1、第一章緒論(P6)公共政策的含義：社會(huì)公共權(quán)威在特定情境中為達(dá)到一定目標(biāo)而制定的行動(dòng)方案或行動(dòng)準(zhǔn)則。作用是規(guī)范和指導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)/團(tuán)體/個(gè)人的行動(dòng)。表現(xiàn)形式包括法律法規(guī)/行政規(guī)定/命令、國家領(lǐng)導(dǎo)人口頭或書面指示、政府大型規(guī)劃、具體行動(dòng)計(jì)劃及相關(guān)策略等。(P9)公共政策的功能： 1、 分配功能-對(duì)社會(huì)公共利益的分配 （本質(zhì)特征）2、導(dǎo)向功能-規(guī)范公眾行為的社會(huì)準(zhǔn)則    3、管制功能-對(duì)目標(biāo)群體的約束管制 4、調(diào)控功能-對(duì)社會(huì)各個(gè)集團(tuán)利益沖突的調(diào)節(jié)與控制(P25) 公共政策的分類一、實(shí)質(zhì)性政策和程序性政策二、分配性政策、再分配性政

2、策三、管制性政策、自我管制性政策四、物質(zhì)性政策和象征性政策五、涉公政策和涉私政策第二章政策分析政策分析的含義:依據(jù)一定的政策理論,知識(shí),運(yùn)用各種分析方法和技術(shù)幫助決策者制定和優(yōu)化具體政策的過程第3章 政策主體(P82)政策主體：直接或間接的參與政策制定過程的個(gè)人、團(tuán)體或組織。分為官方?jīng)Q策者和非官方?jīng)Q策者。官方?jīng)Q策者是指那些具有合法權(quán)威去制定公共政策的人們，它包括立法機(jī)關(guān)、行政決策機(jī)關(guān)、行政執(zhí)行機(jī)關(guān)、法院。非官方?jīng)Q策者是指并不擁有合法權(quán)威去做出具有強(qiáng)制力的政策決定的人們，包括利益集團(tuán)、政黨、公民個(gè)人、大眾傳媒、思想庫。 （1）官方?jīng)Q策者  立法機(jī)關(guān)：立法機(jī)關(guān)是政策主

3、體最重要的構(gòu)成因素之一，其主要職責(zé)是立法。  行政決策機(jī)關(guān)：作用越來越突出  行政執(zhí)行機(jī)關(guān)：不僅能夠參與一些法律法規(guī)和相關(guān)政策的制定，而且能夠通過行政拖拉和無所作為使其他機(jī)構(gòu)制定的法律或政策徒有虛殼。  法院：通過司法審查權(quán)和法令解釋權(quán)對(duì)公共政策的性質(zhì)和內(nèi)容產(chǎn)生巨大影響。司法審查權(quán)是指法院有權(quán)審查立法和行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)是否違憲。法令解釋權(quán)是指法院有權(quán)解釋和決定那些只有抽象的表述且容易引起分歧的法規(guī)的含義。  （2）非官方?jīng)Q策者  利益集團(tuán)：是指具有相同價(jià)值需求和利益傾向的個(gè)人所組成的團(tuán)體或團(tuán)體間的

4、聯(lián)盟。它代表成員的利益，履行利益表達(dá)的功能。其方式包括：院外活動(dòng)、輿論宣傳、政治捐款、抗議示威等。我們需要注意的是，政策制定不應(yīng)受個(gè)別或少數(shù)利益集團(tuán)的操縱。  其對(duì)公共政策的影響力由以下因素決定：  A成員數(shù)量 B財(cái)力狀況 C團(tuán)體實(shí)力  D領(lǐng)導(dǎo)者能力 E群體凝聚力 F與政府決策層的關(guān)系  政黨  現(xiàn)代國家的政治統(tǒng)治大都通過政黨政治的途徑加以實(shí)現(xiàn)，政黨常常履行著一種利益聚合的功能，即政黨努力將不同利益集團(tuán)的特定需求轉(zhuǎn)變?yōu)橐话阈钥晒┻x擇的政策方案。 

5、 公民個(gè)人  公民個(gè)人參與政策過程的主要途徑包括：以主權(quán)者的身份投票、通過代議的形式推舉代表參與政策制定、通過威脅手段如示威反對(duì)某項(xiàng)政策的出臺(tái)、通過參加政治黨派和利益集團(tuán)、通過制造社會(huì)輿論或多方游說、以個(gè)人的知識(shí)活動(dòng)為政策制定提供理論指導(dǎo)。  大眾傳媒  指廣播、電視、報(bào)紙、報(bào)刊、雜志等人們借以表達(dá)思想和意愿、傳播各種信息的輿論工具，有“第四種權(quán)力”之稱。  大眾傳媒通過以下特點(diǎn)使其成為現(xiàn)代社會(huì)政策主體  A傳媒是傳播政府政策意圖的有效工具。  B傳媒是社會(huì)輿論的風(fēng)

6、向標(biāo)，有效向政府反映公民所需。  C傳媒是社會(huì)輿論的導(dǎo)向舵，引導(dǎo)公民的價(jià)值取向。  D傳媒是社會(huì)信息分配的中樞，公眾和利益集團(tuán)借用傳媒影響公共政策的制定，傳媒利用自己搶先獲得信息的優(yōu)勢影響人們掌握信息的數(shù)量和質(zhì)量。  思想庫 思想庫，或腦庫，是現(xiàn)代政策研究組織的別稱，它是政策主體的一個(gè)十分獨(dú)特而又非常重要的構(gòu)成因素，被認(rèn)為是現(xiàn)代決策鏈條中不可缺少的一環(huán)。例如  布魯金斯協(xié)會(huì)，胡佛研究所，蘭德公司，野村研究所等等思想庫是由專業(yè)人員組成的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的綜合性政策研究組織，它的出現(xiàn)對(duì)改善政策系統(tǒng)和環(huán)境、促進(jìn)決

7、策質(zhì)量的提高有著積極的影響。  第4章 政策模型（）1、 傳統(tǒng)理性模型：決策追求最優(yōu)解(P108)理性概念往往是以共識(shí)性標(biāo)準(zhǔn)為前提的。理性模型起源于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：以經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)為前提自利行為導(dǎo)致利他的結(jié)果。理性行為的概念有著許多人類行為的經(jīng)驗(yàn)依據(jù)：“我想達(dá)到X這樣一種目的，所以我選擇了Y這樣一種方式。”傳統(tǒng)的政策理論有著理性主義前期發(fā)展的深刻烙印。它認(rèn)為，任何決策都是目標(biāo)性的行為，達(dá)到目標(biāo)當(dāng)然會(huì)有很多種途徑和手段。所謂理性的選擇就是要做出最大價(jià)值的選擇，即選擇達(dá)到目標(biāo)的最優(yōu)方案。傳統(tǒng)理性模型所要求的最優(yōu)選擇應(yīng)具備如下條件： （1）把決策行為視為整體行為而非群體行為。 （2

8、）決策者具有絕對(duì)理性。 （3）決策目標(biāo)單一、明確和絕對(duì)。 （4）決策者在決策過程中具備一以貫之的價(jià)值偏好。 （5）決策過程中不考慮時(shí)間和其他政策資源的消耗。最優(yōu)選擇的具體步驟是： （1）確定決策目標(biāo) （2）提出備選方案 （3）對(duì)這些方案及其結(jié)果進(jìn)行比較分析 （4）通過排序選擇出最優(yōu)方案優(yōu)點(diǎn)：人們總是在追求盡善盡美中得到較善較美的 缺點(diǎn)：理性模型的缺陷：第一，決策目標(biāo)不是單一、明確和絕對(duì)的，而是多元、模糊和相對(duì)的。；第二，人是感情動(dòng)物，存在理性缺陷，其行為往往受到個(gè)人偏好、性格特征等非理性因素的影響。第三，人處理信息的能力是有限的；人對(duì)信息的感知能力有限。人的記憶能力有限第四，決策所面臨的情況往

9、往是價(jià)值沖突而非價(jià)值一致。同一張桌子；第五，決策總要受制于時(shí)間、人力、物力、財(cái)力等資源條件的限制。2、 有限理性模型：決策追求滿意解(P113)西蒙現(xiàn)實(shí)生活中決策者的理性是介于完全理性與非理性之間的有限理性。（一）有限理性的行為表現(xiàn)（1）在情報(bào)活動(dòng)階段，人的決策行為往往受到知覺選擇性的支配，不同經(jīng)驗(yàn)和背景的決策者，對(duì)決策環(huán)境的認(rèn)識(shí)會(huì)有不同的解釋。（2）在設(shè)計(jì)活動(dòng)階段，人們并不試圖找出所有可行性方案，而是通過力所能及的求解活動(dòng)，尋找能夠滿意的決策方案。（3）在抉擇活動(dòng)階段，決策者的選擇往往與備選方案的提出順序有關(guān)，如果A是先于B提出來的，A又是滿意方案，那么就不會(huì)再花時(shí)間去考慮B，哪怕B比A更好

10、。（二）次優(yōu)決策涉及的基本問題1.有限目標(biāo)2.期望水平3.搜索方法（1）試探方法 （2）隨機(jī)方法 （3）折中方法 （4）效益方法優(yōu)點(diǎn)：對(duì)人們的實(shí)際決策行為做了比較真實(shí)的解釋，為決策理論及其實(shí)踐的發(fā)展開辟了一個(gè)新的放向。 三、漸進(jìn)主義：新政策是對(duì)舊政策的補(bǔ)充和修正(P115)林德布羅姆 政策制定的過程是對(duì)以往政策行為不斷補(bǔ)充和修正的過程。“積小變?yōu)榇笞儭?漸進(jìn)模型有以下一些特點(diǎn)： （1）漸進(jìn)模型要求決策者必須保留對(duì)以往政策的承諾。 （2）漸進(jìn)模型注重研究現(xiàn)行政策的缺陷。 （3）漸進(jìn)模型強(qiáng)調(diào)目標(biāo)與方案之間的相互調(diào)適。（3）優(yōu)點(diǎn)：  有利于避免決策嚴(yán)重失誤帶來的持久性結(jié)果。

11、60; 有利于避免邁大步子帶來的決策層內(nèi)部的緊張和沖突，減小政治風(fēng)險(xiǎn)。也可以避免邁大步子造成在制度安排和公眾心理方面遇到很大阻力，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定  漸近模型的出現(xiàn)有其理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，當(dāng)前各國的政治幾乎都呈現(xiàn)出一種漸進(jìn)的趨勢。  （4）缺點(diǎn)：多適用于穩(wěn)定發(fā)展的社會(huì)形勢，有著很大的局限，帶有明顯的保守主義偏見，不符合社會(huì)變革的需要。特別是在人口劇增、資源匱乏、環(huán)境污染等這些突變的形勢下，漸進(jìn)模型顯得無能為力。第五章社會(huì)問題與政策議程社會(huì)問題的類型（P153）（一）過失性社會(huì)問題 過失性社會(huì)問題產(chǎn)生于偏離社會(huì)正常生活和規(guī)范的一些過失行為，如青少年失足和

12、社會(huì)犯罪等 。 （二）結(jié)構(gòu)性社會(huì)問題 結(jié)構(gòu)性社會(huì)問題是指由社會(huì)自身結(jié)構(gòu)不合理所導(dǎo)致的一些社會(huì)現(xiàn)象。 政策問題的確認(rèn)一、問題察覺 問題察覺是指某一社會(huì)現(xiàn)象被人們發(fā)現(xiàn)并擴(kuò)散，逐漸引起社會(huì)公眾和政府有關(guān)部門關(guān)注的過程。在這個(gè)過程中，人們普遍感到應(yīng)該行動(dòng)起來做點(diǎn)什么，以改變目前這種狀態(tài)。但究竟做什么和應(yīng)該怎么做，人們并沒有認(rèn)真去考慮。 二、問題界定首先，需要通過一定的方法對(duì)問題進(jìn)行必要的歸類。其次，需要對(duì)問題進(jìn)行必要的診斷，診斷問題應(yīng)主要解決兩個(gè)問題：一是差距何在；二是原因何在。 最后，需要把問題情境轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)質(zhì)問題。 問題界定階段所涉及的主要方法有類別分析法、類比分析法、假設(shè)分析法和層次分析法等。類別

13、分析法：是為了澄清、界定、甄別和區(qū)分問題情景而對(duì)問題情境進(jìn)行類別劃分的一種方法。  類比分析法：建立若干類比的標(biāo)準(zhǔn)和模型，對(duì)已出現(xiàn)的問題成因、表現(xiàn)形式、具體特征等與其他問題進(jìn)行比較分析，以發(fā)現(xiàn)此問題與彼問題的相似性、相關(guān)性和差異性，并以類比的結(jié)果為基礎(chǔ)，對(duì)問題的性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行確認(rèn)。  假設(shè)分析法：通過假設(shè)一定的前提，推到相關(guān)的結(jié)論，提供有效的方法。假設(shè)的焦點(diǎn)在于問題主要因素尤其是相互沖突的因素。  層次分析法：主要用于幫助認(rèn)定問題的三種原因，即可能的原因、合理的原因和可行的原因。 三問題描述問題描述是指運(yùn)用可操作性語言（如運(yùn)

14、用數(shù)字、文字、符號(hào)、圖表等表達(dá)方式）對(duì)問題進(jìn)行明確表述的過程。 對(duì)于政策問題的描述，要盡量做到以客觀代替主觀，以直接代替間接，以準(zhǔn)確的事實(shí)代替加工過的材料，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，有一說一，有二說二。當(dāng)然，有效的制度安排是不可或缺的要素。 附一個(gè)案例分析。這個(gè)很經(jīng)典。比如在我國大中城市存在的公交車擁堵問題每天乘公交車上班的人們，一提到公交車秩序就滿是埋怨，擁擠不堪，氣味難聞，時(shí)常丟東西，而且公交車的供給少，遠(yuǎn)不能滿足人們的日常 生活。越來越多的人覺得這種狀況已經(jīng)無法忍受，需要改變這種狀態(tài)，此時(shí)大眾媒體也經(jīng)常關(guān)注公交秩序問題，人們普遍認(rèn)為這種狀況嚴(yán)重影響人們的生活，于是說明問題察覺階段已經(jīng)形成。接著

15、就是進(jìn)行問題界定了，根據(jù)政策問題的性質(zhì)可以把其界定為經(jīng)濟(jì)的。根據(jù)其作用的范圍又可以界定為局部的等等。然后通過分析研究，發(fā)現(xiàn)是公交車的數(shù)量不足和公交線路的設(shè)計(jì)問題。其中公交車數(shù)量不足成為造成這一狀況的主要原因。于是進(jìn)入問題描述階段，需要準(zhǔn)確記載一些相關(guān)的指標(biāo)，如現(xiàn)有公交車數(shù)量，發(fā)車的時(shí)間間隔，上班族的人口數(shù)量等。從而進(jìn)行定量或定性的分析，并將分析報(bào)告上報(bào)給政府有關(guān)部門，此時(shí)政策問題的確認(rèn)過程完成。政策議程的建立（P168）一、公眾議程與政府議程1公眾議程是指某個(gè)社會(huì)問題已引起社會(huì)公眾和社會(huì)團(tuán)體的普遍關(guān)注，他們向政府部門提出政策訴求，要求采取措施加以解決的一種政策議程。 2政府議程是指某些社會(huì)問題

16、已引起決策者的深切關(guān)注，他們感到有必要對(duì)之采取一定的行動(dòng)，并把這些社會(huì)問題列入政策范圍這樣一種政策議程。 公眾議程和政府議程作為政策議程的兩個(gè)階段，二者之間既有聯(lián)系也有區(qū)別。 政策議程的基本類型(P170) （一）外在創(chuàng)始型 政策訴求由政府系統(tǒng)以外的個(gè)人或社會(huì)團(tuán)體提出，經(jīng)闡釋和擴(kuò)散進(jìn)入公眾議程，然后通過對(duì)政府施壓的手段使之進(jìn)入政府議程。 （二）政策動(dòng)員型具有權(quán)威作用的政治領(lǐng)袖主動(dòng)提出其政策意向，并使其進(jìn)入政府議程。 （三）內(nèi)在創(chuàng)始型 政策訴求源于政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部的人員或部門，其擴(kuò)散的對(duì)象僅限于體制內(nèi)的相關(guān)團(tuán)體和個(gè)人，擴(kuò)散的目的是為了形成足夠的壓力以使決策者將

17、問題列入政府議程。  政策議程建立的條件（P171）（一）公民個(gè)人的作用 公民個(gè)人對(duì)某些問題通過宣傳和組織，形成多人討論的局面，就容易引起更多人的關(guān)注和政策決策者的注意 （2） 利益團(tuán)體的作用 如果社會(huì)中出現(xiàn)的某種情況威脅到自己利益時(shí)，他們肯定會(huì)做出必要的反應(yīng) （3） 政治領(lǐng)袖的作用 政治領(lǐng)袖是決策系統(tǒng)的核心，在政策議程中經(jīng)常起關(guān)鍵性和決定性的作用 （4） 政府體制的作用 政府體制涉及組織結(jié)構(gòu)、工作程序等，對(duì)政策議程的建立都有很大影響 （5） 大眾傳媒的作用 它可以傳播問題、制造輿論，連結(jié)公眾與政府以及發(fā)揮政府決策外腦的作用 （六）問題自身的作用 社會(huì)問題的明朗化程度也對(duì)政策議程的建

18、議有重要的影響。政策規(guī)劃的原則(191)、 信息原則：知己知彼，百戰(zhàn)不殆、 系統(tǒng)原則：全局、長遠(yuǎn)、綜合、統(tǒng)籌。 、 預(yù)測原則：預(yù)則立，不預(yù)則廢 、 客觀原則：實(shí)事求是、不偏不岐。 、 智囊原則：專業(yè)化分工的必然要求。 、 優(yōu)化原則：比較、鑒別、選優(yōu)。 、 效益原則：總收益要多于總成本。 、 可行與可操作原則：切實(shí)可行，不要閉門造車。、 兼聽原則：兼聽則明、偏聽則暗、 時(shí)效原則:機(jī)不可失,失不再來.要抓住決策時(shí)機(jī)附案例:如我國三峽工程的政策規(guī)劃就體現(xiàn)了上述原則。為了防洪、灌溉、發(fā)電等多個(gè)效益。我國組織專家實(shí)地考察。保證工程規(guī)劃的客觀公正，并大量的數(shù)據(jù)分析、信息匯總，對(duì)工程的利弊進(jìn)行對(duì)比，對(duì)工程的

19、效益進(jìn)行預(yù)測，并對(duì)工程的進(jìn)度進(jìn)行預(yù)測。遵循系統(tǒng)原則，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等多個(gè)方面進(jìn)行綜合論證，最后做出了建造三峽這個(gè)目前世界上最大的水利工程的決定（擇優(yōu)）。頭腦風(fēng)暴法 是一種專家會(huì)議法，可用來產(chǎn)生有助于查明問題和使之概念化的思想、目標(biāo)和策略。它是1948年由創(chuàng)造性思維專家奧斯本首先提出的一種加強(qiáng)創(chuàng)造性思維的手段。它可以用來產(chǎn)生大量關(guān)于解決問題的潛在辦法的建議。它通過召集一定數(shù)量的專家（通常在1015人之間）一道開會(huì)研究，共同對(duì)某一問題做出集體判斷。德爾菲法:采用匿名通信和反復(fù)征求意見的形式,使專家們?cè)诨ゲ恢獣员舜烁綦x的情況下交換意見,這些意見經(jīng)過技術(shù)處理后得出結(jié)果.步驟: (1)確定

20、調(diào)查目的,擬定調(diào)查提綱. (2)選擇專家,20人左右. (3)通信方式征求意見.(4)歸納分析意見后返寄專家 (5)專家再次提出意見 2. 特點(diǎn):匿名性,統(tǒng)計(jì)性,反復(fù)性3. 優(yōu)點(diǎn):避免集體討論存在的屈從于權(quán)威或盲目服從多數(shù)的缺陷.(P267)第七章政策合法化是指法定主體為使政策方案獲得合法地位而依照法定權(quán)限和程序所實(shí)施的一系列審查、通過、批準(zhǔn)、簽署和頒布政策的行為過程。政策合法化地位和作用：（）政策合法化是政策制定過程的重要階段，又是政策執(zhí)行的前提；（）政策合法化是決策民主化、科學(xué)化和法制化的具體體現(xiàn)；（）政策合法化是依法治國的需要。(P282)政策執(zhí)行概念政策執(zhí)行就是指在政策制定完成后，將政

21、策所規(guī)定的內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的過程。包括使政策作用于目標(biāo)群體以及使政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。政策變通概念政策變通指的是政策執(zhí)行者在沒有經(jīng)過原政策制定者同意的情況下，自行變更原政策的內(nèi)容加以執(zhí)行的行為。是因人因事，因事因地制宜的執(zhí)行政策的方法，是政策的原則性與靈活性關(guān)系在政策執(zhí)行過程中的具體體現(xiàn)，也即執(zhí)行者的“自由裁量權(quán)”。政策變通的做法1.“創(chuàng)造性執(zhí)行的政策”是積極的政策變通。2.“上有政策下有對(duì)策”在本質(zhì)上是消極的政策變通。(1). “你有政策，我有對(duì)策”替換式執(zhí)行.(2) “曲解政策，為我所用”選擇性執(zhí)行 (3) “軟拖硬抗，拒不執(zhí)行”象征性執(zhí)行搭便車(4) 搞“土政策”附加性執(zhí)行制約政策執(zhí)行的因素1.環(huán)境因素（） 國際政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科學(xué)技術(shù)等環(huán)境和條件變化會(huì)影響到國內(nèi)政策的相應(yīng)調(diào)整甚至改變。（） 國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、體制、方針政策的調(diào)整和社會(huì)環(huán)境的變化也會(huì)影響到活動(dòng)的執(zhí)行。（） 國外環(huán)境的突變，如社會(huì)動(dòng)蕩，自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭都會(huì)直接影響執(zhí)行活動(dòng)進(jìn)行。2.執(zhí)行人員因素（） 政策水平(2)知識(shí)水平()3事業(yè)心與責(zé)任感(4)工作能力(5)法制觀念3.執(zhí)行對(duì)象因素（1） 目標(biāo)團(tuán)