1、操作規程R-13000總頁數2正文2附件0文件控制部門:項目管理部不合格品(項）管理規程批準人劉巖審核人崔戈擬制人何昭春批準日期1999512生效日期1999512關聯文件系統問題報告單實施規程（R-19001）沈陽東東系統集成有限公司更改記錄序號發行日更改對象更改內容批準審查擬制099512新發行劉巖崔戈何昭春1. 目的本規程規定了不合格品(項）的處理程序，其目的是防止不合格品(項）被使用和出廠。2. 適用范圍適用于對由下述檢查，測試過程發現的不合格品(項）的管理：（1） 單體測試（當項目到單體測試為止）（2） 組合測試（3） 綜合測試（4） 驗收會檢查（最終檢查）3. 職責（1） 開發部門

2、是對不合格品進行控制的責任部門。（2） 與產品相關的開發部門負責對不合格項進行調查，分析不合格原因，決定處理方法。（3） 發現的不合格品(項），按以下的程序決定評審處理方法，進行管理。其它部門對不合格品(項）處理負責時須盡快與其聯絡。4. 程序4.1 處理方式的確定對產品負責的部門，調查，分析不合格的原因，決定處理方法并進行記錄。處理方法主要有以下幾種：（1） 修正不合格項；（2） 向顧客提出替代方案，在雙方協商基礎上進行規范更改；（3） 回避策略；（4） 原樣使用（實施時回避不合格問題）。注: (3)和(4)，必要時，須向顧客提出處理內容，取得顧客同意后進行處理。4.2控制程序4.2.1 不

3、合格品的確認（1） 開發部門在設計審查中依照系統開發計劃書、測試規范書測試產品，其不合格品要在測試成績書中明確表示。（2） 在產品的各個測試階段明確有無不合格品，應規定在那些地方需要控制不合格品，并予以記錄。（3） 當產品在開發和維護過程中發生缺陷時，對這類缺陷的調查和解決應加以控制和記錄，并傳遞給負責人。（4） 在檢查和測試中發現不合格品后，開發部門應將不合格現象、不合格原因分析等記錄在系統問題報告單中（見系統問題報告單實施規程 R-19001），應說明問題出現的情況，檢查測試的狀態。4.2.2 不合格品的評審與處置（1） 原因分析原則上對重要或影響范圍大的問題點要進行原因分析，努力防止問題再發生。（2） 問題的統一管理為了把握不合格品(項）的標識，不合格事項的發生以及修正狀況，用軟件不合格管理表的方式進行管理。軟件不合格管理表格式參照更改管理標準（S-04003）。（3） 修正后的再檢查在修正不合格品(項）后，依據測試規范書對修正可能影響范圍內的測試項目進行再檢查，并保留履歷。4.2.3驗收會檢查（最終檢查）發現的不合格事項，要進行修正，再檢查。是否再次舉行驗收會，要對結果進行審查后確定。（根據質量確認者的指示）。4.2.4如果合同要求可以使用不合格品，需要向顧客提出讓步申請，應取得顧客同意