1、XX 公司環境與職業健康安全初始狀態評價報告一、評價目的為了掌握環境與職業健康安全管理體系在公司實施的適宜性、 符合性以及可行性， 公司對現有的制度、 風險控制措施、 資源配置、 環境因素和危險源以及舊的管理模式下 的管理效果進行了評價， 并得出了符合實際的評價結果， 為環境與職業健康安全管理體 系在公司的建立和實施提供依據。二、評價范圍1、相關的法律法規2、公司現有組織結構3、公司現有管理制度4、環境因素識別5、危險源辨識6、資源配置情況7、以往事故的分析處理情況8、風險控制措施的制定與實施情況三、評價基礎1、建立體系要引用的標準GB/T24001-ISO 14001：1996 環境管理體系

2、 規范；GB/T28001:職業健康安全管理體系規范；國家經貿委 30 號公告：職業安全健康管理體系審核規范；SY/T6276-1997 石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系標準。2、評價依據 適用的、有效的法律、法規和其它要求，以及引用標準要求，公司管理目標和方 針等。四、初始評價日期公司在體系建立初期即 2002年 4月1 日至 4月 25日對以上 8 個項目進行了初始 評價。并于 4月 25日至 26日編制了初始評價報告。五、評審小組公司于 4 月 1 日成立了風險評價小組，經管理者代表提議，公司經理任命安全環 保部主任盧盈凡為評價小組組長， 技術質量部副主任趙連生為評價小組副組長，

3、并授權 負責初始風險評價的全過程。評價小組組織結構如下組 長：XXX （安全環保部主任）副組長： xxx （技術質量部副主任）成 員：XXX XXX.XXX評價小組成員基本情況（有 12名有評價資質的人員）姓名 性別 學歷 崗位 工齡 培訓與取證情況 證號六、評審內容1 收集相關信息 公司概況XX 公司座落在 XX 省 XX 市 XX 區 XX 街 19#，公司始建于 年，是經過國家建設部、 交通部認定的雙一級建筑施工企業。 現有職 工 1692人，其中具有高級職稱人員 28 人，一級項目經理資質人員 25人，工程技術人 員 459 人。公司自成立以來，立足油田，走向全國路橋市場。 1992

4、年，公司被建設部評為中 國綜合實力百強施工企業； 1994 年被評為黑龍江省建設系統先進單位； 1997-1998年被 評為全國建設系統經營業績前 300位企業； 1999、2000年先后獲得中油集團施工企業 管理獎、黑龍江省優秀企業質量管理獎和省級文明單位稱號。公司地址：電 話：傳 真：郵 編： 最高管理者（經 理）： 電 話： 管理者代表（副經理）： 電 話： 公司生產經營業務范圍XX 公司是技術力量雄厚、工藝設備精良、生產手段先進、施工經驗豐富的專業化 路橋建筑施工企業。擁有固定資產凈值億元，機械設備953 臺/套，機械設備總功率，動力裝備率人，技術裝備率萬元 /人，可完成年建安工作量

5、6 億元。主營 XX 工程、大 中型橋梁施工和油田產能建設，兼營供排水、土石方工程和混凝土預制構件等。 組織機構及人員狀況1）公司行政管理組織機構（圖一）2）公司基層單位行政組織機構（圖二）3）公司職業健康安全與環境管理網絡圖（圖三）4）項目經理部職業健康安全與環境管理網絡（圖四） 主要生產活動及技術特點 主要活動1）1-5 分公司，專門從事公路工程、大中型橋梁工程等施工生產；2）6 分公司，主要從事道路和城市供排水工程、土石方工程施工生產，兼營公路工程 和橋梁工程施工生產；3）7 分公司，主要從事混凝土預制構件的生產；4）8 分公司，主要從事公用設施安裝和油田產能建設；5）運輸分公司，主要從

6、事生產物資的拉運；6）材料供應分公司，主要從事生產原輔材料的采購和供應；7）機械廠，主要從事生產設備的維修與保養；8）科研所，主要從事施工方法、施工用料的研究和開發；9）生活服務中心，主要從事后勤保障工作；10）治安保衛中心，主要從事治安保衛等保障工作。主要技術特點主要應用各級別公路施工、橋涵施工、給排水施工、焊接、吊裝、防腐保溫、構件預制等工程技術， 要求公司具有配套綜合生產能力、 員工具備先進的思想素質和較高的 技術水平。主要生產工藝流程1）路基施工工藝流程圖（圖五）2）路面墊層施工工藝流程圖（圖六）3）水泥路面施工工藝流程圖（圖七）4）瀝青路面施工工藝流程圖（圖八）5）橋梁施工工藝流程圖

7、（圖九）6）暗管排水施工工藝流程圖（圖十）上級主管部門對公司主要經營業務 HSE表現的要求1）生產事故全員千人死亡率不大于 %；2）交通事故千臺車死亡率不大于 %；3）全員千人重傷率不大于 %；4）廢水處理率 100%，有控廢水達標率 95%；5）所有鍋爐煙塵林格曼黑度小于 1 級，有控廢氣達標率 95%；6）廠界噪聲達標率 98%，固體廢物處置率 90%；7） 所有排污口要規范化管理，污染處理設施開工率高于98%；8）發生一般或較大污染事故要在 24 小時內報告，發生重大、特大污染事故要在 12 小 時內報告；9）針對放射源的管理，禁止未經申報偷排、亂排。2、評價分析 公司現有的環境與職業健

8、康安全管理辦法及管理制度公司每年總結以前的管理得失， 根據實際情況的變化， 在年初針對各類安全管理制 定并下發安委會文件安全生產管理辦法，其中包含了施工現場安全管理、交通安全 管理、防火安全管理、 特種設備安全管理、 化學危險品的安全管理、 工業衛生安全管理、 安全教育培訓等；針對環境保護也制定并下發了安委會文件環境保護管理辦法。HSE-MS 的建立、運行及業績表現公司行政管理組織機構（圖一） 公司基層單位行政組織機構圖（圖 二）公司健康、安全與環境管理網絡圖（圖 三）項目經理部HSE管理網絡圖（圖 四）XX施工工藝流程圖（圖五）XX施工工藝流程圖（圖六）XX施工工藝流程圖（圖七）分析評價公司

9、對于環境與職業健康安全管理分別制定了相應的管理制度和管理辦法，基本上可以滿足環境與職業健康安全體系建立和運行的需要。公司將在體系文件中完善相應的 管理制度和管理辦法來保障 HSE的運行。各基層單位具體的管理制度和管理辦法在體 系建立過程中進一步完善，并將它融入管理方案中。對于環境與職業健康安全管理體系要素的保障情況詳見下表 現有的制度、體系、標準與ISO14001/OSH/HSE管理體系標準間的差距（表5）標準要素公司現行管理制度改進HSEOSHISO14001有、但沒有得到較好執行改進上級部門制定的目標和公司執 行的方針及目標目標層層分解，并量化有機構，職責明確補充ISO14001內容有任命

10、，職責明確以文件形式任命有資源計劃，有分配，無跟蹤補充檢查驗證內容有干部能力測評，有培訓，無工 人及承包方的評價補充ISO14001相關內容，增加工人、承包方評價有控制有交流應規范化，增加記錄建立、健全有控制有辨識，但不系統化補充ISO14001的內容有，未系統化應規范化、程序化有，但不全面全面、細致地進行評價無形成文件、向員工傳遞有，未系統化規范、制定并傳遞有，沒有針對性逐項建立并傳遞有，但未系統化、程序化系統化、程序化有，不詳細、不具體改進沒有系統評價、不規范建立、實施與完善有相關制度，不系統、規范規范化、程序化有程序，但未較好執行按照程序規定執行有，但未較好執行按照程序規定執行有，不規范

11、建立、完善與實施有，不規范建立程序，明確職責有，不完善進一步完善無ISO14001內容補充并完善有進一步完善有進一步完善有，無ISO14001內容補充并實施、完善有，無ISO14001內容補充并實施、完善組織結構分析現有組織機構和管理網絡的職能分配都是按照SY/T6276 1997和GB/T28001的標準要求建立的，只要賦予相關職能部門環境管理的職責，就完全可以滿足環境與職業健 康安全管理的需要。組織結構上的薄弱環節在于對體系運行的監督上，但這不足以左右體系的建立和運行，公司將對這方面進行改進，保證體系的有效性和充分性。現有硬件資源主要生產設備裝備情況監測設施裝備情況應急設施配置情況公司配備

12、了必要的消防設施、通訊設施和車輛，以保證應急實施的需要。消防器材：針對每一個存在火災隱患的部位予以充分、合理布置，并定期檢測其 完整性，以保證能有效使用。通訊設施：公司所有通訊設施在應急發生時均為應急通訊工具。公司將各級調度 室設為該級組織的應急辦公室，作為應急反應的通訊中樞，保證應急訊息的及時傳遞。交通設施：公司各類機動車輛在應急反應時，優先服從應急需要，各級應急組織 有權調動公司所屬的任何機動車輛。裝備技術需求健康：對員工健康產生的危害主要是噪聲和煙塵；安全：從設備技術參數、各種安全防護用品以及設備運載能力的綜合檢測，公司目前的設備能夠達到國家標準所規定的安全保障系數，能夠滿足正常生活需要

13、；環境保護：主要體現在解決噪聲、尾氣超標，漏油頻率較高現象。主要生產過程的HSE配套設施分析評價資源配置方面，應急設施略顯不足，但基本可以滿足環境與職業健康安全運行的需要，公司將本著持續改進的原則予以逐步完善。對于人力資源的不足，公司將加大培訓力度以使滿足環境與職業健康安全管理體系運行的需要。為保證環境與職業健康安全管理體系的正常運行，公司還需在持續改進的原則下增加以下投入：1） HSE管理人員有待加強，人員素質需要提高；2 ）保護員工健康所需的健康用品，包括臨時的急救、救護方面的設 施，如醫藥箱等；3 ）現場員工的文化娛樂設施要本著持續改進的原則進一步完善，包 括現場的圖書、電視以及相關的娛

14、樂項目；4 ）野外作業產生的固體廢棄物和生產、生活污水要進一步規范管理，配備必要的 垃圾箱和儲存設施；5）進一步提高炊事員和食堂采購人員的素質，加強對他們的管理；6）持續改進如風扇、換氣扇、浴室、廁所、冰箱、冰柜等生活保障設施的配備。7）現場應配備一些滅蚊蠅的設施或藥品；相關法律、法規及其它要求相關法律、法規的收集辦法公司對相關法律、法規的收集制定了相應的程序，由安全環保部負責相關法律、法 規的獲取和更新，并確認適用性、傳遞和檢查監督。經營法規部負責收集市場招投標方 面所需的環境與職業健康安全相關法律、法規和要求。法律、法規的收集途徑環保局、衛生局、安全生產技術監督局等專業機構；上級主管部門，

15、如局安全質量環保部等；相關方的提供；公司現有的法律、法規及其它要求版本；其它渠道，如網絡、文件、雜志等。公司收集到的法律、法規清單相關法律、法規清單序號名稱頒布（通過/修訂）起始施行日期有效性1中華人民共和國勞動法八屆人大八次會議違反中華人民共和國勞動法行政處罰辦法勞部發1994532號中華人民共和國職業病防治法九屆人大二十四次會議中華人民共和國安全生產法全國人大常委會國務院關于特大安全事故行政責任追究的規定國務院第302號令V6中華人民共和國消防法九屆人大二次會議中華人民共和國環境保護法七屆人大一次會議V8中華人民共和國水污染防治法八屆人大十九次會議中華人民共和國大氣污染防治法九屆人大十五次

16、會議中華人民共和國固體廢物污染環境防治法八屆人大十六次會議中華人民共和國環境噪聲污染防治法八屆人大二十二次會議中華人民共和國道路交通管理條例國務院機關、團體、企業、事業單位消防安全管理規定公安部令第61號女職工勞動保護規定國務院第9號危險化學品安全管理條例國務院52次常務會V16建設項目環境保護管理辦法國務院V17建設項目（工程）勞動安全衛生監察規定勞動部令1996第3號建設項目環境保護管理條例國務院令第253號V19建設項目（工程）勞動安全衛生預評價管理辦法勞動部令第10號企業職工傷亡事故報告和處理規定國務院令1991第75號特別重大事故調查程序暫行規定國務院令第34號V22鍋爐壓力容器安全

17、監察暫行條例國務院氣瓶安全監察規程質技監鍋發2000250號壓力容器安全技術監察規程質技監鍋發1999154號特種設備質量監督與安全監察規定質量技術監督局令第13號勞動保護用品管理規定勞動部中華人民共和國防治海岸工程建設項目污染損害海洋環境管理條例國務院建設項目環境保護管理程序國家環保局V29放射性同位素與射線裝置放射防護條例國務院令第44號V30中華人民共和國建筑法主席令第91號1997V31中華人民共和國食品衛生法主席令第59號1995V32中華人民共和國工會法主席令第57號1992V33中華人民共和國塵肺病防治條例國發（87） 105號1989V34中華人民共和國傳染病防治法主席令第15

18、號1989V35公共場所管理條例國發（1987）24號1987V36中華人民共和國傳染病防治法實施辦法衛生部令第17號職業病范圍和職業病患者處理辦法的規定（87）衛防字第60號公共場所衛生管理條例實施細則1991年衛生部令11號預防性健康檢查管理辦法1995年主席令第四一號食品生產經營人員食品衛生知識培訓管理辦法衛生部1989職業病危害項目申報管理辦法2002年衛生部令21號建設項目職業病危害分類管理辦法2002年衛生部令22號職業健康監護管理辦法衛生部令24號職業病危害事故調查處理辦法衛生部令25號建設項目職業病危害評價規范衛法監法200263號職業病報告辦法88衛防字第70號職業性健康檢查

19、管理規定衛生部1997企業職工傷亡事故報告和處理規定國務院令（1991 ）第75號全民所有制企業招用農民合同制工人的規定國務院令（1991 ）第87號V50工會勞動保護監督檢查員工作條例總工發200116號2001V51基層工會勞動保護監督檢查委員會工作條例總工發200116號2001V52工會小組勞動保護檢查委員工作條例總工發200116號2001V53女職工勞動保護規定問題解答勞安字19891號V54女職工禁忌勞動范圍的規定勞安字19902號V55粉塵危害分級監察規定勞安字19912號起重機械安全監察規定勞安字19918號建設項目（工程）職業安全衛生設施和技術措驗收辦法勞安字19921號V

20、58鍋爐運行狀態檢驗規則（試行）勞鍋字19924號1992V59鍋爐壓力容器無損檢測人員資格考核規則勞部發1993441號1993V60有毒作業危害分級監察規定勞部發199450號V61爆炸危險場所安全規定勞部發199556號V62壓力管道安全管理與監察規定勞部發1996140號施工現場安全防護用具及機械設備使用監督管理規定勞動部令（1997）第3號中華人民共和國自然保護區條例國務院令167號放射環境管理辦法國家環保局令3號V66排放污染物申報登記管理規定國家環保局令10號1999V67建設項目環境保護設施竣工驗收管理規定國家環保局令14號V68電磁輻射環境保護管理辦法國家環保局令18號V69

21、關于全面推行排污申報登記的通知環保局環發1997 020號V70中華人民共和國森林法主席令17號中華人民共和國土地管理法主席令8號基本農田保護條例國務院令257號74關于加強伴有輻射項目環境保護監督管理的通知國家環保局、環發1999 10 號1999V建設項目環境保護分類管理名錄（第一批）環發2001 17號2001V適用標準清單序號標準名稱標準號頒布/修訂日期起始實施日期1污水綜合排放標準(GB8978-1996)2環境空氣質量標準(GB3095-1966)3大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)4建筑施工場界噪聲限值(GB12523-1990 )5地表水環境質量標準(GHZB1

22、-1999 )6土壤環境質量標準(GB15618-1995 )7城市區域環境噪聲標準(GB3096-1993)8鍋爐大氣污染物排放標準(GWPB3-1999)9鐵路邊界噪聲限值及其測量方法(GB12525-1990 )10輻射防護規定(GB8703-1988)11混凝土外加劑中釋放氨的限量(GB18588-2001 )12環境管理體系一規范GB/T24001-IS0140011996199613職業安全衛生管理體系一規范OHSAS180011999199914職業健康安全管理體系一規范GB/T280011999199915職業安全健康管理體系審核規范國家經貿委30號公告2001200116石油

23、天然氣工業健康、安全與環境管理體系標準SY/T6276-199719971997國際公約序號公約名稱發布部門頒布時間實施時間1世界自然憲章聯合國大會2人類環境宣言聯合國人類環境會議3里約環境與發展宣言聯合國環境與發展大會4內羅畢宣言聯合國人類環境會議5國際清潔生產宣言聯合國環境署評價分析公司收集并評價了法律、法規的適用性，并對其進行更新，使其成為公司環境與 職業健康安全管理體系建立和各類評價的基礎。公司將在體系文件中按照標準要求進 步規范法律法規的管理，使其保持及時和有效。以往事故因為在近幾年中，我們致力于按照公司HSE管理體系進行管理，避免了重大事故的發 生，存在少數較小的事故。如：施工揚塵

24、，設備噪聲等。評價分析綜合分析這些事故，主要因為員工的意識不強，部分管理人員麻痹大意引起，這也 是公司的HSE管理體系沒有申請認證，而沒有全面貫徹執行的結果，只要嚴格按照公 司的環境與職業健康安全管理體系進行管理， 提高員工意識和管理者的素質，發動全員 實施風險管理，對關鍵崗位嚴格進行能力評價，完善“兩書一表”管理。環境因素、危險源的識別與評價識別/評價范圍公司的活動、產品或服務中的環境因素；公司使用的產品或服務中可以施加影響的環境因素。公司生產、生活與服務全過程中的各類危險源。識別方法環境因素的識別方法以投入產出分析、污染預防為核心，通過現場調查、過程分析、面談詢問等方法識 別環境因素。識別

25、時應考慮三種時態、三種狀態和八大方面。危險源的辨識方法采用現場觀察、查詢有關文件資料、面談、集中討論、投入產出過程分析等方法進行辨識。評價方法環境因素采用是非判斷法進行定性評價；危險源采用定量測定風險值的方法，即采用格雷厄姆一金尼法進行定量評價：D=LEC式中：D風險值；L發生事故的可能性大小；E 暴露于危險環境的頻繁程度；C 發生事故產生的后果。以下是作業條件危險性評價法（格雷厄姆一金尼法）的“ L、E、C賦分標準、”和 “危險性等級劃分標準”表L、E、C賦分標準事故發生可能性（L）分數值暴露于危險環境的頻繁 程度（E）分數值事故造成的后果（C）分數值完全會被預料到10連續暴露1010人以上

26、死亡100相當可能6每天工作時間內暴露6數人死亡40可能，但不經常3每周一次或偶然暴露31人死亡15完全意外，很少可能1每月暴露一次2嚴重傷殘7可以設想，很不可能每年幾次暴露1有傷殘3極不可能非常罕見地暴露輕傷，需救護1危險等級劃分標準危險性分值危險程度> 160冋度危險，需要采取扌日施70-160中度危險，需要整改V 70低度危險，需要注意環境因素的識別與評價環境因素識別登記表（見附表一）環境因素匯總評價表（見附表二）重要環境因素清單（見附表三）危險源的辯識與評價危險源辯識與風險評價表（見附表四）中度風險清單（見附表五）高度風險清單（見附表六）管理方案年度環境目標、指標和管理方案一覽表

27、（見附表六）年度職業健康安全目標、指標和管理方案一覽表（見附表七）在現行管理模式下，公司能達到的控制指標評價 項八、公司現行體系HSE管理體系及法律、法 規、標準要求評價結果組織機構評價、見行政管理網絡圖見公司HSE管理網絡圖能夠滿足HSE體系管理需要控制指標評價生產事故千人死亡率； 千人重傷率； 交通千臺車死亡率； 廢水處理率100%;有控廢氣達標率 95% 固體廢物處置率 90%持續改進達到零事故、 零傷害、零污染控制指標體現不出持續改進的目的。指標的連續性需要定期評價管理制度評價公司安全生產、安全培 訓、環境保護、工業衛 生、勞動保護、交通安 全、安全防火、安全管 理辦法等管理制度SY/

28、T6276-1997 石油天 然氣工業健康、安全與 環境管理體系標準 職業安全健康管理體系 試行-規范環境管理體系-規范1. 職責、權限劃分不清，責任 落實不具體；2. 具體實施行為規定不全面；3. 缺少對實施的跟蹤監測；4. 缺少風險管理的實施；5. 缺少持續改進的手段。七 公司建立健康、安全與環境管理體系具備的條件1、領導重視建立環境與職業健康安全管理體系既是市場的需要，也是公司領導高瞻遠矚的意識 決定的，他體現了公司決策層的現代管理理念。2、資源保證雖然部分員工的健康、 安全與環境的意識還很淡薄， 但公司云集了許多有素質、 有 文化的知識型人才， 他們能很快地理解和接受這些新知識， 并自

29、覺地加入到公司的健康、 安全與環境管理中來， 只要我們加大培訓力度就能在人力資源上保證健康、 安全與環境 管理體系的順利運行。大量資金的投入也可在其他資源上保障體系的有效性、充分性和符合性。3 組織結構上的滿足 為了滿足公司環境與職業健康安全管理體系運行的需要，公司在去年年底對公司 的組織結構作了較大的調整， 經過評價這一改革成果能夠保障公司健康、 安全與環境管 理體系的運行。4 企業文化的保障作為大慶石油管理局屬下的一個二級單位，公司以管理局為依托，借 助管理局的企業文化的培植， 逐步完善了公司自己的企業文化， 健康、安全與環境管理 體系已初步得到了員工的認可，他們每一個人都是體系運行的保障力量。5 體系策劃和編寫的保障從 1998 年，公司逐年增加了體系知識培訓人次。 現已有部分人掌握和理解了體系 標準（規范）的要求，能夠保證從體系策劃、編寫到體系的運行、審核和評審都不偏離 標準（規范）要求。八 初始評價的總結1 幾點建議1）以“領導和承諾”作為公司建立和實施環境與