1、部門整體支出績效評價共性指標體系框架一級指標二級指標三級指標得分指標解釋指標評分細則數據來源A部門決策（35分）A1部門目標（12分）A11部門中長期規劃目標的明確性與合理性（2分）2部門（單位）中長期規劃目標的設定情況；中長期規劃目標應設定明確，應與政府中長期規劃目標相適應，且應與部門職能相適應。設定了部門中長期規劃目標，得0.5分；設定的部門中長期規劃目標明確，得0.5分；能夠適應昆明市XXXXX事業發展“十XX五”規劃，得0.5分；能夠與部門職能相適應，得0.5分。部門中長期規劃目標、市政府相關規劃、部門“三定”方案、部門職能文件。A12年度工作目標的明確性與合理性（2分）2部門年度工作

2、目標的設定是否明確合理。部門年度工作目標明確設定，得1分；年度工作目標與部門中長期規劃目標一致，得1分。年度工作目標與部門中長期規劃文件A13年度工作計劃與年度工作目標的一致性（2分）2部門年度工作計劃是否與部門年度工作目標相一致。將部門詳細工作計劃與年度工作目標對應匹配，視匹配情況酌情得0-2分。年度工作計劃與年度工作目標文件A14績效目標合理性（3分）3用以反映和考核部門整體績效目標與部門職能、年度工作目標的一致性。符合部門制定的中長期實施規劃計1分；符合部門“三定”方案確定的職責計1分；與部門年度工作目標、任務相一致計1分。部門中長期規劃、部門“三定”方案、年度重點工作任務與工作計劃A1

3、5績效指標明確性（3分）3整體績效目標所設定的績效指標是否依據部門工作目標和工作任務進行細化、量化，績效指標是否可衡量。將部門整體的績效目標細化分解為具體的工作任務計1分；通過清晰、可衡量的指標值予以體現計0.5分。與部門年度的任務數或計劃數相對應計0.5分；與本年度部門預算資金相匹配計1分。部門年度重點工作任務與工作計劃。A2部門職能（10分）A21部門職能的明確性與科學性（1分）1考察部門職能界定是否明確科學，是否有相關文件。職能明確、設定依據充分，得1分；有“三定”文件，但職能描述不明確，得0.5分;沒有職能設定的文件依據且職能不清，得0分部門職能描述、“三定”文件A22年度工作目標與部

4、門職能的適應性（4分）4部門所設定的具體目標是否與部門職能相適應。將部門詳細工作目標與部門職能對應匹配，視匹配情況酌情得0-4分。部門年度工作目標、部門職能A23年度具體工作與部門職能的匹配性（4分）4部門年度各類具體工作是否與部門職能相匹配。將部門年度具體工作與部門職能對應匹配，視匹配情況酌情得0-4分。部門年度各項具體工作，部門職能A24部門內設科室及下屬單位職責的明確性（1分）1部門內設科室及下屬單位具體職責是否明確。有職責文件制度規定部門各科室及下屬單位具體職責，得0.5分；具體職責明確，得0.5分。內設科室及下屬單位職責文件A3資源配置（13分）A31基本支出預算合理性（2分）2用以

5、反映部門年度基本支出預算是否根據人員經費、公用經費標準進行合理編制。如實核定人員基數，得1分；根據基本預算標準進行編制，得1分。部門基本支出預算標準、基本支出預算A32項目支出預算合理性（4分）4用以反映部門年度項目支出預算程序、預算依據、適用范圍的合理性。預算程序合理，得1分；預算依據充分，得2分；符合資金使用范圍，得1分。部門項目支出預算編制詳細資料，訪談、文件梳理等、其他資料A33人力資源投入合理性（2分）1用以反映部門核定人員的編制與部門工作內容的合理性。通過問卷及訪談調研,分析人員的工作量和工作時長，視匹配情況得0-2分。人員編制文件、調研A34辦公資源投入合理性（2分）2用以反映部

6、門現有辦公資源能否滿足部門日常工作需求。辦公資源經費保障充足，得1分；辦公資源配置合理，得1分。部門辦公資源配置情況、調研等資料A35重點項目資源分配合理性（3分）3部門本年度預算安排的重點項目支出與部門項目總支出的比率，用以反映和考核部門對履行主要職責或完成重點任務的保障程度。根據重點項目資源分配，對重點項目完成實施的保障程度進行評分。能夠保障重點項目順利實施、全面完成當年工作目標任務的得滿分，每有一項重點項目因資金不足無法完成，按權重（3分）的1/3扣分，扣完為止。重點項目相關資料B部門管理（20分）B1預算管理（7分）B11基本支出預算執行率（1分）1部門基本支出本年度決算數與預算數的比

7、率，用以反映和考核部門（單位）基本支出預算執行程度。預算執行率=部門基本支出決算/部門基本支出預算×100%。決算數：部門本年度基本支出實際支出資金數。預算數：財政部門批復的本年度部門基本支出預算數以及當年批復的調整數。預算完成率95%得滿分，未達到的每低于1%扣0.1分，扣完為止。基本支出預算批復，預算調整批復、預算編制等其他資料B12項目支出預算執行率（4分）4部門項目支出本年度決算數與預算數的比率，用以反映和考核部門項目支出預算執行程度。預算執行率=部門項目支出決算/部門項目支出預算×100%。決算數：部門（單位）本年度項目支出實際支出資金數。預算數：財政部門批復的本

8、年度部門（單位）項目支出預算數以及當年批復的調整數。預算完成率95%得滿分，每低于1%扣0.2分，扣完為止。項目支出預算批復，預算調整批復、預算編制等其他資料B13“三公經費”控制率（1分）1部門本年度“三公”經費預算數與上年度“三公”經費預算數的變動比率，用以反映和考核部門（單位）對控制行政成本的努力程度。“三公”經費控制率=（本年度“三公”經費總額/上年度“三公”經費總額）×100%。“三公”經費：年度預算安排的因公出國（境）費、公務用車購置及運行費和公務接待費。三公經費控制率100%得滿分，120%得0分，區間內按權重進行扣分。三公經費使用情況B14預算調整情況（1分）1用以反

9、映預算單位是否根據年中預算實際執行情況及時合規進行預算調整。根據年中預算執行情況及時申請預算調整，得0.5分；按規定程序進行預算調整，得0.5分預算調整相關資料B2財務管理（6分）B21財務管理制度健全性及執行情況（1分）1部門為加強預算管理、規范財務行為而制定的財務管理制度是否健全完整。用以反映和考核部門預算管理制度對完成主要職責或促進事業發展的保障情況。是否已制定預算資金管理辦法、內部財務管理制度、會計核算制度等管理制度，0.25分；相關管理制度是否合法、合規、完整，0.25分；相關管理制度是否得到有效執行，0.5分。財務管理相關制度及執行情況調研B22資金使用合規性（4分）4部門使用預算

10、資金是否符合相關財務管理制度的規定，用以反映和考核部門預算資金的規范運行情況。符合國家財經法規和財務管理制度規定以及有關專項資金管理辦法的規定,1分；資金的撥付有完整的審批程序和手續，1分；項目的重大開支經過專題論證，1分；符合部門預算批復的用途，1分；是否存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況，一旦存在該指標不得分。資金支出相關憑證、流程梳理等B23財務監控的有效性（1分）1用以反映部門財務監控監督工作的有效性，包括監控、監督措施的制定及執行等方面。制定明確的財務監控監督措施，得0.5分；監控、監督措施執行有效，得0.5分；財務監控監督相關辦法及條款，實際執行情況資料B3人力資源管理（2分）B

11、31在職人員控制率（1分）1部門本年度實際在職人員數與編制數的比率，用以反映和考核部門對人員成本的控制程度。在職人員控制率=（在職人員數/編制數）×100%。在職人員數：部門（單位）實際在職人數，以財政部門確定的部門決算編制口徑為準。編制數：機構編制部門核定批復的部門人員編制數。在職人員控制率100%得滿分，有超出的作出情況說明，根據客觀實際情況給予超出相應比例扣分。部門編制數、在職人數、年內變化情況B32人力資源管理執行情況（1分）1考察部門人力資源管理的健全性及執行規范性，包括在編、派遣、臨時員工的管理，包括招聘、培訓、工資發放及考核等。有具體的人力資源管理制度文件或參照文件，得

12、0.5分；嚴格按照相關文件對各類型人員進行管理和考核，得0.5分人力資源管理相關文件及實施情況B4資產管理（2分）B41資產管理制度健全性及執行情況（1分）1部門為加強資產管理、規范資產使用而制定的資產管理制度是否健全完整，用以反映和考核部門資產管理制度對完成主要職責或促進事業發展的保障情況。是否已制定或具有固定資產管理辦法、資產使用辦法等管理制度，得0.25分；相關管理制度是否合法、合規、完整，得0.25分；相關管理制度是否得到有效執行，得0.5分。資產管理相關辦法B42固定資產在用率（1分）1部門實際在用固定資產總額與所有固定資產總額的比率，用以反映和考核部門固定資產使用效率及程度。固定資

13、產在用率=（實際在用固定資產總額/所有固定資產總額）×100%。固定資產在用率達到95%以上得滿分.每降低1%扣權重分（1分）的5%，扣完為止。固定資產卡片、固定資產使用信息等B5業務管理（3分）B51業務管理制度健全性及執行情況（1分）1部門為加強業務管理、規范業務執行而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部門業務管理制度對完成主要職責或促進事業發展的保障情況。已制定或具有業務管理、項目管理等管理制度，得0.25分；相關管理制度合法、合規、完整，得0.25分；相關管理制度得到有效執行，得0.5分。業務管理相關辦法及執行情況資料B52政府采購規范性（1分）1考察政府采購項目的采

14、購程序、采購方式的規范性。政府采購方式、程序都規范，得滿分；采購方式、程序中每有一點不規范，扣0.5分，扣完為止。政府采購相關資料B53監督考核情況（1分）1考察部門是否對各所屬單位或項目實施主體進行工作監督和定期考核。有定期指導記錄、考核結果，得1分，缺少項視情況酌情進行扣分。監督考核記錄等C部門績效（45分）C1部門產出（18分）（說明：該指標主要反映部門（單位）重點工作任務的完成情況。各部門在績效自評工作中要結合自身工作職能設置個性化的三級指標。）C11重點項目完成情況（4分）4考察參保情況、養老金發放等等重點項目的完成情況。重點項目全部完成為滿分，每一項不達標扣權重分（4分）的20%；

15、三項不達標則為零分。重點項目指標及完成情況C12社會保障計劃完成情況（2分）2考察幫困等社會保障工作的完成情況。考察幫困等社會保障工作是否完成，按照權重分*完成率進行打分社會保障項目計劃及實施資料C14政策宣傳計劃完成情況（3分）3考察政策宣傳計劃的完成情況。考察政策宣傳計劃的完成情況，按照權重分*完成率進行打分政策宣傳計劃及實施資料、實施效果C15檔案管理情況（4分）4考察城居保局檔案管理工作情況。考察檔案管理情況，按照權重分*完成率進行打分檔案整理完成情況，完成效果C16政府采購項目完成率（2分）2考察部門政府采購項目的實施情況。考察部門政府采購項目的實施情況，按照權重分*完成率進行打分政

16、府采購項目實施情況資料C17考核任務完成率（2分）2達到考核標準的實際工作數與計劃工作數的比率,用以反映和考核部門履職質量目標的實現程度。考核完成率=（考核達標實際工作數/計劃工作數）×100%。考核達標實際工作數：一定時期（年度或規劃期）內部門實際完成工作數中達到上級部門（或同級政府）目標要求（績效標準值）的工作任務數量。考核完成率達到100%得滿分，未達到按權重進行扣分。部門考核數與實際完成情況C2部門效果（21分）（說明：該指標反映部門（單位）的工作效果。各部門在績效自評工作中要結合自身工作職能設置個性化的三級指標。）C21投訴信訪降低率（2分）2考察部門通過各項工作使服務對象

17、投訴信訪降低情況。投訴信訪降低率=（本年度投訴信訪數-上年度投訴信訪數）/本年度投訴信訪數×100%，投訴信訪降低率0得滿分，超過按權重進行扣分；每有一項部門有責投訴扣0.5分。服務對象投訴信訪情況C22社會保險覆蓋率（5分）4考察社會保險的覆蓋情況。考察社會保險在官渡區覆蓋程度，酌情得0-5分。社會保險參保率C24城鄉養老保險參保人數增長率（4分）4考察城居保局促進城鄉居民參加社會保險的工作成效。城鄉居民參保人數增長率=2017年城鄉居民參保人數/上年城鄉居民參保人數-100%；參保人數增長率大于等于零得滿分；每減少1%，扣權重分10%，扣完為止。2017年社會保險統計報表C25政

18、策宣傳知曉率（2分）2考察政策宣傳的力度和范圍。考察市民對城居保局現提供服務及補貼政策的知曉程度，知曉率80%得滿分；知曉率80%；按權重*知曉率評分。隨機調研C26人社系統相關人員滿意度（4分）4人社系統相關人員對部門的滿意情況。根據滿意度線性統計取加權平均分值。滿意度達到85%，得滿分；滿意度低于85%，每降低1%，扣權重分5%。訪談C27辦事滿意度（4分）4辦事人員對社保工作的滿意情況。根據滿意度線性統計取加權平均分值。滿意度達到85%，得滿分；滿意度低于85%，每降低1%，扣權重分5%。訪談C3部門可持續發展（6分）C31隊伍建設情況（2分）2考察部門管理人員是否定期接受培訓，熟悉政策、提高業務能力。部門人員定期接受一次業務或政策等培訓，酌情得0-2分。培訓記錄C32信息共享、公開情況（