1、QHSE整合管理體系內審員培訓課程學員須知請各位學員自覺遵守作息時間。積極的討論是學習的重要方法，我們鼓勵學員在學習中經過討論廓清疑問。培訓時間請各位將手機設置在靜音形狀。請各位學員熟習一切培訓場所的平安通道，并知曉根本的平安措施。方法與評價培訓內容QHSE審核要點回想審核概論審核過程和方法流程審核技巧案例練習內審員考試質量管理體系過程方式圖6 謀劃9績效評價5指點作用4.2了解相關方需求和期望4.1了解組織及其環境PlanDoCheckAct客戶要求產品與效力客戶稱心質量管理體系結果7/8支持與運轉4 質量管理體系與方法10 改良ActCheckDoPlan ISO 9001:2021 構造

2、框架4 Context of organization組織背景5 Leadership指點力6 Planning謀劃7 Support 支持8 Operation運作9 Performance Evaluation 績效評價10 Improvement 改良4.1 Understanding context了解背景4.2 Interested parties利益相關方4.3 Determine the Scope of QMS確定質量管理體系 范圍4.4 QMS & its Process質量管理體系及其過程5.1 Leadership and commitment 指點力和承諾6.1 Act

3、ions to address risks opportunities處置風險和時機的措施6.2 Quality objectives and planning質量目的和謀劃7.1 Resources 資源9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation監視丈量分析和評價10.1 General 總那么10.3 Continual improvement 繼續改良8.1 Operational planning and control 運營謀劃和控制10.2Nonconformity and corrective action不符合和糾正

4、措施6.3Planning of change變卦的謀劃7.1.6Organizational knowledge 組織知識See next slide8.1 Operational planning and control 運作謀劃和控制8.3.6 Design and development changes設計開發變化8.5.3 Property belonging to customers or external providers 顧客或外部提供者的財富8.5 Production and service provision 消費和效力的提供8.5.1 Control of produ

5、ction and service provision消費和效力提供的控制8.5.2 Identification and traceability 標識和追溯8.5.6 Control of changes變卦控制8.7 Control of nonconforming outputs不符合輸出的控制8.5.4 Preservation 防護8.5.5 Post-delivery activities售后活動8.6 Release of products and services 產品和效力放行8.2 Requirements for products and services 產品和效力的

6、要求8.2.1 Customer communication 顧客溝通8.2.2 Determination of requirements related to products and services確定產品和效力有關的要求8.2.3 Review of requirements related to products and services產品和效力有關要求的評審8.3 Design and development of products and services產品和效力設計開發8.4 Control of externally provided processes, produc

7、ts and services外部提供過程、產品和效力的控制8.4.1 General總那么8.4.2 Type and extent of control 控制的類型和程度8.4.3 Information for external providers 外部提供者信息8.3.1 General總那么8.3.2 Design and development planning設計開發謀劃8.3.3 Design and development Inputs設計開發輸入8.3.4 Design and development controls設計開發控制8.3.5 Design and devel

8、opment outputs設計開發輸出4 Context of organization5 Leadership6 Planning7 Support8 Operation9 Performance and Evaluation10 Improvement8.2.4 Changes to requirements for products and services產品和效力要求的變卦 ISO 9001:2021 構造框架ISO14001：2021的PDCAOHSAS18001:2007運轉方式圖繼續改良4.5 檢查4.5.1 績效監測與丈量4.5.2 合規性評價4.5.3 事件調查、不符合、

9、糾正與預防措施4.5.4 記錄控制4.5.5 內部審核4.3 謀劃4.3.1 危險源辨識、風險評價和確定控制措施4.3.2 法律與其他要求4.3.3 目的和方案4.4 實施與運轉4.4.1 資源、角色、職責、責任與權限4.4.2 才干、培訓與認識4.4.3 溝通、參與和協商4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 運轉控制4.4.7 應急預備與呼應PlanCheckAction4.2EHS方針4.6 管理評審Do10過程矩陣及相關要素過程方法12相關方管理13風險管理矩陣14環境情況分析表環境風險產品/效力生命周期輸入輸出天然橡膠獲取(中間商橡膠貿易效力過程運用/再利用運輸廢棄天然膠液廢

10、棄容器廢棄膠料/邊角料噪聲廢氣廢棄橡膠包裝物天然橡膠能源/蒸汽化學添加劑膠料能源水化肥能源廢氣廢棄橡膠及包裝物橡膠/包裝物燃料能源天然橡膠再回收利用膠料廢棄橡膠運輸運輸天然橡膠加工天然橡膠儲存天然橡膠運輸運輸16環境要素識別/評價表17危險源辨識與風險評價表管理體系審核審核概論審核類型第一方/內部審核組織審核本人的活動 - 基于形狀和重要性基于改良和風險第二方/外部審核組織被客戶審核 或組織審核它的供方關注會影響采購的產品/效力的過程第三方/外部審核由獨立組織進展的審核審核術語審核準那么 audit criteria 用于與審核證據3.3進展比較的一組方針、程序或要求審核證據 audit ev

11、idence 與審核準那么有關的并且可以證明的記錄、現實陳說或其他信息 定性，定量審核發現 audit findings 將搜集到的審核證據對照審核準那么進展評價的結果審核結論 audit conclusion 審核組思索了審核目的和一切審核發現后得出的審核結果審核準那么顧客/合同要求公司QHSE管理體系文件ISO9000:2021&ISO14001:2021&OHASA18001:2007適用的法律、法規、行業要求 審核目的與審核準那么的符合程度；滿足法律法規和合同要求的才干；實現規定目的的有效性；促進管理體系及其績效的改良；驗證與合同要求的符合性；識別風險；識別改良時機；評價管理體系的目的

12、與管理體系方針、組織的總體目的的兼容性和一致性； 審核方案的管理內部體系審核實施步驟評價資源年度方案實施方案風險評價選擇審核組職責分配搜集信息文件評審過程分析制定檢查表初次會議現場審核審核組會議內部溝通審核評審風險評價未次會議審核結論審核總結緣由分析糾正措施跟蹤驗證問題封鎖確定審核方案思索要點：a) 管理的優先事項；b) 商業意圖和其他的業務意圖；c) 過程、產品和工程的特性，以及其變化；d) 管理體系要求；e) 法律法規和合同要求及組織承諾遵守的其他要求；f) 供方評價的需求；g) 相關方包括顧客的需求和期望；h) 發生失效、事件和顧客贊揚時所反映出的受審核方的績效程度；i) 受審核方所面臨

13、的風險；j) 以往審核的結果；k) 受審核的管理體系的成熟度程度。審核謀劃基于風險和資源的平衡過程和區域的情況過程/區域重要性以往的審核結果年度方案現場審核方案暫時審核方案審核目的審核范圍和地點審核準那么和方法審核組成員和職責審核關鍵資源審核日程安排審核報揭露布日期及范圍審核實施方案內容關注過程而非部門27內審方案草案28內審方案草案檢查表檢查表的作用堅持審核目的的明晰和明確。堅持審核內容的縝密和完好。堅持審核節拍和延續性。減少審核員的偏見和隨意性。預備檢查表不該當限制審核活動的內容審核活動可隨著審核發生變化檢查表的優點可用來指點審核過程記錄證據作為審核證據新手的好幫手 - 備忘錄檢查表的缺陷

14、需求時間預備忽視其他觀念略微費事檢查表格式例如關鍵審核領域和過程主要問題和關注點與規范有關的條款/要求主要根據的文件關鍵和主要的實施證據客觀證據的描畫審核判別和結果Y/N)關注：2021年度內外部審核不符合封鎖形狀跟蹤審核重點及關注點現場審核初次會議現場檢查審核組會議末次會議現場審核初次會議參與人員審核組全體人員；高層管理者必要時；受審核部門代表及主要任務人員；管理者代表；陪同人員。初次會議內容會議開場：參與人員簽到，審核組長宣布會議開場，適當時請最高管理者或管理者代表講話；人員引見：審核組長引見審核組成員及分工，各受審核部門引見陪同人員；重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的根據，審核將

15、涉及的部門；現場審核方案確實認：現場審核方案不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認；強度審核的原那么：強調審核的客觀、公正性，闡明審核是抽樣的過程，闡明相互配合的重要性，提出不合格的報告方式。會議終了：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝。搜集和驗證信息信息來源會晤察看 文件記錄數據摘要、分析、分布和績效目的基于相關受審核方的抽樣方案和程序記錄，以確保抽樣和過程丈量的控制效果其它報告來源電腦數據庫和互聯網網址搜集和驗證信息現場審核按照審核檢查表，經過提問、面談、檢查文件、察看有關方面的任務和現狀等方式來搜集客觀證據。假設發現艱苦的能夠導致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應加

16、以記錄并進展調查。對于面談獲得的信息應經過實踐察看、丈量和記錄等其他渠道予以驗證。現場審核審核控制審核組長對審核全過程的控制擔任：審核實施方案的控制；審核進度控制；審核氣氛控制；審核范圍控制；不符合項的審定；其他需協調、控制的方面。審核過程的6個階段基于風險的流程審核流程審核的局限性風險導向的審核向高風險領域分配資源 以目的為導向的風險識別審核員角色的轉變和時機？現場檢查現場檢查現場檢查本卷須知審核道路和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告現場檢查本卷須知當發現不合格時，要清查到必要深度不要完全脫離檢查表要置信樣本要透過問題景象尋覓客觀證據一直堅持客觀、公正和禮貌與被審核方擔任人共同確認現實

17、審核員應隨機抽取樣本現場檢查審核發現不合格的判別根據客觀證據確定不符合規范的條款確定不符合相關的文件要求不合格現實描畫要點不合格的描畫現實的準確察看 判別在哪里發現 地點發現了什么 現實為什么不合格 緣由誰在場 職位采用專業術語 正規要便于查找 追溯利于的改良 協助不合格描畫本卷須知 - 描畫文件的標識/稱號 - 描畫記錄的標識/稱號 - 描畫相關職位/工位 - 描畫設備的編號/稱號 - 描畫相關的區域 - 描畫不符合的緣由 - 描畫不符合規范條款和文件不合格報告范例不符合現實描畫緣由分析糾正糾正措施措施實施證據審核組驗證體系變卦風險謀劃更新審核組會議在當天審核任務完成后召開；時間一小時左右為

18、宜；僅審核組成員參與；討論并確定審核中有爭議的事項；整理審核結果；確定當天的不合格報告。末次會議目的：向受審核部門引見審核總體情況；提出后續的任務要求；終了現場審核。要求：準時開場、終了，以不超越一小時為宜；由審核組長支持會議。參與人員：與初次會議一致。末次會議內容會議開場：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；強調審核的局限性：審核時抽樣進展的，存在一定風險；宣讀不合格報告：闡明不合格報告的數量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告；宣布審核結論：就受審核部門在確保整個組織的質量體系的有效運轉，實現總的質量目的方面提出審核結論。結論應全面總結質量任務的優缺陷。提出糾正措施要求：

19、提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施方案的回答時間，完成糾正措施的時限，驗證糾正措施的方法。會議終了：向受審核部門表示贊賞，受審核部門主管對改良的承諾，必要時約請最高管理者或管理者代表講話。審核報告內容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門；實施審核所根據的文件、規范；審核組成員姓名；受審核部門的主要參與者姓名與職務；一切不合格報告及不合格項分布；質量管理體系運轉有效性的結論性意見；審核報告分發清單。跟蹤驗證管理體系審核技巧質量管理體系內部審核員審核員的職責對審核員的要求審核中的溝通技巧審核員的可信性一些典型情況的應對技巧內審員的素質內審員素質知識要求閱歷要求質量要求技藝要求掌握管理規范要求熟習質量環境和職業安康平安管理知識熟習質量、環境安康平安有關的法規能編制審核方案、檢查表、不符合項報告具備質量體系文件與現場審核才干具有從事質量管理和企業管理的閱歷具有一定的工廠消費閱歷耿直老實和客觀公正尊重人冷靜的態度和堅毅的精神擅長溝通、機智靈敏、順應性強審核組長職責擔任一切審核階段的任務，有權對審核任務的開展和審核結果做最后決議；協助選擇審核組的其它成員；制定審核方案；代表審核方向受審核部門主管接觸；編制并提交審核報告。內審員職責-1遵守相應的審核要求；傳達和闡明審核要求；有效地謀劃和履行被賦予的職責；將察看結果構成文件；報告審核結果；驗證所采取的糾正措施的有效性；