1、審 核 記 錄 受審核部門管理層負責人李建剛 陪同人員鄒光節審核人員 日 期2011年9月29日條款號檢查內容審 核 記 錄判定4.1總要求在質量管理體系策劃中，公司領導層識別了管理體系所需的管理活動、實施與運行、檢查和評審等過程。通過質量手冊在各部門職責章節的安排、對這些過程的順序和相互作用進行了描述；編制了形成了對這些過程有效運行控制所需要的手冊、程序、作業文件、規章制度等支持性文件。2011年初聘請了認證咨詢師，幫助策劃了質量管理體系，編制了質量手冊（含17個程序文件）、16個作業文件和60個記錄表格等體系文件。于2011年06月08日發布，2011年06月08日實施。 外包過程為：部分

2、產品零部件表面處理（電鍍、噴涂）、金屬材料機械加工、產品運輸及監視和測量設備的校準與檢定。具體控制見采購控制程序規定和生產部審核記錄。 通過三個月試運行，證明能夠確保必要的資源和信息以支持對這些過程進行監視、測量等活動；對監視和測量的結果進行了分析并采取了必要的糾正措施，實現了對這些過程的持續改進。/2文件、總則、手冊公司體系文件構成：質量方針/目標（含在手冊中），目標分解表等；質量手冊含程序文件（17個）基本涵蓋標準要求：基本符合標準要求，條款描述具體；公司的其他支持性文件；如：崗位職責與任職要求、剪板機安全操作規程、臺鉆安全操作規程、成品檢驗規程、進貨檢驗規程等16個制度；企業實際運行和標

3、準要求的記錄60多個；查管理手冊，內容包括：體系范圍、標準條款描述（刪減條款7.3，因為是按顧客要求和國家標準執行）、組織結構圖、程序文件目錄等，基本符合標準要求；批準：李建剛 實施日期2011.06.08 注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“×” 表示不符合。 第 頁審 核 記 錄 受審核部門管理層負責人李建剛 陪同人員鄒光節審核人員 日 期2011年9月29日條款號檢查內容審 核 記 錄判定5.1管理承諾公司最高管理層包括總經理和各副總經理。發揮集思廣益，根據公電烘箱、電阻爐、實驗設備的生產銷售和服務活動的特性和

4、公司的經營理念，形成、討論并批準發布了公司的質量方針，見后部分審核記錄；定期組織召開內部會議，傳達滿足國家法律法規和顧客要求的重要性認識，讓全體員工都清楚自己的守法義務和滿足顧客要求的責任心意識；組織相關人員制訂并批準發布了公司的質量目標；見后部分審核記錄；組織進行了公司質量方面的管理評審，見后部分審核記錄；提供了適宜、有效的人力、財務和物力資源，滿足公司生產經營活動的需要。5.2以顧客為關注焦點與公司管理層交談，質量體系運行以來，領導層重視顧客及市場需求，對相關法規及技術標準了解；并表示認真實施；重視顧客需求，參與合同確認與評審工作，明確了相關規定和職責權限由市場部組織實施；批準為總經理；公

5、司規定由市場部專項開展顧客滿意度調查和信息反饋工作，確保顧客滿意；目前調查結果為滿意，未出現顧客投訴情況；公司在企業宗旨方針目標中已體現以顧客為關注焦點的指導思想。如：“關注顧客、科學管理、過程控制、守信履約”的企業宗旨和管理方針（見5.3審核記錄）。 注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。 判定時“”表示符合；“×” 表示不符合。 第 頁審 核 記 錄 受審核部門管理層負責人李建剛 陪同人員鄒光節審核人員 日 期2011年9月29日條款號檢查內容審 核 記 錄判定5.3質量方針實施情況質量方針：以人為本，科技領先，安全可靠，顧客滿意。1）

6、以人為本：全體員工是管理活動中最寶貴的資源，公司注重員工培訓和教育，重視開發和提高員工素質，公司把尊重人、信任人、理解人、關心人作為管理實踐的首要原則，創造良好的內部環境，充分調動員工參與質量管理活動的積極性和創造性。2）科技領先：發揮技術優勢，不斷改進產品設計和工藝質量，保持產品性能和質量穩定在國內同行業先進水平，主要產品達到國外同類產品同期性能和質量水平，確保公司能穩固發展。3）安全可靠：為顧客提供運行安全可靠、質量穩定的產品，確保不合格品不交付給顧客使用。4）顧客滿意：顧客滿意是公司一切工作的出發點，按合同規定，按時按量提供符合質量標準且顧客滿意的產品，圓滿處理顧客投拆，為顧客提供放心的

7、售前、售中和售后服務，堅持顧客需求至上的服務宗旨，培養全體員工樹立以產品質量為中心，以顧客滿意為目的的企業文化內涵。質量方針內容合理、與公司“顧客至上、質量第一”宗旨內容相一致，體現了滿足產品要求、顧客要求、法律法規要求以及持續改進的承諾，并給質量目標的制訂與評審提供了框架。質量方針以文件的形式在公司得到發布、并讓所有員工清楚理解質量方針的內容及其含義。現場詢問市場部負責人鐘德英是否了解和理解并執行質量方針，該負責人能清楚知道相應的內容，并在生產服務工作中執行質量方針。 注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“×” 表示

8、不符合。 第 頁審 核 記 錄 受審核部門管理層負責人李建剛 陪同人員鄒光節審核人員 日 期2011年9月29日條款號檢查內容審 核 記 錄判定/2策劃 目標公司對質量管理體系進行策劃，以滿足質量目標要求及質量管理體系的總要求，包括確定質量管理體系所需的過程，允許的刪減的合理性、保持質量管理體系的完整性等符合要求。體系文件內容完整有效。公司制訂了質量目標并進行了分解： 公司質量總目標：a) 整機一次交驗合格率95%；b) 顧客滿意度90分以上；c) 重大安全事故發生率為零。公司目標分解：辦公室1、受控文件發放登記率100%2、培訓計劃按時完成率100%技術部1、新產品開發一次成功率80%2、圖

9、紙、工藝等技術文件修改處數平均2處/月品管部1、 產品無漏檢、無錯檢2、 監視和測量裝置年度校檢計劃完成率100%市場部 1、合同（訂單）按時交貨率95%以上 2、客戶信息反饋及時（4小時回復）處理率100%生產部 1、重大安全事故發生率為零 2、生產計劃按時完成率95%以上 3、一次交驗合格率95%以上總目標和分目標包含了產品要求和體系管理的具體要求，制訂合理。根據提供了質量目標完成情況統計表，均已完成。 注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“×” 表示不符合。 第 頁審 核 記 錄 受審核部門管理層負責人李建剛 陪

10、同人員鄒光節審核人員 日 期2011年9月29日條款號檢查內容審 核 記 錄判定職責權限資源作用質量手冊對公司總經理、管理者代表、技術部、品質部、市場部、辦公室、生產部、鈑金車間、裝配車間、內審員的質量職責進行了規定，內容全面合理。 公司崗位職責與任職要求對各部門和崗位的質量職責進行了規定，總經理、生產部長、品保部部長、技術部長、銷售經理、生產部長、采購員、業務員、質檢員等的職責和任職條件要求進行了規定，內容全面合理。 公司的人力資源豐富，能滿足安裝和銷售服務的需要；公司財務資源、專項技能和技術等均能滿足要求。管理者代表公司任命了質量管理體系管理代表，由公司總經理李建剛任命，特委任公司高層管理

11、者鄒光節同志為質量管理體系管理者代表。其職責和權限如下：1確保質量管理體系的過程得到建立、實施和保持；2向最高管理者報告質量管理體系業績，包括改進的需求；3在整個公司內提高顧客滿意要求的意識；4就質量管理體系有關事宜進行對外聯絡。任命及職責內容完整，符合要求。內部溝通通過例行的工作組會議、通訊簡報、公告板、內聯網等手段或方法進行。為確保公司內部不同部之間以及與外部相關單位、顧客之間及時地互通信息，確保體系有效運轉。 注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。 判定時“”表示符合；“×” 表示不符合。 第 頁審 核 記 錄 受審核部門管理層負責人

12、李建剛 陪同人員鄒光節審核人員日 期2011年9月29日條款號檢查內容審 核 記 錄判定管理評審策劃公司編制并形成了“管理評審控制程序”，實施日期：2011年06月08日，內容規范完整，符合標準要求。其中內容規定每年至少進行一次管理評審（時間間隔不超過12個月）。提供“管理評審計劃”， 計劃時間：2011年9月1日 管理評審計劃主要包括：評審會議時間地點、參加人員、評審內容、各部門準備工作要求4方面等。計劃的主持人：總經理：李建剛 參加人員：管理者代表、各部門負責人、內審員及各部門相關人員。計劃的編制：鄒光節 批準：李建剛 管理評審策劃合理完整，符合要求。 見附件：管理評審計劃一頁管理評審輸入

13、提供了：公司質量體系管理者代表工作報告（包括審核結果、過程的績效和產品的符合性、體系的變更、改進的建議、糾正預防措施實施情況報告、質量體系文評報告、顧客滿意/顧客投訴情況報告）、辦公室/市場部工作匯報、品質部/技術部工作匯報、生產部工作匯報。管理者代表的工作報告和各部門工作匯報，內容符合標準要求。管理評審匯報資料總計4份。輸入內容完整全面，符合標準要求。 注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“×” 表示不符合。 第 頁審 核 記 錄 受審核部門管理層負責人李建剛 陪同人員鄒光節審核人員 日 期2011年9月29日條款號

14、檢查內容審 核 記 錄判定管理評審輸出提供“管理評審報告” ，時間：2011年9月8日管理評審會議的主持人：李建剛， 參加人員：公司最高管理層和各部門負責人鄒光節、鐘德英、陳濤、郭勇軍、許慶武等人。 管理評審結論：本公司已按照GB/T19001-2008標準的要求建立、實施了文件化的質量管理體系，公司的質量管理體系通過運行,已達到自我完善和持續改進機制的水平，這套質量管理體系是基本符合標準要求和公司實際的，各過程基本處于受控狀態。具體對七個方面進行了分析和總結：1、關于質量方針和質量目標貫徹實施情況；2、內部審核結果；3、糾正和預防措施實施情況；4、產品質量狀況；5、采購檢查；6、資源配置與管

15、理維護情況；7、改進的建議。目前質量管理體系過程無需改進；顧客要求的產品質量穩定，能滿足顧客要求，無需改進。而要求進行改進的共2項，公司各部門要加強對質量體系文件的學習和培訓；建議增加生產管理人員。提出整改措施時間表為2011年10月份實施并完成。目前正在準備之中。見附件：管理評審報告一頁 注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“×” 表示不符合。 第 頁審 核 記 錄 受審核部門管理層負責人李建剛 陪同人員鄒光節審核人員 日 期2011年9月29日條款號檢查內容審 核 記 錄判定8.1總則持續改進公司按GB/T1900

16、1-2008標準要求建立質量管理體系程序文件過程和產品監視測量控制程序規定方法去證實產品要求的符合性；通過內部審核控制程序來控制和審查質量管理體系的符合性；通過糾正預防措施控制程序來持續改進質量管理體系的有效性。通過監視和測量、內審、管理評審、質量目標考核和方案實施監督檢查等措施確保體系有效運行，并能做到持續改進。產品質量檢測有檢驗規程要求、抽查等控制手段；體系運行有內審/管評/目標考核及過程的監視和測量等措施；持續改進：糾正和預防措施。見內審、管理評審中的相關記錄。過程的監視和測量公司過程的監視和測量的主要內容有： a) 質量目標完成情況；b) 顧客滿意測量；c) 產品質量的符合性；d) 過程中人、機、料、法、環等諸因素，特殊過程參數如溫度、電壓等監視和測量；e) 供方評價一是提供了工序檢驗/周轉卡，對生產所有工序的半成品質量進行檢查，由質檢員檢測，檢驗依據有過程檢驗規程。二是提供了生產過程巡查記錄，由管理層人員不定時對所有生產操作人員是否按工藝文件和