1、無(wú)內(nèi)審檢查記錄表受審核部門(mén)：審 核 員：受審核方代表：審核日期：第 1 頁(yè)共 7 頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 文件及條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄評(píng)價(jià)Q 4.2.3文件控制E 4.4.5文件控制O 4.4.5文件和資料控制文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、處置是否符合要求？外來(lái)文件是否進(jìn)行控制？文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?（查文件、查現(xiàn)場(chǎng)）Q 4.2.4質(zhì)量記錄控制E 4.5.4記錄控制O 4.5.3記錄和記錄管理記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編制、歸檔、保存、查閱、處置是否符合要求？記錄的查找是否方便？記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚?記錄能否做到對(duì)相關(guān)

2、活動(dòng)、 產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?檔案管理是否符合要求？（查文件、查現(xiàn)場(chǎng)）Q 5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)部門(mén)是通過(guò)什么方法掌握顧客及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求?部門(mén)如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施?（查記錄，詢(xún)問(wèn)）E 4.3.1環(huán)境因素是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、 控制？環(huán)境因素是否進(jìn)行更新？有無(wú)遺漏？（查閱資料）O 4.3.1危害辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、控制？危險(xiǎn)源是否進(jìn)行更新？有無(wú)遺漏？（查閱資料）無(wú)內(nèi)審檢查記錄表受審核部門(mén)：審 核 員：受審核方代表：審核日期：第 2 頁(yè)共 7 頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 文件及條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄評(píng)價(jià)E 4.3.2 法律法規(guī)和其他要求O

3、 4.3.2 法律法規(guī)和其他要求員工和其他相關(guān)方是否及時(shí)獲取了法規(guī)及相關(guān)方信息？通過(guò)哪些渠道獲取？（查文件、詢(xún)問(wèn)）Q 5.4.1質(zhì)量目標(biāo)E 4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)O 4.3.3目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否分解到有關(guān)的職能和層次?是否編制部門(mén)目標(biāo)管理方案？是否明確責(zé)任人？是否按照目標(biāo)控制措施組織實(shí)施？部門(mén)員工及季節(jié)工安全責(zé)任書(shū)簽訂情況？（查文件，詢(xún)問(wèn)）Q 5.5.3內(nèi)部溝通E 4.4.3信息交流O 4.4.3協(xié)商和溝通各層次間的溝通開(kāi)展情況?是否使用恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问剑繙贤ㄐ畔⑹欠癖挥行Ю茫扛黝?lèi)信息是否準(zhǔn)確有效傳遞？是否形成閉合環(huán)？（查文件，詢(xún)問(wèn)）E 4.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力O 4.4.2培訓(xùn)、 意識(shí)和能力是

4、否編制年度培訓(xùn)計(jì)劃？是否對(duì)從事影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)？新進(jìn)員工“三級(jí)”安全教育是否滿(mǎn)足要求？是否保存了培訓(xùn)記錄？（查看記錄）內(nèi)審檢查記錄表無(wú)受審核部門(mén)：審 核 員：受審核方代表：審核日期：第 3 頁(yè)共 7 頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 文件及條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄評(píng)價(jià)Q 7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃是否編制了質(zhì)量計(jì)劃， 是如何編制的？如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？（查記錄，查現(xiàn)場(chǎng)，詢(xún)問(wèn)）Q 7.2與顧客有關(guān)過(guò)程產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時(shí)， 是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？如何處理顧客的詢(xún)問(wèn)及顧客的投訴？是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？（查記錄，詢(xún)問(wèn)）Q 7.2.3顧

5、客溝通是否對(duì)與顧客溝通進(jìn)行有效安排？是否對(duì)顧客的反饋信息， 包括顧客抱怨進(jìn)行處理？是否建立顧客溝通記錄？（查閱資料、查現(xiàn)場(chǎng)）Q 7.4.1采購(gòu)過(guò)程是否明確采購(gòu)要求？采購(gòu)過(guò)程是否符合要求？是否對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)？（查閱記錄）Q 7.4.2采購(gòu)信息采購(gòu)產(chǎn)品的信息是否清楚、 明確適當(dāng)？（查閱記錄）Q 7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證是否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證？（查閱資料）內(nèi)審檢查記錄表無(wú)受審核部門(mén)：審 核 員：受審核方代表：審核日期：第 4 頁(yè)共 7 頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 文件及條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄評(píng)價(jià)Q 7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否得到有效的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？是否按要求進(jìn)行了實(shí)施？是否按要求對(duì)設(shè)備進(jìn)行了

6、維護(hù)保養(yǎng)，并建立記錄？監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否滿(mǎn)足要求？是否進(jìn)行校驗(yàn)？（查閱資料、查現(xiàn)場(chǎng)）Q 7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認(rèn)是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)？是否對(duì)設(shè)備能力進(jìn)行驗(yàn)證， 對(duì)人員資格進(jìn)行鑒定？（查閱資料、查現(xiàn)場(chǎng)）Q 7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性是否在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)行的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)是否具有可追溯性饑和唯一性？ （查閱資料、 查現(xiàn)場(chǎng)）Q 7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)是否明確哪些是顧客財(cái)產(chǎn)？如何愛(ài)護(hù)保管顧客財(cái)產(chǎn)？發(fā)生意外（如損壞、丟失等）是否記錄并向顧客報(bào)告？（查閱資料、查現(xiàn)場(chǎng)）Q 7.5.5產(chǎn)品防護(hù)是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù) （標(biāo)識(shí)、 搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)） 作了具體的措施？是否按要求對(duì)產(chǎn)品及產(chǎn)品組成部分標(biāo)識(shí)、包

7、裝、 貯存和保護(hù)實(shí)施適用的防護(hù)？搬運(yùn)工具、方法是否適宜？是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)？庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜？檢查包裝及標(biāo)識(shí)有無(wú)破損？（查閱資料，查現(xiàn)場(chǎng)）內(nèi)審檢查記錄表無(wú)受審核部門(mén)：審 核 員：受審核方代表：審核日期：第 5 頁(yè)共 7 頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 文件及條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄評(píng)價(jià)Q 7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制E 4.5.1檢測(cè)和測(cè)量O 4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需的裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿(mǎn)足規(guī)定要求？是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？部門(mén)計(jì)量器具的使用情況？部門(mén)安全檢查情況？當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視

8、和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)， 是否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性， 如何評(píng)定？是否根據(jù)評(píng)定結(jié)果， 采取了相應(yīng)糾正措施？有無(wú)防止在搬運(yùn)、 維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施？措施是否得到貫徹？（查記錄，查現(xiàn)場(chǎng)，詢(xún)問(wèn)）E 4.4.6運(yùn)行控制O 4.4.6運(yùn)行控制重大環(huán)境因素、 重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？是否進(jìn)行有效控制？是否確定了運(yùn)行控制要求？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素、 風(fēng)險(xiǎn)的目的？是否按要求執(zhí)行？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效？采取了哪些節(jié)約能源、 資源的措施？特種作業(yè)管理情況？（查資料，查現(xiàn)場(chǎng)，詢(xún)問(wèn)）內(nèi)審檢查記錄表無(wú)受審核部門(mén)：審 核 員：受審核方代表：審核日期：第 6 頁(yè)共 7 頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 文件

9、及條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄評(píng)價(jià)Q 8.2.1顧客滿(mǎn)意有無(wú)收集和分析顧客滿(mǎn)意程序信息的方法？對(duì)顧客滿(mǎn)意程序的分析結(jié)果對(duì)改進(jìn)起到了哪些作用？發(fā)現(xiàn)顧客滿(mǎn)意程度明顯下降時(shí)，是否采取糾正措施？（查記錄，詢(xún)問(wèn)）Q 8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目是否包括影響過(guò)程能力的各種因素？監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果未達(dá)到要求時(shí)， 是否采取了糾正和糾正措施？糾正和糾正措施的效果如何？非煙物質(zhì)控制情況？（查記錄，詢(xún)問(wèn)）Q 8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量是否規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則？是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？是否規(guī)定記錄應(yīng)指明應(yīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？是否對(duì)所有進(jìn)貨

10、都進(jìn)行了檢查？檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？是否有檢驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？檢測(cè)設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi)？（查文件，查記錄）內(nèi)審檢查記錄表無(wú)受審核部門(mén)：審 核 員：受審核方代表：審核日期：第 7 頁(yè)共 7 頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)、 文件及條款號(hào)審核內(nèi)容和方法審核記錄評(píng)價(jià)Q 8.3不合格品控制不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn)行的。誰(shuí)負(fù)責(zé)？誰(shuí)參加？不合格處置的方法有哪些？不合格品標(biāo)識(shí)、記錄、 隔離等情況是否符合要求？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？（查記錄，詢(xún)問(wèn)）Q 8.4數(shù)據(jù)分析對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集和分析？是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)活動(dòng)？（查記錄，詢(xún)問(wèn)）E 4.5.3不符合、 糾正與預(yù)防措施O 4.5.2事故、 事件、不符合、 糾正和預(yù)防措施查環(huán)境職業(yè)健康安全不符合的控制是否進(jìn)行原因分析？糾正措施是否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證糾正預(yù)防的效果如何？（查資料，查現(xiàn)場(chǎng)）Q 8.5.3預(yù)防措施