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1、bygfnkk期貨法律法規(guī)測(cè)試題帶答案|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:thekingdomofheavenistryingtoenter.Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoitstime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.-GuoGeTech一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1 .國(guó)債充抵保證金的,期貨交易因此充抵

2、日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準(zhǔn)運(yùn)算價(jià)值。A.較低的收盤(pán)價(jià)B.較高的收盤(pán)價(jià)C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值2 .當(dāng)期貨價(jià)格顯現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí),期貨交易所能夠采納的措施是()。A.暫停交易B.調(diào)整漲跌停板幅度C.降低保證金比例D.按一定原則平倉(cāng)3 .期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金。A.10%B.15%C.20%D.25%4 .期貨交易所宣布進(jìn)入專(zhuān)門(mén)情形并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(guò)(),但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A.1個(gè)交易日B.2個(gè)交易日C.3個(gè)交易日D.5個(gè)交易日5 .期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未

3、作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明差不多發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶(hù)因連續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的缺失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)要緊賠償責(zé)任,賠償額()。A.為缺失的百分之五十以上B.不超過(guò)缺失的百分之五十C.為缺失的百分之八十以上D.不超過(guò)缺失的百分之八十6 .期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的儲(chǔ)存期限應(yīng)當(dāng)許多于()。A.10年B.15年C.20年D.25年7 .期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足()的要求,真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情形。A.交易B.結(jié)算C.交易和結(jié)算D.期貨保證金安全存管監(jiān)控8 .期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向()報(bào)送有關(guān)信息。

4、A.股東大會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)9 .下列人員不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是()。A.研發(fā)負(fù)責(zé)人B.期貨公司法定代表人C.經(jīng)營(yíng)治理要緊負(fù)責(zé)人D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人10.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定治理和使用,但應(yīng)當(dāng)?shù)谝挥糜冢ǎ.職工福利B.會(huì)員分紅C.股東分紅D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善11.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住宅地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.1512.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部同意未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人托付進(jìn)行期貨交易,或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或

5、者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處()元以下罰款。A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)13 .期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員治理方法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查,給予()。A.紀(jì)律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分14 .期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由注銷(xiāo)其從業(yè)資格。()A.5;中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.5;期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)15 .期貨從業(yè)人員治理方法對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對(duì)此,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或

6、者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者有關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),不得連續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為16 .期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.2017 .期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)18 .申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上體會(huì),或者經(jīng)濟(jì)治理工作年以上體會(huì)。()A.3;3B.3;5C.5

7、;7D.5;1019 .申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定阻礙的其他風(fēng)險(xiǎn)。()A.30%;30%B.30%;50%C.50%;30%D.50%;50%20 .期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()A.3%;3%B.3%;5%C.5%;3%D.5%;5%21 .許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A.15日B.30日C.6

8、0日D.90日22 .期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少儲(chǔ)存()年。A.5B.10C.15D.2023期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范疇內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由其()承擔(dān)。A.所在的期貨公司B.從業(yè)人員自身C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所24 .下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨公司的打字員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的治理人員和專(zhuān)業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的治理人員和專(zhuān)業(yè)人員D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的治理人員和專(zhuān)業(yè)人員25 .()負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格

9、考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司26 .()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.工商行政治理部門(mén)D.期貨交易所27 .申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.6000萬(wàn)D.1億28 .在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,合同履行地應(yīng)為()。A.期貨公司總部住宅地B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地C.分公司、營(yíng)業(yè)部住宅地D.受理法院住

10、宅地29 .期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部,其申請(qǐng)日前()個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.530 .期貨公司()負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)治理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)治理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.經(jīng)理B.監(jiān)事會(huì)C.獨(dú)立董事D.首席風(fēng)險(xiǎn)官地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案31 .期貨公司的股東、實(shí)際操縱人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住宅A.5B.7C.15D.3032 .期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí),應(yīng)確定合同的履行地為()。A.期貨公司住宅地B.期貨交易所住宅地C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地D.受理法院住宅地33 .依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若

11、干咨詢(xún)題的規(guī)定,下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是()。A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的C.單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的34 .申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上體會(huì),或者其他金融業(yè)務(wù)年以上體會(huì)。()A.2;3B.2;5C.3;4D.3;535 .關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì),下列講法正確的是()。A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過(guò)D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席若干36 .實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所按照結(jié)

12、算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情形,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范疇的,應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月37 .期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定阻礙的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.3%B.5%C.7%D.10%38 .期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30%以上B.50%以上C.70%以上D.100%39期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置董事會(huì),董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)(

13、)次會(huì)議。A.1B.2C.3D.440 .由于市場(chǎng)行情專(zhuān)門(mén)變化,期貨交易所為有效操縱風(fēng)險(xiǎn),規(guī)定從即日起提升交易保證金水平,從而造成客戶(hù)缺失,則這些缺失應(yīng)由()承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶(hù)D.期貨交易所和客戶(hù)41 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于()人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū),不得泄露所知悉的商業(yè)隱秘。A.2B.3C.5D.742 .會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直截了當(dāng)負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,

14、并處()元以下罰款。A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)43 .國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)刻不得超過(guò)個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,能夠延長(zhǎng)至個(gè)交易日。()A.15;15B.15;30C.30;45D.30;6044 .期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)峻危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列()措施。A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的調(diào)撥和使用D.限制分配紅利,限

15、制向董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員支付酬勞、提供福利45 .期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其有關(guān)股東、實(shí)際操縱人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.3日B.5日C.7日D.15日46期貨交易所承諾會(huì)員在保證金不足的情形下進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得()以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下47 .下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是()。A.治理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)B.保證金的治理和使用制度C.章程修改程序D

16、.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部操縱制度48 .某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度,預(yù)備在外地設(shè)置一分所,按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列講法正確的是()。A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.只需向工商行政治理部門(mén)登記即可,無(wú)需通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.只需向工商行政治理部門(mén)登記即可,無(wú)需通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案49 .會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由()召集。A.理事會(huì)B.理事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.1/3以上會(huì)員50 .會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是()。A.理事長(zhǎng)會(huì)議B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.常設(shè)理事會(huì)51 .取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)52 .期

17、貨公司或者客戶(hù)由于違規(guī)超倉(cāng)被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí),如因超量平倉(cāng)造成缺失,那么這部分缺失應(yīng)()。A.由客戶(hù)自行承擔(dān)B.由強(qiáng)行平倉(cāng)的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任C.由客戶(hù)承擔(dān)要緊責(zé)任D.由超倉(cāng)者承擔(dān)53 .期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的()。A.交易記錄B.保證金和持倉(cāng)C.客戶(hù)資料D.保證金和交易記錄54 .由于業(yè)務(wù)進(jìn)展的需要,A期貨公司擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)置一個(gè)營(yíng)業(yè)部,按照規(guī)定,要想獲得批準(zhǔn),該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.1年D.3年55期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)()。A.適當(dāng)合并,獨(dú)

18、立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算B.統(tǒng)一治理,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開(kāi),獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算D.統(tǒng)一治理,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算56 .某期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)新設(shè)一營(yíng)業(yè)部,中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)審查,認(rèn)為其符合規(guī)定,做出批準(zhǔn)的決定,按照期貨公司治理方法的規(guī)定,該期貨公司的要求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在()上予以公告。A.期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體D.營(yíng)業(yè)部所在地的媒體57 .具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)()。A.工會(huì)B.董事會(huì)C.獨(dú)立監(jiān)事D.獨(dú)立董事58 .期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司法的規(guī)定設(shè)置監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,監(jiān)事

19、對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)情形享有()。A.知情權(quán)B.否決權(quán)C.講明權(quán)D.同意權(quán)59 .期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()個(gè)工作日內(nèi)向公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。A.3B.5C.7D.1060 .雙贏期貨公司同意客戶(hù)王某的全權(quán)托付進(jìn)行期貨交易,由于市場(chǎng)動(dòng)蕩,該交易產(chǎn)生龐大缺失。對(duì)此缺失,雙贏期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償王某的賠償額為()。A.全部缺失B.至少百分之八十的缺失C.至多百分之八十的缺失D.百分之六十的缺失二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))61

20、期貨交易所因下列()情形解散的,應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C.會(huì)員大會(huì)決定解散D.股東大會(huì)決定解散62 .按照期貨交易所治理方法的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金治理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算預(yù)備金最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算預(yù)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D.向會(huì)員收取保證金的形式63 .按照期貨交易所治理方法的規(guī)定,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算預(yù)備金C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金64 .按照期貨交易所治理方法的規(guī)定,

21、發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告。下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。A.發(fā)覺(jué)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)峻違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大阻礙的訴訟C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)65 .我國(guó)制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法的目的在于()。A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.愛(ài)護(hù)期貨市場(chǎng)秩序C.愛(ài)護(hù)中小客戶(hù)利益D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)66 .除下列()情形外,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可

22、用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形67 .關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的講法正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)按照證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格B.堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)同意有關(guān)自律性組織的監(jiān)督治理D.對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一治理68 .證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)69期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)

23、務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。A.辦理開(kāi)戶(hù)B.行情和交易系統(tǒng)的安裝愛(ài)護(hù)D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離70 .申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨交易所,不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是()。A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷B.擬任用高級(jí)治理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情形講明D.擬加入會(huì)員或者股東出資證明71 .期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核,期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬運(yùn)算的變更注冊(cè)資本后的()滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.凈資本D.其他財(cái)務(wù)指標(biāo)72 .期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派

24、出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).營(yíng)業(yè)部的治理制度文本C.客戶(hù)投訴的接待處理打算C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)D.對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)妥善處理的情形報(bào)告73 .客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù),出具的下列證件符合規(guī)定的有()。A.中國(guó)公民身份證明B.中國(guó)法人資格合法證件C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件74 .客戶(hù)需要托付他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。A.指定受托人及明確其受托權(quán)限B.約定聯(lián)絡(luò)方式C.約定指令下達(dá)方式D.預(yù)留受托人簽字75 .董事會(huì)秘書(shū)行使下列()職責(zé)。A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B.文件保管C.期貨交

25、易所股東資料的治理D.組織和諧專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作76期貨公司的股東、實(shí)際操縱人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠責(zé)令其限期整改。A.占用期貨公司的資產(chǎn),可能阻礙期貨公司連續(xù)經(jīng)營(yíng)B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D.直截了當(dāng)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)77 .制定期貨從業(yè)人員治理方法的目的是()。A.加大期貨從業(yè)人員的資格治理B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.愛(ài)護(hù)社會(huì)期貨治理秩序D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)固進(jìn)展78 .具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()

26、條件時(shí),其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A.已被本機(jī)構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德B.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期差不多屆滿D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格79 .下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員治理方法所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)80 .甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試,還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù),關(guān)于甲的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠采取下列()措施。A.責(zé)令改正B

27、.給予警告C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)81 .下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度B.交易糾紛的處理方式C.保證金的治理和使用制D.期貨交易信息的公布方法82 .我國(guó)制定期貨公司治理方法的目的包括()。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.愛(ài)護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益C.加大對(duì)期貨公司的監(jiān)督治理D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)主動(dòng)穩(wěn)妥進(jìn)展83 .國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),能夠采取的措施有()。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安

28、全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查84 .對(duì)通過(guò)整改仍未達(dá)到連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)峻阻礙正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可85 .期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者顯現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)峻危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),能夠?qū)υ撈谪浌局苯亓水?dāng)負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和其他直截了當(dāng)責(zé)任人員采取的措施有()。A.行政拘留B.監(jiān)視居住C.通知出境治理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)益86.2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了

29、期貨交易所治理方法,關(guān)于頒布此條例的目的,下列講法正確的是()。A.加大對(duì)期貨交易所的監(jiān)督治理B.明確期貨交易所職責(zé)C.愛(ài)護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)主動(dòng)穩(wěn)妥進(jìn)展87 .關(guān)于期貨交易所下列講法正確的是()。A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)置期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其有關(guān)活動(dòng)B.期貨交易所,必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣C.期貨交易所,能夠標(biāo)明“商品交易所”字樣D.期貨交易因此外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)88 .下列各項(xiàng)屬于期貨交易所治理方法規(guī)定的期貨交易所解散的緣故的是()。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.中國(guó)

30、證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.工商行政治理部門(mén)決定關(guān)閉89 .關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng),下列講法正確的是()。A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人B.理事長(zhǎng)的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。90 .實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,結(jié)算會(huì)員由()組成,A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.限制結(jié)算會(huì)員D.專(zhuān)門(mén)結(jié)算會(huì)員91 .期貨公司有()情形的,應(yīng)當(dāng)趕忙書(shū)面通知全體股東,并向期貨公司住宅地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.擬更換人事經(jīng)理B.客戶(hù)發(fā)生透支、穿倉(cāng)C.發(fā)生突發(fā)事件,對(duì)期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利阻

31、礙D.其他可能阻礙期貨公司連續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形92期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.變更法定代表人中請(qǐng)書(shū)B(niǎo).擬任法定代表人任職資格證明C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料93 .期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強(qiáng)化制衡D.加大風(fēng)險(xiǎn)治理94編造關(guān)傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪,是指編造同時(shí)傳播阻礙證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)峻后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是()。A.期貨監(jiān)督治理部門(mén)工作人員B.期貨投資者C.科技工作者D.期貨經(jīng)紀(jì)公司95.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

32、其派出機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查,能夠采取的措施有()。A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料B.查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)C.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)D.詢(xún)咨詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出講明、講明96 .中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律治理中負(fù)責(zé)()。A.從業(yè)資格的認(rèn)定B.從業(yè)資格的治理C.從業(yè)資格的撤銷(xiāo)D.組織從業(yè)資格考試97 .關(guān)于違反期貨從業(yè)人員治理方法規(guī)定的期貨從業(yè)人員,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠采取()措施。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款98.甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員,一日,其主管

33、人員要求他提供一些客戶(hù)的隱秘,對(duì)此違法違規(guī)行為,甲應(yīng)當(dāng)()。期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理、A.堅(jiān)決予以抵制B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)治理人員或者董事會(huì)報(bào)告C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告D.直截了當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告99期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的打算書(shū)C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件100 .全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)

34、告的事項(xiàng)有()。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情形B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部操縱制度的執(zhí)行情形C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)治理制度的執(zhí)行情形D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)101 .屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是()。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員,決定職員的工資和獎(jiǎng)懲C.擬訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告D.主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議102 .關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列講法正確的是()。A.期貨交易所能夠采納會(huì)員制和公司制兩種組織形式B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳D.公司制期貨交易所采納股

35、份有限公司的組織形式103 .下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。A.設(shè)置目的和職責(zé)B.名稱(chēng)、住宅和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部操縱制度104 .以下屬于某會(huì)員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的治理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理方法D.會(huì)員資格及其治理方法105 .國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督治理,其職責(zé)包括()。A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督治理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和治理方法,并監(jiān)督實(shí)施C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公布情形D.

36、對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其有關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督治理106 .關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi),下列講法正確的是()。A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名C.會(huì)員大會(huì)終止之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員107 .下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。A.召集會(huì)員大會(huì),并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)C.決定會(huì)員的接納和退出D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分108 .理事會(huì)由下列()組成。A.會(huì)員理事

37、B.非會(huì)員理事C.理事長(zhǎng)D.副理事長(zhǎng)109 .下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住宅或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所職員的工資和獎(jiǎng)懲110.下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是()。A.董事長(zhǎng)B.副董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書(shū)111發(fā)生()重大事項(xiàng),期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.發(fā)覺(jué)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)峻違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大阻礙的訴訟C.期貨交

38、易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)D.期貨交易所的可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策112 .下列()行為可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為。A.某公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司,為了在期貨市場(chǎng)獲利,大量囤積大豆B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì),在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約,數(shù)額龐大C.甲乙約定,甲于2008年8月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買(mǎi)進(jìn)乙的期貨合約D.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的113 .某稅務(wù)局對(duì)某期貨公司的偷稅事件進(jìn)行查處,發(fā)覺(jué)數(shù)額龐大,可能會(huì)構(gòu)成偷稅罪。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長(zhǎng)乙,塞給他10萬(wàn)元鈔票,要求他“高抬貴手”;次年8月,上級(jí)主管部門(mén)清理稅務(wù)違法案件。為幸免期貨公

39、司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理,乙私自更換數(shù)據(jù),隱瞞事實(shí),使該案未移交司法機(jī)關(guān)。乙的行為構(gòu)成()。A.受賄罪B.商業(yè)賄賂罪C.關(guān)心犯罪分子躲避處罰罪D.徇私舞弊不移交刑事案件罪114 .期貨交易所除履行期貨交易治理?xiàng)l例規(guī)定的職能外,還應(yīng)履行期貨交易所治理方法規(guī)定的下列()職能。A.公布市場(chǎng)信息B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及事實(shí)上施細(xì)則C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為115 .公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列()職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)治理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.期貨交易所章

40、程規(guī)定的其他職權(quán)116 .下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B.未按客戶(hù)的交易指令入市交易的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的117 .A期貨交易所是會(huì)員制期貨交易所,該期貨交易所的理事會(huì)預(yù)備召開(kāi)理事會(huì)會(huì)議,關(guān)于理事會(huì)會(huì)議的講法正確的是()。A.理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)B.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席,理事因故不能出席,應(yīng)以書(shū)面形式托付其他理事代為出席C.在同意其他理事托付代為參加理事會(huì)會(huì)議時(shí),每位理事只能同意一位理事的授權(quán)D.理事會(huì)

41、會(huì)議終止后10日內(nèi),理事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案118 .下列各項(xiàng)關(guān)于洗鈔票罪的表述正確的是()。A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款,而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移已構(gòu)成洗鈔票罪B.行為人高某不知葉某所持其販賣(mài)毒品所得贓款,而為其設(shè)置資金賬戶(hù)的行為不構(gòu)成洗鈔票罪C.行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員,而關(guān)心其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為,不能構(gòu)成洗鈔票罪,只能構(gòu)成玩忽職守罪D.某單位協(xié)助一暴力犯罪集團(tuán)將其違法所得的大量鈔票財(cái)以資金的方式匯往國(guó)外的,不構(gòu)成洗鈔票罪119 .甲市的宋某在乙市的某期貨公司開(kāi)立賬戶(hù),托付該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2007年8月

42、1日,宋某下單買(mǎi)進(jìn)紅棗期貨50手。()職權(quán)。A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議B.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的使用方案C.主持期貨交易所的日常工作D.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)120 .依期貨交易所治理方法的規(guī)定,下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是()。A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司三、判定是非題(本題共40個(gè)小題,每題0.5分,共20分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)121 .客戶(hù)期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()122 .任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行

43、期貨交易。()123 .期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,只能用于擔(dān)保期貨合約的履行,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。()124 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠按照市場(chǎng)情形調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn),暫停、復(fù)原或者取消某一期貨交易品種的交易。()125 .期貨公司治理方法的制定依據(jù)是證券法和期貨交易治理?xiàng)l例等法律、行政法規(guī)。()126 .證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,流淌資產(chǎn)余額不低于流淌負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客房托付治理資金)的150%。()127 .在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,能夠是期貨交易所會(huì)員,也能夠是非會(huì)員。()128 .期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。()129

44、 .期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。()130 .期貨公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度,確保客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)愛(ài)護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。()131 .期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)能夠通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。()132 .期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。()133 .不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易,客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的缺失。賠償缺失的范疇包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。()134 .經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨公司能夠任用未取得任職資格的人員

45、擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員。()135 .期貨交易的有關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng),能夠用有價(jià)證券充抵的金額支付。()136 .期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。()137 .期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。()138 .期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶(hù)。()139 .期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)治理營(yíng)業(yè)部,不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者托付給他人經(jīng)營(yíng)治理。()140 .客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)

46、當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)刻內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。()141 .按照行賄對(duì)象的不同,實(shí)施同樣的行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。()142 .期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)治理部門(mén)或者崗位,治理和操縱期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。()143 .期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。()144 .期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。()145 .期貨公司能夠托付經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()146 .期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。()147 .期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。()148 .會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理

47、事長(zhǎng)主持,每年召開(kāi)兩次。()149 .理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò),副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名,理事會(huì)通過(guò)。()150 .會(huì)員大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。()151 .會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。()152 .依法設(shè)置的期貨公司,除能夠從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還能夠從事其他有關(guān)期貨業(yè)務(wù)。()153 .期貨交易所是以營(yíng)利為目的的自律性治理的法人。()154 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督治理。()155 .會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員的權(quán)益和義務(wù)。()156 .期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的,應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和會(huì)員發(fā)出公告。()157 .會(huì)員制

48、期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員。()158 .會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)能夠兼任總經(jīng)理。()159 .期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()160 .期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)能夠使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)固、流淌性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值的運(yùn)算方法和充抵保證金的比例等,由期貨公司和客戶(hù)協(xié)商確定。(四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題,每題2分,共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)

49、,在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元;后來(lái)甲又有意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)十余萬(wàn)元,為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲三萬(wàn)元“信息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨,致使期貨價(jià)格受到專(zhuān)門(mén)大阻礙,二人從中獵取五十余萬(wàn)元盈利。按照該案例,回答以下咨詢(xún)題:161 .甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了()。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪162 .甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成()。A.泄露內(nèi)幕信息罪B.受賄罪C.貪污罪D.不構(gòu)成犯罪163 .甲與妻子合謀買(mǎi)賣(mài)期貨的行為屬于()。A.合法行為B.構(gòu)成操縱

50、期貨交易價(jià)格罪C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪,其妻不構(gòu)成犯罪D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪,其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪164 .若甲不是國(guó)家工作人員,則甲構(gòu)成()。A.泄露內(nèi)幕信息罪B.貪污罪C.操縱期貨交易價(jià)格罪D.職務(wù)侵占罪165 .本題中甲的朋友乙構(gòu)成()。A.操縱期貨交易價(jià)格罪B.行賄罪C.泄露內(nèi)幕信息罪D.對(duì)單位行賄罪由于受到某強(qiáng)烈地震阻礙,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)峻損壞,無(wú)法連續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè),按照該事實(shí)情形,依據(jù)(期貨公司治理方法回答以下咨詢(xún)題:166 .若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè),下列()事項(xiàng)屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的。A.客戶(hù)的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)B.清退客戶(hù)C.成立清算組D.轉(zhuǎn)

51、移客戶(hù)167 .該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下()材料。A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).處理客戶(hù)的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情形報(bào)告C.停業(yè)決議文件D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料168 .如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍舊無(wú)法復(fù)原營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠采取以下()措施。A.接管該期貨公司B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長(zhǎng)停業(yè)期間169.甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月,他被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但通過(guò)調(diào)查,發(fā)覺(jué)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。那么該期貨公司)。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)B.能夠?yàn)榧邹k理從業(yè)資格申請(qǐng)C.仍

52、舊能夠聘用甲,但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)D.必須解聘甲170.張某為某期貨公司職員,2008年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個(gè)月后,該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司()。A.應(yīng)該將該情況在期貨協(xié)會(huì)備案B.行為符合期貨從業(yè)人員治理方法規(guī)定C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D.行為違法,證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照期貨交易治理?xiàng)l例第七十條處理參考答案及詳解一、單項(xiàng)選擇題1 .A【解析】期貨交易所治理方法第七十二條第二款規(guī)定,國(guó)債充抵保證金的,期貨交易因此充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)運(yùn)算價(jià)值。2 .B【解析】期貨交易所治理方法第八十六條規(guī)定,期貨價(jià)格顯現(xiàn)同方

53、向連續(xù)漲跌停板的,期貨交易所能夠采納調(diào)整漲跌停板幅度、提升交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。3 .C【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專(zhuān)戶(hù)儲(chǔ)備。4 .C【解析】期貨交易所治理方法第八十九條規(guī)定,期貨交易所宣布進(jìn)入專(zhuān)門(mén)情形并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日。但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。5 .D【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干咨詢(xún)題的規(guī)定第二十六條規(guī)定,期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明差不多發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶(hù)因連續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的缺失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

54、要緊賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)缺失的百分之八十。6 .C【解析】期貨交易所治理方法第九十二條規(guī)定,期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的儲(chǔ)存期限應(yīng)當(dāng)許多于20年。7 .D【解析】期貨交易所治理方法第九十六條規(guī)定,期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求,真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情形。8 .D【解析】期貨交易所治理方法第九十七條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)信息。9 .A【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)治理試行方法第二十六條規(guī)定,期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)治理要緊負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)

55、算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn),并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面講明意見(jiàn)和理由,向公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。10 .D【解析】期貨交易所治理方法第一百零一條規(guī)定,期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定治理和使用,但應(yīng)當(dāng)?shù)谝挥糜诒WC期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。11 .B【解析】期貨公司治理方法第八十一條規(guī)定,期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住宅地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)講明理由。12 .A【解析】期貨公司治理方法第九十二條規(guī)定,期貨公司及其營(yíng)業(yè)部同意未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人托付進(jìn)行期貨交易,或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。13 .A【解析】期貨從業(yè)人員治理方法第二十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本方法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分,無(wú)權(quán)給予行政處罰及其他處罰。14 .D【解析】參見(jiàn)期貨從業(yè)人員治理方法第十一條第一款規(guī)15 .C【解析】當(dāng)自身利益或者有關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛

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