1、華夏認證培訓中心張曉林n 環境管理體系環境管理體系 要求要求及及使用指南使用指南 n （征求意見稿）（征求意見稿） nGB/T24001-2015 idt ISO14001:2015 代替代替GB/T24001-2004 n前言前言n引引 言言n1 范圍范圍n2規范性引用文件（無）規范性引用文件（無） n3術語和定義（術語和定義（33） 華夏認證培訓中心張曉林n4、組織所處的環境（、組織所處的環境（10）n5、領導作用（、領導作用（13）n6、策劃（、策劃（18）n7、支持（、支持（20）n8、運行（、運行（8）n9、績效評價（、績效評價（17）n10、改進（、改進（5）華夏認證培訓中心張曉林

2、n4組織所處的環境（組織所處的環境（10） n4.1理解組織及其所處的環境（理解組織及其所處的環境（1） n4.2理解相關方的需求和期望（理解相關方的需求和期望（3）n4.3確定環境管理體系的范圍（確定環境管理體系的范圍（4）n4.4環境管理體系（環境管理體系（2） 華夏認證培訓中心張曉林n5領導作用（領導作用（13） n5.1領導作用與承諾（領導作用與承諾（9） n5.2環境方針（環境方針（2） n5.3組織的崗位、職責和權限（組織的崗位、職責和權限（2） 華夏認證培訓中心張曉林n6. 策劃（策劃（18） n6.1應對風險和機遇的措施（應對風險和機遇的措施（13） n6.1.1總則總則 （4

3、） n6.1.2環境因素（環境因素（5） n6.1.3合規義務（合規義務（2） n6.1.4措施的策劃（措施的策劃（2）n n6.2環境目標及其實現的策劃環境目標及其實現的策劃 （5）n6.2.1環境目標環境目標 （3）n6.2.2實現環境目標措施的策劃（實現環境目標措施的策劃（2） 華夏認證培訓中心張曉林n7.支持（支持（20） n7.1資源（資源（1） n7.2能力（能力（2）n7.3意識（意識（4）n7.4信息交流（信息交流（7）n7.4.1總則（總則（4） n7.4.2內部信息交流（內部信息交流（2） n7.4.3外部信息交流（外部信息交流（1） n7.5文件化信息（文件化信息（6）

4、n7.5.1總則（總則（1） n7.5.2創建和更新（創建和更新（3） n7.5.3文件化信息的控制（文件化信息的控制（2） 華夏認證培訓中心張曉林n8運行運行 （8）n8.1運行策劃和控制運行策劃和控制 （5） n8.2應急準備和響應應急準備和響應 （3）華夏認證培訓中心張曉林n9績效評價績效評價 （17）n9.1監視、測量、分析和評價（監視、測量、分析和評價（8）n9.1.1總則（總則（5） n9.1.2合規性評價（合規性評價（3）n9.2內部審核（內部審核（5）n9.2.1總則（總則（1）n9.2.2內部審核方案（內部審核方案（4）n9.3管理評審（管理評審（4）華夏認證培訓中心張曉林n

5、10改進（改進（5）n10.1總則（總則（1） n10.2 不符合和糾正措施（不符合和糾正措施（3） n10.3持續改進（持續改進（1） 華夏認證培訓中心張曉林n前前 言言 n本標準按照本標準按照GB/T 1.12009給出的規則起草。給出的規則起草。 n本標準等同采用本標準等同采用ISO14001:2015環境管理體環境管理體系系 要求及使用指南要求及使用指南（英文版）。（英文版）。 n本標準代替本標準代替GB/T 240012004環境管理體環境管理體系系 要求及使用指南要求及使用指南，附錄，附錄A給出了相對于給出了相對于GB/T 240012004的主要技術變化。的主要技術變化。 n本標

6、準由全國環境管理標準化技術委員會本標準由全國環境管理標準化技術委員會（SAC/TC207）提出并歸口。）提出并歸口。 n本標準由中國標準化研究院負責起草。本標準由中國標準化研究院負責起草。 n本標準起草單位：本標準起草單位： n本標準主要起草人：本標準主要起草人： n本標準所代替標準的歷次版本發布情況為：本標準所代替標準的歷次版本發布情況為： GB/T240011996、GB/T240012004。 華夏認證培訓中心張曉林n引引 言言 n0.1 背景（新的）背景（新的） n為了既滿足當代人的需求，又不損害后代人滿足其需為了既滿足當代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力，求的能力，必須實現環

7、境、社會和經濟三者之間的平必須實現環境、社會和經濟三者之間的平衡。通過平衡這衡。通過平衡這“三大支柱三大支柱”的可持續性，以實現可的可持續性，以實現可持續發展目標。持續發展目標。 n隨著法律法規的日趨嚴格，以及因污染、資源的低效隨著法律法規的日趨嚴格，以及因污染、資源的低效使用、廢物管理不當、氣候變化、生態系統退化、生使用、廢物管理不當、氣候變化、生態系統退化、生物多樣性減少等給環境造成的壓力不斷增大，物多樣性減少等給環境造成的壓力不斷增大，社會對社會對可持續發展、透明度和責任的期望值已發生了變化。可持續發展、透明度和責任的期望值已發生了變化。 n因此，各組織通過實施環境管理體系，采用系統的方

8、因此，各組織通過實施環境管理體系，采用系統的方法進行環境管理，以期為法進行環境管理，以期為“環境支柱環境支柱”的可持續性做的可持續性做出貢獻。出貢獻。 華夏認證培訓中心張曉林n0.2 環境管理體系的目的（新的）環境管理體系的目的（新的） n本標準旨在為各組織提供框架，以保護環本標準旨在為各組織提供框架，以保護環境，響應變化的環境狀況，同時與社會經境，響應變化的環境狀況，同時與社會經濟需求保持平衡。濟需求保持平衡。本標準規定了環境管理本標準規定了環境管理體系的要求，使組織能夠實現其設定的環體系的要求，使組織能夠實現其設定的環境管理體系的境管理體系的預期結果預期結果。 n環境管理的系統方法可環境管

9、理的系統方法可向最高管理者向最高管理者提供提供信息，通過下列途徑以獲得長期成功，并信息，通過下列途徑以獲得長期成功，并為促進可持續發展創建可選方案：為促進可持續發展創建可選方案： 華夏認證培訓中心張曉林n預防或減輕有害環境影響以保護環境；預防或減輕有害環境影響以保護環境； n減輕環境狀況對組織的潛在有害影響；減輕環境狀況對組織的潛在有害影響； n幫助組織履行合規義務；幫助組織履行合規義務； n提升環境績效；提升環境績效； n采用生命周期觀點，控制或影響組織的采用生命周期觀點，控制或影響組織的產品和服務的設計、制造、交付、消費和處產品和服務的設計、制造、交付、消費和處置等的方式，能夠防止環境影響

10、被無意地轉置等的方式，能夠防止環境影響被無意地轉移到生命周期的其他階段；移到生命周期的其他階段； n實施環境友好的、且可鞏固組織市場地實施環境友好的、且可鞏固組織市場地位的可選方案，以獲得財務和運營收益；位的可選方案，以獲得財務和運營收益； n與有關的相關方溝通環境信息。與有關的相關方溝通環境信息。 n本標準不擬增加或改變組織的法律法規要求。本標準不擬增加或改變組織的法律法規要求。華夏認證培訓中心張曉林n0.3 成功因素成功因素 （新的）（新的）n環境管理體系的成功實施取決于最高管理環境管理體系的成功實施取決于最高管理者領導下的組織各層次和職能承諾。組織者領導下的組織各層次和職能承諾。組織可利

11、用機遇，尤其是那些具有戰略和競爭可利用機遇，尤其是那些具有戰略和競爭意義的機遇，預防或減輕有害的環境影響，意義的機遇，預防或減輕有害的環境影響，增強有益的環境影響。增強有益的環境影響。通過將環境管理融通過將環境管理融入到組織的業務過程、戰略方向和決策制入到組織的業務過程、戰略方向和決策制定過程，與其他業務的優先項相協調，并定過程，與其他業務的優先項相協調，并將環境管理納入組織的整體管理體系中，將環境管理納入組織的整體管理體系中，最高管理者就能夠有效地應對其風險和機最高管理者就能夠有效地應對其風險和機遇。遇。成功實施本標準可使相關方確信組織成功實施本標準可使相關方確信組織已建立了有效的環境管理體

12、系。已建立了有效的環境管理體系。 華夏認證培訓中心張曉林n然而，采用本標準本身并不保證能夠獲得最佳然而，采用本標準本身并不保證能夠獲得最佳環境結果。本標準的應用可因組織所處環境的環境結果。本標準的應用可因組織所處環境的不同而存在差異。不同而存在差異。兩個組織可能從事類似的活兩個組織可能從事類似的活動，但是可能擁有不同的合規義務、環境方針動，但是可能擁有不同的合規義務、環境方針承諾，使用不同的環境技術，并有不同的環境承諾，使用不同的環境技術，并有不同的環境績效目標，然而它們均可能滿足本標準的要求績效目標，然而它們均可能滿足本標準的要求n n環境管理體系的詳略和復雜程度將取決于組織環境管理體系的詳

13、略和復雜程度將取決于組織所處的環境、其環境管理體系的范圍、其合規所處的環境、其環境管理體系的范圍、其合規義務，以及其活動、產品和服務的性質，包括義務，以及其活動、產品和服務的性質，包括其環境因素和相關的環境影響。其環境因素和相關的環境影響。 華夏認證培訓中心張曉林n0.4 策劃策劃-實施實施-檢查檢查-改進改進 模式模式 n構成環境管理體系的方法是基于策劃、實施、檢查構成環境管理體系的方法是基于策劃、實施、檢查與改進（與改進（PDCA）的概念。）的概念。PDCA模式為組織提供了模式為組織提供了一個循環漸進的過程，用以實現持續改進。一個循環漸進的過程，用以實現持續改進。該模式該模式可應用于環境管

14、理體系及其每個單獨的要素。可應用于環境管理體系及其每個單獨的要素。該模該模式可簡述如下：式可簡述如下： n策劃：建立所需的環境目標和過程，以實現與策劃：建立所需的環境目標和過程，以實現與組織的環境方針相一致的結果。組織的環境方針相一致的結果。 n實施：實施所策劃的過程。實施：實施所策劃的過程。 n檢查：根據環境方針，包括其承諾、環境目標檢查：根據環境方針，包括其承諾、環境目標和運行準則，對過程進行監視和測量，并報告結果。和運行準則，對過程進行監視和測量，并報告結果。 n改進：采取措施以持續改進。改進：采取措施以持續改進。 n圖圖1展示了本標準采用的結構如何融入展示了本標準采用的結構如何融入PD

15、CA模式，模式，它能夠幫助新的和現有的使用者理解系統方法的重它能夠幫助新的和現有的使用者理解系統方法的重要性。要性。華夏認證培訓中心張曉林華夏認證培訓中心張曉林n0.5 本標準內容本標準內容 n本標準符合本標準符合ISO 對管理體系標準的要求。這些要求對管理體系標準的要求。這些要求包括一個高層結構，相同的核心正文，包括一個高層結構，相同的核心正文， 以及具有核以及具有核心定義的通用術語，目的是方便使用者實施多個心定義的通用術語，目的是方便使用者實施多個ISO 管理體系標準。管理體系標準。 n本標準不包含針對其他管理體系的要求，例如：質量、本標準不包含針對其他管理體系的要求，例如：質量、職業健康

16、安全，能源或財務管理。然而，本標準使組職業健康安全，能源或財務管理。然而，本標準使組織能夠運用共同的方法和基于風險的思想，將其環境織能夠運用共同的方法和基于風險的思想，將其環境管理體系與其他管理體系的要求進行整合。管理體系與其他管理體系的要求進行整合。 n本標準包括了評價符合性所需的要求。任何有愿望的本標準包括了評價符合性所需的要求。任何有愿望的組織均可能通過以下方式證實與本標準的符合：組織均可能通過以下方式證實與本標準的符合： 華夏認證培訓中心張曉林n進行自我評價和自我聲明；或進行自我評價和自我聲明；或 n尋求組織的相關方（例如：顧客），對其符合性尋求組織的相關方（例如：顧客），對其符合性進

17、行確認；或進行確認；或 n尋求組織的外部機構對其自我聲明的確認；或尋求組織的外部機構對其自我聲明的確認；或 n尋求外部組織對其環境管理體系進行認證或注冊。尋求外部組織對其環境管理體系進行認證或注冊。 n附錄附錄A 提供了解釋性信息以防止對本標準要求的錯誤提供了解釋性信息以防止對本標準要求的錯誤理解。理解。n附錄附錄B 顯示了本標準現行版本與以往版本之間完整的顯示了本標準現行版本與以往版本之間完整的技術對照。有關環境管理體系的實施指南包含在技術對照。有關環境管理體系的實施指南包含在GB/T24004 中。中。 華夏認證培訓中心張曉林n本標準使用以下詞語：本標準使用以下詞語： n“shall（應）

18、（應）”表示要求；表示要求； n“should（應當）（應當）”表示建議；表示建議； n“may（可以）（可以）”表示允許；表示允許；n“can（可能、能夠）（可能、能夠）”表示可能性或能表示可能性或能力。力。 n標記標記“注注”的信息旨在幫助理解或使用本文件。的信息旨在幫助理解或使用本文件。第第3章使用的章使用的“注注”提供了關于補充術語信息提供了關于補充術語信息的附加信息，可能包括使用術語的相關規定。的附加信息，可能包括使用術語的相關規定。 n第第3章中的術語和定義按照概念順序進行編排，章中的術語和定義按照概念順序進行編排，本文件最后還給出了按字母順序的索引。本文件最后還給出了按字母順序的

19、索引。 華夏認證培訓中心張曉林n 環境管理體系環境管理體系 要求及使用指南要求及使用指南 n1 范圍范圍 n本標準規定了組織能夠用來提升其本標準規定了組織能夠用來提升其環境績效環境績效的環的環境管理體系要求。本標準可供尋求以系統的方式境管理體系要求。本標準可供尋求以系統的方式管理其管理其環境責任環境責任的組織使用，的組織使用，從而為可持續發展從而為可持續發展的的“環境支柱環境支柱”做出貢獻。做出貢獻。 n本標準可幫助組織實現其環境管理體系的本標準可幫助組織實現其環境管理體系的預期結預期結果，果，這些結果將為環境、組織自身和相關方帶來這些結果將為環境、組織自身和相關方帶來價值。價值。與組織的環境

20、方針保持一致的環境管理體與組織的環境方針保持一致的環境管理體系預期結果包括：系預期結果包括： n提升環境績效；提升環境績效； n履行合規義務；履行合規義務； n實現環境目標。實現環境目標。 華夏認證培訓中心張曉林n本標準適用于任何規模、類型和性質的組織，本標準適用于任何規模、類型和性質的組織，并適用于組織基于生命周期觀點確定的其能并適用于組織基于生命周期觀點確定的其能夠控制或能夠施加影響的活動、產品和服務夠控制或能夠施加影響的活動、產品和服務的環境因素的環境因素。本標準未提出具體的環境績效。本標準未提出具體的環境績效準則。準則。 n本標準能夠全部或部分地用于系統地改進環本標準能夠全部或部分地用

21、于系統地改進環境管理。但是，只有本標準的所有要求都被境管理。但是，只有本標準的所有要求都被包含在了組織的環境管理體系中且全部得以包含在了組織的環境管理體系中且全部得以滿足，組織才能聲明符合本標準。滿足，組織才能聲明符合本標準。 華夏認證培訓中心張曉林n2 規范性引用文件規范性引用文件 n無規范性引用文件無規范性引用文件n3 術語和定義（術語和定義（33） n下列術語和定義適用于本文件。下列術語和定義適用于本文件。 n3.1與組織和領導作用有關的術語（與組織和領導作用有關的術語（6）n3.2與策劃有關的術語（與策劃有關的術語（11）n3.3與支持和運行有關的術語與支持和運行有關的術語 （5）n3

22、.4 與績效評價和改進有關的術語（與績效評價和改進有關的術語（11） 華夏認證培訓中心張曉林 3.1與組織和領導作用有關的術語與組織和領導作用有關的術語 n3.1.1 管理體系管理體系 management system n組織（組織（3.1.4）用于制訂方針、目標（）用于制訂方針、目標（3.2.5）以）以及實現這些目標的過程（及實現這些目標的過程（3.3.5）所需的一系列相）所需的一系列相互關聯或相互作用的要素。互關聯或相互作用的要素。 n注注1：一個管理體系可關注一個領域或多個領域（例如：一個管理體系可關注一個領域或多個領域（例如：質量、環境、職業健康和安全、能源、財務管理）。質量、環境、

23、職業健康和安全、能源、財務管理）。 n注注2：體系要素包括組織的結構、崗位和職責、策劃和運：體系要素包括組織的結構、崗位和職責、策劃和運行、績效評價和改進。行、績效評價和改進。 n注注3：管理體系的范圍可能包括整個組織、其特定的職能、：管理體系的范圍可能包括整個組織、其特定的職能、其特定的部門、或跨組織的一個或多個職能。其特定的部門、或跨組織的一個或多個職能。 華夏認證培訓中心張曉林n3.1.2 環境管理體系環境管理體系 environmental management system n管理體系（管理體系（3.1.1）的一部分，）的一部分，用來管理環境用來管理環境因素（因素（3.2.2）、履行

24、合規義務（）、履行合規義務（3.2.9），），并應對風險和機遇（并應對風險和機遇（3.2.11）。）。n n3.1.3 環境方針環境方針 environmental policy n由最高管理者（由最高管理者（3.1.5）就組織（）就組織（3.1.4）的）的環境績效（環境績效（3.4.11）正式表述的意圖和方向。）正式表述的意圖和方向。 華夏認證培訓中心張曉林n3.1.4 組織組織 organization n為實現其目標（為實現其目標（3.2.5）而具有職責、權限和）而具有職責、權限和關系等自身職能的個人或群體。關系等自身職能的個人或群體。 n注注1：組織包括但不限于個體經營者、公司、集團：

25、組織包括但不限于個體經營者、公司、集團公司、商行、企事業單位、政府機構、合股經營的公司、商行、企事業單位、政府機構、合股經營的公司、公益機構、社團、或上述單位中的一部分或公司、公益機構、社團、或上述單位中的一部分或其結合體，無論其是否具有法人資格、公營或私營。其結合體，無論其是否具有法人資格、公營或私營。 華夏認證培訓中心張曉林n3.1.5 最高管理者最高管理者 top management n在最高層指揮并控制組織（在最高層指揮并控制組織（3.1.4）的一個人或一組）的一個人或一組人。人。 n注注1：最高管理者有權在組織內部授權并提供資源。：最高管理者有權在組織內部授權并提供資源。n注注2：

26、若管理體系（：若管理體系（3.1.1）的范圍僅涵蓋組織的一部分，則）的范圍僅涵蓋組織的一部分，則最高管理者是指那些指揮并控制組織該部分的人員。最高管理者是指那些指揮并控制組織該部分的人員。 n3.1.6 相關方相關方 interested party n能夠影響決策或活動、受決策或活動影響，或感覺能夠影響決策或活動、受決策或活動影響，或感覺自身受到決策或活動影響的個人或組織（自身受到決策或活動影響的個人或組織（3.1.4）。）。 n示例：相關方可包括顧客、社區、供方、監管部門、非政府示例：相關方可包括顧客、社區、供方、監管部門、非政府組織、投資方和員工。組織、投資方和員工。 n注注1：“感覺自

27、身受到影響感覺自身受到影響”意指組織已知曉這種感覺。意指組織已知曉這種感覺。華夏認證培訓中心張曉林n3.2與策劃有關的術語與策劃有關的術語 n3.2.1 環境環境 environment n組織（組織（3.1.4）運行活動的外部存在，包括）運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。人，以及它們之間的相互關系。 n注注1：外部存在可能從組織內廷伸到：外部存在可能從組織內廷伸到當地、區域當地、區域和全球系統。和全球系統。 n注注2：外部存在可能用生物多樣性、生態系統、：外部存在可能用生物多樣性、生態系統、氣候或其

28、他特征來描述。氣候或其他特征來描述。 華夏認證培訓中心張曉林n3.2.2 環境因素環境因素 environmental aspect n一個組織（一個組織（3.1.4）的活動、產品和服務中與）的活動、產品和服務中與或能與環境（或能與環境（3.2.1）發生相互作用的要素。）發生相互作用的要素。n n注注1：一項環境因素可能產生一種或多種環境影響：一項環境因素可能產生一種或多種環境影響（3.2.4）。重要環境因素是指具有或能夠產生一種）。重要環境因素是指具有或能夠產生一種或多種重大環境影響的環境因素。或多種重大環境影響的環境因素。 n注注2：重要環境因素是由組織運用一個或多個準則確：重要環境因素是

29、由組織運用一個或多個準則確定的。定的。華夏認證培訓中心張曉林n3.2.3 環境狀況環境狀況 environmental condition n在某個特定時間點確定的環境（在某個特定時間點確定的環境（3.2.1）的狀）的狀態或特征。態或特征。n n3.2.4 環境影響環境影響 environmental impact n全部或部分地由組織（全部或部分地由組織（3.1.4）的環境因素）的環境因素（3.2.2）給環境（）給環境（3.2.1）造成的有害或有）造成的有害或有益的變化。益的變化。華夏認證培訓中心張曉林n3.2.5 目標目標 objective n要實現的結果。要實現的結果。 n注注1：目標

30、可能是戰略性的、戰術性的或運行層面的。：目標可能是戰略性的、戰術性的或運行層面的。 n注注2：目標可能涉及不同的領域（例如：財務、健康：目標可能涉及不同的領域（例如：財務、健康與安全以及環境的目標），并能夠應用于不同層面與安全以及環境的目標），并能夠應用于不同層面（例如：戰略、組織范圍、項目、產品、服務和過（例如：戰略、組織范圍、項目、產品、服務和過程（程（3.3.5）。）。 n注注3：目標可能以其他方式表達，例如：預期結果、：目標可能以其他方式表達，例如：預期結果、目的、運行準則、環境目標（目的、運行準則、環境目標（3.2.6），）， 或使用其或使用其它意思相近的詞語它意思相近的詞語,例如：

31、指標等表達。例如：指標等表達。 華夏認證培訓中心張曉林n3.2.6 環境目標環境目標 environmental objective n組織（組織（3.1.4）依據其環境方針（）依據其環境方針（3.1.3）制定）制定的目標（的目標（3.2.5）。）。n n3.2.7 污染預防污染預防 prevention of pollution n為了降低有害的環境影響（為了降低有害的環境影響（3.2.4）而采取）而采取（或綜合采用）過程（或綜合采用）過程（3.3.5）、慣例、技術、）、慣例、技術、材料、產品、服務或能源以避免、減少或控制材料、產品、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產生、

32、排放或廢棄。任何類型的污染物或廢物的產生、排放或廢棄。 n注：污染預防可包括源消減或消除，過程、產品或服注：污染預防可包括源消減或消除，過程、產品或服務的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利務的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環、再生或處理。用、回收、再循環、再生或處理。 華夏認證培訓中心張曉林n3.2.8 要求要求 requirement n明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望望 。 n注注1：“通常隱含的通常隱含的”是指對組織（是指對組織（3.1.4）和相關方）和相關方（3.1.6）而言是慣例或習慣做法，所考慮的需求或

33、期望是）而言是慣例或習慣做法，所考慮的需求或期望是不言而喻的。不言而喻的。 n注注2：規定要求指眀示的要求，例如：文件化信息（：規定要求指眀示的要求，例如：文件化信息（3.3.2）中規定的要求。中規定的要求。 n注注3：法律法規要求以外的要求一經組織決定遵守即成為了：法律法規要求以外的要求一經組織決定遵守即成為了義務。義務。 華夏認證培訓中心張曉林n3.2.9 合規義務合規義務 compliance obligations n組織（組織（3.1.4）必須遵守的法律法規要求）必須遵守的法律法規要求（3.2.8），以及組織必須遵守或選擇遵守的），以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。其他要求。 n

34、注注1：合規義務是與環境管理體系（：合規義務是與環境管理體系（3.1.2）相關的。）相關的。 n注注2：合規義務可能來自于強制性要求，例如：適用：合規義務可能來自于強制性要求，例如：適用的法律和法規，或來自于自愿性承諾，例如：組織的的法律和法規，或來自于自愿性承諾，例如：組織的和行業的標準、合同規定、操作規程、與社團或非政和行業的標準、合同規定、操作規程、與社團或非政府組織間的協議。府組織間的協議。 華夏認證培訓中心張曉林n3.2.10 風險風險 risk n不確定性的影響。不確定性的影響。 n注注1：影響指對預期的偏離：影響指對預期的偏離正面的或負面的。正面的或負面的。 n注注2：不確定性是

35、對某一事件、其后果或其可能性缺乏（包：不確定性是對某一事件、其后果或其可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知識的狀態。括部分缺乏）信息、理解或知識的狀態。 n注注3：風險通常被描述為潛在：風險通常被描述為潛在“事件事件”（見（見GB/T23694中的中的4.5.1.3）與）與“后果后果”（見（見GB/T23694中的中的4.6.1.3），或），或兩者的結合。兩者的結合。 n注注4：風險通常以事件后果（包括環境的變化）與相關的事：風險通常以事件后果（包括環境的變化）與相關的事件發生的件發生的“可能性可能性”（見（見GB/T23694中的中的4.6.1.1）的組合）的組合來表示。來表示。 n3.

36、2.11 風險和機遇風險和機遇 risks and opportunities n潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機會）。會）。 華夏認證培訓中心張曉林n3.3與支持和運行有關的術語與支持和運行有關的術語 n3.3.1 能力能力 competence n運用知識和技能實現預期結果的本領。運用知識和技能實現預期結果的本領。n n3.3.2 文件化信息文件化信息 documented information n組織（組織（3.1.4）需要控制并保持的信息，以及承載）需要控制并保持的信息，以及承載信息的載體。信息的載體。 n注注1：文件化信息可能以任

37、何形式和承載載體存在，并可：文件化信息可能以任何形式和承載載體存在，并可能來自任何來源。能來自任何來源。 n注注2：文件化信息可能涉及：文件化信息可能涉及： n環境管理體系（環境管理體系（3.1.2），包括相關過程（），包括相關過程（3.3.5）；）； n為組織運行而創建的信息（可能被稱為文件）；為組織運行而創建的信息（可能被稱為文件）； n實現結果的證據（可能被稱為記錄）。實現結果的證據（可能被稱為記錄）。 華夏認證培訓中心張曉林n3.3.3 生命周期生命周期 life cycle n產品（或服務）系統中前后銜接的一系列階段，產品（或服務）系統中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲

38、取原材料，直至最從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最終處置。終處置。n n注注1：生命周期階段包括原材料獲取、設計、生產、：生命周期階段包括原材料獲取、設計、生產、運輸和（或）交付、使用、壽命結束后處理和最終運輸和（或）交付、使用、壽命結束后處理和最終處置。處置。 n修訂自：修訂自：GB/T24044中的中的 3.1“（或服務）（或服務）”已加入該定義，并增加了已加入該定義，并增加了“注注1” 華夏認證培訓中心張曉林n3.3.4 外包外包 outsource n安排外部組織（安排外部組織（3.1.4）執行組織的部分職能）執行組織的部分職能或過程（或過程（3.3.5）。）。 n注注1：盡管外

39、包的職能或過程在管理體系（：盡管外包的職能或過程在管理體系（3.1.1）范圍之內，但外部組織不在管理體系覆蓋范圍內。范圍之內，但外部組織不在管理體系覆蓋范圍內。 n3.3.5 過程過程 process n將輸入轉化為輸出的一系列相互關聯或相互將輸入轉化為輸出的一系列相互關聯或相互作用的活動。作用的活動。 n注注1：過程可能形成也可能不形成文件。：過程可能形成也可能不形成文件。 華夏認證培訓中心張曉林n3.4 與績效評價和改進有關的術語與績效評價和改進有關的術語 n3.4.1 審核審核 audit n獲取審核證據并予以客觀評價，以判定審核準獲取審核證據并予以客觀評價，以判定審核準則滿足程度的系統

40、的、獨立的、形成文件的過則滿足程度的系統的、獨立的、形成文件的過程（程（3.5.5）。）。 n注注1：內部審核由組織（：內部審核由組織（3.1.4）自行實施執行或由）自行實施執行或由外部其他方代表其實施。外部其他方代表其實施。 n注注2：審核可以是結合審核（結合兩個或多個領域）。：審核可以是結合審核（結合兩個或多個領域）。 n注注3： 審核應由與被審核活動無責任關系、無偏見和審核應由與被審核活動無責任關系、無偏見和無利益沖突的人員進行，以證實其獨立性。無利益沖突的人員進行，以證實其獨立性。 n注注4：“審核證據審核證據”包括與審核準則相關且可驗證的包括與審核準則相關且可驗證的記錄、事實陳述或其

41、他信息；而記錄、事實陳述或其他信息；而“審核準則審核準則”則是指則是指與審核證據進行比較時作為參照的一組方針、程序或與審核證據進行比較時作為參照的一組方針、程序或要求（要求（3.2.8），）， GB/T19011 3.3和和3.2中分別對它中分別對它們進行了定義。們進行了定義。 華夏認證培訓中心張曉林n3.4.2 符合符合 conformity n滿足要求（滿足要求（3.2.8）。）。n n3.4.3 不符合不符合 nonconformity n未滿足要求（未滿足要求（3.2.8）。）。 n注注1：不符合與本標準要求及組織（：不符合與本標準要求及組織（3.1.4）自身規定的附加）自身規定的附加

42、的環境管理體系（的環境管理體系（3.1.2）要求有關。）要求有關。 n3.4.4 糾正措施糾正措施 corrective action n為消除不符合（為消除不符合（3.4.3）的原因）的原因并預防再次發生所采并預防再次發生所采取的措施。取的措施。 n注注1：一項不符合可能由不止一個原因導致。：一項不符合可能由不止一個原因導致。華夏認證培訓中心張曉林n3.4.5 持續改進持續改進 continual improvement n不斷提升績效不斷提升績效（3.4.10）的活動。）的活動。 n注注1：提升績效（：提升績效（3.4.11）是指運用環境管理體系）是指運用環境管理體系（3.1.2），提升符

43、合組織（），提升符合組織（3.1.4）的環境方針）的環境方針（3.1.3）的環境績效（）的環境績效（3.4.11）。）。 n注注2：該活動不必同時發生于所有領域，也并非不能：該活動不必同時發生于所有領域，也并非不能間斷。間斷。 華夏認證培訓中心張曉林n3.4.6 有效性有效性 effectiveness n實現策劃的活動并取得策劃的結果的程度。實現策劃的活動并取得策劃的結果的程度。 n3.4.7 參數參數 indicator n對運行、管理或狀況的條件或狀態的可度量的對運行、管理或狀況的條件或狀態的可度量的表述。表述。 n來源：來源：ISO 14031中的中的3.15 華夏認證培訓中心張曉林n

44、Performance indicators（ISO14004）n績效參數（示例）績效參數（示例）n原材料或能源的消耗量原材料或能源的消耗量nCO2 的排放量的排放量n制成產品中的廢品數量制成產品中的廢品數量n原材料或能源的利用率原材料或能源的利用率n環境事件發生的次數（例如：偏離上限）環境事件發生的次數（例如：偏離上限）n環境事故發生的次數（非計劃的排放）環境事故發生的次數（非計劃的排放）n廢品回收利用的百分數廢品回收利用的百分數n包裝材料的回收利用率包裝材料的回收利用率n具體污染物的排放量（如：具體污染物的排放量（如： NOx, SOx, CO, VOCs, Pb, CFCs ）華夏認證培

45、訓中心張曉林n3.4.8 監視監視 monitoring n確定體系、過程（確定體系、過程（3.3.5）或活動的狀態）或活動的狀態 n注注1：為了確定狀態，可能需要實施檢查、監督或認：為了確定狀態，可能需要實施檢查、監督或認真地觀察。真地觀察。 n3.4.9測量測量 measurement n確定數值的過程（確定數值的過程（3.3.5）。）。 華夏認證培訓中心張曉林n3.4.10 績效績效 performance n可度量的結果。可度量的結果。 n注注1：績效可能與定量或定性的發現有關。：績效可能與定量或定性的發現有關。 n注注2：績效可能與活動、過程（：績效可能與活動、過程（3.3.5）、產

46、品（包括服務）、）、產品（包括服務）、體系或組織（體系或組織（3.1.4）的管理有關。）的管理有關。n n3.4.11 環境績效環境績效 environmental performance n與環境因素（與環境因素（3.2.2）的管理有關的績效）的管理有關的績效（3.4.10）。）。 n注注1：對于一個環境管理體系（：對于一個環境管理體系（3.1.2），可能依據組織），可能依據組織（3.1.4）的環境方針（）的環境方針（3.1.3）、環境目標（）、環境目標（3.2.6）或其）或其他準則，運用參數（他準則，運用參數（3.4.7）來測量結果。）來測量結果。華夏認證培訓中心張曉林華夏認證培訓中心張曉

47、林n4組織所處的環境（組織所處的環境（10） n4.1理解組織及其所處的環境（理解組織及其所處的環境（1） n4.2理解相關方的需求和期望（理解相關方的需求和期望（3）n4.3確定環境管理體系的范圍（確定環境管理體系的范圍（4）n4.4環境管理體系（環境管理體系（2） 華夏認證培訓中心張曉林n4 組織所處的環境組織所處的環境 n4.1理解組織及其所處的環境理解組織及其所處的環境-新的新的 n組織應確定與其宗旨相關并影響其實現環組織應確定與其宗旨相關并影響其實現環境管理體系預期結果的能力的外部和內部境管理體系預期結果的能力的外部和內部問題。這些問題應包括受組織影響的或能問題。這些問題應包括受組織

48、影響的或能夠影響組織的環境狀況。夠影響組織的環境狀況。 華夏認證培訓中心張曉林nA4.1 Understanding organization and its contextn理解組織及其所處的環境（選）理解組織及其所處的環境（選）n與組織所處環境相關的內部和外部問題示例，包括：與組織所處環境相關的內部和外部問題示例，包括：na) 與氣候、空氣質量、水體質量、土地利用、現存的污染、與氣候、空氣質量、水體質量、土地利用、現存的污染、自然資源的可用性和生物多樣性等有關的環境狀況；這些環自然資源的可用性和生物多樣性等有關的環境狀況；這些環境狀況可影響組織的宗旨，也可能被組織的環境因素所影響。境狀況可

49、影響組織的宗旨，也可能被組織的環境因素所影響。nb) 外部的文化、社會、政治、外部的文化、社會、政治、法律、法規法律、法規、財務、財務、技術、技術、經濟，自然和競爭環境經濟，自然和競爭環境，包括國際的、國內的、地區的或當，包括國際的、國內的、地區的或當地的。地的。nc)組織的內部特性或條件，例如：其產品、活動和服務，戰組織的內部特性或條件，例如：其產品、活動和服務，戰略方向，文化和能力（即：人員、知識、過程、體系）。略方向，文化和能力（即：人員、知識、過程、體系）。n理解組織所處的環境，可用于其建立、實施、保持并持續改理解組織所處的環境，可用于其建立、實施、保持并持續改進其環境管理體系（見進其

50、環境管理體系（見4.4）。）。4.1中確定的內外部環境問題，中確定的內外部環境問題，可能給組織或其環境管理體系造成風險和機遇（見可能給組織或其環境管理體系造成風險和機遇（見6.1.1-6.1.3）。組織可從中確定那些需要應對和管理的風險和機）。組織可從中確定那些需要應對和管理的風險和機遇（見遇（見6.1.4，6.2、8和和9.1）。）。華夏認證培訓中心張曉林nA4.1 Understanding organization and its contextn理解組織及其所處的環境（選）理解組織及其所處的環境（選）n與組織所處環境相關的內部和外部問題示例，包括：與組織所處環境相關的內部和外部問題示例

51、，包括：na) 與氣候、空氣質量、水體質量、土地利用、現存的污染、與氣候、空氣質量、水體質量、土地利用、現存的污染、自然資源的可用性和生物多樣性等有關的環境狀況；這些環自然資源的可用性和生物多樣性等有關的環境狀況；這些環境狀況可影響組織的宗旨，也可能被組織的環境因素所影響。境狀況可影響組織的宗旨，也可能被組織的環境因素所影響。nb) 外部的文化、社會、政治、外部的文化、社會、政治、法律、法規法律、法規、財務、財務、技術、技術、經濟，自然和競爭環境經濟，自然和競爭環境，包括國際的、國內的、地區的或當，包括國際的、國內的、地區的或當地的。地的。nc)組織的內部特性或條件，例如：其產品、活動和服務，

52、戰組織的內部特性或條件，例如：其產品、活動和服務，戰略方向，文化和能力（即：人員、知識、過程、體系）。略方向，文化和能力（即：人員、知識、過程、體系）。n理解組織所處的環境，可用于其建立、實施、保持并持續改理解組織所處的環境，可用于其建立、實施、保持并持續改進其環境管理體系（見進其環境管理體系（見4.4）。）。4.1中確定的內外部環境問題，中確定的內外部環境問題，可能給組織或其環境管理體系造成風險和機遇（見可能給組織或其環境管理體系造成風險和機遇（見6.1.1-6.1.3）。組織可從中確定那些需要應對和管理的風險和機）。組織可從中確定那些需要應對和管理的風險和機遇（見遇（見6.1.4，6.2、

53、8和和9.1）。）。華夏認證培訓中心張曉林nA4.1 Understanding organization and its contextn理解組織及其所處的環境（選）理解組織及其所處的環境（選）n與組織所處環境相關的內部和外部問題示例，包括：與組織所處環境相關的內部和外部問題示例，包括：na) 與氣候、空氣質量、水體質量、土地利用、現存的污染、與氣候、空氣質量、水體質量、土地利用、現存的污染、自然資源的可用性和生物多樣性等有關的環境狀況；這些環自然資源的可用性和生物多樣性等有關的環境狀況；這些環境狀況可影響組織的宗旨，也可能被組織的環境因素所影響。境狀況可影響組織的宗旨，也可能被組織的環境因

54、素所影響。nb) 外部的文化、社會、政治、外部的文化、社會、政治、法律、法規法律、法規、財務、財務、技術、技術、經濟，自然和競爭環境經濟，自然和競爭環境，包括國際的、國內的、地區的或當，包括國際的、國內的、地區的或當地的。地的。nc)組織的內部特性或條件，例如：其產品、活動和服務，戰組織的內部特性或條件，例如：其產品、活動和服務，戰略方向，文化和能力（即：人員、知識、過程、體系）。略方向，文化和能力（即：人員、知識、過程、體系）。n理解組織所處的環境，可用于其建立、實施、保持并持續改理解組織所處的環境，可用于其建立、實施、保持并持續改進其環境管理體系（見進其環境管理體系（見4.4）。）。4.1

55、中確定的內外部環境問題，中確定的內外部環境問題，可能給組織或其環境管理體系造成風險和機遇（見可能給組織或其環境管理體系造成風險和機遇（見6.1.1-6.1.3）。組織可從中確定那些需要應對和管理的風險和機）。組織可從中確定那些需要應對和管理的風險和機遇（見遇（見6.1.4，6.2、8和和9.1）。）。華夏認證培訓中心張曉林n4.2理解相關方的需求和期望理解相關方的需求和期望 n組織應確定：組織應確定： na）與環境管理體系有關的相關方；）與環境管理體系有關的相關方； nb）這些相關方的有關需求和期望（即要求）；）這些相關方的有關需求和期望（即要求）； nc）這些需求和期望中哪些將成為其）這些需

56、求和期望中哪些將成為其合規義務合規義務。 華夏認證培訓中心張曉林n4.2理解相關方的需求和期望理解相關方的需求和期望 n組織應確定：組織應確定： na）與環境管理體系有關的相關方；）與環境管理體系有關的相關方； nb）這些相關方的有關需求和期望（即要求）；）這些相關方的有關需求和期望（即要求）； nc）這些需求和期望中哪些將成為其）這些需求和期望中哪些將成為其合規義務合規義務。 華夏認證培訓中心張曉林n4.2理解相關方的需求和期望理解相關方的需求和期望 n組織應確定：組織應確定： na）與環境管理體系有關的相關方；）與環境管理體系有關的相關方； nb）這些相關方的有關需求和期望（即要求）；）這

57、些相關方的有關需求和期望（即要求）； nc）這些需求和期望中哪些將成為其）這些需求和期望中哪些將成為其合規義務合規義務。 華夏認證培訓中心張曉林nA.4.2理解相關方的需求和期望理解相關方的需求和期望 n本標準希望組織對那些已確定與其有關的本標準希望組織對那些已確定與其有關的內外部相關方所明示的需求和期望有一個內外部相關方所明示的需求和期望有一個總體的（即高層次非細節性的）理解。組總體的（即高層次非細節性的）理解。組織在確定這些需求和期望中哪些他們必須織在確定這些需求和期望中哪些他們必須滿足或選擇滿足時，即合規義務（見滿足或選擇滿足時，即合規義務（見6.1.1）時，需考慮其所獲得的知識。時，需

58、考慮其所獲得的知識。 n當相關方認為其受到組織有關環境績效的當相關方認為其受到組織有關環境績效的決策或活動的影響時，則組織應考慮該相決策或活動的影響時，則組織應考慮該相關方向其告知或披露的相關需求和期望。關方向其告知或披露的相關需求和期望。 華夏認證培訓中心張曉林n相關方的要求不一定是組織必需滿足的要求。相關方的要求不一定是組織必需滿足的要求。一些相關方的要求體現了強制性的需求和期望，一些相關方的要求體現了強制性的需求和期望，因為這些需求和期望已被納入法律、法規、規因為這些需求和期望已被納入法律、法規、規章、政府或甚至法庭判決的許可和授權中。組章、政府或甚至法庭判決的許可和授權中。組織可決定是

59、否自愿接受或采納相關方的其他需織可決定是否自愿接受或采納相關方的其他需求和期望（例如：納入合同關系或簽署自愿性求和期望（例如：納入合同關系或簽署自愿性協議）。一旦組織采納，這些需求和期望則成協議）。一旦組織采納，這些需求和期望則成為組織的要求，即成為合規義務，并在策劃環為組織的要求，即成為合規義務，并在策劃環境管理體系（見境管理體系（見4.4）時必須予以考慮。對組）時必須予以考慮。對組織合規義務更詳細的分析見織合規義務更詳細的分析見6.1.3。 華夏認證培訓中心張曉林n4.1和和4.2在其后的應用在其后的應用n4.3當確定該范圍時，組織應考慮：當確定該范圍時，組織應考慮：a) 4.1中提及的中

60、提及的外部和內部問題；外部和內部問題； b) 4.2中提及的守法義務中提及的守法義務n4.4組織在建立和保持環境管理體系時，組織在建立和保持環境管理體系時，應考慮在應考慮在4.1和和4.2中所得到的知識中所得到的知識。n5.1b) 確保建立環境方針確保建立環境方針, 且環境方針及環境目且環境方針及環境目標適合于標適合于組織的戰略方向和所處的環境；組織的戰略方向和所處的環境；n5.2a) 適合于組織的宗旨和適合于組織的宗旨和所處環境所處環境，包括組織活，包括組織活動、產品和服務的性質、規模及環境影響動、產品和服務的性質、規模及環境影響n6.1當策劃環境管理體系時，組織須考慮當策劃環境管理體系時，