1、精選優質文檔-傾情為你奉上企業風險調查與評估總表一、人力資源管理1、在招聘廣告中是否寫明了崗位職責？是 否發生度損失度風險度2、招聘廣告是否存檔備查？是 否發生度損失度風險度3、招聘時，是否就工作內容、條件、地點、職業危害、勞動報酬等事項盡了告知義務？是 否發生度損失度風險度4、上述應告知內容是否形成書面的“崗位說明書”，并由員工簽字確認？是 否發生度損失度風險度5、上述崗位說明書是否存檔備查？是 否發生度損失度風險度6、錄用通知、聘用意向書等是否寫明了未來勞動合同的基本內容？是 否發生度損失度風險度7、錄用通知書是否在入職體檢合格后才發出？是 否發生度損失度風險度8、錄用通知書中是否對答復期

2、限或報到時間做了明確規定？是 否發生度損失度風險度9、在簽訂了勞動合同之后，是否收回錄用通知書？是 否發生度損失度風險度10、必要時，是否要求擬錄用者提供與原單位解除或者終止勞動合同的證明？是 否發生度損失度風險度11、如果對上述證明有懷疑，是否會向擬錄用者的原單位求證？是 否發生度損失度風險度12、是否為每一個員工建立了員工檔案？是 否發生度損失度風險度13、對員工提交的用于歸檔的復印類材料，是否要求員工簽字確認？是 否發生度損失度風險度14、是否有扣押員工身份證件及資格證件情況？有 無發生度損失度風險度15、是否有收取新入職員工押金、財物情況？有 無發生度損失度風險度16、是否自用工之日起

3、一個月內與勞動者訂立書面勞動合同？是 否發生度損失度風險度17、與員工簽訂勞動合同的情況：全部簽訂 大部分簽訂 少部分簽訂 均無簽訂發生度損失度風險度18、是否要求員工在勞動合同上簽字？是 否發生度損失度風險度19、勞動合同來源：勞動合同范本 自行擬定發生度損失度風險度20、勞動合同是否給員工一份？是 否發生度損失度風險度21、是否對員工進行相應的崗前、崗中教育和培訓？是 否發生度損失度風險度22、為員工提供專項培訓費用，進行專業技術培訓后，是否與該員工訂立協議，約定服務期？是 否發生度損失度風險度23、變更勞動合同時，是否采用了書面形式？是 否發生度損失度風險度24、發放工資時，是否需要員工

4、在工資表上簽名？是 否發生度損失度風險度25、工資表上是否列明正常工作時間及工資、各種加班時間及工資？是 否發生度損失度風險度26、工資發放情況：基本上能按時發放 有時遲延較長時間發放發生度損失度風險度27、工資發放途徑：自行發放 委托其它機構發放發生度損失度風險度28、工資發放方式：員工簽字領取現金 打入員工銀行卡發生度損失度風險度29、是否為員工辦理了社會保險？全部辦理 大部分辦理 少部分辦理 均無辦理發生度損失度風險度30、是否為具有高度風險作業、容易引發工傷事故的員工購買了工傷保險？是 否發生度損失度風險度31、加班情況：經常有 有時有 基本沒有發生度損失度風險度32、是否設立了工會？

5、是 否發生度損失度風險度33、有無勞務派遣用工情況？有 無發生度損失度風險度34、是否與員工簽訂了保密協議或保密條款？與技術人員簽訂 與高管人員簽訂 與所有員工簽訂 均不簽訂發生度損失度風險度35、企業是否與員工簽訂競業禁止協議或條款？與技術人員簽訂 與高管人員簽訂 與所有員工簽訂 均不簽訂發生度損失度風險度36、企業骨干是否曾被“挖墻角”？是 否發生度損失度風險度37、是否曾對其他企業“挖墻角”？是 否發生度損失度風險度38、解除或者終止勞動合同時，是否出具解除或者終止勞動合同的證明？是 否發生度損失度風險度39、上述證明企業是否留底？是 否發生度損失度風險度40、企業最常見的兩種勞動爭議是

6、：工作時間爭議 工資爭議 社會保險爭議 培訓服務期爭議休假爭議 保密與競業限制爭議經濟補償金爭議 其它爭議發生度損失度風險度41、如果近兩年受過勞動行政處罰，其處罰的原因涉及（可多選）：勞動時間 工資問題 社會保險 勞動保護女職工保護 其它發生度損失度風險度二、合同管理1、是否每一次交易（包括租賃、買賣、加工、代銷、經銷等）都與對方簽訂了書面合同？是 否發生度損失度風險度2、所用合同是否大多來源于合同范本？是 否發生度損失度風險度3、企業合同范本是否由法律專業人士制作或審定？是 否發生度損失度風險度4、簽訂合同的人員是否經過專門的法律培訓？是 否發生度損失度風險度5、平時是否堅持對重要商業伙伴

7、生產經營等方面的的信息予以收集和分析？是 否發生度損失度風險度6、訂立合同時，是否對合同相對方的資信與經營情況進行調查？是 否發生度損失度風險度7、重要合同簽訂前是否實地調查對方當事人的情況？是 否發生度損失度風險度8、代簽合同時，是否要求對方提供身份證明或授權委托書？是 否發生度損失度風險度9、在訂立合同過程中是否曾有締約過失糾紛？是 否發生度損失度風險度10、合同履行程序是否實現了書面化？是 否發生度損失度風險度11、合同履行時，相關憑證由對方業務員等簽字后，是否繼續要求對方負責人簽字或蓋章？是 否發生度損失度風險度12、是否存在合同先履行后簽約、先簽章后填寫合同內容的情形？是 否發生度損

8、失度風險度13、修改合同或協商解決合同糾紛時，有無書面文字材料？有 無發生度損失度風險度14、合同的抗辯權、撤銷權、代位權、留置權等的行使情況：必要時行使 偶爾行使 沒行使過專心-專注-專業發生度損失度風險度15、企業與包括董事長、副董事長、董事、監事、總經理、副總經理、部門經理等高管人員是否簽訂了勞動合同？是 否發生度損失度風險度三、規章制度1、企業的章程、規章制度、員工手冊、工作手冊是否由法律專業人士制定或審查？是 否發生度損失度風險度2、在制定、修改直接涉及員工切身利益的規章制度或重大事項時，是否經職工代表大會或者全體職工協商確定？是 否發生度損失度風險度3、是否將上述規章制度和重大事項

9、公示？是 否發生度損失度風險度4、是否有股東大會或者股東會的議事規則？有 無發生度損失度風險度5、是否建立勞動用工管理制度？是 否發生度損失度風險度6、是否建立員工獎懲制度？是 否發生度損失度風險度7、是否建立加班審批制度？是 否發生度損失度風險度8、是否建立薪酬制度？是 否發生度損失度風險度9、是否建立績效考核制度？是 否發生度損失度風險度10、是否建立財務管理制度？是 否發生度損失度風險度11、是否建立質量管理制度？是 否發生度損失度風險度12、是否建立安全生產管理制度？是 否發生度損失度風險度13、是否建立知識產權管理制度？是 否發生度損失度風險度14、是否建立倉儲管理制度？是 否發生度

10、損失度風險度15、是否建立設備使用與維護保養制度？是 否發生度損失度風險度16、是否制定員工手冊或工作手冊？是 否發生度損失度風險度17、是否建立對外擔保、借貸或投資的管理制度？是 否發生度損失度風險度18、是否有行政章、財務章、合同專用章等的使用和管理規定？有 無發生度損失度風險度19、是否有試用期考核表？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度20、是否有考勤表？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度21、是否有加班審批單？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度22、是否有績效考核表？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度23、是否有員工領取物品表？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度24

11、、是否有員工違紀處分單？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度25、是否有員工違紀處分送達告知單？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度26、員工離職時，是否有解除勞動合同協議書？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度27、員工離職時，是否有離職交接單？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度28、員工離職時，是否有解除/終止勞動合同通知書？一直有 有時有 沒有發生度損失度風險度29、企業的股東會議是否有書面記錄？是 否發生度損失度風險度30、企業的董事會議是否有書面記錄？是 否發生度損失度風險度31、企業的經理辦公會議是否有書面記錄？是 否四、知識產權1、企業進行技術開發時，是否會與相關人員約

12、定技術成果的歸屬？是 有時會 否發生度損失度風險度2、企業專利的權屬狀況如何？完全自有 大部分自有少部分自有 基本上是被許可發生度損失度風險度3、企業在技術研發之前是否會進行專利檢索？是 有時會 否發生度損失度風險度4、企業擁有一項技術之后是否會及時申請專利？是 有時會 否發生度損失度風險度5、企業商標的注冊時間：企業成立前注冊的 企業成立時注冊的企業成立并發展壯大后注冊的 還沒注冊發生度損失度風險度6、企業商標權屬狀況如何？完全自有 大部分自有少部分自有 基本上是被許可發生度損失度風險度7、商標是否及時續展？是 未到續展期 否發生度損失度風險度8、是否有負責知識產權管理的機構或人員？有 無發

13、生度損失度風險度9、近兩年有無侵犯他人商標、專利權的情況？有 無發生度損失度風險度10、企業應對知識產權侵權時遇到的最大問題是什么？證據不足，難以證明 成本太大，得不償失管轄不利，勝算不大 其它發生度損失度風險度五、風險防范機制1、合同訂立后，是否統一保管？是 否發生度損失度風險度2、是否建立了合同逐級審批制度？是 否發生度損失度風險度3、是否建立了合同履行監督制度？是 否發生度損失度風險度4、企業在遇到合同糾紛時，與對方的交流方式一般是（多選）：電話 傳真 電報 掛號信 特快專遞 公證信函 普通郵件 電子郵件 其它發生度損失度風險度5、企業的財產及權利證明，包括房產權證、土地使用證等是否有專

14、人負責保管？是 部分是 否發生度損失度風險度6、送貨單、授權委托書、結算書、發票、付款清單等原始憑證是否有專人保管？是 否發生度損失度風險度7、企業出具的授權委托書、介紹信等是否留底？是 否發生度損失度風險度8、有無出資不實或抽逃注冊資本情況？是 否發生度損失度風險度9、企業的主要融資方式是（可多選）：銀行借貸 民間借貸 股東追加投資 吸收新股東增資擴股 引進戰略投資者 發行公司債券 上市融資 其它發生度損失度風險度10、企業常用的擔保方式為（可多選）：保證 抵押 質押 留置 定金發生度損失度風險度11、是否會對被擔保人的資信情況進行調查？是 否發生度損失度風險度12、為債務人向債權人提供擔保

15、時，是否會要求債務人提供反擔保。是 否發生度損失度風險度13、當某分支機構為保證人時，是否要求對方出具法人書面授權書？是 否發生度損失度風險度14、在簽訂擔保合同時，是否總是對保證方式有明確約定？是 否發生度損失度風險度15、擔保合同是否經過律師或其它法律人士審查？是 否發生度損失度風險度16、是否存在公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的情況？是 否發生度損失度風險度17、企業的土地、房產、固定資產等是否辦理了權屬證？是 否發生度損失度風險度18、財務人員是否符合規定的任職資格？是 否發生度損失度風險度19、主管會計和出納會計是否由不同人員擔任？是 否發生度損失度風險度20、是否按規定代扣代

16、繳個人所得稅？是 否發生度損失度風險度21、出售產品是否開具增值稅發票或普通發票？是 否發生度損失度風險度22、購買貨物是否取得增值稅發票或普通發票？是 否發生度損失度風險度23、有無因安全生產問題受到行政處罰的情況？是 否發生度損失度風險度24、有無因環境保護問題受到行政處罰的情況？有 無發生度損失度風險度25、有無因易燃易爆及化學危險品的存放問題而受到行政處罰的情況？有 無發生度損失度風險度26、近一年有無重大產品質量糾紛？有 無發生度損失度風險度27、近一年有無重大工傷事故發生？有 無發生度損失度風險度28、目前對本企業影響最大的兩類風險是：市場風險 法律風險 財務風險 運營風險    戰略風險政策風險29、目前對本企業影響最大的兩類法律風險是：合同法律風險 市場營銷風險 人力資源風險 資本運營風險 仲裁訴訟風險 內部管理風險知識產權風險 稅務財務風險 安全事故風險 環境保護風險 30、是否設置了獨立的法律部門：設置了獨立的法律部門 僅設置了專職法律人員均未設置發生度