1、生產經營統計業務流程1、 業務目標1 經營目標對股份公司生產經營情況進行統計，開展統計分析，實施統計監督。2 財務目標及時提供準確、真實、完整的統計數據，保證財務核算及對外信息披露的需要。3 合規目標符合統計法等國家法律、法規和股份公司內部規章制度。2、 業務風險1 經營風險統計數據不準，導致使用者決策失誤，給股份公司造成經濟損失。統計數據提供缺乏時效，不能滿足使用者要求。含有商業秘密的統計數據違反規定披露，導致股份公司經濟、技術等方面損失。統計數據不準確、口徑不一致，統計、財務核算數據不平衡，導致財務報告失真。3合規風險違反統計法等國家法律、法規和和股份公司內部規章制度的有關規定，受到處罰。

2、3、 業務流程步驟與控制點1 統計機構與統計人員根據中華人民共和國統計法與股份公司統計管理制度，依據統計任務的需要建立統計機構，或者在有關機構中設置專職或兼職統計人員，明確股份公司統計工作的分管總裁、分（子）公司統計工作的分管經理，統計工作指定統計負責人。專職或兼職統計人員必須取得統計從業資格，持有統計從業資格證書。2 原始記錄根據統計核算所需，建立相應的原始記錄收集工作流程。依據計量數據或憑證，形成原始記錄、統計臺賬。原始記錄、統計臺賬要留有記錄人和負責人簽字或蓋章。3 統計報表基層單位指在分（子）公司統計核算體系中最小的統計核算單位。基層單位對原始記錄進行分類整理，計算生成有關指標，編制統

3、計報表，或者使用統一的統計軟件對原始記錄進行處理，匯總輸出相應報表。匯總單位按制表單位報表制度規定的時間與要求，使用統一的統計軟件匯總上報統計報表。上報報表格式、統計指標與制表單位要求一致。4 統計管理制定股份公司統計管理制度，分（子）公司制定本單位的統計管理制度，保障各級統計機構和人員有效地行使職權。統計管理制度經統計負責人審核、分管經理審批后下發執行。油品銷售分（子）公司執行油品銷售事業部統一制定的統計報表制度。發展計劃部負責制訂股份公司石油化工統計報表制度，分（子）公司根據股份公司統計報表制度，制定本單位統計報表制度，內容包括填報說明、指標解釋、報表格式、報出時間等。報表制度經統計負責人

4、審核、分管經理審批后下發執行。油品銷售分（子）公司由油品銷售事業部統一制定統計報表制度，報發展計劃部備案。按照股份公司統計管理制度、統計報表制度等要求，發展計劃部每年至少組織一次統計業務培訓。分（子）公司根據需要對統計業務人員進行培訓。統計數據質量實行分級負責制。各級統計負責人具體落實、審核有關數據的質量，上報的報表需經本單位統計負責人審核，紙質報表須由單位蓋章，分管總裁、分管主任或分管經理、統計負責人和制表人簽字或蓋章。統計資料管理實行分級負責制。紙質、電子原始記錄、臺賬和統計報表分期、分類整理保存，按照規定期限或工作需要，妥善保管。各級統計部門按照中國石油化工股份有限公司統計資料保密管理辦

5、法，負責本部門統計資料的保密工作。5 統計協調各級統計部門在對本單位財務等管理部門提供統計資料時，要有統計負責人審核簽字。統計部門向財務部門提供產量、銷售、庫存等統計數據，按月進行核對。若出現不一致，需說明原因，提出解決辦法，并留有雙方負責人簽字。安全環保質量節能等管理部門上報專業統計報表，涉及到生產經營統計數據時，必須使用統計部門匯總的數據，保證數出一門。統計部門至少每季度對安全環保質量節能等管理部門專業統計報表生產經營分析中統計數據的準確性進行檢查并形成檢查記錄，數據不一致要有書面處理意見。檢查記錄須由雙方負責人簽字。6 統計分析發展計劃部分（子）公司按照統計報表制度的要求，按月上報生產經

6、營統計分析。根據需要進行綜合分析專題分析，對生產經營實施統計監督。7 統計工作檢查發展計劃部分（子）公司采用抽查自查等方式每年對統計工作進行檢查，檢查重點為統計機構和統計人員設置統計分析質量統計數據質量，并編寫統計工作檢查報告。四相關制度目錄（制度后標號為內部控制手冊配套規章制度匯編目錄索引號）1 中華人民共和國統計法2 關于印發中國石油化工股份有限公司統計管理制度、中國石油化工股份有限公司統計資料保密管理辦法的通知（石化股份計2003387號）-1.4.23 關于印發中國石油化工股份有限公司銷售企業商品統計報表制度（暫行）的通知（石化股份銷2004363號）1.14.24 關于印發石油化工統計指標解釋的通知（石化股份計統2003127號）2.4.25 關于印發股份公