1、第十章 服務貿易總協定和與貿易有關的知識產權協定第一節 服務貿易總協定 19861986年的年的“烏拉圭回合烏拉圭回合”談判將服務貿談判將服務貿易納入談判議題。經過長達易納入談判議題。經過長達7 7年的談判，年的談判，到到19931993年年1212月月“烏拉圭回合烏拉圭回合”談判結束談判結束時，終于達成了時，終于達成了服務貿易總協定服務貿易總協定(General Agreement on Trade of (General Agreement on Trade of ServicesServices，簡稱，簡稱GATS)GATS)，服務貿易至此，服務貿易至此被正式納入多邊貿易體制的管轄范圍。

2、被正式納入多邊貿易體制的管轄范圍。 服務貿易總協定服務貿易總協定（GATSGATS）是迄今為）是迄今為止第一套有關國際服務貿易的，具有法止第一套有關國際服務貿易的，具有法律效力的多邊規則，是在烏拉圭回合中律效力的多邊規則，是在烏拉圭回合中談判達成的。談判達成的。一、范圍和定義 （一）根據提供服務的方式不同，GATS將服務貿易分成四個類型： 1.跨境交付 2.境外消費 3.商業存在 4.自然人流動 過境交付（過境交付（cross-border supplycross-border supply) )從一成員從一成員境內向任何其他成員提供服務境內向任何其他成員提供服務 。( (這種服務不構成人員、

3、物質或資金的流動，而是這種服務不構成人員、物質或資金的流動，而是通過電訊、郵電、計算機網絡實現的服務，如視通過電訊、郵電、計算機網絡實現的服務，如視聽、金融信息等聽、金融信息等) ) 這種服務提供方式特別強調買賣雙方在地理這種服務提供方式特別強調買賣雙方在地理上的界限，跨越國境和邊界的只是服務本身，而上的界限，跨越國境和邊界的只是服務本身，而不是服務提供者或接受者。不是服務提供者或接受者。 境外消費境外消費(consumption abroad(consumption abroad) )在一成員在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務。境內向任何其他成員的服務消費者提供服務。( (如接待

4、外國游客，提供旅游服務，為國外病人如接待外國游客，提供旅游服務，為國外病人提供醫療服務提供醫療服務) ) 這種服務提供方式的主要特點是消費者到境這種服務提供方式的主要特點是消費者到境外去享用服務提供者提供的服務。外去享用服務提供者提供的服務。 商業存在商業存在(Commercial Presence(Commercial Presence) ) 一成員一成員的服務者在任何其他成員境內通過商業存在提的服務者在任何其他成員境內通過商業存在提供服務。供服務。( (指允許一國的企業和經濟實體到另指允許一國的企業和經濟實體到另一國開業提供服務，包括投資設立合資、合作一國開業提供服務，包括投資設立合資、合

5、作和獨資企業。如外國公司到中國來開辦銀行、和獨資企業。如外國公司到中國來開辦銀行、商店，設立會計、律師事務所等。商店，設立會計、律師事務所等。) ) 這種服務提供方式的這種服務提供方式的特點特點是：服務的提供者和是：服務的提供者和消費者在同一成員的領土內；服務提供者到消消費者在同一成員的領土內；服務提供者到消費者所在國的領土內采取了設立商業機構或專費者所在國的領土內采取了設立商業機構或專業機構的方式。業機構的方式。商業存在是四種服務提供方式商業存在是四種服務提供方式中最為重要的方式。中最為重要的方式。 自然人流動自然人流動(Presence of Natural (Presence of Na

6、tural Persons)Persons) 一成員的服務提供者在任一成員的服務提供者在任何其他成員境內通過自然人存在提供的服何其他成員境內通過自然人存在提供的服務務 。( (如一國的醫生、教授、藝術家到另如一國的醫生、教授、藝術家到另一國從事個體服務一國從事個體服務) )。 自然人流動與商業存在的共同點是：自然人流動與商業存在的共同點是：服服務提供者到消費者所在國的領土內提供服務提供者到消費者所在國的領土內提供服務；不同點是：以自然人流動方式提供服務；不同點是：以自然人流動方式提供服務，服務提供者沒有在消費者所在國的領務，服務提供者沒有在消費者所在國的領土內設立商業機構或專業機構。土內設立商

7、業機構或專業機構。 服務貿易總協定將服務分為12個部門，即商務服務，通信服務，建筑和相關工程服務，分銷服務，教育服務，環境服務，金融服務，健康服務，旅游服務，娛樂、文化和體育服務，運輸服務，其他服務。這12個部門又進一步細分為160多個分部門。服務貿易總協定對部門和分部門的分類與定義，參考了聯合國中心產品分類系統對服務的分類與定義。 在具體談判中，各成員對于準備列入減讓表的具體服務部門，可以保留自主定義的權利。 服務貿易總協定對服務部門和分部門的分類與定義不是一成不變的。目前，服務貿易理事會下設的具體承諾委員會，負責有關服務部門和分部門調整的技術性工作。 （二）服務部門分類 二、一般義務和紀律

8、（一）關于最惠國待遇 世貿組織一成員方給與任何其他國家的服務或服務提供者的待遇，須立即和無條件地給與世界貿易其他成員方。（二）關于透明度 應及時公布影響協定實施的所有普遍適用的相關措施。同時履行通知義務。（三）關于國內法規的紀律 對已經做出具體承諾的部門，成員方應以合理、客觀、公正的方式實施影響服務貿易的所有措施，成員方還應提供司法或其他程序，以便服務提供者就影響其貿易利益的行政決定提出申請，進行復議。 （四）關于壟斷和專營者及限制性商業慣例的紀律 成員方任何一種服務的壟斷提供者，不得濫用壟斷地位，不能違背該成員的最惠國待遇義務和已經做出的具體承諾。某些商業慣例可能抑制競爭，它鼓勵成員間就該問

9、題進行磋商。 （五）關于例外的規定 允許處于嚴重國際收支困難中的成員或受國際收支困難威脅的成員，對其具體承諾所涉及的服務貿易采取限制措施。發展中成員或轉型經濟成員可以采取限制措施，以保持一定的國際儲備水平。GATS還列舉了一些一般例外和安全例外情況。 （六）關于保障措施和補貼紀律 在保障措施上，有關談判應在非歧視原則基礎上進行。在補貼問題上，應繼續就影響服務的補貼措施、反補貼措施的必要性進行談判。承認補貼對服務貿易會產生扭曲，也承認補貼對發展中成員服務業的發展所起的作用，但成員方在受另一成員方補貼措施的不利影響時，可以要求進行磋商，有關成員方應對此給予同情的考慮。三、具體承諾（減讓表）（一）市

10、場準入 GATS規定，一成員對于來自另一成員的服務或服務提供者，應給予不低于其在具體減讓表中所列的承諾。同時列舉了6種影響市場準入的限制措施，除在減讓表中明確列出外，成員方不得對其他成員的服務或服務提供者實施這些限制措施。 （二）關于國民待遇 各成員方只在自己承諾開放的服務部門中給予外國服務和服務提供者以國民待遇。 與市場準入一樣，減讓表中應列舉有關服務貿易國民待遇的所有限制措施。中國服務貿易具體減讓表格式服務提供方式：（1）跨境交付 （2）境外消費 （3）商業存在 （4）自然人流動 部門或分部門市場準入限制國民待遇限制其他承諾1.水平承諾本減讓表中包括的所有部門（3）在中國，外商投資企業包括

11、外資企業和合資企業，合資企業有兩種：股權式和契約式合資企業（3）對于給與視聽服務、空運服務和醫療服務部門中的國內服務提供者的所有現有補貼不作承諾2.具體承諾A.專業服務a.法律服務（1）沒有限制（2）沒有限制（3）外國律師事務所只能在北京、上海、廣州以代表處的形式提供法律咨詢（1）沒有限制（2）沒有限制（3）所有代表在華居住時間不得超過6個月（三）關于減讓表的修改或撤回 任何承諾在建生效起3年內都是不可修改或撤回的。此后，成員方可在作為相應通知，并給予相關成員方一定補償后，修改或撤回某項具體承諾。第二節與貿易有關的知識產權協議 知識產權是指公民或法人對其在科學、技術、文化、藝術等領域的發明、成

12、果和作品依法享有的專有權，也就是人們對自己通過腦力活動創造出來的智力成果所依法享有的權利。 同原有的知識產權國際公約相比，與貿易有關的知識產權協定全面規定了知識產權的保護標準，對知識產權保護執法和救濟提出了要求，并且為知識產權國際爭端的解決提供了途徑。該協定對原有的知識產權國際公約還有一些突破。例如，擴大了專利保護領域，主要包括對藥品和化工產品的保護，將發明專利的保護期統一為20年等。 與貿易有關的知識產權協定關注的主要是知識產權對貿易的影響。科學發現權、與民間文學有關的權利、實用技術專有權、創作者的精神權利等，被認為是與貿易無關的知識產權，因而沒有包括在與貿易有關的知識產權協定范圍內。 與貿

13、易有關的知識產權協定在世貿組織各種協定中有其獨特之處。該協定規定，所有成員都應達到知識產權保護的最低標準，如專利保護期為20年；而貨物貿易多邊協定和服務貿易總協定則沒有要求各國政策完全統一，如不同成員對相同產品可以有不同的關稅，對相同的服務領域可以有不同的開放水平。與貿易有關的知識產權協定要求各成員積極采取行動保護知識產權，這與貨物貿易多邊協定和服務貿易總協定只對成員的政策進行約束也是不相同的。TRIPS對原有相關國際公約的一些發展一、保護范圍TRIPS所指的知識產權包括：1版權及相關權利。 2.商標權。3.地理標識權4.工業品外觀設計。5.專利權。6.集成電路布局設計 權7.未披露信息 權

14、二、基本原則 成員方應實施成員方應實施協定協定，并可在各自的法律制度和實踐中，并可在各自的法律制度和實踐中確定實施該協定的適當方法；只要不違反該協定，成員方確定實施該協定的適當方法；只要不違反該協定，成員方還可以在其法律中實施比該協定要求更廣泛的保護。還可以在其法律中實施比該協定要求更廣泛的保護。 實施實施協定協定不得有損于成員方依照不得有損于成員方依照巴黎公約巴黎公約、伯爾尼公約伯爾尼公約、羅馬公約羅馬公約及及華盛頓條約華盛頓條約等已經等已經承擔的義務。承擔的義務。 1. 1.國民待遇及其例外。國民待遇及其例外。 對其他成員的國民提供的待遇不得低于提供給本國國民的對其他成員的國民提供的待遇不

15、得低于提供給本國國民的待遇，但是在待遇，但是在 巴黎公約巴黎公約伯爾尼公約伯爾尼公約羅馬公約羅馬公約及及集成電路知識產權條約集成電路知識產權條約另有規定的可以例外另有規定的可以例外 2最惠國待遇及例外。在知識產權保護上，一個世貿組織成員提供給第三方國民的優惠、優待、特權或豁免，均應立即、無條件地給予其他成員的國民。例外的具體表現：（1）來自有關司法協助或法律實施的國際協定的優惠等，當這種優惠并非專門針對知識產權保護，而是一般性優惠（2）來自伯爾尼公約和羅馬公約的互惠性保護（3）協定未規定的表演者、錄音制品制作者的傳播媒體的權利（4）協定生效前已有的優惠等3最低保護水平。與貿易有關的知識產權協定

16、所規定的保護水平只是“最低標準”，各成員的國內立法不得低于協定規定的保護水平。4、其他原則 有助于促進技術革新、轉讓和傳播有助于促進技術革新、轉讓和傳播 促進技術知識生產者與使用者互利促進技術知識生產者與使用者互利 增進社會、經濟福利和保持權利與義務的平衡增進社會、經濟福利和保持權利與義務的平衡三、知識產權的效力、范圍及使用標準（1 1）版權及有關權利）版權及有關權利 版權是作者對其創作的文學、藝術和科學作品，依版權是作者對其創作的文學、藝術和科學作品，依法享有的專有權，包括署名、發表、出版、獲得報法享有的專有權，包括署名、發表、出版、獲得報酬等權利。酬等權利。 版權的有關權利：指與作品傳播有

17、關的權利，即表版權的有關權利：指與作品傳播有關的權利，即表演者、錄音制品制作者和傳媒許可或禁止對其作品演者、錄音制品制作者和傳媒許可或禁止對其作品復制的權利。又稱為鄰接權。復制的權利。又稱為鄰接權。 對版權和有關權利的保護期不少于對版權和有關權利的保護期不少于5050年，對傳媒的年，對傳媒的權利應至少保護權利應至少保護2020年。年。（2）商標 商標是一企業的商品或服務與其他企業的商品或商標是一企業的商品或服務與其他企業的商品或服務區分開的標記或標記組合。這些標記包括人服務區分開的標記或標記組合。這些標記包括人名、字母（文字）、數字、圖案、顏色。名、字母（文字）、數字、圖案、顏色。 馳名商標受

18、到特殊的保護，即使不同的商品或服馳名商標受到特殊的保護，即使不同的商品或服務，也不得使用他人已經注冊的馳名商標。務，也不得使用他人已經注冊的馳名商標。 商標的首次注冊及各次續展的保護期，均不得少商標的首次注冊及各次續展的保護期，均不得少于于7 7年。續展沒有次數限制。如果以沒有使用商標年。續展沒有次數限制。如果以沒有使用商標為由撤銷商標注冊，其條件必須是該商標連續為由撤銷商標注冊，其條件必須是該商標連續3 3年年不使用。不使用。（3）地理標識 地理標識用于標示出某商品來源于某個世貿組織成地理標識用于標示出某商品來源于某個世貿組織成員領土內，或來自于該成員領土內的某地區或某地員領土內，或來自于該

19、成員領土內的某地區或某地點，顯示該商品的特定質量、信譽或其他特征，主點，顯示該商品的特定質量、信譽或其他特征，主要與該地理來源相關。要與該地理來源相關。 各世貿組織成員應對地理標識提供保護，包括對含各世貿組織成員應對地理標識提供保護，包括對含有虛假地理標識的商標拒絕注冊或宣布注冊無效，有虛假地理標識的商標拒絕注冊或宣布注冊無效，防止公眾對商品的真正來源產生誤解或出現不公平防止公眾對商品的真正來源產生誤解或出現不公平競爭。競爭。 對葡萄酒和烈酒地理標識提供更為嚴格的保護。對葡萄酒和烈酒地理標識提供更為嚴格的保護。（4）工業品外觀設計 是指對產品的形狀、圖案、色彩或者其結合所作出是指對產品的形狀、

20、圖案、色彩或者其結合所作出的富有美感并適于工業上應用的新設計。的富有美感并適于工業上應用的新設計。 受保護的工業品外觀設計的所有權人，有權制止未受保護的工業品外觀設計的所有權人，有權制止未經許可的第三方出于商業目的的制造、銷售或進口經許可的第三方出于商業目的的制造、銷售或進口帶有受保護設計的仿制品。工業外觀設計的保護期帶有受保護設計的仿制品。工業外觀設計的保護期應不少于應不少于1010年。年。 對紡織品的工業外觀設計予以更嚴格的保護對紡織品的工業外觀設計予以更嚴格的保護。（5）專利 未經專利權人許可而制造、使用、銷售或為上述目未經專利權人許可而制造、使用、銷售或為上述目的而進口該產品的行為，是

21、專利侵權行為。但是，的而進口該產品的行為，是專利侵權行為。但是，某些產品發明或方法發明的商業性開發，會對公共某些產品發明或方法發明的商業性開發，會對公共秩序或公共道德產生不利影響，則可以不授予專利。秩序或公共道德產生不利影響，則可以不授予專利。 對人類或動物的診斷、治療和外科手術方法，微生對人類或動物的診斷、治療和外科手術方法，微生物以外的動植物，以及不包括非生物、微生物在內物以外的動植物，以及不包括非生物、微生物在內的動植物的人工繁育方法，也可不授予專利權。但的動植物的人工繁育方法，也可不授予專利權。但植物新品種應受到專利或其他制度的保護。植物新品種應受到專利或其他制度的保護。 專利保護期不

22、應少于專利保護期不應少于2020年。年。（6）集成電路的布圖設計 集成電路是指以半導體材料為基片，將兩個以上集成電路是指以半導體材料為基片，將兩個以上元件（至少有一個是源元件）的部分或全部互連元件（至少有一個是源元件）的部分或全部互連集成在基片之中或者之上，以執行某種電子功能集成在基片之中或者之上，以執行某種電子功能的中間產品或最終產品。的中間產品或最終產品。 布圖設計是指集成電路中的兩個以上元件（至少布圖設計是指集成電路中的兩個以上元件（至少有一個是源元件）的部分或全部互連的三維配置，有一個是源元件）的部分或全部互連的三維配置，或者為集成電路的制造而準備的上述三維配置。或者為集成電路的制造而

23、準備的上述三維配置。 未經權利人許可，為商業目的進口、銷售或以其未經權利人許可，為商業目的進口、銷售或以其他方式發行受保護的布圖設計、發行含有受保護他方式發行受保護的布圖設計、發行含有受保護的布圖設計的集成電路或含有上述集成電路的物的布圖設計的集成電路或含有上述集成電路的物品，都是侵權行為。品，都是侵權行為。（7）未披露信息的保護 未披露的信息有以下三個特征：秘密、商業未披露的信息有以下三個特征：秘密、商業價值、為保密已采取合理措施。價值、為保密已采取合理措施。 未經許可而以違背誠實商業行為的方式，披未經許可而以違背誠實商業行為的方式，披露、獲得或使用該信息，即為侵權。露、獲得或使用該信息，即

24、為侵權。 為獲得藥品或農藥的營銷許可而向政府提交為獲得藥品或農藥的營銷許可而向政府提交的機密數據，也應受到保護，以防止不公平的機密數據，也應受到保護，以防止不公平的商業應用。的商業應用。（8）對許可合同中限制競爭行為的控制 國際技術許可合同中的限制競爭行為（如獨國際技術許可合同中的限制競爭行為（如獨占性返授、強迫一攬子接受等），可能對貿占性返授、強迫一攬子接受等），可能對貿易具有消極影響，并可能阻礙技術的轉讓和易具有消極影響，并可能阻礙技術的轉讓和傳播。成員方可采取適當措施防止或控制這傳播。成員方可采取適當措施防止或控制這些行為，對它們進行訴訟和磋商，并在控制些行為，對它們進行訴訟和磋商，并在

25、控制這些行為方面進行有效合作。這些行為方面進行有效合作。四、知識產權執法 （1 1）知識產權執法的一般義務）知識產權執法的一般義務 采取及時防止侵權及遏制進一步侵權的救濟措施。采取及時防止侵權及遏制進一步侵權的救濟措施。 執法程序應公平、公正。不應過于繁瑣或費用高昂，執法程序應公平、公正。不應過于繁瑣或費用高昂，也不應限定不合理的時限或導致無端的遲延。也不應限定不合理的時限或導致無端的遲延。 對案件的裁決，最好采取書面形式，并陳述理由，對案件的裁決，最好采取書面形式，并陳述理由，且在合理的時間內告知訴訟當事人。且在合理的時間內告知訴訟當事人。 訴訟當事方應有機會要求司法機構對行政機構的決訴訟當

26、事方應有機會要求司法機構對行政機構的決定進行審議。定進行審議。（2）民事程序及相關措施 公平和公正的程序公平和公正的程序 證據證據 禁令：司法機構有權責令一方當事方停止侵權，禁令：司法機構有權責令一方當事方停止侵權，特別是有權在清關后立即阻止那些涉及知識產權特別是有權在清關后立即阻止那些涉及知識產權侵權行為的進口商品，進入其管轄內的商業渠道。侵權行為的進口商品，進入其管轄內的商業渠道。但進口商在訂購商品時知道或理應知道從事該交但進口商在訂購商品時知道或理應知道從事該交易會構成侵權的情況除外。易會構成侵權的情況除外。 損害（不法利益及費用損失）損害（不法利益及費用損失） 其他救濟：可以在不給予任何補償的情況下，下其他救濟：可以在不給予任何補償的情況下，下令將被發現侵權的貨物、材料和工業清除出商業令將被發現侵權的貨物、材料和工業清除出商業渠道或銷毀。對于假冒商標的商品，不能簡單除渠道或銷