1、組織激勵和控制對高新技術企組織激勵和控制對高新技術企業技術創新選擇和績效的影響：業技術創新選擇和績效的影響：中國轉型經濟時期高新技術企中國轉型經濟時期高新技術企業實證研究業實證研究 李垣李垣西安交通大學管理學院西安交通大學管理學院主要內容主要內容1. 引言引言2. 理論模型與假說提出理論模型與假說提出3. 研究方法研究方法4. 分析結果與假說檢驗分析結果與假說檢驗5. 討論討論 1引言引言 中國高新技術企業普遍遇到的問題中國高新技術企業普遍遇到的問題: 高比例的人員頻繁流動，使企業的技術創新不高比例的人員頻繁流動，使企業的技術創新不能有效持續；能有效持續； 創新風險高而企業缺乏有競爭力的創新結

2、果，創新風險高而企業缺乏有競爭力的創新結果，導致許多企業以一般貿易業務維持企業運轉。導致許多企業以一般貿易業務維持企業運轉。 面對動蕩激烈的環境變化和不確定性的競爭關面對動蕩激烈的環境變化和不確定性的競爭關系，能否通過完善內部激勵機制和控制方式有系，能否通過完善內部激勵機制和控制方式有效的技術創新以營造和保持持久競爭優勢成為效的技術創新以營造和保持持久競爭優勢成為高新技術企業生存和發展的關鍵。高新技術企業生存和發展的關鍵。 理論上存在的問題理論上存在的問題 激勵有效性的爭論激勵有效性的爭論 關于激勵與創新的關系，不同的研究得出不同關于激勵與創新的關系，不同的研究得出不同結論，例如，結論，例如，

3、Amabile及其同事的一系列研究及其同事的一系列研究表明，物質激勵對創新有危害作用表明，物質激勵對創新有危害作用(Amabile, 1983; Amabile, Hennessey, & Grossman, 1986; Hennessey & Amabile, 1998)，而另一些研究者，而另一些研究者的研究卻發現，物質獎勵能夠鼓勵創新的研究卻發現，物質獎勵能夠鼓勵創新(Baer，1997；Eisenberger & Cameron，1996)。 控制方式的合理選擇控制方式的合理選擇 Hitt et al（1996）系統地研究了企業內部控制）系統地研究了企業內部控制系

4、統對企業創新的影響，得出了過程控制與企系統對企業創新的影響，得出了過程控制與企業內部創新正相關，而結果控制與企業內部創業內部創新正相關，而結果控制與企業內部創新負相關的結論。新負相關的結論。 然而，不同的激勵和控制方式對企業突變創新然而，不同的激勵和控制方式對企業突變創新和漸進創新有著不同的影響和漸進創新有著不同的影響(Propris, 2002; Hill and Rothaermel, 2003; Dewar and Dutton, 1986; Daft and Becker, 1978; Duchesnean et al, 1979; Ettlie et al, 1984)，激勵與控制方

5、式如何，激勵與控制方式如何共同影響企業創新仍然需要探討。共同影響企業創新仍然需要探討。 創新對企業績效提高的條件創新對企業績效提高的條件 創新理論認為，創新可以幫助企業更有效地抓創新理論認為，創新可以幫助企業更有效地抓住不確定環境中的機會，獲得相對于競爭對手住不確定環境中的機會，獲得相對于競爭對手的競爭優勢，對企業的長期績效產生重要影響的競爭優勢，對企業的長期績效產生重要影響 (Hitt, Hoskisson, & Kim, 1997; Porter, 1990)。 雖然已有許多學者研究了技術創新和企業績效雖然已有許多學者研究了技術創新和企業績效之間的相關關系之間的相關關系(Cynth

6、ia，1992; Hill & Rothaermel, 2003)，但是，創新理論研究者仍，但是，創新理論研究者仍然沒有確切地認定創新的原因（然沒有確切地認定創新的原因（Damanpour and Gopalakrishnan, 1998），也沒有說明對于），也沒有說明對于高新企業是不是所有類型的創新都是有效的；高新企業是不是所有類型的創新都是有效的； 本文以中國高新技術企業為研究對象，重點探本文以中國高新技術企業為研究對象，重點探討了組織激勵和控制與企業技術創新選擇和企討了組織激勵和控制與企業技術創新選擇和企業績效的關系。業績效的關系。 文章結構如下：在對激勵理論和控制理論、技文章結

7、構如下：在對激勵理論和控制理論、技術創新和企業績效方面的文獻綜述的基礎上提術創新和企業績效方面的文獻綜述的基礎上提出本文的概念模型；然后討論企業對員工的激出本文的概念模型；然后討論企業對員工的激勵（物質激勵和精神激勵）和控制（過程控制勵（物質激勵和精神激勵）和控制（過程控制和結果控制）對技術創新（突變創新與漸進創和結果控制）對技術創新（突變創新與漸進創新）的影響、激勵和控制之間的關系，以及技新）的影響、激勵和控制之間的關系，以及技術創新與企業績效間的關系，并分別對每個關術創新與企業績效間的關系，并分別對每個關系提出假設；接下來在對中國高新技術企業調系提出假設；接下來在對中國高新技術企業調研數據

8、分析的基礎上對假設進行檢驗并給出計研數據分析的基礎上對假設進行檢驗并給出計算結果，最后對結果進行討論。算結果，最后對結果進行討論。 2理論模型與假設提出理論模型與假設提出2.1 理論框架理論框架 在整合激勵理論、控制理論和創新理論的基礎在整合激勵理論、控制理論和創新理論的基礎上，我們上，我們以轉型時期的中國高新技術企業為研以轉型時期的中國高新技術企業為研究對象，把員工激勵（物質激勵、精神激勵）、究對象，把員工激勵（物質激勵、精神激勵）、控制（過程控制、結果控制）和技術創新（突控制（過程控制、結果控制）和技術創新（突變創新、漸進創新）與企業績效統一在一個框變創新、漸進創新）與企業績效統一在一個框

9、架下進行研究，并構造架下進行研究，并構造出相應的概念模型。出相應的概念模型。 創新是企業員工為獲得某種新產品和新工藝而創新是企業員工為獲得某種新產品和新工藝而進行的研究開發和生產活動，它具有明確的目進行的研究開發和生產活動，它具有明確的目的性，因此，在創新的活動中，參與創新的各的性，因此，在創新的活動中，參與創新的各類人員需要得到合理的激勵。類人員需要得到合理的激勵。 創造性新思想是企業的創造性新思想是企業的DNA，從而對人的開發，從而對人的開發就顯得至關重要（就顯得至關重要（Appleby & Marin，2000）。）。一旦企業員工能夠參與創新并取得創新的成功，一旦企業員工能夠參與

10、創新并取得創新的成功，都會具有很強的個人成就感都會具有很強的個人成就感(Michael, 2000)。 技術創新的高風險特征決定了需要通過有效的技術創新的高風險特征決定了需要通過有效的控制減低風險并提高效率。控制減低風險并提高效率。 組織控制理論認為控制可以使企業工作按照預組織控制理論認為控制可以使企業工作按照預定的計劃進行，是企業目標實現的有力保證定的計劃進行，是企業目標實現的有力保證（Robbins, 2001）。）。 根據不同的控制途徑，可將控制分為過程控制根據不同的控制途徑，可將控制分為過程控制和結果控制（和結果控制（Mill & Dess）。）。 由于企業的創新更多來自于內部

11、創新由于企業的創新更多來自于內部創新(Bolton, 1993; Cohen & Levinthal, 1990; Pavitt, 1990)，因此，對員工采用不同的控制方式對企業技術因此，對員工采用不同的控制方式對企業技術創新具有不同的影響作用。創新具有不同的影響作用。 激勵和控制使企業組織行為的兩個十分重要的激勵和控制使企業組織行為的兩個十分重要的活動，激勵行為和控制行為的發生有著內在的活動，激勵行為和控制行為的發生有著內在的關系。關系。 委托代理理論認為，在類似創新這樣高風險和委托代理理論認為，在類似創新這樣高風險和高不確定的活動中，激勵和控制必須有效的結高不確定的活動中，激勵和

12、控制必須有效的結合。沒有控制的激勵不僅可能導致搭便車的情合。沒有控制的激勵不僅可能導致搭便車的情況發生，降低創新的效率，而且會人為地提高況發生，降低創新的效率，而且會人為地提高創新的風險。創新的風險。 企業內部控制是為了保證企業活動的順利進行，企業內部控制是為了保證企業活動的順利進行，要以激勵為基礎，沒有激勵的控制是很難實施。要以激勵為基礎，沒有激勵的控制是很難實施。同時，激勵又是控制的結果，沒有控制的激勵同時，激勵又是控制的結果，沒有控制的激勵會導致企業無序。會導致企業無序。 激勵激勵 物質激勵 精神激勵 控制控制 結果控制 漸進創新 突變創新 企業績效 技術創新技術創新 過程控制 H1,

13、H2, H3, H4 H11, H12 H9, H10 H5, H6, H7, H8 圖 1 中國高新技術企業激勵、控制和技術創新選擇及企業績效關系模型 2.2 激勵方式與技術創新選擇 a. 創新風險小， 結果易于測定； b. 創新的中間環節比較簡單; c. 激勵可以在創新過程中隨時進行。 a. 創新風險大， 結果難以測定； b. 激勵無需事先的規定； c. 激勵可以根據創新過程進行調整； a. 創新風險小， 結果易于測定； b. 創新的中間環節比較簡單； c.根據事先預期的結果設計激勵標準比較可行和準確。 a. 創新風險大， 結果難以測定； b. 激勵需要事先確定; c. 激勵難以根據適時出

14、現的結果進行隨時調整； 物質激勵物質激勵 精神激勵精神激勵 突變創新突變創新 漸進創新漸進創新 圖 2 激勵方式和創新選擇之間的關系 假說假說1 4 基于以上論述我們提出如下假設：基于以上論述我們提出如下假設： H1: 高新技術企業員工物質激勵不利于突變創新高新技術企業員工物質激勵不利于突變創新的開展；的開展；H2: 高新技術企業員工精神激勵有利于突變創新高新技術企業員工精神激勵有利于突變創新的開展；的開展；H3: 高新技術企業員工物質激勵可以促進漸進創高新技術企業員工物質激勵可以促進漸進創新的開展；新的開展；H4: 高新技術企業員工精神激勵可以促進漸進創高新技術企業員工精神激勵可以促進漸進創

15、新的開展；新的開展；23.控制方式與技術創新選擇控制方式與技術創新選擇 a. 創新風險小，時間短，且結果易于測定； b. 隨時控制成本高；; c. 經常控制易使創新人員產生不被信任的感覺，減低主動性。 a. 創新風險大，時間長，且結果難以測定； b. 隨時進行控制有利于降低風險； c. 有利于溝通和提高信心； a. 創新風險小，時間短，且結果易于測定； b. 控制成本低； c. 此時即使結果不佳，也易于修改，且對未來影響小。 a. 創新風險大，時間長，且結果難以測定； b. 缺乏控制標準； c. 結果控制造成的損失大，且無發彌補； 結果控制結果控制 過程控制過程控制 突變創新突變創新 漸進創新

16、漸進創新 圖 3 激勵方式和創新選擇之間的關系 假說假說5 8 我們基于以上論述提出如下假設：我們基于以上論述提出如下假設：H5: 高新技術企業結果控制有利于漸進創新是開高新技術企業結果控制有利于漸進創新是開展；展；H6: 高新技術企業過程控制不利于漸進創新開展；高新技術企業過程控制不利于漸進創新開展；H7: 高新技術企業結果控制有礙與突變創新的開高新技術企業結果控制有礙與突變創新的開展展H8:高新技術企業過程控制可以促進突變創新的高新技術企業過程控制可以促進突變創新的開展；開展；2.4 激勵方式與內部控制激勵方式與內部控制 a. 激勵與控制都不需要事前的具體標準； b. 有利于溝通和提高信心

17、。 a.精神激勵 不一定需要 確定的指標，而結果控制則 需要確定的客觀結果； b. 精神激勵更重視努力過程，而結果控制只看結果滿足標準的情況。 a. 當激勵 有明確 的責任 要求時，隨時控制不利于調動積極性； b. 過程控制可以及時發現和解決問題，但隨時控制成本高，此時，又不再增加補賞； a. 激勵與控制都需要目前的目標； b. 根據控制要求易實施激勵； c. 結果控制造成的損失不大，激勵的效應較短； 物質激勵物質激勵 精神激勵精神激勵 結果控制結果控制 過程控制過程控制 圖 2 激勵方式和創新選擇之間的關系 假說假說9 10 基于以上論述，我們提出如下假設：基于以上論述，我們提出如下假設：H

18、9 :高新技術企業越強調物質激勵越傾向高新技術企業越強調物質激勵越傾向于采用結果控制于采用結果控制；H10:高新技術企業越強調精神激勵越傾向高新技術企業越強調精神激勵越傾向于采用過程控制；于采用過程控制； 激勵方式激勵方式 創新類型創新類型 控制方式控制方式 物質激勵 精神激勵 結果控制 過程控制 漸進創新 突變創新 H3+H3+ H1-H1- H4+H4+ H5+H5+ H6-H6- H8H8 H7H7 + - + - H10H10 H9H9 + -+ - 圖 2 激勵、控制和創新關系圖 H2+H2+ 2.5 技術創新與企業績效 大量研究結果表明，創新對企業績效存在明顯大量研究結果表明，創新

19、對企業績效存在明顯的影響的影響(Damonpour, 1991; Dougherty & Hardy, 1996; Kanter, 1984, 1988; Nohria & Gulati, 1996)。 突變創新的投入高、風險大，追求的是高度差突變創新的投入高、風險大，追求的是高度差異化的產品目標，任何企業一旦突變創新成功，異化的產品目標，任何企業一旦突變創新成功，將會產生很高的進入壁壘，對行業競爭者尤其將會產生很高的進入壁壘，對行業競爭者尤其是新進入者產生很強的阻礙作用，使企業保持是新進入者產生很強的阻礙作用，使企業保持持久的競爭優勢，并持續增加企業績效。持久的競爭優勢，并持

20、續增加企業績效。假說假說11 12 在競爭激烈的高新技術行業中，漸進創新雖然在競爭激烈的高新技術行業中，漸進創新雖然能增強企業的短期績效，但漸進創新所產生的能增強企業的短期績效，但漸進創新所產生的壁壘不大，易被其他技術能力不強的企業模仿，壁壘不大，易被其他技術能力不強的企業模仿，影響企業的市場競爭能力，長期看來必將有損影響企業的市場競爭能力，長期看來必將有損于企業的績效甚至被市場淘汰。于企業的績效甚至被市場淘汰。 因而有如下假設：因而有如下假設：H11: 高新技術企業突變創新與企業長期績效正高新技術企業突變創新與企業長期績效正相關；相關；H12: 高新技術企業漸進創新與企業長期績效負高新技術企

21、業漸進創新與企業長期績效負相關；相關；3 3研究方法研究方法3.1 樣本與數據收集樣本與數據收集 進行了預調研，隨機選取了西安市的進行了預調研，隨機選取了西安市的1515家企業進行試家企業進行試調研（調研（15 15 pilot firms pilot firms ）。）。根據試調研的結果，修改根據試調研的結果，修改和完善了調查問卷。和完善了調查問卷。 本次調查以上海、廣東、山東、河南、遼寧、四川、本次調查以上海、廣東、山東、河南、遼寧、四川、陜西、山西陜西、山西8 8省市的一些有代表性的城市，隨機選擇了省市的一些有代表性的城市，隨機選擇了280280家高新技術企業作為我們的調查對象。分析時間

22、是家高新技術企業作為我們的調查對象。分析時間是1997199720012001五年。五年。 本次高新技術企業調研共發放問卷本次高新技術企業調研共發放問卷280份，回收份，回收200份，份，問卷的總回收率為問卷的總回收率為71.43%（200/280），其中有效問卷），其中有效問卷194份，有效率為份，有效率為97.00%（194/200）。）。 變量構造變量構造 根據國外對不同因素測量的研究結果，根據國外對不同因素測量的研究結果，通過結構化問卷設計，按通過結構化問卷設計，按Likert 劃分，劃分，從從1 到到7 進行打分。進行打分。 所有因素及變量的載荷值所有因素及變量的載荷值(Loadin

23、g)和信和信度值度值Cronbach a見表見表1。表 1 因素，變量的載荷值和信度值表 因素 因素測定變量 載荷值 (Loading) 信度值 Cronbach a 1 增加個人的物質財富 0.796 2 增加獲得收入的機會 0.862 物質 激勵 3 保障家庭成員的未來生活 0.866 0.8484 4 獲得公眾的褒獎 0.796 5 迎接挑戰 0.830 精神 激勵 6 個人的成長 0.871 0.7761 7 上下級之間高的信任程度 0.933 8 合作者之間的良好關系 0.935 過程 控制 9 允許創新人員犯錯誤的氛圍 0.840 0.8834 10 創新投資后的產值、利潤回報要求

24、很多 0.590 11 企業的現金流量充裕 0.928 結果 控制 12 凈資產增值狀況比較好 0.912 0.7366 13 在產品的研制上經常引入新理念 0.741 14 在產品的研制上經常引入新理念 0.791 15 本行業中開發和引入全新技術的企業 0.764 突變 創新 16 公司是新工藝技術的創造者 0.781 0.7684 17 在樣式、服務等方面創造新產品在市場中銷售 0.679 18 公司在現有的技術基礎上經常改進提高技術 0.837 漸進創新 19 企業經常進行工藝流程創新 0.790 0.6553 20 銷售額 0.898 21 利潤 0.926 22 凈資產收益率 0.

25、876 企業 績效 23 市場占有率 0.661 0.8547 4.分析結果與假說檢驗分析結果與假說檢驗4.1 測量模型測量模型 對模型的分析和描述應該分兩個階段進行（對模型的分析和描述應該分兩個階段進行（Anderson and Gerbing, 1988）：（）：（1）對測量模型可靠性和有效對測量模型可靠性和有效性的估計；（性的估計；（2）對模型中因果關系的估計。對測量模）對模型中因果關系的估計。對測量模型進行的可靠性和有效性分析可以確保我們在對模型型進行的可靠性和有效性分析可以確保我們在對模型進行假設檢驗之前擁有可靠和有效的變量測量。進行假設檢驗之前擁有可靠和有效的變量測量。 4.2 結

26、構模型結構模型 : 表表2、表、表3是對結構模型利用是對結構模型利用AMOS所做的驗證結果所做的驗證結果 4.3 4.3 假設檢驗結果：假設檢驗結果： 5. 討討 論論 本文研究結果支持了圖本文研究結果支持了圖1中提出的概念模中提出的概念模型，型，12個假說有個假說有11個通過驗證，我們提個通過驗證，我們提出的總體模型得到了較好的驗證。出的總體模型得到了較好的驗證。 本文的實證研究結論為中國高新技術企本文的實證研究結論為中國高新技術企業更好地選擇激勵和控制方式以促進創業更好地選擇激勵和控制方式以促進創新和提高企業績效提供了幫助，豐富了新和提高企業績效提供了幫助，豐富了技術創新理論研究。技術創新

27、理論研究。 本研究發現，在中國高新技術企業中，物質激勵并不本研究發現，在中國高新技術企業中，物質激勵并不能促進突變創新，相反，它往往制約了具有較大創新能促進突變創新，相反，它往往制約了具有較大創新性成果的出現。在這一點上，我們的研究結果支持了性成果的出現。在這一點上，我們的研究結果支持了Amabile及其同事的的研究結論及其同事的的研究結論(Amabile, 1983; Amabile, Hennessey, & Grossman, 1986; Hennessey & Amabile, 1998); 但是，本文同時認為物質激勵與漸進創新之間正相關但是，本文同時認為物質激勵與漸進

28、創新之間正相關關系，這一點與關系，這一點與Baer（1997）和）和Eisenberger and Cameron，1996等的研究觀點一致，但該假設沒有得等的研究觀點一致，但該假設沒有得到驗證。到驗證。 原因在于原因在于:1.在當前中國是個發展中國家這個大環境下，在當前中國是個發展中國家這個大環境下，不同高新技術企業員工的物質待遇是不一樣的，并且不同高新技術企業員工的物質待遇是不一樣的，并且不同高新技術企業員工的物質需求滿足程度是不一樣不同高新技術企業員工的物質需求滿足程度是不一樣的。的。2.在問卷設計時，問卷設計的指標不能很好表達在問卷設計時，問卷設計的指標不能很好表達所有調研企業的物質對

29、漸進創新的作用所有調研企業的物質對漸進創新的作用. 本研究結果表明精神激勵對突變創新和本研究結果表明精神激勵對突變創新和漸進創新都具有促進作用，支持了我們漸進創新都具有促進作用，支持了我們提出的假設。提出的假設。 在高新技術行業中，創新的高風險性和在高新技術行業中，創新的高風險性和結果的不確定性，企業需要強調精神激結果的不確定性，企業需要強調精神激勵，對于創新個體，他們的任務定義的勵，對于創新個體，他們的任務定義的要寬泛一些，以便于追求出現的機會，要寬泛一些，以便于追求出現的機會，而不應做出過于具體的要求，約束了他而不應做出過于具體的要求，約束了他們的思想們的思想(Mumford, 2000)

30、。 我們的實證研究支持了我們的實證研究支持了Zuckerman et al（1978），），Redmond et al（1993）和）和Michael（2000）等人的研究結果。）等人的研究結果。 我們的研究結果表明高新技術企業過程我們的研究結果表明高新技術企業過程控制能夠促進突變創新，但是不利于漸控制能夠促進突變創新，但是不利于漸進創新。進創新。 過程控制自身的特點對于企業保持創新過程控制自身的特點對于企業保持創新的氛圍是非常重要的（的氛圍是非常重要的（Drucker,1985; Kanter, 1989）。設計良好的過程控制系）。設計良好的過程控制系統能夠激勵企業員工從事需要經過很長統能夠激勵企業員工從事需要經過很長時間才能進入市場的、緩慢的、但卻是時間才能進入市場的、緩慢的、但卻是意義重大的產品或工藝創新（意義重大的產品或工藝創新（Goold and Campbell, 1987; Hoskisson, Hitt, and Hill, 1991）。）。 我們的研究結果顯示，高新技術企業結我們的研究結果顯示，高新技術企業結果控制不利于突變創新負相關，但有利果控制不利于突變創新負相關，但有利于漸進創新。企業要進行漸進創