1、中國（上海）目由貿易試驗區四大制度創新及初步成效建設中國（上海）自由貿易試驗區（簡稱上海自貿試驗區） 是我國在新形勢下推進改革開放的重大戰略舉措。上海自貿試 驗區自桂牌以來，在推進四大制度創新方面取得了初步成效。一、創新投資管理制度。一是實施負面清單為核心的投資 管理模式。2013年9月，上海自貿試驗區率先在外商投資的準 入領域實行了負面清單制度，外商投資特別管理措施共有190條。經過2年調整，2015年版負面清單中外商投資特別管理措 施壓縮到122條，調整率達35.8 %,并將適用范圍擴大至上海、 廣東、天津、福建4個自由貿易試驗區。 二是創新外商投資備 案制度。在上海自貿試驗區內實行外商投

2、資準入前國民待遇， 實施了負面清單管理模式。對負面清單之外的領域，將外商投 資項目核準、外商投資企業合同章程審批改為備案管理。2015年，上海自貿試驗區新設外資企業3326戶，是2014年的1.5倍，上海自貿試驗區內外資設立管理制度基本實現了由傳統審 批向備案登記的轉變。 三是創新境外投資備案制度。上海自貿試驗區境外投資備案辦法簡便高效，自開展以來，股權投資基 金類企業借用自貿試驗區平臺開展的境外投資活躍。截至2015年6月底，上海自貿區累計辦結境外投資備案項目411個，上半年保稅區辦結境外投資備案項目208個，中方投資總額71.7億美元，同比增長10倍。四是創新工商登記制度。建立了由工商部門

3、主導的企業準入“單一窗口”制度并拓展到業務變更 和進由口經營資格備案登記，質檢部門推由組織機構代碼實時 賦碼，稅務部門推由“辦稅一網通”等創新舉措，實現了由多 頭受理向一口受理的治理流程再造。試行企業注冊資本認繳登 記制度，入駐企業已經超過原上海綜合保稅區過去20年存量企業總數。二、創新貿易監管制度。 一是國際貿易“單一窗口”制度。 上海國際貿易“單一窗口”平臺運行，收單業務通過“單一窗 口”完成一半貿易進口貨物的申報手續。二是穩步推進“貨物狀態分類監管”非保物流模式試點。海關已制定由監管方案和操作規范，對使用倉庫管理系統的倉庫物流企業，實施“聯網 監管+庫位管理+實時核注”的監管模式。201

4、4年底開展“貨物狀態分類監管”非保物流模式試點以來，總體運行平穩、安 全可控。三是“一線放開、二線安全高效管住、 區內自由流動” 的監管制度。上海自貿試驗區推由了 “先入區、后報關”、 “一次申報、一次查驗、一次放行”等多項創新舉措，成效顯 著。截止2015年9月，自貿區從賬冊備案到核銷企業操作環節 由34項減為10項，海關特殊監管區域的進、由口平均通關時 間分別較區外減少 41.3%和36.8%。“先進區、后報關”參與企 業從最初7家增至419家。三、創新金融制度。一是金融制度創新框架體系基本形 成。自桂牌以來，在堅持宏觀審慎、風險可控的前提下，國家 金融管理部門共發布了51條金融支持上海自

5、貿試驗區建設的意見和措施以及一系列實施細則。2015年10月30日，經國務院同意，人民銀行等六部委和上海市政府聯合發布了進一步 推進中國（上海）自由貿易試驗區金融開放創新試點加快上海 國際金融中心建設方案（簡稱“金改40條”）。上述內容構成了以探索資本項目可兌換和金融服務業開放為主要內容的金 融制度創新框架體系。 二是自由貿易賬戶業務、投融資匯兌便 利、人民幣跨境使用、利率市場化、外匯管理改革等一系列金 融創新試點逐步開展。2014年正式啟動自由貿易賬戶業務。2015年10月制定實施新一輪金融改革方案，本外幣一體化運 作的自由貿易賬戶功能進一步拓展，截至2015年底，共有40家機構接入分賬核算

6、單元體系，開設自由貿易賬戶44186個，賬戶收支總額22053億元。跨境人民幣借款、跨境人民幣結算、 本外幣雙向資金池、跨國公司總部外匯資金集中運營等金融創新進一步深化，2015年全年跨境人民幣借款 69.82億元，跨境 人民幣結算總額12026.4億元（占上海全市的 42% 。三是面 向國際的金融平臺建設初見成效。 上海期貨交易所在自貿試驗 區內設立了國際能源交易中心；上海國際黃金交易中心開始運作，中國外匯交易中心、上海證券交易所正在自貿試驗區內籌建國際金融資產交易平臺。 中國金融期貨交易所、中國外匯交易中心、上海清算所、 上海股權托管交易中心等金融要素市場 也都積極研究如何利用上海自貿試驗

7、區優勢設立面向國際市場 的金融平臺或開發面向國際投資者的金融交易業務。四是金融監管和風險防范機制加快推進。“一行三會”駐滬機構和上海市政府有關部門已經建立宏觀審慎的金融監管框架和監管協調 機制，加強跨境資金流動監測和試驗區“反洗錢、反恐融資、 反逃稅”監管協調。四、創新事中事后監管制度。 一是建立安全審查制度。制定了上海自貿試驗區安全審查辦法，明確了外資安全審查的范 圍、內容、工作機制和程序。二是建立反壟斷審查制度。制定了 “經營者集中” “壟斷協議和濫用市場支配地位” “價格壟 斷” 3個領域的反壟斷工作草案，形成了上海自貿試驗區反壟 斷審查聯席會議制度方案。三是健全社會信用體系。依托全市信

8、用平臺，上海自貿試驗區子平臺正在加快建設，已完成 歸集查詢、異議處理、數據目錄管理等功能開發工作，同時探 索開展事前誠信承諾、事中評估分類、事后聯動獎懲的信用管 理模式。四是建立企業年報公示和經營異常名錄制度。企業年檢制改為年度報告公示制度，企業通過市場主體信用信息公示 系統向工商部門報送年度報告，并向社會公示。特定企業還須 提交會計師事務所由具的年度審計報告。對未按規定期限公示年度報告的企業，工商行政管理機關在市場主體信用信息公示 系統上將其載入經營異常名錄。五是健全信息共享和綜合執法 制度。推動部門監管信息的歸集應用和共享，已匯集信息數據 4 2 2萬余條，制定了共享平臺信息管理辦法。積極

9、推進 各個部門聯動執法、協調合作機制，梳理了相對集中的執法事 權，建設網上執法辦案系統，上海自貿試驗區管委會已承擔了19個條線的行政執法權。六是建立社會力量參與市場監督制度。會計師事務所、審計師事務所承擔企業年報審計工作， 第三方檢驗機構為上海自貿試驗區進由口商品檢驗由具鑒定報 告；商事糾紛調解中心在區內開展業務；上海國際仲裁中心設 立上海自貿試驗區仲裁院，制定發布了上海自貿試驗區仲裁規 則。五、初步取得了四大改革開放成效。一是形成可在全國復制推廣的政府管理理念。 引入負面清單的管理思路，培育了市 場“法無禁止即可為"的管理理念。創新不同部門協同管理的 模式，培育“一口受理、綜合審批

10、和高效運作”的政府服務理 念。建立政府事中事后監管模式，培育了政府由被動審批轉向 主動服務的管理理念。明確內外資一致原則，培育公開透明的 政府管理理念。建立第三方檢驗、評估和結果采信制度，培育 以市場為主體的政府管理理念。這些理念已經被全國各地廣泛 接受，成為各個地區深入推進改革的重要思路。二是形成一批可在全國復制推廣的政府管理創新制度。上海自貿試驗區開展的外商投資項目備案管理、境外投資項目管理、新設企業注冊 資本認繳制、統一營業執照樣式、企業準入“單一窗口”制度 等制度創新，大膽借鑒了國際通行規則，并已在全國范圍內逐 步推廣復制。三是形成一批可在特定區域內復制推廣的政府監 管創新制度。海關監管制度方面，一線進境貨物先進區后報關、 區內企業貨物流轉自行運輸等 14項制度創新，已在全國海關特 殊監管區域復制推廣。檢驗檢疫制度方面，進境貨物預檢驗等 8項試驗成果，已在全國海關特殊監管區域和場所復制推廣。海事監管制度方面，海事行政許可全程透明等2