上市或者終止上市，或者被監管部門責令改正但未在規定期限內改正；（四）上市公司信息披露違規行為涉及的重大交易（包括收購、出售資產、對外提供擔保、關聯交易等事項）金額達到需提交股東大會審議的標準，且情節嚴重，市場影響惡劣；（五）上市公司未按照規定披露業績預告或者披露的業績預告、業績快報與實際披露的財務數據存在(cnzi)重大差異，且相關數據對公司股票被實施風險警示、暫停上市或者終止上市等事項或者條件具有重大影響；（六）監管對象的違規行為對上市公司的證券發行上市、風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市、重新上市、重大資產重組、權益變動(

17、bindng)、要約收購豁免、股權激勵計劃等事項或者條件具有重大影響；（七）上市公司違反規定使用募集資金的金額(jn )巨大，且情節嚴重，市場影響惡劣；（八）上市公司控股股東、實際控制人等關聯人非經營性占用上市公司資金的金額巨大或者實施其他嚴重侵害上市公司利益的行為，且情節嚴重，市場影響惡劣；（九）監管對象未履行或者未及時、充分履行所作出的重大承諾，情節嚴重，造成市場或者投資者重大反響；（十）監管對象違規買賣上市公司股份或者違反中國證監會上市公司收購管理辦法規定的信息披露義務，涉及上市公司控制權變化；（十一）最近三年內，上市公司董事長、總經理在公司信息披露制度建設等方面嚴重失職，導致公司董事會

18、秘書或財務總監因信息披露違規而離職或被要求更換的次數合計達到二次以上（含二次）；（十二）上市公司董事、監事、高級管理人員違反忠實義務，嚴重侵害上市公司利益，情節嚴重；（十三）上市公司董事、監事、高級管理人員違反勤勉義務，造成公司信息披露重大違規、公司治理結構發生重大缺陷或者其他重大損失；（十四）其他情節嚴重，影響惡劣的違規行為。第二十條上市公司董事、監事、高級管理人員出現下列情形之一的，本所可以公開認定其不適合擔任相應職務：（一）監管對象出現前條第（一）項至第（七）項、第（十一）項情形之一，上市公司董事、監事、高級管理人員對監管對象的違規負有主要責任；（二）上市公司董事、監事、高級管理人員出現

19、前條第（十二）項、第（十三）項規定的違反忠實、勤勉義務情形，情節嚴重。第二十一條監管對象存在(cnzi)下列情形的，本所可以限制其相關證券賬戶的交易：（一）存在嚴重異常(ychng)交易行為；（二）證券交易行為違反(wifn)本所業務規則的規定，情節嚴重；（三）本所認定的其他情形。限制證券賬戶交易的單次持續時間一般不超過6個月，但違規情節特別嚴重的除外。第二十二條投資者存在前條規定情形，其委托交易的會員或證券營業部未履行客戶交易行為管理職責且情節嚴重的，本所可以對其委托交易的會員或證券營業部實施暫停或限制交易的紀律處分。限制投資者證券賬戶交易、暫停或限制會員交易的方式，包括限制特定證券或全部證

20、券品種的買入、賣出，以及同時限制買入和賣出。第二十三條本所實施其他紀律處分或監管措施的具體情形，由本所或者本所監管部門根據相關業務規則的規定認定。第二十四條本所對監管對象的違規行為實施紀律處分或者監管措施后，發現監管對象在該違規行為中存在其他違規情節，或者其違規行為仍在繼續的，本所可對其進一步實施紀律處分或者監管措施。第四章紀律處分的實施程序第一節紀律處分委員會第二十五條本所設紀律處分委員會，按照本辦法的規定，審核紀律處分事項。紀律處分委員會委員共20名，由本所監管部門專業人員、法律部門專業人員及本所之外的專業人士組成。第二十六條紀律處分委員會委員由本所總經理聘任，每屆任期3年，可以連任。第二

21、十七條紀律處分委員會委員出席紀律處分審核會議，根據自身專業判斷，獨立發表審核意見并行使表決權，不受任何單位和個人的干涉。第二十八條紀律處分委員會委員應當具備下列條件：（一）熟悉有關證券法律、法規、行政規章和本所業務規則；（二）熟悉證券市場情況及本所自律管理業務；（三）堅持原則、公正廉潔；（四）本所要求(yoqi)的其他條件。第二十九條紀律處分(j l ch fn)委員會設主任委員1名、副主任委員3名。第三十條紀律處分委員會工作小組（以下簡稱“紀律處分工作小組”）設于本所法律部門，負責受理紀律處分事項、準備紀律處分審核會議、辦理相關(xinggun)事務。第三十一條紀律處分每次審核參與委員為5名

22、，由紀律處分委員會主任委員指定。其中設召集人1名，由主任委員或其指定的委員擔任。第三十二條紀律處分每次審核安排秘書1名，負責準備會議資料、發送會議通知、進行會議記錄等具體事宜。第三十三條紀律處分委員會委員履行職責時，應當遵守下列規定：（一）勤勉盡職，認真審閱紀律處分相關材料；（二）按時參與審核，獨立公正地發表意見；（三）不得泄露審核內容、表決情況及其他有關事項；（四）不得私下與紀律處分事項有關的單位或者個人接觸，不得接受其饋贈；（五）不得利用在履行職責時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。第三十四條紀律處分委員會委員在審核紀律處分事項中，遇有下列情形之一的，應當回避：（一）擔任該紀律處分事

23、項監管調查人員；（二）本人及其近親屬是紀律處分對象，或者擔任作為紀律處分對象的上市公司或會員的董事、監事、高級管理人員；（三）本人及其近親屬持有作為紀律處分對象的上市公司或會員5%以上股份或者是其實際控制人，或者擔任持有該上市公司或會員5%以上股份的股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（四）與紀律處分事項有其他利害關系，可能影響紀律處分公正處理。第三十五條紀律處分委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：（一）任期內因職務變動不宜繼續擔任紀律處分委員會委員；（二）連續兩次無故缺席審核；（三）任期內嚴重瀆職或者違反紀律處分委員會工作紀律；（四）本人提出書面辭職申請經批準；（五）不適合擔任

24、紀律處分委員會委員的其他情形。第二節紀律處分實施(shsh)程序第三十六條本所監管部門認為應對監管對象實施紀律處分的，應當先向監管對象發送紀律處分意向書。但本所監管部門認為監管對象違規事實清楚且情況緊急，需要(xyo)立即啟動紀律處分程序的除外。前款(qin kun)規定的紀律處分意向書，由本所監管部門直接以部門名義，向監管對象發送。第三十七條紀律處分意向書應當向監管對象說明擬實施的紀律處分及簡要理由，要求其在5個交易日內予以書面答復。第三十八條監管對象應當自收到前條規定的紀律處分意向書后5個交易日內，書面回復是否接受本所將實施的紀律處分，對將實施的紀律處分有異議的，應當書面說明理由。第三十九

25、條監管對象對紀律處分意向書予以書面回復或者屆期未作回復的，本所監管部門應當及時向紀律處分工作小組提交書面的紀律處分建議書及相關材料。前款規定的紀律處分建議書，應當包括監管對象違規的基本事實、建議實施的紀律處分類型及理由等內容。第四十條本所監管部門提交紀律處分建議書時，應當同時提交監管對象違規的基本證據材料、紀律處分意向書（如有）、監管對象的回復（如有）等材料。紀律處分工作小組應當及時對本所監管部門提交的紀律處分建議書及相關材料進行形式審核。材料完備的，予以接納并及時安排召開紀律處分審核會議。第四十一條屬于下列情形之一的，可以通過通訊表決方式進行審核：（一）對監管對象進行通報批評；（二）監管對象

26、表示接受紀律處分意向書所提出的紀律處分；（三）事實清楚、情況緊急，需要立即啟動的紀律處分。第四十二條紀律處分審核會議召開前，紀律處分工作小組應做好通知參審委員、指定會議秘書、確定會議時間及地點等準備。會議秘書應及時將會議時間、地點、議程等事項通知參審委員及其他參加人。第四十三條紀律處分審核會議由召集人主持。審核會議按照下列程序進行：（一）本所參與該紀律處分事項調查(dio ch)的人員向參審委員報告有關情況，并接受參審委員詢問；（二）召集人組織委員對審核事項逐一發表(fbio)個人審核意見，并進行總結；（三）參審委員(wiyun)對審核事項進行投票表決；（四）會議秘書統計投票結果；（五）召集人

27、宣布表決結果，形成處分意見；（六）參審委員在審核會議記錄及表決結果上簽名。第四十四條參加審核會議的委員認為有必要的，可以要求本所監管部門通知監管對象，到會陳述意見、接受詢問。第四十五條紀律處分審核會議表決，以記名方式進行，表決票設同意票和反對票兩種。同意票數達到3票為通過，少于3票為未通過。參審委員投反對票的，應當在表決票上說明反對的理由。第四十六條參審委員發現存在明顯影響判斷且尚待進一步調查核實的重大問題時，可以在審核會議上提議暫緩表決。經2名以上參審委員提議，應當暫緩表決。第四十七條通過通訊表決方式進行審核的，由紀律處分委員會主任委員指定5名委員直接進行表決，形成紀律處分意見書。本辦法第四

28、十五條、第四十六條關于紀律處分審核會議的有關規定，適用于通訊表決。第四十八條紀律處分委員會根據審核表決結果，對提請審核的紀律處分事項作出如下處理：（一）認為應當予以紀律處分的，制作紀律處分意見書；（二）認為相關事實不清、證據不足，或遺漏違規事實、違規行為人的，退回本所監管部門補充調查；（三）認為不存在違反本所業務規則情形，或者雖違反本所業務規則但情節輕微，無須給予紀律處分的，轉交本所監管部門處理。第四十九條本所根據紀律處分委員會的紀律處分意見書，作出紀律處分決定。作出取消會員資格的紀律處分決定的，還需要經本所理事會審議通過。紀律處分決定書中應當載明監管對象(duxing)的違規事實、監管對象的

29、申辯理由及其采納情況、決定實施的紀律處分及其適用理由、適用規則。對于可以申請復核的紀律處分決定，紀律處分決定書中應當告知監管對象申請復核的期限及相關要求。第三節紀律處分(j l ch fn)聽證程序第五十條本所監管部門發出的紀律處分意向書中提出擬對監管對象實施公開譴責、公開認定不適合擔任相關職務或本所規定適用聽證程序(chngx)的其他紀律處分的，監管對象可以要求舉行聽證。第五十一條監管對象要求聽證的，應當在收到紀律處分意向書后5個交易日內，以書面方式向本所監管部門提出，其中應當載明要求聽證的具體事項及申辯理由。監管對象就其申辯理由提交相關證據材料的，應當在收到紀律處分意向書后10個交易日內提

30、交。在此期限之后提交的，應當具有合理理由并經參加聽證會的3名以上委員認可，方可作為有效證據。第五十二條本所監管部門收到監管對象的聽證要求后，應當將其與紀律處分建議書等材料一同提交紀律處分工作小組。監管對象的聽證要求符合本所相關規定的，紀律處分工作小組及時安排召開紀律處分聽證會。第五十三條本所在紀律處分聽證會召開的5個交易日前，書面通知監管對象舉行聽證的時間、地點及相關事宜。第五十四條監管對象應當按期參加聽證。除第五十五條第（二）項規定的情形外，監管對象未按期參加聽證的，視為放棄聽證權利。第五十五條出現下列情形的，聽證可以延期舉行：（一）因不可抗力使聽證無法按期舉行；（二）監管對象因合理理由向本

31、所申請延期舉行聽證，獲得本所同意；（三）監管對象在聽證會上申請委員回避，獲得本所同意；（四）本所認為應當延期聽證的其他情形。第五十六條每次紀律處分聽證會由紀律處分委員會主任指定的5名委員參加，聽證召集人由紀律處分委員會主任委員或其指定的委員擔任。委員的回避適用本辦法第三十四條的規定。第五十七條監管對象可以自行(zxng)或委托代理人參加聽證，一方參加聽證的人數不得超過3人。監管對象委托代理人參加聽證的，應當在聽證會召開的2個交易日之前，向本所提交授權委托書。第五十八條監管對象有權在紀律處分聽證會上，就違規事實及其情節、適用的規則、擬作出的紀律處分等進行陳述和申辯，對本(dubn)所監管業務部門

32、提交的證據進行質證。第五十九條監管(jingun)對象參加聽證，應當遵守聽證會的程序和紀律，根據要求如實陳述事實和回答提問。第六十條聽證召集人可以對監管對象在聽證中的不當行為予以制止。不聽制止的，聽證召集人可以責令其退出聽證會場。第六十一條聽證會秘書應當將聽證的內容予以現場記錄，并交由參會的委員、監管對象及本所監管部門人員現場簽字或蓋章確認。相關人員認為聽證記錄有誤的，可以要求補充或者修改。聽證記錄無誤，但相關人員拒絕簽字或蓋章確認的，聽證會秘書可以將相關情況記入聽證記錄予以存檔。第六十二條聽證結束后，參會委員應當按照本辦法的規定召開紀律處分審核會議，形成紀律處分意見。第六十三條本所舉行紀律處

33、分聽證，不向監管對象收取費用。第五章監管措施的實施程序第六十四條口頭警示的監管措施，由本所監管部門的工作人員（以下簡稱“監管工作人員”）決定并實施。除前款及本辦法第六十五條規定的情形外，本所監管措施由監管工作人員提出建議，本所監管部門作出決定并實施。第六十五條本辦法第九條第（十一）至（十五）項及第十條第（二）項規定的監管措施，按照以下程序實施：（一）本所監管部門向監管對象及其任職單位發送監管措施意向書，并要求監管對象在5個交易日內予以書面答復；（二）監管對象對監管措施意向書回復無異議或者屆期未作回復的，本所監管部門應將監管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經理或其授權的副總經理同意

34、；（三）監管對象對監管措施意向書提出異議的，本所監管部門應當結合其異議及其證據(zhngj)材料重新考量(ko lin)是否實施監管措施。本所監管部門認為應繼續實施監管措施意向書規定(gudng)的監管措施的，應當將監管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經理或其授權的副總經理同意；（四）本所監管部門向監管對象及其任職單位發出監管措施書面決定。監管對象違規事實清楚且情況緊急，需要立即實施監管措施的，本所監管部門可以不向其發送監管措施意向書。第六十六條本所監管部門可以設立由本部門專業人員組成的監管工作小組，對實施監管措施、啟動紀律處分程序等事項進行審議。第六十七條實施口頭警示措施的，由

35、本所監管工作人員通過電話等口頭形式向監管對象或監管對象的法定代表人、主要負責人、直接負責人作出，或者通過監管對象委托交易的證券公司營業部轉達。第六十八條實施書面警示措施的，由本所監管部門向監管對象發出相關書面警示函件，或者通過監管對象委托交易的證券公司或其營業部轉達。第六十九條實施監管談話措施的，本所監管部門應當至少提前3個交易日向談話對象發出書面決定，告知談話的時間、地點、事項和應當提供的書面材料等內容。監管談話應當由本所2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認。第七十條實施要求限期改正措施的，由本所監管部門向監管對象發出書面決定，告知其改正的事項、時限和要求等內容。第七十一條

36、實施要求公開更正、澄清或說明措施的，由本所監管部門向監管對象發出書面決定，告知其要求公開更正、澄清或說明的事項、時限和公開的方式等內容。第七十二條實施要求公開致歉措施的，由本所監管部門向監管對象發出書面決定，告知其需要致歉的事項、時限、方式和要求等內容。第七十三條實施要求聘請證券服務機構進行核查并發表意見措施的，由本所監管部門向監管對象(duxing)發出書面決定，告知其需要核查的有關問題、事項以及時限和要求等內容。第七十四條實施要求限期參加(cnji)培訓或考試措施的，由本所監管部門向監管對象發出書面決定，告知其參加培訓或考試的種類、時限和要求等內容。第七十五條實施要求限期(xinq)召開投

37、資者說明會措施的，由本所監管部門向監管對象發出書面決定，告知其召開投資者說明會的事項、時限和要求等內容。第七十六條實施要求上市公司董事會追償損失措施的，由本所監管部門向上市公司發出書面決定，告知其應追償損失的事項、時限和要求等內容。第七十七條實施對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業務措施的，由本所監管部門向上市公司發出書面決定，告知其暫停的原因、時間、暫停后對其信息披露文件的審核要求、恢復適用信息披露直通車業務的條件等內容。第七十八條實施建議上市公司更換相關任職人員措施的，由本所監管部門向上市公司發出書面決定，告知其建議更換的有關任職人員的姓名、職務和具體要求等內容，以及實施監管措

38、施的簡要理由。第七十九條實施對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌措施的，由本所監管部門向上市公司發出書面決定，告知其停牌的原因、停牌的品種、停牌日期和具體要求等內容。第八十條實施不接受相關股東的交易申報措施的，由本所向監管對象發出書面決定，告知其不接受交易申報的股東姓名或名稱、股票及其衍生品種的名稱、期限和具體要求等內容，以及采取監管措施的簡要理由。第八十一條實施暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件措施的，由本所監管部門向監管對象發出書面決定，告知其暫不受理的原因、期限、文件種類、恢復受理的條件和時間等內容，以及實施監管措施的簡要理由。本所監管部門同時將暫不受理決定通知監管對象所在單位（如適用）及其聘請其執業的本所上市公司或相關信息