1、第十一章 國際商事仲裁西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C1提要第一節第一節 國際商事仲裁的概念及特點國際商事仲裁的概念及特點第二節第二節 國際商事仲裁協議國際商事仲裁協議第三節第三節 國際商事仲裁程序國際商事仲裁程序第四節第四節 國際商事仲裁的承認和執行國際商事仲裁的承認和執行西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C2商事爭議的解決方式非訴訟解決方式（可選擇的爭議解決方式，非訴訟解決方式（可選擇的爭議解決方式，ADR）

2、：）：協商協商調解調解仲裁仲裁訴訟解決方式：訴訟解決方式：訴訟訴訟西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C3第一節 國際商事仲裁的概念及特點一、仲裁的概念及特點一、仲裁的概念及特點概念概念 仲裁（Arbitration）是指各方當事人通過仲裁協議的方式，自愿將他們之間的爭議交給仲裁協議所確定的第三人予以裁決的一種爭議解決方式。特點特點 1.仲裁的合意性當事人訂立仲裁協議，自愿仲裁。 2.第三人的必備性仲裁員是仲裁的必備條件。 3.裁決的強制性仲裁裁決可在法院申請強制執行。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業

3、：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C4第一節 國際商事仲裁的概念及特點二、仲裁與訴訟的異同二、仲裁與訴訟的異同相同之處相同之處 1.都是解決雙方當事人經濟糾紛的手段； 2.都有保護雙方當事人合法權益和促進國際貿易發展的作用； 3.都具有法律效力，當事人必須全面履行。 西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C5第一節 國際商事仲裁的概念及特點不同之處不同之處 1.受理案件的依據 訴訟強制管轄（起訴/應訴，強制）； 仲裁協議管轄（仲裁協議/申請受理，自愿和授權）

4、； 2.審理案件的組成人員 訴訟法院指定法官，或者合議庭； 仲裁雙方各自指定1名仲裁員，再共同指定首席仲裁 員，形成仲裁庭； 3.審理案件的方式 訴訟公開審理和裁決； 仲裁非公開審理和裁決；西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C6第一節 國際商事仲裁的概念及特點 4.審理結果 訴訟可以上訴； 仲裁終局裁決，不能上訴和變更裁決（程序性問題例 外），可申請法院強制執行； 5.受理案件的機構性質 訴訟法院，具有強制力的國家機關； 仲裁民間性質的社會團體；西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114

5、課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C7第一節 國際商事仲裁的概念及特點 6.判決和裁決在境外的執行程序 訴訟判決在國外執行時，需要兩國之間的司法協助條約， 或者互惠原則； 仲裁裁決在國外執行時： a.若兩國均為1958年聯合國承認和執行外國仲裁裁決公約 的成員，則直接向執行地法院提出承認及執行申請； b.若不是上述公約成員，則需司法協助條約，或互惠原則。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C8第一節 國際商事仲裁的概念及特點仲裁與訴訟的相互排除性規定仲裁與訴訟的相互排除性規定

6、各國仲裁法和民商法共同規定，如果雙方當事人之間達成了一個有效的仲裁協議，則排除了法院的管轄權。 中國仲裁法規定，當事人達成仲裁協議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理。 美國統一仲裁法（ Uniform Arbitration Act ）規定，如果當事人之間存在著有效的仲裁協議，而被申請人拒絕進行仲裁，在此情況下，法院應該指令當事人進行仲裁程序。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C9第一節 國際商事仲裁的概念及特點仲裁的不足仲裁的不足 與訴訟相比，仲裁存在的不足： 1.難以做到依法裁決； 2.折衷的結

7、果； 3.公正性有限。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C10第一節 國際商事仲裁的概念及特點三、國際商事仲裁的概念三、國際商事仲裁的概念概念概念 國際商事仲裁是指解決跨國性商事爭議的一種仲裁方法。仲裁的國際性體現：仲裁的國際性體現： 1.雙方當事人具有不同國籍； 2.雙方當事人營業地分處不同國家或地區； 3.爭議標的、法律關系具有國際性。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C11第一節 國際商事仲裁的概念及特點國際商

8、事仲裁與國內仲裁的區別：國際商事仲裁與國內仲裁的區別： 1. 適用法律規則不同 國際商事仲裁可選擇境外的仲裁機構（包括選擇臨時仲裁形式），適用國際仲裁規則、境外的實體法、國際公約或國際慣例； 國內仲裁則只能適用國內仲裁規則和法律國內仲裁規則和法律； 2.證據保全機構層級不同 國際商事仲裁需將證據提交到所在地的中級人民法院； 國內仲裁則需將證據提交到所在地的基層人民法院； 3.人民法院的審查權限不同 國際商事仲裁人民法院只能作程序性審查，無權作實體性審查； 國內仲裁則人民法院有權作實體性審查。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail

9、：Jonathan.C12第一節 國際商事仲裁的概念及特點四、世界常設仲裁機構簡介四、世界常設仲裁機構簡介（一）國際性常設仲裁機構（一）國際性常設仲裁機構國際商會仲裁院（The International Chamber of Commerce ，ICC ） 成立于1923 年，是國際商會下設的常設仲裁機構，總部設在巴黎，是重要的國際經濟貿易仲裁機構。解決投資爭議國際中心（ The International Centre for the Settlement of Investment Disputes，ICSID ） 該中心于1965 年在國際復興開發銀行的倡導下，簽訂了解決締約國與他國國

10、民間投資爭端公約，旨在解決不同國家間的投資糾紛。目前已有近百個成員國。總部設在美國華盛頓，專門處理國際投資爭議。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C13第一節 國際商事仲裁的概念及特點（二）地區性常設仲裁機構（二）地區性常設仲裁機構美洲國家商事仲裁委員會美洲國家商事仲裁委員會 拉丁美洲國家成立的一個區域性國際仲裁組織。1975 年拉美12 個國家簽訂了美洲國家國際商事仲裁公約；亞洲及遠東經濟委員會商事仲裁中心亞洲及遠東經濟委員會商事仲裁中心 聯合國亞洲及遠東經濟委員會組織設立并制定仲裁規則，總部設在泰國曼

11、谷。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C14第一節 國際商事仲裁的概念及特點（三）國別性常設仲裁機構（三）國別性常設仲裁機構瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院（ The Arbitration Institute of Stockholm Chamber of Commerce，AISCC ）倫敦國際仲裁院（ London Court of International Arbitration，LCIA ）瑞士蘇黎世商會仲裁院美國仲裁協會（ Americar Arbitration Association，AAA ）

12、日本商事仲裁協會（ Japan Commercial Arbitration Association，JCAA）香港國際仲裁中心（The Hong Kong International Arbitration Centre，HKIAC ）中國國際經濟貿易仲裁委員會 (China International Economic and Trade Arbitration Commission，CIETAC ）西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C15第二節 國際商事仲裁協議一、仲裁協議的概念一、仲裁協議的概念（

13、一）仲裁協議的定義及類型（一）仲裁協議的定義及類型定義 仲裁協議是指合同當事人通過在合同中訂明仲裁條款、簽訂獨立仲裁協議或采用其他方式達成的就有關爭議提交仲裁的書面協議，表明當事人承認仲裁裁決的拘束力，將自覺履行其義務。要點 1.仲裁協議的形式：書面協議 2.仲裁協議的作用：承認仲裁的拘束力西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C16第二節 國際商事仲裁協議仲裁協議的重要性：仲裁得以進行的法定前提仲裁協議的重要性：仲裁得以進行的法定前提 具體體現： 1.賦予當事人當事人提起仲裁權利 ； 2.賦予仲裁機構仲裁機

14、構仲裁管轄權。仲裁協議的類型仲裁協議的類型 1.當事人在發生爭議之前之前訂立的仲裁協議（合同中的仲裁條款仲裁條款）； 2.當事人在發行爭議之前或之后之前或之后訂立的仲裁協議（獨立的仲裁協議仲裁協議）； 3.當事人通過函電或其他通訊方式達成一致的仲裁協議。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C17第二節 國際商事仲裁協議（二）仲裁協議的形式要件和實質要件（二）仲裁協議的形式要件和實質要件形式要件形式要件 仲裁協議必須是書面形式（只有書面形式才具有法律效力） 如：國際商事仲裁示范法第七條規定，仲裁協議必須是書面

15、的。實質要件實質要件 仲裁協議必須包括如下內容，才能生效： 1.請求仲裁的意思表示； 2.仲裁事項； 3.選定的仲裁委員會。 如果缺少內容，可在當事人一致同意的前提下，通過補充或解釋仲裁協議的方式使實質要件得到滿足。仲裁協議在滿足形式要件和實質要件后，才具備法律效力。仲裁協議在滿足形式要件和實質要件后，才具備法律效力。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C18第二節 國際商事仲裁協議二、涉外仲裁協議的法律效力二、涉外仲裁協議的法律效力賦予并限制當事人的程序權利，排除法院的管轄權賦予并限制當事人的程序權利，排

16、除法院的管轄權 1.當事人簽訂有仲裁協議的，當爭議發生時，任何一方都有權提請仲裁，通過仲裁解決當事人之間的爭議； 2.限制了當事人選擇訴訟的手段解決糾紛。 中國民事訴訟法規定，涉外經濟貿易、運輸和海事中發生的糾紛，當事人在合同中訂有仲裁條款或者事后達成書面仲裁協議，提交中華人民共和國涉外仲裁機構或者在其他仲裁機構仲裁的，當事人不得向人民法院起訴。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C19第二節 國際商事仲裁協議賦予仲裁機構及仲裁庭對爭議案件的仲裁管轄權；賦予仲裁機構及仲裁庭對爭議案件的仲裁管轄權； 1.程序

17、上，仲裁庭基于仲裁協議賦予的仲裁管轄權，有權主持并決定仲裁程序的進行；當事人發生爭議后，任何一方當事人只能向仲裁協議中確定的仲裁機構申請仲裁。 2.實體上，仲裁庭有權審理的爭議內容必須符合于仲裁協議規定的仲裁范圍，當事人的仲裁請求內容超出了仲裁協議約定的范圍，仲裁庭不予受理，超出這一范圍作出的裁決也不具有法律效力。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C20第二節 國際商事仲裁協議強制執行仲裁裁決的依據強制執行仲裁裁決的依據 1.當事人在仲裁協議中一般都會規定雙方承認仲裁裁決的效力，承諾主動履行仲裁裁決； 2

18、.對于一方當事人不履行仲裁裁決的，另一方當事人可以向有關法院申請強制執行。 3.申請強制執行時，除提交裁決書外，通常還必須提供仲裁協議的正本，或經正式證明的副本。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C21第二節 國際商事仲裁協議三、涉外仲裁協議的內容三、涉外仲裁協議的內容（一）仲裁協議的內容（一）仲裁協議的內容仲裁意愿 即當事人一致同意將爭議提交仲裁的意思表示，表明： 1.當事人愿意接受特定仲裁機構的審理； 2.接受仲裁機構作出的合法有效的仲裁裁決的約束； 3.并承諾自覺履行裁決的義務。西北農林科技大學 經

19、濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C22第二節 國際商事仲裁協議仲裁事項 即指提交仲裁的爭議范圍。 1.對當事人來說，只有在范圍內爭議才能提交仲裁； 2.對仲裁機構來說，只有在范圍內的爭議才有管轄權； 3.對仲裁結果而言，只有在范圍內的仲裁結果才具備法律效力。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C23第二節 國際商事仲裁協議仲裁地點 仲裁地點的重要性：涉外仲裁審理所適用的程序法律和實體法律。 1.程序法律：仲裁協議有約定的，根據約定；沒有

20、約定的，仲裁機構需要引用仲裁地點所在國的法律加以補充；（“程序法適用法院地法”） 2.實體法律：仲裁協議有約定的，根據約定；沒有約定的，仲裁機構根據“沖突規則”決定實體法的適用。 仲裁地點的選擇：首選本國；第三國其次。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C24第二節 國際商事仲裁協議仲裁形式 常見兩種形式：常設仲裁機構和臨時仲裁庭 1.常設仲裁機構通常的選擇 2.臨時仲裁庭臨時仲裁條款約定形成西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonat

21、han.C25第二節 國際商事仲裁協議仲裁規則 即仲裁審理的程序規則，是仲裁機構審理案件的程序依據。 包括：仲裁申請、仲裁員指定、仲裁庭組成、仲裁答辯與反訴、仲裁審理、仲裁裁決及仲裁費用等。 通常，常設機構的選擇即意味著規則的接受。（中國） 例外情形，瑞典仲裁機構允許當事人自選仲裁規則。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C26第二節 國際商事仲裁協議仲裁裁決的效力 通常，仲裁的裁決是終局的，一旦作出即具有法律約束力，當事人不得向法院上訴，只得自覺履行。 例外情形下，法院可以否定仲裁裁決的終局效力： 1.程

22、序不合法； 2.違背公共利益。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C27第二節 國際商事仲裁協議（二）涉外仲裁協議的多種推薦條款（二）涉外仲裁協議的多種推薦條款中國涉外仲裁的推薦條款中國涉外仲裁的推薦條款 “凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。”香港國際仲裁中心推薦的仲裁協議香港國際仲裁中心推薦的仲裁協議 “任何因本合同而發生或與之有關的糾紛、爭議或索賠或違反或終止本合同，均應按照本合

23、同簽訂之日有效之聯合國國際貿易法委員會仲裁規則在香港進行仲裁” “有權指定仲裁員的機構是香港國際仲裁中心” “任何該類仲裁事直均由香港國際仲裁中心按其仲裁程序處理” “合同各方同意放棄就仲裁過程中發生的或與任何裁決有關的任何法律問題向香港法院申訴或上訴的權利” “仲裁程序中使用的語言應為”西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C28第二節 國際商事仲裁協議 瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院推薦的仲裁協議瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院推薦的仲裁協議 “任何有關本協議的爭議，應最終根據斯德哥爾摩商會仲裁院的仲裁規則進行仲裁解決

24、。”倫敦國際仲裁院推薦的仲裁協議倫敦國際仲裁院推薦的仲裁協議“由本合同所產生的或與本合同有關的任何爭議，包括該合同的成立、效力和修正均應提交或最終根據倫敦國際仲裁院的仲裁規則解決，該規則應視為包括在本條款之中。”西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C29第二節 國際商事仲裁協議國際商會國際仲裁院推薦的仲裁協議國際商會國際仲裁院推薦的仲裁協議 “有關本合同所發生的一切爭議應根據國際商會的仲裁規則由名或多名仲裁員仲裁解決。”組成臨時仲裁庭的仲裁協議組成臨時仲裁庭的仲裁協議 “凡因執行本合同所發生或與本合同有關的

25、任何爭議，如雙方協商不能解決，根據1976 年聯合國國際貿易法委員會仲裁規則，由三名仲裁員組成仲裁庭，在國地仲裁解決。仲裁裁決是終局的，仲裁員的指定機構為，仲裁中使用的語言是，仲裁費用由敗訴方負擔。”西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C30第二節 國際商事仲裁協議四、涉外仲裁協議的有效性四、涉外仲裁協議的有效性仲裁協議有效性的要求 1.滿足形式要件和實質要件； 2.滿足一般合同生效的要件：當事人具備民事行為能力；出于雙方真實的意思表示等。無效仲裁協議 1.法律規定不能通過仲裁解決的：婚姻、收養、監護、撫養

26、、繼承糾紛以及應當由行政機關處理的爭議。 2.非書面形式的仲裁協議； 3.當事人無行為能力，或限制行為能力； 4.脅迫手段訂立的仲裁協議； 5.仲裁事項沒有約定，或約定不明。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C31第三節 國際商事仲裁程序中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則 /Rules/index.asp國際商會仲裁規則（ICC仲裁規則）國際商事仲裁規則美國仲裁協會仲裁規則倫敦國際仲裁院仲裁規則香港國際仲裁中心仲裁規則西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111

27、-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C32第四節 國際商事仲裁的承認與執行一、仲裁承認和執行的概念一、仲裁承認和執行的概念依據:承認和執行外國仲裁裁決公約（紐約公約）核心問題：裁決的法律拘束力類型： 1.當事人主動承認和執行； 仲裁裁決寫明期限，按期執行；未寫明的，立即執行。 2.法院承認和強制執行； 當事人不主動承認和執行的，另一當事人可以申請強制執行。西北農林科技大學 經濟與管理學院 專業：國貿111-114 課程：國際商法 主講人：趙玨航 E-Mail：Jonathan.C33第四節 國際商事仲裁的承認與執行二、國際商事仲裁在作出國（地區）的強制執行二、國際商事仲裁在作出國（地區）的強制執行大陸法系國家 前提：獲得法院的強制執行許可。英美法系國家 前提： 1.“轉化適用”：將仲裁裁決轉化為法院判決； 2.法院可做出撤銷裁決，或將裁決發揮重審的決定。中國大陸 前提：1.被申請人住所或財產所在地在中國境內； 2.由中級人民法院執行。西北農林科技大