1、淺談公共選擇理論及其現(xiàn)實借鑒意義（一）【論文關(guān)鍵詞】公共選擇理論方法論現(xiàn)實意義【論文摘要】20世紀(jì)80年代,公共選擇理論成為西方新自由主義經(jīng)濟學(xué)的主要流派,同時,也被列為當(dāng)代十大經(jīng)濟學(xué)派之一,是西方新公共管理學(xué)的理論支撐。其之所以迅速成為經(jīng)濟學(xué)的一大派別,是因為它開創(chuàng)了用經(jīng)濟學(xué)的觀點來研究政治（行政）過程,并運用個人主義方法論經(jīng)濟人假說和經(jīng)濟學(xué)的交換范式對西方的經(jīng)濟困境做了深刻的揭示:是由于政治制度的失敗而并非市場的失靈,這給我們提供了有意的啟發(fā)。盡管公共選擇理論為世人知道的時間并不久,但是它當(dāng)今已經(jīng)成為美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)的主要流派;同時,它也被列為當(dāng)代十大經(jīng)濟學(xué)派之一。其獨特之處在于它把經(jīng)

2、濟學(xué)研究的基本方法應(yīng)用于研究西方政治過程。這樣,它既為人們拓寬了經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域,也為政治科學(xué)研究提供了新的方法論。公共選擇理論的創(chuàng)始人是美國著名經(jīng)濟學(xué)家布坎南,他認(rèn)為:20世紀(jì)80年代的政治經(jīng)濟學(xué)研究不應(yīng)該再繼續(xù)采用凱恩斯的研究思路。他將政治決策的分析同經(jīng)濟理論結(jié)合起來,將經(jīng)濟分析進(jìn)行擴大并應(yīng)用到社會政治法規(guī)的選擇過程。同時,他通過研究美國的政治制度,最終找到了其經(jīng)濟處于困境的原因:是由于政治制度的失敗而并非市場制度的失靈。一、公共選擇理論評述公共選擇理論既是當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)的一個重要分支,同時又是一個極其重要的涉及現(xiàn)代政治學(xué)和行政學(xué)的研究領(lǐng)域。從經(jīng)濟學(xué)理論角度來看,它運用的是經(jīng)濟學(xué)的邏輯和方

3、法;而從政治學(xué)、行政學(xué)的角度來看,它分析的是在現(xiàn)實生活中同我們密切相關(guān)的政治個體（包括選民和政治家）的具體行為特征,同時包括由此引起的政治團體（尤其是政府）的行為特征。因此,學(xué)術(shù)界常常把公共選擇理論稱為“新政治經(jīng)濟學(xué)”、“政治的經(jīng)濟學(xué)”;因為公共選擇理論在分析政治市場中官僚的行為動機時,引入了經(jīng)濟學(xué)中的“經(jīng)濟人”假設(shè),并以此為基礎(chǔ),對官僚的經(jīng)濟人性質(zhì)及其危害和治理進(jìn)行了系統(tǒng)的剖析,從而形成了頗具特色的官僚經(jīng)濟理論,這一理論撕開了傳統(tǒng)政治理論覆蓋在政府官員身上的理想化面紗,觸及了官僚關(guān)注自身利益的本質(zhì)動機,有助于理性地認(rèn)識政府機構(gòu)及其工作人員,因此有時候又叫“官僚經(jīng)濟學(xué)”。公共選擇理論的研究對象

4、是公共選擇問題,而公共選擇就是指人們通過民主決策的政治過程來決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量,是把私人的個人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程（也可以說是一種機制）,是利用非市場決策的方式對資源進(jìn)行配置。所以說,公共選擇在本質(zhì)上,實際上就是一種政治過程。公共選擇作為一種政治過程,它又有著不同的方面:即要經(jīng)過立憲、立法、行政和司法三個過程。在第一階段即立憲階段,所進(jìn)行選擇是制定根本性的法規(guī)來約束人們的行為;第二階段即立法階段,主要是在現(xiàn)行的規(guī)則和法律范圍內(nèi)展開集體活動;而第三階段即行政和司法階段則是個執(zhí)行階段,它將立法機構(gòu)通過的法案具體付諸實施,并且執(zhí)行各項決策。在這三個階段中,問題最多的是行政和司法階

5、段,這個階段的操作難度也是最大的,因此,通常認(rèn)為這個階段是公共選擇理論最為重要的階段。二、公共選擇理論的理論來源:維克塞爾的公共財政學(xué)公共選擇理論來源于維克塞爾的公共財政學(xué)。公共財政學(xué)的奠基人是維克塞爾,他同時也是公共選擇理論的奠基人。在公共選擇理論中,其絕大部分理論是研究財政方面的,而著重又是研究凱恩斯主義財政政策實施以來政府所產(chǎn)生的巨額財政赤字。公共選擇理論在經(jīng)濟理論中具有舉足輕重的地位,也正如瑞典皇家科學(xué)院在為布坎南頒發(fā)諾貝爾獎的公告中所指出的那樣:公共選擇理論彌補了傳統(tǒng)經(jīng)濟理論缺乏獨立的政治決策分析的缺陷,這將有助于解釋政府預(yù)算赤字為何難以消除的原因。布坎南從維克塞爾的論文財政理論研究

6、中得到了大量的啟發(fā)。后來,他的許多觀點都來源于維克塞爾的財政學(xué)觀點:財政學(xué)應(yīng)該始終以政治過程的研究為前提條件;公共財政學(xué)與政治學(xué)有密切的聯(lián)系,如果研究財政脫離了政治過程,那它還是傳統(tǒng)的財政學(xué),這并不能徹底地解決財政問題;經(jīng)濟學(xué)不應(yīng)該只是被動地提供政策建議,而應(yīng)該關(guān)心經(jīng)濟運行中進(jìn)行政治決策的結(jié)構(gòu)。布坎南等人繼承和發(fā)展維克塞爾的觀點,提出了政治決策的多種模型假設(shè)。他們認(rèn)為政府的集體活動是盈利的,能夠有利可圖,而古典經(jīng)濟學(xué)不應(yīng)該主張政府只是從事保護(hù)性的或非盈利性行業(yè)的業(yè)務(wù)。同時他們也認(rèn)為凱恩斯主義主張政府能夠彌補市場失靈的觀點是錯誤的,認(rèn)為并不是把問題交給政府去處理就能彌補市場的缺陷,而經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該研

7、究政治的過程才對。因此,與其說西方國家經(jīng)濟困境是由于經(jīng)濟制度的失敗,那還不如說是政治制度的失敗。公共選擇理論在政治決策過程中應(yīng)用經(jīng)濟人假設(shè)及個人主義分析方法,其基本思想也來源于維克塞爾的觀點。維克塞爾認(rèn)為,社會的總效用是由各個成員的效用加總起來的,而政府官員又總是從增加他們自身的效用出發(fā)來制定政策的.,也就是說總是站在他們自己的利益角度考慮問題的,他們不會完全地從只是增加公共福利的愿望出發(fā)去制定對全體人員都有好處的福利政策;政府官員們能從政府的經(jīng)濟活動中得到好處,所以不存在所謂的仁慈君主。布坎南認(rèn)為,政治官員同樣是理性的、自私的,還有,他們也追求個人效用的最大化,在凱恩斯主義經(jīng)濟政策實行以后,

8、財政支出急劇增加,財政赤字有增無減,財政支出的很大部分都落入了政府官員的私人口袋。公共選擇理論還把交換關(guān)系運用于政治決策的過程中,這一觀點同樣源于維克塞爾。維克塞爾認(rèn)為,在政治決策過程中,個人是按成本收益原則來進(jìn)行決策的。布坎南把選票比喻成貨幣,認(rèn)為選民用選票“購買”到有利于自己的政策,官員們正是利用對多數(shù)人都有利的政策來換取更多的選票,選票是連接選民與官員關(guān)系的紐帶。這就好比消費者和廠商之間是用貨幣聯(lián)系起來的一樣。不過,經(jīng)濟交換和政治交換之間也有明顯的區(qū)別。經(jīng)濟交換只是一種簡單的交換結(jié)構(gòu),而政治交換的結(jié)構(gòu)則更為復(fù)雜。在經(jīng)濟交換市場上,個人在轉(zhuǎn)讓一種私人商品的所有權(quán)來直接得到另一種私人商品的所

9、有權(quán)后,馬上就會得到滿足。而在政治交換市場,不能保證個人在投出選票后就能獲得效用,而只有當(dāng)個人與其他選民一起集體一致行動才能獲得某種公共物品。同時,只有當(dāng)選票達(dá)到一定的數(shù)量后,選民才能得到相應(yīng)的等價物,這一點與市場交換卻完全不同。三、公共選擇理論的方法論基礎(chǔ)公共選擇理論之所以突然成為經(jīng)濟學(xué)的一大派別,是因為“它開創(chuàng)了用經(jīng)濟學(xué)的觀點來研究政治（即行政）過程,也就是說采用經(jīng)濟學(xué)的思維方式來研究政治生活的內(nèi)容,包括國家理論、黨派政治、官僚體制、選舉規(guī)則、選民行為等等”。布坎南在分析公共選擇理論中所使用的經(jīng)濟學(xué)方法,可以歸納為以下三個方面。首先,方法論個人主義。所謂方法論個人主義,就是指把作為微觀經(jīng)濟

10、分析出發(fā)點的個人視為集體行為的出發(fā)點,把個人的選擇作為公共（或集體）選擇的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)的政治學(xué)認(rèn)為,國家利益和社會公共利益是完全獨立于個人利益的,國家和政府是代表整個社會利益的唯一決策單位;而布坎南認(rèn)為,“集體行動被看成是個人在選擇通過集體而不是經(jīng)由個人來實現(xiàn)目的時的個人活動,政治被視為不過是一系列過程,或一種允許上述活動產(chǎn)生的機構(gòu)”,所以,人類的所有行為,不論是政治行為還是經(jīng)濟行為,都應(yīng)從個人角度去尋找原因,因為個體是群體的構(gòu)成細(xì)胞,是決策的基本單位,個體行為的集合構(gòu)成集體行為。其實,市場過程與政治過程有相似的地方,在市場中,個人行為通常是經(jīng)過市場發(fā)生相互交換、相互使用行為的,也正是這樣產(chǎn)生宏

11、觀經(jīng)濟結(jié)果的;而在政治過程中也同樣是許多個人行動產(chǎn)生了一系列政治結(jié)果。因此,政治決策過程與經(jīng)濟運行過程一樣,同樣可以采用個人主義的分析方法。其次,經(jīng)濟人假說。所說的經(jīng)濟人假說,就是指把個人看作理性的自私的個人主義行為,同時認(rèn)為個人天生就是追求利益（或效用）的最大化的,一直要持續(xù)到這種追求受到制約為止。在公共選擇理論誕生以前,經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)對人類行為的分析是采取兩種完全相反的標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為市場活動的主體是經(jīng)濟人,只受狹隘的個人利益驅(qū)使;而政治活動的主體由于是集體利益的代表人,所以只遵循公共利益行事。公共選擇理論對這種觀念提出了挑戰(zhàn):同樣的人可能因為從經(jīng)濟市場轉(zhuǎn)入政治市場就由自私自利的利己者而轉(zhuǎn)變成大公無私的利他者嗎?如果在經(jīng)濟決策的分析當(dāng)中,認(rèn)為他是利己主義者,但是在政治決策分析中,同