1、第二章第二章 項目整體管理項目整體管理【學習要點學習要點】 項目整體管理的基本過程項目整體管理的基本過程如何制定一個高質量的項目計劃如何制定一個高質量的項目計劃如何確保項目計劃被有效執行如何確保項目計劃被有效執行項目產生變更的來源及變更種類項目產生變更的來源及變更種類如何處理項目變更如何處理項目變更項目收尾過程的活動項目收尾過程的活動p 2.1 2.1 項目整體管理項目整體管理概述概述p 2.2 2.2 項目項目啟動階段啟動階段活動活動p 2.3 2.3 項目管理過程：項目管理過程：制定項目章程制定項目章程p 2.4 2.4 項目管理過程：項目管理過程：制定項目初步范圍說明書制定項目初步范圍說

2、明書p 2.5 2.5 項目管理過程：項目管理過程：制定項目管理計劃制定項目管理計劃p 2.6 2.6 項目管理過程：項目管理過程：指導與管理項目執行指導與管理項目執行p 2.7 2.7 項目管理過程：項目管理過程：監控項目工作監控項目工作p 2.8 2.8 項目管理過程：項目管理過程：整體變更控制整體變更控制p 2.9 2.9 項目管理過程：項目管理過程：項目收尾項目收尾主要內容主要內容 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述項目整體管理是在項目的項目整體管理是在項目的整個生命周期內整個生命周期內，匯集，匯集項目管理的知識領域，對所有項目計劃進行整合項目管理的知識領域，對所有項目計

3、劃進行整合執行及控制，以保證項目各要素相互協調的全部執行及控制，以保證項目各要素相互協調的全部工作和活動過程。工作和活動過程。 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述v為什么要項目整體管理？為什么要項目整體管理？v通過整體管理，把握項目概貌通過整體管理，把握項目概貌 v 不能不能只見樹木、不見森林只見樹木、不見森林v 許多公司政策由于特殊原因許多公司政策由于特殊原因培養培養“工蟻工蟻”，不，不培養培養“工長工長”。v許多新項目經理許多新項目經理 v 成長自專業領域，本能關注該領域的太多細節。成長自專業領域，本能關注該領域的太多細節。 v 對看到整體有困難。對看到整體有困難。 v項目經

4、理必須協調貫穿整個項目生命周期的所有項目經理必須協調貫穿整個項目生命周期的所有知識領域。知識領域。 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述 項目整體管理對于項目的成功起著關鍵作用，項目整體管理對于項目的成功起著關鍵作用，項目經理項目經理是項目整體管理的責任者，也是項目的綜是項目整體管理的責任者，也是項目的綜合協調者。合協調者。項目團隊成員項目團隊成員在項目經理的指導下制定在項目經理的指導下制定相應的項目計劃。項目經理要領導項目團隊根據項相應的項目計劃。項目經理要領導項目團隊根據項目目標進行決策，負責協調所有團隊成員、計劃和目目標進行決策，負責協調所有團隊成員、計劃和工作，并解決他們之

5、間的沖突，同時還應與所有工作，并解決他們之間的沖突，同時還應與所有干干系人系人進行很好的溝通。進行很好的溝通。 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述開展項目管理管理的目的開展項目管理管理的目的整體管理的目的在于通過制訂合理的項目計劃，協調開整體管理的目的在于通過制訂合理的項目計劃，協調開展不同項目活動，確保各項項目開發工作有序實施。展不同項目活動，確保各項項目開發工作有序實施。根據項目目的在不同的活動和方法之間做出折衷根據項目目的在不同的活動和方法之間做出折衷 折衷的出發點是滿足或超出項目干系人的期望折衷的出發點是滿足或超出項目干系人的期望 哪些方面可以做折衷？哪些方面可以做折衷？

6、 進度與質量進度與質量 范圍與進度范圍與進度 成本與質量成本與質量 過程改進可以緩解折衷的必要性過程改進可以緩解折衷的必要性 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述如果產生偏差如果產生偏差項目計劃制定項目計劃制定項目計劃執行項目計劃執行整體變更控制整體變更控制外部變更請求外部變更請求項目項目整體整體管理管理的內容的內容 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述項目整體管理所涉及的主要過程包括：項目整體管理所涉及的主要過程包括：1) 項目計劃制定。項目計劃制定。將其他計劃編制過程的結將其他計劃編制過程的結果整合成為一個協調一致的文檔，即軟件果整合成為一個協調一致的文檔，即軟件項

7、目計劃。項目計劃。2) 項目計劃執行。項目計劃執行。通過履行在項目計劃中規通過履行在項目計劃中規定的有關活動，貫徹該項目計劃。定的有關活動，貫徹該項目計劃。3) 整體變更控制。整體變更控制。控制整個項目的變更活動。控制整個項目的變更活動。因為項目整體管理將所有知識領域結合在一起，因為項目整體管理將所有知識領域結合在一起，所以項目整體管理必須依靠來自其他八個知識所以項目整體管理必須依靠來自其他八個知識領域的活動，并需要高級管理層的支持。領域的活動，并需要高級管理層的支持。 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述項目計劃制定項目計劃制定輸入輸入_1 _1 其他計劃的輸出其他計劃的輸出_2

8、 _2 歷史性信息歷史性信息_3 _3 組織方針組織方針_4 _4 限制限制_5 _5 假定假定工具與技術工具與技術_1 _1 項目計劃方法項目計劃方法_2 _2 相關人員技能與知識相關人員技能與知識_3 _3 項目管理信息系統項目管理信息系統_4 _4 掙值管理掙值管理(EVM)(EVM)輸出輸出_1 _1 項目計劃項目計劃_2 _2 支持細節支持細節項目整體管理項目整體管理項目計劃執行項目計劃執行輸入輸入_1 _1 項目計劃項目計劃_2 _2 支持細節支持細節_3 _3 組織方針組織方針_4 _4 預防性行動預防性行動_5 _5 糾偏性行動糾偏性行動工具與技術工具與技術_1 _1 一般管理

9、工具一般管理工具_2 _2 生產工具與知識生產工具與知識_3 _3 工作授權機制工作授權機制_4 _4 狀態評審會議狀態評審會議_5 _5 項目管理信息系統項目管理信息系統_6 _6 組織規程組織規程輸出輸出_1 _1 工作結果工作結果_2 _2 變更請求變更請求整體變更控制整體變更控制輸入輸入_1 _1 項目計劃項目計劃_2 _2 績效報告績效報告_3 _3 變更請求變更請求工具與技術工具與技術_1 _1 變更控制機制變更控制機制_2 _2 配置管理配置管理_3 _3 績效測量績效測量_4 _4 附加計劃附加計劃_5 _5 項目管理信息系統項目管理信息系統輸出輸出_1 _1 項目計劃更新項目

10、計劃更新_2 _2 糾偏性行動糾偏性行動_3 _3 課程學習課程學習項目整體管理的特點項目整體管理的特點1.1.綜合性綜合性 項目整體管理是綜合項目管理的所有方面，平衡項項目整體管理是綜合項目管理的所有方面，平衡項目各個方面之間的沖突，對它們的目標、工作和過程進目各個方面之間的沖突，對它們的目標、工作和過程進行協調、管理。行協調、管理。2.2.全局性全局性 全局性是指為了最大化地實現項目總體目標，從全全局性是指為了最大化地實現項目總體目標，從全局出發協調和控制項目各個方面，消除項目各單項管理局出發協調和控制項目各個方面，消除項目各單項管理的局部性，有時甚至可以不惜犧牲或降低一些項目的單的局部性

11、，有時甚至可以不惜犧牲或降低一些項目的單項目標，以協調統一項目各方面的單項管理為主要內容項目標，以協調統一項目各方面的單項管理為主要內容。3.3.系統性系統性 系統性是指項目整體管理把項目作為一個整體系統系統性是指項目整體管理把項目作為一個整體系統來考慮，將項目的內、外部影響因素相結合，不僅要對來考慮，將項目的內、外部影響因素相結合，不僅要對系統內部進行管理和控制，還要兼顧來自于外部環境的系統內部進行管理和控制，還要兼顧來自于外部環境的影響因素、問題等，并對之進行管理和控制。影響因素、問題等，并對之進行管理和控制。 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述課堂案例課堂案例 摩星音樂娛樂

12、有限公司總經理楊宇，準備用四個月的時間策摩星音樂娛樂有限公司總經理楊宇，準備用四個月的時間策劃并制作簽約歌手韓佟的首張個人專輯劃并制作簽約歌手韓佟的首張個人專輯韓佟韓佟，初步預算為，初步預算為￥175175萬。專輯主打歌曲為韓佟本人作詞作曲的萬。專輯主打歌曲為韓佟本人作詞作曲的寒寒，以及韓佟，以及韓佟的自創作品（選）和一首英文老歌翻唱，專輯形式為的自創作品（選）和一首英文老歌翻唱，專輯形式為CDCD及及MTVMTV，含，含8 8首歌曲的專輯母帶以及首歌曲的專輯母帶以及4 4首歌曲的首歌曲的MTVMTV母版。楊宇任命制作部業務母版。楊宇任命制作部業務骨干肖非為項目經理。骨干肖非為項目經理。 肖非

13、是一個積極肯干的年輕人，畢業于音樂學院，參加過幾個肖非是一個積極肯干的年輕人，畢業于音樂學院，參加過幾個專輯制作項目，承擔其中的音樂編輯的工作，表現突出，但沒有專輯制作項目，承擔其中的音樂編輯的工作，表現突出，但沒有管理整個項目的經驗。楊宇想通過此項目來鍛煉他，讓他更快成管理整個項目的經驗。楊宇想通過此項目來鍛煉他，讓他更快成長為一個合格的項目經理，為承擔公司以后的重要項目做準備。長為一個合格的項目經理，為承擔公司以后的重要項目做準備。 肖非首先考慮到的是參考公司以前專輯制作項目的管理資料肖非首先考慮到的是參考公司以前專輯制作項目的管理資料，但是非常可惜的是，公司以前的項目管理非常粗放，沒有留

14、下，但是非常可惜的是，公司以前的項目管理非常粗放，沒有留下任何可供參考的資料。雖然他對音樂專輯制作項目的技術比較熟任何可供參考的資料。雖然他對音樂專輯制作項目的技術比較熟悉，不過對于項目整體把握細節上的考慮還是讓他頭痛。悉，不過對于項目整體把握細節上的考慮還是讓他頭痛。 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述首先，要對項目主要的干系人進行分析首先，要對項目主要的干系人進行分析和管理。和管理。 如何進行項目整體管理如何進行項目整體管理? ? 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述項目經理必須考慮的項目主要干系人：項目經理必須考慮的項目主要干系人：內部干系人內部干系人高層管理者

15、、職能部門經理、團隊成員、高層管理者、職能部門經理、團隊成員、工會組織等工會組織等外部干系人外部干系人客戶、競爭對手、供應商、環境、政府、客戶、競爭對手、供應商、環境、政府、公眾、消費者及其他干預群體。公眾、消費者及其他干預群體。 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述項目整體管理實現的過程項目整體管理實現的過程 2.2 2.2 項目啟動階段活動項目啟動階段活動項目啟動階段的主要過程，或者說是立項過程，項目啟動階段的主要過程，或者說是立

16、項過程，既包括企業的既包括企業的一部分戰略管理活動一部分戰略管理活動，也包括，也包括企業企業項目一級的活動項目一級的活動，主要內容有以下四個方面：，主要內容有以下四個方面： 第一，確定本組織所實施的第一，確定本組織所實施的企業戰略企業戰略。 第二，根據企業的戰略方向從市場機會中第二，根據企業的戰略方向從市場機會中選擇選擇本組織最優價值的項目本組織最優價值的項目。 第三，批準第三，批準項目正式實施項目正式實施。包括各個干系人對。包括各個干系人對項目目標的認可，以及項目發起人對項目所需項目目標的認可，以及項目發起人對項目所需資源的批準和承諾。資源的批準和承諾。制定制定“項目章程項目章程” 第四，初

17、步確定項目目標，作為后續項目正式第四，初步確定項目目標，作為后續項目正式執行時的參考依據。執行時的參考依據。制定制定“項目初步范圍項目初步范圍說明書說明書” 2.2 2.2 項目啟動階段活動項目啟動階段活動制定企業戰略制定企業戰略項目選擇項目選擇市場市場機會機會制定項目章程制定項目章程項目項目章程章程制定項目初步范圍說明書制定項目初步范圍說明書項目初項目初步范圍步范圍說明書說明書 “制定企業戰略制定企業戰略”一般屬于企業決策層的責任一般屬于企業決策層的責任 “項目選擇項目選擇”大多實在企業的市場部門進行的，大多實在企業的市場部門進行的，目的是為實現企業戰略建立適當的項目組合。目的是為實現企業戰

18、略建立適當的項目組合。 2.2 2.2 項目啟動階段活動項目啟動階段活動立項管理的側重點隨著組織本身的特征不同而不同：立項管理的側重點隨著組織本身的特征不同而不同：1.對那些以對外承包項目而獲取利潤的公司來說，項目的對那些以對外承包項目而獲取利潤的公司來說，項目的啟動可能是始于客戶的某個項目意向。啟動可能是始于客戶的某個項目意向。前期工作：了解客戶需求前期工作：了解客戶需求可行性分析可行性分析爭取承包合同爭取承包合同2.對那些通過項目來管理企業內部活動的組織來說，實施對那些通過項目來管理企業內部活動的組織來說，實施一個項目很可能是實現自身戰略發展的一個必要活動。一個項目很可能是實現自身戰略發展

19、的一個必要活動。啟動過程的細化結果會隨著啟動過程的細化結果會隨著企業性質和目標的不同企業性質和目標的不同而又而又很大差異。很大差異。 越大型的企業和組織，立項過程越復雜越大型的企業和組織，立項過程越復雜 小型企業、創業型企業的立項過程很簡化小型企業、創業型企業的立項過程很簡化 2.3 2.3 項目管理過程：制定項目章程項目管理過程：制定項目章程 項目章程項目章程是一份正式的是一份正式的項目文件項目文件，其作用是使，其作用是使項目干系人對項目目標正式認可，并且批準項目實項目干系人對項目目標正式認可，并且批準項目實施。項目章程應該是由管理者對項目及項目所需的施。項目章程應該是由管理者對項目及項目所

20、需的條件進行客觀的分析后制定的，它提供給項目經理條件進行客觀的分析后制定的，它提供給項目經理運用項目所需資源、進行項目活動的權利。運用項目所需資源、進行項目活動的權利。 2.3 2.3 項目管理過程：制定項目章程項目管理過程：制定項目章程 制定項目章程的：依據、工具與技術、成果制定項目章程的：依據、工具與技術、成果 2.3 2.3 項目管理過程：制定項目章程項目管理過程：制定項目章程制定項目章程的依據制定項目章程的依據 任何項目的章程都不是人們憑空想象或隨意編制出任何項目的章程都不是人們憑空想象或隨意編制出來的，而是根據項目特征和情況與要求來綜合平衡編制來的，而是根據項目特征和情況與要求來綜合

21、平衡編制的。因此在制定項目章程時，人們需要依據如下幾個方的。因此在制定項目章程時，人們需要依據如下幾個方面的信息：面的信息： 合同合同 項目工作說明書項目工作說明書 事業環境因素事業環境因素 組織過程資產組織過程資產 作為項目經理，在接手這個項目時，如果已經作為項目經理，在接手這個項目時，如果已經簽屬了合同，盡量能拿到合同進行閱讀。因為簽屬了合同，盡量能拿到合同進行閱讀。因為合同是第一手的反應客戶需求和意向的資料，合同是第一手的反應客戶需求和意向的資料，及反應工作成果有效性的依據。及反應工作成果有效性的依據。 當然也有可能任命你為項目經理時，還沒有簽當然也有可能任命你為項目經理時，還沒有簽屬合

22、同，但是這時，一般是有一些意向和備忘屬合同，但是這時，一般是有一些意向和備忘錄，項目如果大一些時，會有很多會議記錄及錄，項目如果大一些時，會有很多會議記錄及相關的資料。這些都是最為原始的意向資料，相關的資料。這些都是最為原始的意向資料，需要及時獲取并分析。需要及時獲取并分析。 當然，作為緊急招聘的項目經理，高層出于合當然，作為緊急招聘的項目經理，高層出于合同部分事項的保險考慮，有可能不將合同拿給同部分事項的保險考慮，有可能不將合同拿給項目經理看。此時，項目經理需要及時和上級項目經理看。此時，項目經理需要及時和上級領導溝通，盡可能多的獲取項目意向、范圍、領導溝通，盡可能多的獲取項目意向、范圍、環

23、境等資料環境等資料工作說明書包括經營需要、產品范圍說明書、戰工作說明書包括經營需要、產品范圍說明書、戰略計劃等，項目工作說明書理應屬于顧客招標文略計劃等，項目工作說明書理應屬于顧客招標文件的一部分。件的一部分。當然，作為在項目確立前、或者項目剛成立就介當然，作為在項目確立前、或者項目剛成立就介入的項目經理，很有可能是未拿到項目工作說明入的項目經理，很有可能是未拿到項目工作說明書的。只是能從上級領導或客戶那獲取一定的獲書的。只是能從上級領導或客戶那獲取一定的獲取項目工作說明書的機會。取項目工作說明書的機會。那么這個項目工作說明書是需要項目經理和他所那么這個項目工作說明書是需要項目經理和他所帶領的

24、團隊來制作的。帶領的團隊來制作的。在這方面，如果資源允許，最好能請到行業專家在這方面，如果資源允許，最好能請到行業專家或者對客戶熟悉、甚至是來自客戶的專家、或者或者對客戶熟悉、甚至是來自客戶的專家、或者是客戶所處行業的權威作為專家來進行項目工作是客戶所處行業的權威作為專家來進行項目工作說明書的編寫。說明書的編寫。組織或公司的文化與組成結構組織或公司的文化與組成結構公司或行業標準（如管理部門的規章制度、產品公司或行業標準（如管理部門的規章制度、產品標準、質量標準與工藝標準）標準、質量標準與工藝標準）基礎設施基礎設施 （如現有的設施和生產設備）（如現有的設施和生產設備）現有的人力資源（如設計、開發

25、、法律、合同發現有的人力資源（如設計、開發、法律、合同發包與采購）包與采購）人事管理（如雇用與解雇指導方針、員工業績評人事管理（如雇用與解雇指導方針、員工業績評價與培訓記錄）價與培訓記錄）公司工作核準制度公司工作核準制度市場情況市場情況 ( (可以建立競爭對手資料庫、競爭產品可以建立競爭對手資料庫、競爭產品庫及分析系統庫及分析系統) )利害關系者風險承受力利害關系者風險承受力商業數據庫商業數據庫項目管理信息系統項目管理信息系統每個項目組織都有自己正式或非正式每個項目組織都有自己正式或非正式的方針政策、工作和管理程序、事業的方針政策、工作和管理程序、事業計劃和指導思想、管理體制和機制、計劃和指導

26、思想、管理體制和機制、管理規章和原則等。管理規章和原則等。 2.3 2.3 項目管理過程：制定項目章程項目管理過程：制定項目章程 制定項目章程的工具與技術制定項目章程的工具與技術 項目選擇方法項目選擇方法 項目管理方法系項目管理方法系 項目管理信息系統項目管理信息系統 專家判斷專家判斷項目選擇的方法一般分為兩大類：項目選擇的方法一般分為兩大類： 效益測定方法，比比較法、評分模型、效益測定方法，比比較法、評分模型、對效益的貢獻或經濟學模型；對效益的貢獻或經濟學模型； 數學模型，如利用線性、非線性、動數學模型，如利用線性、非線性、動態、整數或多目標編程算法。態、整數或多目標編程算法。當然不是說選擇

27、必須就僅僅使用以上的方當然不是說選擇必須就僅僅使用以上的方法，或者說使用某一種方法。而是先在大法，或者說使用某一種方法。而是先在大方向上，符合公司的整體戰略布局，其次方向上，符合公司的整體戰略布局，其次在微觀上，能賺到相對多的利益，及將風在微觀上，能賺到相對多的利益，及將風險控制在適當的范圍。比較、平分更多的險控制在適當的范圍。比較、平分更多的時候，是在相同定位上類似的項目進行比時候，是在相同定位上類似的項目進行比較。較。其實其實PMIPMI推出的推出的PMBOKPMBOK中說的五個過程組、中說的五個過程組、4444個子過程就是一個比較成熟的項目管個子過程就是一個比較成熟的項目管理方法論。在項

28、目整體規劃時，可以參理方法論。在項目整體規劃時，可以參照此體系進行。照此體系進行。項目管理信息系統（項目管理信息系統（PMISPMIS）是在組織內）是在組織內部使用的一套系統集成的標準自動化工部使用的一套系統集成的標準自動化工具。項目管理團隊利用項目管理信息系具。項目管理團隊利用項目管理信息系統制定項目章程，在細化項目章程時促統制定項目章程，在細化項目章程時促進反饋，控制項目章程的變更和發布批進反饋，控制項目章程的變更和發布批準的項目章程。準的項目章程。專家判斷經常用來評價制定項目章程所需要專家判斷經常用來評價制定項目章程所需要的依據。這種判斷及專長在本過程中可用于的依據。這種判斷及專長在本過

29、程中可用于任何技術與管理細節。任何具有專門知識或任何技術與管理細節。任何具有專門知識或經過訓練的集體或個人可提供此類專家知識，經過訓練的集體或個人可提供此類專家知識，知識來源包括：知識來源包括： 執行組織內部的其他單位執行組織內部的其他單位 咨詢公司咨詢公司 包括客戶或贊助人在內的利害關系者包括客戶或贊助人在內的利害關系者 專業和技術協會專業和技術協會 行業集團行業集團項目名稱信息技術更新項目項目經理李平聯系方法691-2784、啟動時間2013年3月4日計劃完工日期2013年12月4日項目目標以新的公司標準為準，在9個月內為公司所有職員（大約2000人）更換軟、硬件。新標準請查閱附表。更換會

30、涉及服務器、中型機以及網絡的軟硬件設施。預算購買軟硬件成本為1000000美元，勞務費為500000美元。方法更新信息技術現有設備的數據庫信息，確定更新需求 對項目成本進行詳細的估算，并向公司信息主管報告 發布軟、硬件的詢價要求盡量使用內部職員進行項目的計劃、分析和實施角色和職責姓名角色職責A項目發起人監督項目B信息主管監督項目、調配人員C項目經理項目計劃與實施D信息技術運營主任提供指導E人力資源副總安排人員F采購部主任購買軟、硬件簽名：評述：這個項目必須在9個月內完成。信息主管B 我們保證足夠的人員安排，承諾對項目的支持。人力資源副總E 2.3 2.3 項目管理過程：制定項目章程項目管理過程

31、：制定項目章程一般來說，一個項目章程可以包括以下內容：一般來說，一個項目章程可以包括以下內容： 項目名稱項目名稱 指定或者委派的項目經理指定或者委派的項目經理 項目的起止時間項目的起止時間 項目目標的簡明闡述項目目標的簡明闡述 項目干系人列表項目干系人列表 項目的制約要素項目的制約要素 項目的假設條件項目的假設條件 2.4 2.4 項目管理過程：制定項目初步范圍說明書項目管理過程：制定項目初步范圍說明書 項目初步范圍說明書項目初步范圍說明書就是初步確定項目范圍的就是初步確定項目范圍的說明性文件，它描述了項目及其產出物的特征、邊說明性文件，它描述了項目及其產出物的特征、邊界、驗收標準與控制方法等

32、內容。項目初步范圍說界、驗收標準與控制方法等內容。項目初步范圍說明書是根據項目章程和項目相關利益主體的要求與明書是根據項目章程和項目相關利益主體的要求與期望編制的，在項目后續過程中項目管理團隊將對期望編制的，在項目后續過程中項目管理團隊將對其進一步細化而生成詳細的項目范圍說明書。其進一步細化而生成詳細的項目范圍說明書。 2.4 2.4 項目管理過程：制定項目初步范圍說明書項目管理過程：制定項目初步范圍說明書 項目初步范圍說明書的內容項目初步范圍說明書的內容 “項目初步范圍說明書項目初步范圍說明書”的具體格式和要求與各個組織及其所的具體格式和要求與各個組織及其所處行業領域的項目特征相關，一般來說

33、至少應該包括以下幾項：處行業領域的項目特征相關，一般來說至少應該包括以下幾項： 項目商業目標：描述促使項目建立的商業需求。這部分內容大項目商業目標：描述促使項目建立的商業需求。這部分內容大都來源于項目啟動階段所作的戰略規劃、市場機會的識別以及進都來源于項目啟動階段所作的戰略規劃、市場機會的識別以及進行項目選擇的依據。行項目選擇的依據。 項目制約因素及假設：列出項目的制約條件，以及針對不確定項目制約因素及假設：列出項目的制約條件，以及針對不確定環境的前提條件。環境的前提條件。 項目可交付成果總述：列出項目要交付給客戶的所有成果。可項目可交付成果總述：列出項目要交付給客戶的所有成果。可交付成果可以

34、專指那些需要最后交付客戶的結果，也可以包括那交付成果可以專指那些需要最后交付客戶的結果，也可以包括那些生產過程中的中間結果。些生產過程中的中間結果。 2.4 2.4 項目管理過程：制定項目初步范圍說明書項目管理過程：制定項目初步范圍說明書 項目初步范圍說明書的內容項目初步范圍說明書的內容 符合的規范與要求：列出交付成果應該達到的要求，以及實施符合的規范與要求：列出交付成果應該達到的要求，以及實施過程中應該遵循的規范標準。這實際上是項目的質量目標。過程中應該遵循的規范標準。這實際上是項目的質量目標。 驗收標準：確定對結果進行驗收所應遵循的規范與標準。驗收標準：確定對結果進行驗收所應遵循的規范與標

35、準。 進度里程碑：確定項目的時間進度。這是對項目的時間目標進進度里程碑：確定項目的時間進度。這是對項目的時間目標進行約定。行約定。 成本估計：確定項目所需要的總成本。這是對項目的成本目標成本估計：確定項目所需要的總成本。這是對項目的成本目標進行約定。進行約定。 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃 對一個項目進行有效管理，關鍵在于對該項目對一個項目進行有效管理，關鍵在于對該項目進展情況做全面規劃。進展情況做全面規劃。 項目經理需要預見可能出現哪些問題，并準備項目經理需要預見可能出現哪些問題，并準備一些試探性的解決方案來應對這些問題。在項一些試探性的解決方

36、案來應對這些問題。在項目啟動時制定的目啟動時制定的項目計劃應成為整個項目的驅項目計劃應成為整個項目的驅動器動器。 項目整體計劃是一個用來協調所有其他計劃，項目整體計劃是一個用來協調所有其他計劃，用以理解和控制項目執行的文件。項目整體計用以理解和控制項目執行的文件。項目整體計劃要記錄計劃的假設以及方案的選擇，要便于劃要記錄計劃的假設以及方案的選擇，要便于各干系人的溝通，同時還要確定關鍵的管理評各干系人的溝通，同時還要確定關鍵的管理評審的內容、范圍和時機，為進度測評和項目控審的內容、范圍和時機，為進度測評和項目控制提供一基準線。制提供一基準線。 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管

37、理過程：制定項目管理計劃 項目計劃隨項目的不同而不同。根據項目需要制項目計劃隨項目的不同而不同。根據項目需要制定相符的項目計劃。定相符的項目計劃。 對于兩三個月就能完成的小項目，可以只需要一對于兩三個月就能完成的小項目，可以只需要一個兩頁紙的項目計劃，包括一個工作分解結構和個兩頁紙的項目計劃，包括一個工作分解結構和一個描述進度的甘特圖。一個描述進度的甘特圖。 對于一個上百人參加，耗時幾年才能完成的大項對于一個上百人參加，耗時幾年才能完成的大項目，需要詳細得多的項目計劃。目，需要詳細得多的項目計劃。 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃 1. 1. 計劃的

38、作用計劃的作用 （1）有了計劃，可以有效地配置資源，減少重復性和浪）有了計劃，可以有效地配置資源，減少重復性和浪費性的活動，提高項目的實施效率。費性的活動，提高項目的實施效率。 （2）計劃設定了項目活動的目標和標準，便于實施中的）計劃設定了項目活動的目標和標準，便于實施中的控制。一份良好的計劃可以幫助我們隨時將實際的績效與控制。一份良好的計劃可以幫助我們隨時將實際的績效與計劃作比較，及早發現偏差，及時采取糾正措施。計劃作比較，及早發現偏差，及時采取糾正措施。 （3）制定計劃可以把未來的不確定性因素識別出來，并）制定計劃可以把未來的不確定性因素識別出來，并積極采取措施加以防范與解決，從而提高項目

39、成功的幾率；積極采取措施加以防范與解決，從而提高項目成功的幾率； （4）制定計劃過程本身就是建立高效團隊的必要過程，）制定計劃過程本身就是建立高效團隊的必要過程，它能使所有相關人員了解項目的目標并為達到目標必須付它能使所有相關人員了解項目的目標并為達到目標必須付出的努力；出的努力； （5）對有關內容、范圍和時間安排的關鍵性管理審查作）對有關內容、范圍和時間安排的關鍵性管理審查作出定義；出定義； （6）為進度測量和項目控制提供）為進度測量和項目控制提供基準計劃。基準計劃。 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃 2. 2. 項目的計劃過程項目的計劃過程項目計

40、劃的制定過程是一個反復的過程，是貫穿于項項目計劃的制定過程是一個反復的過程，是貫穿于項目生命周期的持續不斷的工作。目生命周期的持續不斷的工作。項目整體計劃的編制過程如下：項目整體計劃的編制過程如下：（1）信息資料的收集階段；）信息資料的收集階段；（2）項目整體計劃的編制階段；）項目整體計劃的編制階段；（3）項目整體計劃發放階段）項目整體計劃發放階段 通常項目整體計劃前期通常項目整體計劃前期工作主要需要搜集如下工作主要需要搜集如下幾個方面的信息和資料：幾個方面的信息和資料： 1 1 項目的各種專項項目的各種專項計劃計劃 2 2 歷史信息與數據歷史信息與數據資料資料 3 3 組織政策與規定組織政策

41、與規定 4 4 限制因素與條件限制因素與條件 5 5 假設前提條件假設前提條件 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃 2. 2. 項目的計劃過程項目的計劃過程 一個詳細的項目計劃過程包括一個詳細的項目計劃過程包括：v確定和定義項目的工作范圍。確定和定義項目的工作范圍。v確定為執行項目的特定活動，確定每項活動確定為執行項目的特定活動，確定每項活動的職責。的職責。v確定這些活動的邏輯關系和邏輯順序。確定這些活動的邏輯關系和邏輯順序。v估算每項活動的歷時時間和資源。估算每項活動的歷時時間和資源。v制定項目計劃及其輔助計劃。制定項目計劃及其輔助計劃。 2.5 2

42、.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃項目范圍計劃項目范圍計劃工作范圍定義工作范圍定義必要的計劃過程必要的計劃過程項目進度計劃項目進度計劃項目成本計劃項目成本計劃資源需求資源需求項項目目總總計計劃劃成本估算成本估算歷時估計歷時估計活動排序活動排序資源計劃資源計劃資源需求資源需求質量計劃質量計劃溝通計劃溝通計劃人力資源計劃人力資源計劃風險計劃風險計劃采購計劃采購計劃輔助的計劃過程輔助的計劃過程 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理計劃所包含內容項目管理計劃所包含內容內容說明內容說明范圍管理計劃范圍管理計劃對項目如何生成范

43、圍、如何確認范圍、如何對項目如何生成范圍、如何確認范圍、如何控制范圍變更進行約定控制范圍變更進行約定進度管理計劃進度管理計劃約定如何制定項目進度計劃、如何監控進度約定如何制定項目進度計劃、如何監控進度執行、如何控制進度變更執行、如何控制進度變更成本管理計劃成本管理計劃約定如何制定項目成本基準計劃、如何監控約定如何制定項目成本基準計劃、如何監控成本執行成本執行質量管理計劃質量管理計劃約定項目質量目標，以及實現質量目標的過約定項目質量目標，以及實現質量目標的過程和標準程和標準人員管理計劃人員管理計劃約定項目的人員構成、組織結構約定項目的人員構成、組織結構、角色角色分配、匯報關系、績效考核等分配、匯

44、報關系、績效考核等溝通管理計劃溝通管理計劃約定項目的績效信息獲取、報告格式、分發約定項目的績效信息獲取、報告格式、分發途徑等內容途徑等內容風險管理計劃風險管理計劃約定項目進行風險管理的過程約定項目進行風險管理的過程采購管理計劃采購管理計劃約定項目對外采購的實施過程和管理辦法約定項目對外采購的實施過程和管理辦法 2.1 2.1 項目整體管理概述項目整體管理概述 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃確定項目范圍是為了有效地完成項目目標，界確定項目范圍是為了有效地完成項目目標，界定項目主要工作內容。定項目主要工作內容。確定項目工作范圍的過程就是制定項目工作范確

45、定項目工作范圍的過程就是制定項目工作范圍計劃的過程。圍計劃的過程。a) 清晰定義項目的各項工作清晰定義項目的各項工作 常用工作分解結常用工作分解結構實現，確保找出完成項目工作范圍所有工構實現，確保找出完成項目工作范圍所有工作要素。作要素。b) 清楚定義工作責任劃分清楚定義工作責任劃分 利用責任矩陣確定利用責任矩陣確定項目各責任接口，強調每項工作由誰負責，項目各責任接口，強調每項工作由誰負責，明確每個人在項目中的地位和角色。明確每個人在項目中的地位和角色。1) 1) 確定項目工作范圍確定項目工作范圍 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃任務分解結構任務分解

46、結構 WBSWBS 按項目的實際情況進行自頂向下的結構化分解，按項目的實際情況進行自頂向下的結構化分解，形成樹形任務結構。進一步把工作內容、所需形成樹形任務結構。進一步把工作內容、所需工作量、預計完成的期限也規定下來。工作量、預計完成的期限也規定下來。1.2.1統計統計1.2.2計算計算加工信息加工信息1.2XX信息系統信息系統1收集信息收集信息1.1打印報表打印報表1.3 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃任務責任矩陣任務責任矩陣 在任務分解的基礎上，把工作分配給相關的人員，在任務分解的基礎上，把工作分配給相關的人員，用一個矩陣形表格表示任務的分工和

47、責任。用一個矩陣形表格表示任務的分工和責任。 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃c) 確定項目工作范圍變更的控制機制確定項目工作范圍變更的控制機制 項目工項目工作范圍的控制是項目整體控制過程的一部分。作范圍的控制是項目整體控制過程的一部分。項目工作范圍的每一個變更都會直接或間接項目工作范圍的每一個變更都會直接或間接影響到項目的進度、成本、質量的控制。建影響到項目的進度、成本、質量的控制。建立范圍變更的控制機制是為了對項目的每一立范圍變更的控制機制是為了對項目的每一項變更進行有效溝通、確認和管理。項變更進行有效溝通、確認和管理。2)2) 定義項目活動定義

48、項目活動活動是為了獲得項目目標（或各階段目標）所活動是為了獲得項目目標（或各階段目標）所確定的可交付物而進行的一系列工作單元。確定的可交付物而進行的一系列工作單元。項目成員的活動由項目經理或管理團隊界定。項目成員的活動由項目經理或管理團隊界定。 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃3)3) 項目活動排序和歷時估計項目活動排序和歷時估計首先確定項目工作包之間的邏輯關系，再確定首先確定項目工作包之間的邏輯關系，再確定各活動之間的先后依賴關系。各活動之間的先后依賴關系。與此同時，完成活動歷時和資源使用的確認。與此同時，完成活動歷時和資源使用的確認。活動依賴關系

49、確認的正確與否，直接影響到項活動依賴關系確認的正確與否，直接影響到項目的進度安排、資源調配和費用開支。目的進度安排、資源調配和費用開支。4)4) 制定項目相關計劃和輔助計劃制定項目相關計劃和輔助計劃項目最基本和必要的計劃有項目最基本和必要的計劃有范圍計劃范圍計劃、進度計進度計劃劃、費用計劃費用計劃和和資源調配計劃資源調配計劃。輔助性計劃有輔助性計劃有質量保證計劃質量保證計劃、溝通計劃溝通計劃、風險風險計劃計劃、采購計劃采購計劃和和人力資源計劃人力資源計劃。 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃 輔助性計劃也可能是基本計劃的一部分輔助性計劃也可能是基本計劃

50、的一部分。例如，。例如，采購計劃既是進度計劃的一部分，又是成本計劃采購計劃既是進度計劃的一部分，又是成本計劃的一部分。的一部分。 項目計劃的項目計劃的各個子計劃過程彼此之間相互依賴各個子計劃過程彼此之間相互依賴，前一過程沒有完成，后一過程無法開始。反之，前一過程沒有完成，后一過程無法開始。反之，后一過程又可檢查前一過程的準確性、正確性。后一過程又可檢查前一過程的準確性、正確性。 例如，只有范圍計劃完成，才能確定活動順序和例如，只有范圍計劃完成，才能確定活動順序和歷時，才能完成進度計劃。但歷時必須考慮資源歷時，才能完成進度計劃。但歷時必須考慮資源的情況，資源計劃又必須考慮進度目標，進度計的情況，

51、資源計劃又必須考慮進度目標，進度計劃的制定還要考慮成本的制約。劃的制定還要考慮成本的制約。 總之，項目計劃過程是非精確的過程。總之，項目計劃過程是非精確的過程。不同項目不同項目團隊對同一項目可能做出不同的計劃團隊對同一項目可能做出不同的計劃。 2.5 2.5 項目管理過程：制定項目管理計劃項目管理過程：制定項目管理計劃5)5) 項目計劃的確認項目計劃的確認只有經過確認的項目計劃才能成為項目實施和只有經過確認的項目計劃才能成為項目實施和控制的鄉實行的指導文件。控制的鄉實行的指導文件。a) 項目管理團隊對計劃的認可項目管理團隊對計劃的認可 是項目實施的是項目實施的有效依據和團隊的共同約定。有效依據

52、和團隊的共同約定。b) 企業管理層和相關職能部門對計劃的認可企業管理層和相關職能部門對計劃的認可為為項目實施提供資源基礎和行政保障。項目實施提供資源基礎和行政保障。c) 項目客戶和最終用戶對計劃的認可項目客戶和最終用戶對計劃的認可 明確項明確項目的具體目標，清楚界定雙方責任，增強項目的具體目標，清楚界定雙方責任，增強項目的透明度，提高客戶滿意程度。目的透明度，提高客戶滿意程度。只有達到以上目標才能將計劃付諸行動。只有達到以上目標才能將計劃付諸行動。 2.6 2.6 項目管理過程：指導與管理項目執行項目管理過程：指導與管理項目執行 項目計劃的執行是項目整體計劃的主要過程項目計劃的執行是項目整體計

53、劃的主要過程 項目預算的絕大部分將在本過程中消耗。（項目預算的絕大部分將在本過程中消耗。（60%） 一、項目計劃執行的依據一、項目計劃執行的依據 （1）各種計劃性文件）各種計劃性文件 計劃階段產生的各種計劃性文件，包括項目整體計劃、計劃階段產生的各種計劃性文件，包括項目整體計劃、各種單體計劃以及各種項目計劃文件的支持文件各種單體計劃以及各種項目計劃文件的支持文件 （2）項目組織的政策和規定）項目組織的政策和規定 （3）糾偏行動信息）糾偏行動信息 是指將項目的執行情況與項目計劃比較后所產生的偏是指將項目的執行情況與項目計劃比較后所產生的偏差信息及采取糾偏行動的信息。差信息及采取糾偏行動的信息。

54、2.6 2.6 項目管理過程：指導與管理項目執行項目管理過程：指導與管理項目執行 2.6 2.6 項目管理過程：指導與管理項目執行項目管理過程：指導與管理項目執行項目經理和團隊指導和管理項目執行的內容：項目經理和團隊指導和管理項目執行的內容： 組建項目團隊（項目人力資源管理中的項目團隊組建）組建項目團隊（項目人力資源管理中的項目團隊組建） 采取積極的措施打造高績效團隊（項目人力資源管理采取積極的措施打造高績效團隊（項目人力資源管理中的團隊建設）中的團隊建設） 按照計劃實施項目的工程活動，創造項目成果按照計劃實施項目的工程活動，創造項目成果 監督項目實施過程是否遵循預先約定的規章制度（項監督項目

55、實施過程是否遵循預先約定的規章制度（項目質量管理中的質量保證）目質量管理中的質量保證） 建立并管理項目團隊對內、對外的溝通渠道（項目溝建立并管理項目團隊對內、對外的溝通渠道（項目溝通管理者的信息發送）通管理者的信息發送） 對需要外購的部件和工作，選擇適當的供應商（項目對需要外購的部件和工作，選擇適當的供應商（項目采購管理中的詢價和賣方選擇）采購管理中的詢價和賣方選擇） 2.6 2.6 項目管理過程：指導與管理項目執行項目管理過程：指導與管理項目執行提高組織執行力的基本原則：提高組織執行力的基本原則： 確立目標和目標的優先級順序確立目標和目標的優先級順序 制定詳盡的計劃，在制定計劃的過程中引入下

56、屬的參制定詳盡的計劃，在制定計劃的過程中引入下屬的參與，并且得到明確而有效的承諾。與，并且得到明確而有效的承諾。 責任與權力對等。責任與權力對等。 積極地跟進，建立以事實為基礎的績效跟蹤體制。積極地跟進，建立以事實為基礎的績效跟蹤體制。 2.7 2.7 項目管理過程：監控項目工作項目管理過程：監控項目工作項目監控的關鍵是及時、定期地監測項目的實項目監控的關鍵是及時、定期地監測項目的實際進程，并與計劃進程進行比較，如有必要應際進程，并與計劃進程進行比較，如有必要應立即采取措施，處理隱患，降低項目的各種風立即采取措施，處理隱患，降低項目的各種風險。險。1) 1) 項目控制和監督的基本過程項目控制和

57、監督的基本過程項目監控的目的是在預算成本內、有限資源內、項目監控的目的是在預算成本內、有限資源內、按照進度要求，在相關技術和質量指標下實現按照進度要求，在相關技術和質量指標下實現項目的目標，達到客戶的要求。項目的目標，達到客戶的要求。項目監控的基本過程如下：項目監控的基本過程如下： 2.7 2.7 項目管理過程：監控項目工作項目管理過程：監控項目工作偏差識別與分析偏差識別與分析制定相應措施制定相應措施分析結果并決策分析結果并決策實際檢查并報告實際檢查并報告措施執行并決策措施執行并決策更新計劃并執行更新計劃并執行(1) 控制信息的來源控制信息的來源項目執行檢查和計劃規定的各種管理報告是信項目執行

58、檢查和計劃規定的各種管理報告是信息的來源途徑。檢查是對項目的跟蹤和監督；息的來源途徑。檢查是對項目的跟蹤和監督；報告是約定信息流通的形式，記錄狀態。報告是約定信息流通的形式，記錄狀態。項目控制的基本過程項目控制的基本過程 2.7 2.7 項目管理過程：監控項目工作項目管理過程：監控項目工作 項目檢查可以如下方式實現：項目檢查可以如下方式實現： 定期舉行定期舉行項目狀態會議項目狀態會議，由項目組中各成員，由項目組中各成員分別報告進度和問題。分別報告進度和問題。 評估所有在軟件過程中進行評估所有在軟件過程中進行評審的結果評審的結果。 確定正式的確定正式的項目里程碑項目里程碑是否按期完成。是否按期完

59、成。 比較項目進度表中各個活動（或任務）的比較項目進度表中各個活動（或任務）的計計劃完成時間劃完成時間和和實際完成時間實際完成時間。 使用掙值分析定量地評估進展。使用掙值分析定量地評估進展。 報告包括進度管理報告、項目執行狀態報告、報告包括進度管理報告、項目執行狀態報告、項目信息周報等。項目信息周報等。 2.7 2.7 項目管理過程：監控項目工作項目管理過程：監控項目工作(2) 偏差識別與分析偏差識別與分析 通過實際的項目信息可以識別項目實施是否存通過實際的項目信息可以識別項目實施是否存在偏差，存在什么樣的偏差，哪些偏差值得重在偏差，存在什么樣的偏差，哪些偏差值得重點關注，哪些偏差可以簡單處理

60、。點關注，哪些偏差可以簡單處理。 同時，分析偏差產生的原因，為尋求有效的控同時，分析偏差產生的原因，為尋求有效的控制措施做好相應的準備工作。制措施做好相應的準備工作。(3) 偏差分析結果的決策偏差分析結果的決策 根據對項目的影響，對偏差進行不同程度的分根據對項目的影響，對偏差進行不同程度的分類。對于可能是不真實的項目信息，可以直接類。對于可能是不真實的項目信息，可以直接要求相關檢查點重新調查和匯報（如上圖中虛要求相關檢查點重新調查和匯報（如上圖中虛線所示）。線所示）。 2.7 2.7 項目管理過程：監控項目工作項目管理過程：監控項目工作(4) 制定相應的措施制定相應的措施 根據偏差產生的不同原