1、環(huán)保審計(jì)檢查清單序號(hào)審計(jì)項(xiàng)目檢查內(nèi)容是否合格備注環(huán)保管理總體要求1環(huán)保管理制度環(huán)保管理制度健全，有清單、文件。（制定廢水、廢氣、固廢、應(yīng)急、環(huán)保責(zé) 任制等相應(yīng)的管理制度）是口 否口制度能明確各級(jí)人員的環(huán)保責(zé)任是口 否口建立環(huán)境管理體系，認(rèn)證證書(shū)在宿效期是口 否口制度的有效性，現(xiàn)行有效版本（年度評(píng)審， 近期三年）是口 否口2法規(guī)獲取及合規(guī) 評(píng)價(jià)及時(shí)獲取新頒布法律法規(guī)，查獲取記錄是口 否口定期進(jìn)行法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)，并對(duì)符合 性進(jìn)行總結(jié)，得出評(píng)價(jià)結(jié)論是口 否口3應(yīng)急預(yù)案及演習(xí)環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案文本及備案表是口 否口應(yīng)急設(shè)施和裝備配置圖、表是口 否口有演習(xí)計(jì)劃是口 否口有演習(xí)方案是口 否口按方案組織演

2、習(xí)是口 否口記錄完整齊全，要求含演習(xí)照片、音像是口 否口有演習(xí)總結(jié)評(píng)估是口 否口預(yù)案包括對(duì)主要危險(xiǎn)化學(xué)品控制是口 否口預(yù)案包括對(duì)污水控制是口 否口預(yù)案包括對(duì)危險(xiǎn)廢物控制（或者有專(zhuān)項(xiàng)預(yù) 案），重點(diǎn)企業(yè)還應(yīng)有對(duì)異味的控制是口 否口有預(yù)防及處置措施，措施是否得當(dāng)是口 否口后吉后措施是口 否口應(yīng)急殘留物控制方式是否得當(dāng)是口 否口預(yù)茉在二年后效期內(nèi)是口 否口現(xiàn)場(chǎng)有應(yīng)急控制設(shè)施及物資是口 否口查突發(fā)環(huán)保事故處置和控制措施是否得 當(dāng)，是否有記錄，是否進(jìn)行責(zé)任追究是口 否口若未發(fā)生環(huán)故，按格計(jì)。序號(hào)審計(jì)項(xiàng)目檢查內(nèi)容是否合格備注4培訓(xùn)實(shí)施及相關(guān) 記錄年度培訓(xùn) 計(jì)劃法律法規(guī)及其他要求是口 否口危廢培訓(xùn)是口 否口I

3、SO14000程序文件是口 否口應(yīng)高、文件是口 否口管理制度和SOP培訓(xùn)是口 否口培訓(xùn)計(jì)劃按期實(shí)施是口 否口抽查培訓(xùn)記錄是口 否口抽查培訓(xùn)評(píng)估是口 否口抽查培訓(xùn)簽到是口 否口抽查培訓(xùn)教材是口 否口5生產(chǎn)工藝技術(shù)資 料檔案管理生產(chǎn)工Z技術(shù)資料檔案是否包括：企業(yè)概況，生產(chǎn)線名稱(chēng)、生產(chǎn)能力，準(zhǔn)備生廣， 藝描述及流程圖、 排污節(jié)點(diǎn)圖、主要反應(yīng) 方程式及水量平衡圖（表），主要物料平 衡是口 否口環(huán)保管理專(zhuān)項(xiàng)要求6建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)手 續(xù)現(xiàn)有項(xiàng)目環(huán)評(píng)合規(guī)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件是口 否口環(huán)評(píng)批復(fù)是口 否口試生產(chǎn)批復(fù)是口 否口竣工驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告是口 否口竣工驗(yàn)收申請(qǐng)及批復(fù)是口 否口新建項(xiàng)目環(huán)評(píng)合規(guī)是否履行環(huán)境影響評(píng)價(jià)手續(xù)是

4、口 否口若無(wú)新建項(xiàng) 目，該項(xiàng)按合 格計(jì)。環(huán)保 三同時(shí)”制度落實(shí)到位是口 否口是否按進(jìn)度完成竣工驗(yàn)收是口 否口環(huán)評(píng)資料是否報(bào)環(huán)保部備案是口 否口現(xiàn)實(shí)際產(chǎn)能與環(huán)評(píng)要求是否相符是口 否口現(xiàn)三廢排放與環(huán)評(píng)是否相符是口 否口如不符，是否進(jìn)行后評(píng)價(jià)是口 否口是否按環(huán)評(píng)要求制定年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃是口 否口是否按年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)是口 否口序號(hào)審計(jì)項(xiàng)目檢查內(nèi)容是否合格備注7排污許可證、排 污申報(bào)、排污費(fèi)、 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察是否有排污許可證是口 否口排污許可證在后效期內(nèi)（正副本）是口 否口每年進(jìn)行排污申報(bào)登記是口 否口查排污申報(bào)中的產(chǎn)品、產(chǎn)量、廢水、危廢 與環(huán)評(píng)要求的一致性是口 否口查排污申報(bào)中當(dāng)年排污總量與排污許可 證的

5、一致性是口 否口查近四年排污許可證、排污申報(bào)（許可 頁(yè)）、監(jiān)測(cè)報(bào)告檔案資料是口 否口查近四年現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄單及排污費(fèi) 繳費(fèi)單據(jù)檔案資料是口 否口8排放標(biāo)準(zhǔn)備案簽訂污水接納協(xié)議，并到環(huán)保局進(jìn)行備 案，在后效期內(nèi)是口 否口9清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)資料檔案是否包括：清潔生產(chǎn)評(píng) 估、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，專(zhuān)家驗(yàn)收意見(jiàn)、專(zhuān)家簽到 表，省市環(huán)保部門(mén)卜發(fā)的通過(guò)評(píng)估或驗(yàn)收 的文件是口 否口按照進(jìn)度開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核是口 否口查看合理化建議開(kāi)展情況是口 否口10生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查主要設(shè)備無(wú)跑冒滴漏是口 否口現(xiàn)場(chǎng)張貼緊急疏散圖是口 否口滅火器定期校驗(yàn)是口 否口計(jì)量器具在有效期是口 否口壓力容器、避雷設(shè)施定期年檢是口 否口廢水11設(shè)施檔案

6、污水處理工藝簡(jiǎn)介：工藝描述、流程圖、環(huán)保設(shè)施一覽表、運(yùn)行狀態(tài)、設(shè)計(jì) /實(shí)際 處理能力和處理效率、設(shè)施同步運(yùn)轉(zhuǎn)率是口 否口當(dāng)年設(shè)施運(yùn)行記錄、 維修記錄、排污口監(jiān) 測(cè)臺(tái)賬是口 否口設(shè)施閑置或停用的，查報(bào)停及批復(fù)文件是口 否口12現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)施運(yùn) 行及臺(tái)帳記錄設(shè)施臺(tái)帳記錄包括：操作人和記錄人姓 名、生產(chǎn)狀況、治理設(shè)施運(yùn)行時(shí)間、藥劑是口 否口序號(hào)審計(jì)項(xiàng)目檢查內(nèi)容是否合格備注用量、污染物處理量、化驗(yàn)記錄等情況現(xiàn)場(chǎng)查看治理設(shè)施的污泥量，取二級(jí)曝氣 池出水，測(cè)定30分鐘沉降比是口 否口13持證上崗情況監(jiān)測(cè)人員監(jiān)測(cè)證是口 否口14廢水排污口規(guī)范 化管理排污口標(biāo)牌整潔、規(guī)范是口 否口注明排污單位名稱(chēng)、主要污染物名

7、稱(chēng)（COD ss、NH3-N是口 否口排污口有平直管段的排放明渠,水面深度大于15厘米是口 否口15在線檔案（COD氨氮）設(shè)備采購(gòu)合同、設(shè)備合格證、設(shè)備產(chǎn)品鑒 定監(jiān)測(cè)報(bào)告是口 否口設(shè)備驗(yàn)收資料（工作報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、驗(yàn) 收批復(fù)、驗(yàn)收的比對(duì)監(jiān)測(cè)報(bào)告）是口 否口近四年設(shè)備聯(lián)網(wǎng)證明。第三方運(yùn)營(yíng)提供的年運(yùn)行數(shù)據(jù)，及設(shè)備異常、或數(shù)據(jù)傳輸異常時(shí)給環(huán)保局的情況說(shuō)明企業(yè)季度自行人工比對(duì)報(bào)告國(guó)控季度自查報(bào)告是口 否口16在線站房管理現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施正常運(yùn)行是口 否口面積大于6平米是口 否口有空調(diào)是口 否口配備照明、有穩(wěn)壓電源是口 否口配備上下水是口 否口后火火器是口 否口用工作制度和操作制度，管理人員能夠現(xiàn) 場(chǎng)操作儀器是

8、口 否口在線設(shè)備日常巡檢表、故障維修記錄表、 標(biāo)準(zhǔn)溶液核查結(jié)果記錄表等運(yùn)營(yíng)維護(hù)記 錄臺(tái)帳應(yīng)懸掛于墻上是口 否口臺(tái)帳運(yùn)營(yíng)單位、業(yè)主單位代表簽字是口 否口序號(hào)審計(jì)項(xiàng)目檢查內(nèi)容是否合格備注管理人員能夠現(xiàn)場(chǎng)操作儀器是口 否口現(xiàn)場(chǎng)操作驗(yàn)證技術(shù)人員取樣，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)、 比對(duì)是口 否口“國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備監(jiān)督考核合格標(biāo)志”原件及時(shí)粘貼在設(shè) 備的明顯位置是口 否口危廢17危廢檔案是否有危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃， 計(jì)劃中是否包 括減少危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量和危害性的措施， 危險(xiǎn)廢物貯存、利用、處置措施是口 否口是否宿危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃，轉(zhuǎn)移計(jì)劃與排 污申報(bào)是否一致；申報(bào)事項(xiàng)有重大改變 的，是否及時(shí)申報(bào)是口 否口是否有

9、危廢應(yīng)急預(yù)案，查年度應(yīng)急演練方 案、記錄（影像資料）及評(píng)估是口 否口轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全，填寫(xiě)規(guī)范。（聯(lián)單保存五年）是口 否口查看處置合同、處置單位資質(zhì)，運(yùn)輸方資 質(zhì)、運(yùn)輸車(chē)輛及人員資質(zhì)是口 否口建立危廢產(chǎn)生臺(tái)賬或五聯(lián)單臺(tái)賬是口 否口是否有污泥處置協(xié)議、處置單位資質(zhì)；污 泥鑒定報(bào)告、鑒定方資質(zhì)是口 否口18危廢現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)固廢分類(lèi)存放是口 否口檢查產(chǎn)生、收集、貯存庫(kù)房等場(chǎng)所危險(xiǎn)廢 物識(shí)別標(biāo)志；危廢容器和包裝物黏貼危險(xiǎn) 廢物識(shí)別標(biāo)志是口 否口現(xiàn)場(chǎng)檢查工排污管控情況，轉(zhuǎn)移的危險(xiǎn)廢物，是否全部委托給有資質(zhì)的單位處置是口 否口檢查企業(yè)對(duì)危廢處置方的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況檢查危險(xiǎn)廢物出入庫(kù)臺(tái)賬，與實(shí)際發(fā)生的五聯(lián)單一致是口

10、否口是口否口危廢貯存期限不超過(guò)一年； 延長(zhǎng)貯存期限 的，是否報(bào)環(huán)保部門(mén)批準(zhǔn)是口 否口廢氣19廢氣現(xiàn)場(chǎng)所有排放口均立標(biāo)（依據(jù)環(huán)評(píng)三同時(shí)驗(yàn)收 的有組織排放口）是口 否口序號(hào)審計(jì)項(xiàng)目檢查內(nèi)容是否合格備注標(biāo)牌位于排氣口的止卜方或附近是口 否口標(biāo)牌上緣距地面2米是口 否口標(biāo)牌整潔，字體規(guī)范是口 否口標(biāo)牌內(nèi)容齊全是口 否口加分項(xiàng)20重要?jiǎng)潯⒕骋蛩卦u(píng) 價(jià)重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)正確是口 否口控制措施有效是口 否口控制措施具體到SOP的控制點(diǎn)是口 否口21相關(guān)方環(huán)保要求 符合性定期對(duì)合格供方評(píng)價(jià)、資質(zhì)有效是口 否口食堂、綠化、垃圾承包方協(xié)議是口 否口危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸方協(xié)議、資質(zhì)，車(chē)輛資質(zhì)、 駕駛?cè)藛T資格證書(shū)是口 否口建筑施工方協(xié)議、資質(zhì)是口 否口22環(huán)措項(xiàng)目對(duì)正在實(shí)施環(huán)措項(xiàng)目進(jìn)行檢查