1、客戶分級分類管理單選題（共4題，每題10分）1 . 一般來說，（D）適合作為存量客戶分類營銷的起點，通過分析客戶歷史業績與客戶達成提升短板的投資共識。 A.投資策略報告 B.公司研究報告 C.資產配置報告 D.賬戶診斷報告2 . 實施客戶分級分類管理的目標是？（B） A.完成銷售任務 B.實現適當性管理 C.滿足客戶需求 D.貫徹三公原則3 . 以下哪些不屬于價格信號？（D） A.環境信號 B.促銷信號 C.尾數信號 D.虛假折扣4 . 構建MOT場景一般分為7個步驟，以下哪項不屬于這7個步驟？（C） A.了解與分析客戶需求 B.實施服務行動 C.挽回流失客戶 D.效果評估改進5 . 客戶分類

2、分級管理需要（A）作為實施的保障，以確保最終效果的達成。 A.績效管理 B.風險測評 C.了解客戶 D.了解產品6 . 從經營資源有限的角度思考，實施客戶分級的標準應該是？（A） A.客戶資產 B.客戶交易量 C.開戶年限 D.傭金貢獻7 . 為客戶提供投資服務的過程中，客戶的（C）和投資限制是提供投資建議和資產配置最重要的考量指標。 A.法律準入 B.流動性需求 C.投資目標 D.稅收8 . 一般而言，（A）客戶缺少穩定的信息來源和投資模式。 A.依賴型 B.參考型 C.專業型 D.助手型9 . 信息技術對MOT場景的支持應以（B）作為主線。 A.產品 B.客戶 C.風控 D.活動量多選題（

3、共3題，每題 10分）1 . 以下哪些事件屬于客戶人生大事？（AB） A.出生 B.退休 C.開戶 D.首次申購產品2 . 按照客戶投資行為對服務的依賴程度進行分類，可以包括哪些主要類型？（BCD） A.理財型 B.依賴型 C.參考型 D.專業型3 . 營銷專家科特勒認為，市場營銷存有兩個目標：（AB）。 A.追求市場份額 B.追求客戶價值 C.提高客戶忠誠度 D.提高客戶滿意度4 . 了解客戶就是了解客戶的真實需求，客戶需求可以使用哪些核心指標來描述？（ABD） A.預期收益 B.風險承受能力 C.行為偏差 D.流動性5 . 從證券公司零售業務的視角，客戶服務希望提升的核心指標是？（CD)

4、A.客戶質量 B.客戶規模 C.月度活躍用戶數 D.資產管理總規模6 . 客戶分級分類管理有哪些實施的前提條件？（AB） A.了解客戶 B.了解產品 C.四個合適 D.構建場景7 . 證券公司客戶交易行為管理重點關注的品種有那些？（ABCD?） A.退市整理股票 B.創業板股票 C.上市初期過度炒作的新股 D.主體評級在AA級以下的債券交易判斷題（共3題，每題 10分）1 . 客戶在投資及使用券商服務過程中，特殊或異常行為所觸發的事件，如買賣交易異常變化等，屬于客戶生命周期大事。（錯）對錯2 . 在客戶管理中，客戶經理和投資顧問擔任了服務實施者的角色，由于資歷、特長等起點不同，績效管理也需要關注服務實施者的分級。（對）對錯3 . 為不同產品和服務建立相應的風險評級，并根據客戶風險承受能力進行匹配，風險匹配規劃了客戶管理的有效區間，超出區間可能導致無效投入和客戶利益損傷。（對）對錯4 . 理財規劃能夠打動客戶，往往取決于對客戶隱含資產和隱含負債的深入了解和分析。（對）對錯5 . 證券公司的專業化服務既是將有形產品推送給客戶的橋梁，同時，