1、實用標準文案技術狀態管理計劃QHA/QWJ-15擬制:H期:文檔實用標準文案審核:H期:批準:H期:北金市半導體器件六廠技術狀態管理計劃1引言1.1 技術狀態管理的目的和范圍將產品技術狀態形成文件，在產品壽命周期的所有階段，對產品技術狀態進行嚴格控制，確保產品功能特性和物理特性符合規定要求。確保參與產品研制開發、生產制造、服務全過程的所有人員，在產品壽命周期的任一時間能夠使用正確有效的文件；適用于我廠軍工產品設計開發過程、生產過程、檢驗和試驗過程、與顧客有關的過程技術狀態控制。1.2 產品的簡要說明我廠軍工產品有硅二極管、場效應管系列。硅二極管涵蓋了開關管系列、穩壓管系列；場效應管涵蓋了結型場

2、效應管系列、M0S場效應管系列和恒流管系列。開關穩壓二極管的封裝為DO-35、LL-34玻璃封裝，場效應晶體管、包流管為金屬封裝形式。1.3 技術狀態管理計劃的主要特點及實施方法的概述技術狀態管理主要包括以下幾部分內容：技術狀態標識、技術狀態控制、技術狀態紀實、技術狀態審核。具體實施方法按第58條款要求執行。2相關文件GJB33A-1997半導體分立器件總規范GJB3206A-2010技術狀態管理QZJ840611半導體二、三極管“七專”技術條件QZJ840612中小功率N溝道耗盡型場效應管“七專”技術條件文檔實用標準文案QHA/QWJ-22技術文件管理制度3定義3.1 技術狀態在技術文件中規

3、定的并且在產品中達到的功能特性和物理特性。3.2 功能特性產品的性能指標和涉及約束條件，如產品技術指標、使用保障特性等。3.3 物理特性產品的形體特征，如結構、尺寸、表面狀態、形狀、公差、質量等，又稱實體特性。3.4 技術狀態項技術狀態項即能滿足最終使用功能，并被指定作為單個實體進行技術狀態管理的硬件、軟件或集合體。3.5 功能技術狀態文件規定產品的功能特性和驗證要求的技術狀態文件。3.6 分配技術狀態文件規定技術狀態接口特性、從高一層技術狀態分配下來的功能和接口特性、附加的設計約束條件，以及上述特性的驗證要求的技術狀態文件。3.7 產品技術狀態文件規定技術狀態項所有必需的功能特性、物理特性，

4、以及驗收、使用、保障和報廢的要求的技術狀態文件。3.8 技術狀態基線在產品壽命周期內的某一特定時刻，被正式確認并作為今后研制生產、使用保障活動基準，以及技術狀態改變判定的技術狀態文件。一般包括三種技術狀態基線，即功能基線、分配基線和產品基線。3.9 技術狀態標識確定技術狀態及其所需技術狀態文件，標識技術狀態項及其技術狀態文件，發放和保持技術狀態文件，建立技術狀態基線的活動。3.10 技術狀態控制文檔實用標準文案技術狀態基線建立后，對提出的技術狀態更改申請、偏離許可申請和讓步申請所進行的論證、評定、協調、審批和實施活動。3.11 技術狀態紀實在產品壽命周期內，為說明產品的技術狀態所進行的記錄、報

5、告活動。3.12 技術狀態審核為確定技術狀態項與其技術狀態文件的一致程度而進行的正式檢查。包括功能技術狀態審核和物理技術狀態審核。4職責4.1 技術部負責技術狀態管理；4.2 生產供應部嚴格按照產品技術狀態相關文件組織生產，不得隨意更改工藝，不得隨意變更主要原材料、產品結構、性能、指標等，確需變更應提出變更申請，履行變更手續，批準后方可實施。4.3 質檢部在檢驗試驗過程中，應控制原材料及產品技術狀態的符合性，對發現的不符合，在檢驗結論中注明，并按不合格品控制程序的相關規定執行；4.4 銷售部將用戶對產品技術狀態的控制要求，傳達到相關部門，并由主管部門將其體現在生產、檢驗和試驗過程中。對產品技術

6、狀態的I類更改，由技術部或銷售部負責通知用戶或監驗單位。4.5 質保辦協助技術部對技術狀態管理的實施進行監督檢查。5.產品壽命周期各階段劃分及技術狀態管理重大事項安排5.1 產品壽命周期包括研制、生產、檢驗和試驗及交付后；5.2 新產品壽命周期階段可分為：產品設計或方案論證階段（定型產品技術改進）、初樣（對于復雜產品）、正樣、設計定型或鑒定階段。本企業已定型產品的產品壽命周期階段可分為：生產、檢驗和試驗、交付后。5.3 技術狀態管理重大事項的安排a）由技術部組織技術狀態審核，成員由相關部門人員組成；在產品壽命周期的各個階段對技術狀態進行審核，監督技術狀態管理的實施。文檔實用標準文案b）本企業在

7、新品開發及定型產品的壽命周期內應確定使用的技術狀態文件有：項目任務書、協議書或合同、產品技術方案、設計文件、產品詳細規范、工藝操作規程、工藝檢驗規范、原材料檢驗規范及其它技術性管理文件。6技術狀態標識6.1 技術狀態項本廠技術狀態項包括：芯片、玻殼、引線、管座、管帽、關鍵工藝。6.2 技術狀態基線所需的技術狀態文件見下表1表1技術狀態基線所需的技術狀態文件序號技術狀態文件名稱文件編制、使用、固化文件屬性產品設計初樣正樣設計定型常規生產功能技術狀態文件分配技術狀態文件產品技術狀態文件1廣品技術方家O2可靠性、安全性、保障性、環境適應性質量計劃O3產品設計文件O4詳細規范試用稿O5關鍵件重要件清單

8、O6采購規范O7芯片及原材料進廠檢驗規范O8工藝操作規程O9工藝檢驗規范O10試驗大綱O11詳細規范O12經批準的技術狀態更改單申請和通知單OO13經批準的偏離許可、讓步申請。OO注1:“”編制；“”需使用；固化；屬于。6.3標識制度文檔實用標準文案6.3.1 技術狀態項的標識及各層次產品的標識每個技術狀態項都應有標識，標識的內容有型號、編號等信息，標識應具有唯一性。6.3.2 技術狀態文件的標識a）產品的技術狀態文件包括：產品詳細規范、設計文件、產品圖紙、工藝操作規程、工藝檢驗規范、采購規范、原材料進廠檢驗規范、壓焊圖等。b）在產品形成過程中使用的各類文件，包括臨時文件，應有相應的標識。標識

9、號應具有唯一性，具體的文件編碼規則按技術文件管理制度執行。c）當產品通過鑒定后，與該產品定型有關的各類圖紙、工藝、材料、規范等內容，均應固化在各類文件中，且定型文件應有唯一性標識，即文件編號。技術文件標識由技術部標準化統一標注。6.4技術狀態文件的發放程序6.4.1 技術狀態文件經過驗證審批后才能發放。6.4.2 技術狀態文件形成后由技術部資料員在封頁加蓋受控印章并登記、存檔、填寫發放編號后進行發放并填寫發放收回記錄。7技術狀態控制7.1 技術狀態更改分類7.1.1 I類更改詳細規范、設計文件、工藝文件、協議書等技術狀態文件的更改，致使下列任一要求超出規定的限值：a）產品性能指標；b）可靠性指

10、標、環境試驗條件；c）產品結構；d）外形尺寸;文檔實用標準文案e）關鍵工藝條件;f）A類原材料。1.1.2 II類更改a）設計定型前，未經確認的技術狀態文件，對滿足產品要求有影響；b）設計定型后，更改技術狀態文件對產品質量有影響，但沒有達到I類更改程度。1.1.3 m類更改勘誤、統一標注方法、進一步明確技術要求等不影響滿足產品或產品質量的更改。7.2 技術狀態更改的審批權限7.2.1 對于田類更改由原審批部門審批；對于I類、II類更改由技術部組織相關部門進行評審，評審通過后經副總工程師或主管廠長批準；對于I類更改還需用戶確認。7.2.2 軍工重點工程配套產品技術狀態更改（結構、性能指標、關鍵原

11、材料、關鍵工藝等）應提前通知用戶，經用戶確認后方可實施。7.2.3 增長項目產品的技術狀態更改（結構、性能指標、關鍵原材料、關鍵工藝等），按軍用電子元器件可靠性增長工程項目考核程序與要求（試行）第三章規定執行。需用戶確認，專家認可，提交報告，審查審批等。7.3 各類技術狀態更改申請程序7.3.1 判定技術狀態更改需求7.3.1.1 各部門在提出技術狀態更改需求前應先判定更改的必要性和可行性，必要時開展驗證。用戶提出的更改需求也應由雙方共同判定更改的必要性和可行性。7.3.2 確定技術狀態更改類別7.3.2.1 在編制技術狀態文件更改時應明確更改類別，當與用戶有分歧時經雙方協商后由用戶最后決定。

12、7.3.2.2 設計定型后屬于產品結構改變的I類更改，應視為產品改型，按相關程序辦理文檔實用標準文案7.3.3 編制技術狀態更改申請7.3.3.1 技術狀態更改申請由變更發生部門的工藝、技術人員填寫技術狀態更改申請單，技術狀態更改申請應有標識，標識號應具有唯一性。7.3.3.2 I類技術狀態更改申請的內容應包括：a）更改申請的標識號；b）申請提出的部門、日期；c）更改類別；d）更改的技術狀態項的名稱、編號；e）受影響的其它技術狀態項的名稱、編號；f）受影響的技術狀態文件的名稱、編號；g）受影響的產品范圍（包括在制品、成品、已交付產品）；h）更改原因的簡要說明；i）更改內容（包括更改前、更改后）

13、；j）更改帶來的影響（包括對用戶使用要求、技術指標、質量、進度、費用等影響）；7.3.3.3 技術狀態更改申請應附必要的驗證資料（如試驗報告、保障性分析、成本分析等資料）7.3.3.4 其它類型技術狀態更改申請內容可參照I類技術狀態更改申請的內容作適當剪裁。7.3.4 評審技術狀態更改申請對于I類、n類技術狀態更改申請由技術部組織相關部門及有關技術人員進行評審。評審的內容一般包括：a）受更改影響的其它技術狀態項；b）更改的效果包括不進行更改的影響和更改可以為產品帶來的改進；文檔實用標準文案c）更改所發生的費用和更改實施進度；7.3.5 審批技術狀態更改申請7.3.5.1 I類技術狀態更改申請由

14、本廠技術部負責人審核副總工程師或主管廠長批準，經用戶認可。7.3.5.2 R類、田類技術狀態更改申請應由本廠技術部負責人審核副總工程師或主管廠長批準。7.3.6 編制技術狀態更改通知7.3.6.1 技術部將經批準的技術狀態更改申請的內容形成技術狀態更改通知單。7.3.6.2 技術狀態更改通知由技術部資料員發放到文件持有人。7.3.6.3 I類技術狀態更改通知由技術部或銷售部通知用戶或監驗單位。7.3.7 實施并檢查技術狀態更改7.3.7.1 技術部資料員應將批準的技術狀態文件更改納入技術狀態文件，當影響到進度、費用改變時應由銷售部業務員反饋給用戶協商解決。7.3.7.2 技術部資料員應檢查技術

15、狀態更改的實施，涉及的相關文件應同時更改，并得到批準，確保技術狀態文件的一致性。7.3.7.3 技術狀態文件確定后或技術狀態變更確定后，技術人員和操作人，應嚴格按照規定執行，不得私自更改和變動。7.4 偏離許可、讓步申請程序7.4.1 產品制造前，如果需要臨時偏離已批準的技術狀態文件，可提出偏離許可申請，在產品制造期間或檢驗驗收過程中，如果產品指標出現偏離需放寬使用，可提出讓步申請。7.4.2 經批準的偏離許可、讓步申請僅在指定范圍和時間內適用，不能作為技術狀態文件的更改依據。文檔實用標準文案7.4.3 提出偏離許可、讓步申請部門應填寫偏離許可、讓步申請單，申請單內容應包括:a）偏離許可、讓步

16、申請的標識號；b）申請單位或部門、申請日期；c）技術狀態項產品名稱編號；d）受影響的技術狀態文件名稱、編號；e）受影響的產品范圍和數量；f）偏離、不合格內容；g）偏離、不合格帶來的影響（質量、進度、費用）；h）必要的驗證結果；7.4.4 審批偏離許可和讓步7.4.4.1 產品設計定型前的偏離許可、讓步申請由技術部組織有關部門負責人及技術人員進行評審，評審通過后報副總工程師或主管廠長批準。產品設計定型后的偏離許可、讓步申請除履行廠內審批手續外還應征得用戶同意。7.4.4.2 在生產、檢驗或試驗過程中，如果產品指標出現偏離需放寬使用，可提出讓步中請，由不合格品評審委員會進行評審，評審通過后報廠長批

17、準，同時還應征得用戶同意，放寬使用的產品由質檢部進行跟蹤。8技術狀態紀實8.1 技術狀態紀實應包括：a）已批準的現行的技術狀態文件和標記；b）每一項技術狀態更改的申請、審批、實施的全過程；c）技術狀態項的所有偏離許可和讓步的狀況；d）技術狀態審核結果，包括不符合的狀況和最終處理情況；8.2 技術狀態紀實記錄的保存文檔實用標準文案8.2.1 技術部負責對技術狀態文件、技術狀態更改過程及審核記錄進行保存。8.2.2 生產供應部、質檢部對生產、檢驗和試驗過程的每一技術狀態紀實數據進行保存。9技術狀態審核9.1 由技術部組織編制技術狀態審核計劃，確保相關方參與技術狀態審核。審核應每每半年進行一次。9.

18、2 功能技術狀態審核審核內容包括：a）審核產品的試驗報告確認報告是否準確、試驗項目和結果是否符合詳細規范要求。b）審核所有已確認的技術狀態更改是否已納入了技術狀態文件的要求。c）審核未達到質量要求的技術狀態項是否進行了原因分析，并采取了糾正措施。d）審查偏離許可、讓步接收的處理程序是否符合規定。9.3 物理技術狀態審核審核內容包括：a）審核代表產品的設計文件、工藝操作規程、檢驗規范、產品規范等技術狀態文件是否受控有效、完整統一、更改是否符合規定。b）審核代表產品壽命周期內的記錄是否符合技術狀態文件并已實施。c）審核技術狀態項的偏離是否在批準的偏離許可、讓步范圍內。d）審核代表廣品使用保障資料完

19、備性和正確性。e）確認外包方在制造地點所做的工藝、檢驗、試驗記錄或報告。9.4 審核完成后應形成審核報告，報告中應給出審核結論，對審核中發現的不符合項，由被審部門進行原因分析，采取相應的糾正措施，技術部進行跟蹤驗證。10質量記錄10.1 QRQWJ15-01/技術狀態更改申請單文檔實用標準文案10.2 QRQWJ15-02/技術狀態更改評審記錄10.3 QRQWJ15-03/技術狀態更改通知單10.4 QRQWJ15-04/技術狀態偏離許可、讓步申請單10.5 QRQWJ15-05/技術狀態審核計劃10.6 QRQWJ15-06/技術狀態審核檢查記錄10.7 QRQWJ15-07/不符合項報告

20、10.8 QRQWJ15-08/技術狀態審核報告文檔實用標準文案技術狀態更改申請單QRQWJ15-01/申請部門/單位申請日期更改的技術狀態項名稱受影響的其它技術狀態項的名稱技術狀態更改類別口1類口11類口田類編號更改方式受影響的技術狀態義件的名稱受影響的技術狀態義件的名稱受影響的技術狀態義件的名稱受影響的產品范圍更改原因：更改帶來的影響：更改前內容：更改后內容：文檔實用標準文案擬制：研制單位（蓋章）年月日使用單位（蓋章）代表人簽字：年月日審核：批準：文檔實用標準文案技術狀態更改評審記錄QRQWJ15-02/更改的技術狀態項名稱受影響的其它技術狀態項的名稱技術狀態更改類別口1類口11類口田類編號更改方式受影響的技術狀態文件的名稱受影響的技術狀態文件的名稱受影響的技術狀態文件的名稱評審地點評審時間評審目的評審內容評審意見及結論評審人簽名職務（職稱）單位/部門文檔實用標準文案技術狀態更改通知單QRQWJ15-03/更改申請單編號實施日期更改的技術狀態項名稱受影響的其它技術狀態項的名稱技術狀態更改類別口1類口11類口田類編號更改方式受影響的技術狀態義件的名稱受影響的技術狀態義件的名稱受影響的技術狀態義件的名稱更改原因：更改前內容：更改后內容：文檔