1、2021工業產品生產許可證企業自查報告實地核查方法企業名稱： 章生產地址： 產品名稱： 產品單元： 一、現場核查結論的判定原那么1、帶工程為否決項，結論分別為“合格和“不合格。其他為非否決工程，結論分別為“合格、“一般不合格、“嚴重不合格。其中“一般不合格是指企業出現的不合格是偶然的、孤立的現象，是性質一般的問題。“嚴重不合格是指區域性或系統性的不合格，或是性質嚴重的不合格。2、核查結論確實定原那么：否決工程全部合格，非否決工程中應無嚴重不合格且一般不合格不超過5款，核查結論為合格。否那么核查結論為不合格。二、現場檢查工程表序號檢查工程檢查內容檢查要點檢查方法結論檢查記錄1質量管理體系檢查企業

2、質量管理體系建立及有效運行情況。1.企業應建立切實可行的質量管理體系，規定各有關部門、人員的質量職責、權限和相互關系，有考核方法并嚴格實施。2.質量管理體系應有效運行。查閱企業的管理制度、進貨記錄、生產過程管理記錄、出廠檢驗報告等記錄，看企業質量管理體系是否建立并有效運行。合格一般不合格嚴重不合格2* 生產設施企業必須具備滿足產品實施細那么規定的生產和檢驗所需要的工作場所和設施，且維護完好。1是否具備滿足申證產品的生產和檢驗設施及場所。2生產和檢驗設施是否能正常運轉。對照相關產品生產許可證審查細那么，查看企業是否具備細那么規定的生產設施、場所。運行是否正常。合格不合格3設備工裝1*企業必須具有

3、相應產品實施細那么中規定的必備生產設備和工藝裝備，其性能和精度應能滿足生產合格產品的要求。1是否具有實施細那么中規定的必備生產設備和工藝裝備。2設備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3生產設備和工藝裝備是否與生產規模相適應。對照相關產品生產許可證審查細那么，查看企業是否具備細那么規定的設備、工藝裝備，到生產現場查看企業所用生產設備是否正常運行。合格不合格2企業的生產設備和工藝裝備應維護保養完好。檢查設備維護和保養方案及實施的記錄。合格一般不合格嚴重不合格4測量設備1* 企業必須具有相應產品實施細那么中規定的檢驗、試驗和計量設備，其性能和精度應能滿足生產合格產品的要求。1是否有實施細那么中規定的檢

4、驗、試驗和計量設備，其性能、準確度能滿足生產需要。2是否與生產規模相適應。3對于裝配型企業，必須有出廠檢驗、試驗和計量設備。對照相關產品生產許可證審查細那么，查看企業是否具備細那么規定的檢驗設施、場所、設備。到化驗室查看檢驗設備是否處于在用狀態，是否鑒定并在有效期內，精度是否符合細那么要求。合格不合格2企業的檢驗、試驗和計量設備應在檢定或校準的有效期內使用。在用檢驗、試驗和計量設備是否在檢定有效期內并有標識。合格一般不合格嚴重不合格5技術人員企業技術人員應具備相應的資質要求根據產品細那么的具體要求，應抽查本行業特殊工種人員的資質，如電焊工、鍋爐工等是否持證上崗根據產品細那么的要求，抽查本行業特

5、殊工種人員的資質，看其是否持證上崗。合格一般不合格嚴重不合格6檢驗人員檢驗人員應熟悉產品檢驗規定，具有與工作相適應的質量管理知識和檢驗技能。1.產品細那么中規定必須持有資質證書的，必須要求其提供相關證書，并應與實際情況相吻合。2是否能熟練準確地按規定進行檢驗。現場到化驗室查看，化驗室是否處于在用狀態，有無化驗員。檢查檢驗人員檔案和培訓記錄，必要時可現場觀察檢驗人員操作過程。產品細那么中規定必須持有資質證書的，必須要求其提供相關證書，并應與實際情況相吻合，應特別關注檢驗人員的操作能力。合格一般不合格嚴重不合格7技術標準1企業應具備和貫徹?實施細那么?中規定的產品標準和相關標準。1.是否有?實施細

6、那么?中所列的與申證產品有關的標準。2是否為現行有效標準并貫徹執行。對照細那么查閱標準及相關文件的配備情況。查看標準文本有效性。檢查企業標準備案手續。合格一般不合格嚴重不合格2企業制定的產品標準應不低于相應的國家標準或行業標準的要求，并經當地技術監督部門備案。1企業制定的產品標準是否經當地技術監督部門備案。2企業產品標準主要技術和性能指標不應低于相應的國家標準或行業標準的要求。合格一般不合格嚴重不合格8采購控制企業應按規定對采購的原、輔材料進行質量檢驗或者根據有關規定進行質量驗證。1是否對采購及外協件的質量檢驗或驗證作出規定。2是否按規定進行檢驗或驗證。3是否保存檢驗或驗證的記錄。4. 原輔材

7、料屬許可證管理的，必須從獲證合格供方中采購；原材料是否按規定進行檢驗或驗證。是否保存檢驗或驗證的記錄。原輔材料屬許可證管理的，必須從獲證合格供方中采購。合格一般不合格嚴重不合格9*出廠檢驗企業應按相關標準的要求，對產品進行出廠檢驗，出具產品檢驗合格證。1是否有出廠檢驗規定、包裝和標識規定。2出廠檢驗是否符合標準要求。從企業成品庫或查企業生產記錄或出入庫記錄，查看企業是否對出廠產品做到批批檢驗，并出具了產品檢驗報告。 檢查企業對不合格品的處置情況。合格不合格10產品標識企業應規定產品標識方法并進行標識。 包裝標識是否符合標識標準的要求。是否與產品一致。對照標準，逐項檢查標識。合格一般不合格嚴重不

8、合格11*證書使用應正確使用生產許可證書和編號，不能超范圍使用。生產條件、檢驗手段、生產技術、重要工藝發生較大變化時應及時申請生產許可證1 是否有生產許可證書和編號標示的規定。2 是否按規定進行標識。3.生產條件、檢驗手段、生產技術、重要工藝是否發生較大變化檢查成品庫，看企業是否對獲證產品標注了生產許可證編號和標志非獲證產品不得標注，標識是否符合相關規定。合格不合格12*執行有關法律法規規定的情況企業是否生產國家明令淘汰的產品、是否有違反有關法律、法規、規定的其他情況1、企業除生產獲證產品外，是否有生產國家明令淘汰的產品的情況2、是否有違反有關法律、法規、規定的其他情況3、有無委托加工，標注是否符合要求。4.查看平安生產和產業特殊要求環保證明等1.查現場和有關資料，看企業是否委托加工行為包括委托和被委托，委托加工產品的標注是否符合要求。2.法律法規執行情況。合格不合格三、現場核查報告工業年審企業抽查現場核查報告企業名稱：生產地址： ：產品名稱：聯系人： ： ：產品單元核查結論根據?工業年審