1、 北京高匯通商業管理有限公司 北京高匯通商業管理有限公司北京高匯通商業管理有限公司營業場所安全管理二零一零年七月名目第一章 總 則4第一條4其次條4第三條 相關解釋4第四條4其次章 管理目標及責任4第五條4第六條5第七條5第三章 營業網點的平安管理5第一節 營業期間的平安管理5第八條 現金操作間平安管理5第九條 營業廳平安管理6第十條 營業網點前后門平安管理6第十一條 跟進平安服務7其次節 營業網點臨時停業期間的平安管理7第十二條7第十三條7第三節 營業網點裝修期間的平安管理7第十四條7第十五條7第四節 營業網點環境平安檢查8第十六條8第十七條8第五節 非工作時間營業網點的平安管理8第十八條8

2、第四章 辦公場所的平安管理9第十九條 人員出入管理9其次十條 物品出入及存放管理9其次十一條 專用停車場車輛平安管理9其次十二條 與我司相連的物業公共場所平安管理9其次十三條9其次十四條 非工作時間辦公場所的平安管理10第五章 要害部位的平安管理10第一節 要害部位風險等級的劃分10其次十五條10其次節 要害部位平安措施與管理10其次十六條10其次十七條11其次十八條11其次十九條11第三十條11第三十一條12第三十二條12第三節 非工作時間要害部位的平安管理12第三十三條12第六章 其他平安管理12第一節 離司服務的環境平安管理12第三十四條12其次節 大型活動的平安管理13第三十五條13第

3、三十六條13第三十七條13第三十八條13第三十九條14第四十條14第七章 附 則14第四十一條14第四十二條14第四十三條14附：高匯通商業管理有限公司要害部位進入人員審批登記表14第一章 總 則第一條 為加強我司營業及辦公場所環境平安管理，防范各類案件和重大平安責任事故的發生，依據高匯通商業管理有限公司平安保衛工作基本規定及國家相關規定，制定本方法。其次條 本方法適用于我司境內各級機構及所轄部室、營業網點、代表處等。第三條 相關解釋1、各級機構是指各地分子公司。2、營業網點是指辦理預付卡業務的業務網點，分為機構內部網點、外部網點和自助網點三類。機構內部網點是指發卡機構的分行，外部網點是指受發

4、卡機構托付辦理預付卡業務的其他機構的網點，自助網點是指IVR、INTERNET。3、辦公場所是指上述機構中下轄的同處一地或非同處一地的部門所在地物理環境。4、營業場所是指營業網點、單獨設置的自助設備及其附屬服務的物理環境。5、現金操作間是指僅供發卡機構的工作人員對外辦理現金業務的封閉區域。6、營業廳是指客戶辦理業務的區域。第四條 營業及辦公場所的建設及技防配置必需符合高匯通商業管理有限公司營業網點裝修安防系統設計規范的要求。其次章 管理目標及責任第五條 營業及辦公場所環境平安的目標是：通過完備的平安措施，維護我司營業及辦公秩序、保障環境平安，防范和遏制在營業及辦公場所中發生各類案件和重大平安責

5、任事故，確保員工、客戶人身平安和公司資金財產平安。第六條 營業及辦公場所環境平安實行平安責任制，按高匯通商業管理有限公司平安保衛工作基本規定實施。第七條 不同單位在同一樓層辦公的，應劃分責任區域、落實平安管理責任。第三章 營業網點的平安管理第一節 營業期間的平安管理第八條 現金操作間平安管理1、現金操作間存有營運現金期間，至少有兩名以上員工同時當班，員工上、下班進入現金操作間至少兩人同行，不得單人滯留在現金操作間。需單人臨柜等特殊狀況，應向上級主管申請，經批準后方可實行。2、當現金進入操作間后二道門應當鎖閉，依據聯動要求使用，非緊急搶險狀況不準雙開二道門。班后現金全部送走以后，現金操作間二道門

6、可以不按聯動要求鎖閉。3、營業期間非現金操作間人員（包括本網點不當班柜員）進入現金操作間二道門實行審批登記制度。4、現金操作間存有營運現金期間，非緊急搶險狀況嚴禁保安員進入現金操作間，保潔人員也不得在此期間進入現金操作間；設備修理、維護人員非緊急狀況下不得在營業期間進入現金操作間進行修理和維護，緊急狀況需在營業期間進入現金操作間修理維護的，應由主管指定現金操作間員工伴隨進行，值班保安員在現金操作間外監督。維護人員攜帶工具箱出入時，值班保安應對其開箱檢查。5、員工進消滅金操作間不得攜帶私人現金和手袋等與營業無關的私人物品。柜員業務操作、中途離柜、尾箱交接等環節的平安管理要求按業務條線相關要求執行

7、。6、禁止員工私自連線搭接機具或網線，禁止私自搭接電線或增加電熱設備。第九條 營業廳平安管理1、營業期間營業廳應配備保安員值班。在尾箱交接期間，應有保安員在場護衛，同時關閉除尾箱進出通道外的其他通道，把握無關人員出入。中途調鈔也應加強平安管理措施。2、營業廳的各類終端設備的網絡連接插頭、插座不應暴露在外，應安裝防護金屬盒。3、營業期間員工或值班保安員發覺特別人員或特別物品，馬上報告有關負責人，妥當處置。緊急突發狀況按相關應急預案報告并作處置，嚴防各類案件或事故的發生。4、禁止外部不明身份人員對營業網點拍照或錄像，一經發覺馬上勸止，并按規定向上級報告。第十條 營業網點前后門平安管理1、供客戶進出

8、的營業網點正門依據營業時間開啟與關閉。2、進入營業網點的其他通道，在符合消防平安的前提下設定常鎖閉的狀態，有條件的要實行門禁打卡進出。假如依據需要設定常開啟狀態，常開期間應有保安員值守。3、監督檢查進出后門人員狀況，禁止非內部人員從后門進出。因營業終了大門關閉后，客戶需從后門進出的，必需有保安員引導。其他特殊狀況由保衛干部或網點負責人審批。4、外部人員攜帶大件物品進出，應主動開包、開箱接受值勤保安員的檢查。5、要害部位的垃圾袋由主管檢查，從其他部位帶出的垃圾袋由值班保安員檢查，發覺可疑狀況馬上向網點負責人和保衛干部報告，并按預案處置。6、保持消防通道門暢通，嚴禁占用消防通道擺放雜物。7、后門若

9、使用機械鎖，鑰匙由警隊統一管理使用，平常存放在監控錄像可視范圍，嚴禁轉借員工使用或保管。鑰匙的管理由所在機構專兼職保衛干部負責監督。第十一條 跟進平安服務營業期間對網點通道四周的肯定范圍實行監控。柜員應對大額現金購卡客戶進行平安提示，并可要求營業廳值班保安員關注。其次節 營業網點臨時停業期間的平安管理第十二條 營業網點臨時停業時，應關閉進出通道，張貼告示牌。臨時停業期間，保安員應堅守崗位。第十三條 臨時停業期間，對有過激行為的客戶，網點負責人或值班保安員應有禮有節進行勸解，對不聽勸解的，應撥打110懇求警方幫忙。消滅突發大事按高匯通商業管理有限公司平安保衛突發大事處置方法執行。第三節 營業網點

10、裝修期間的平安管理第十四條 營業網點因重新裝修暫停營業的，相關平安管理要求按上節要求執行。第十五條 對邊裝修邊營業的營業網點，應強化平安管理：1、盡可能對施工現場與營業場所實行隔離。值班保安員做好現場施工人員的登記及證件查驗工作，嚴禁施工人員進入非施工區域。2、尾箱交接期間，在尾箱通過的區域實行管制，全部施工人員和其他外來人員不得進入交接區域。3、需要搬移、另行存放的資料、文件、檔案、票據、憑證、器具等，保管單位應指定專人負責分類打包編號，統一集中存放，搬運中應逐一對號，防止丟失。4、裝修前，網點負責人或網點保衛干部應組織網點全體員工、保安員進行特地的平安教育，對施工期間的平安管理提出具體要求

11、。并提前做好預案及處置緊急突發大事的預備。5、裝修前，應要求施工單位與我司簽訂平安責任書，或在施工合同中明確施工單位的平安責任。第四節 營業網點環境平安檢查第十六條 營業網點相關負責人應督促有關人員每天進行平安檢查1、網點專、兼職保衛干部或保安員檢查環境平安，主要包括：（1）監控、報警及門禁系統運行狀態，錄像保存時間及效果；（2）檢查各種電器開關、插座、電線有無特別；（3）消防器材的完好及消防通道暢通狀況；（4）網點前后門及周邊狀況。2、營業網點員工在班前檢查營業間全部門、窗、柜、抽屜完好狀況，二道門聯動狀況是否完好。班后檢查按第十八條要求執行。第十七條 對檢查狀況應具體記錄，對檢查出的問題應

12、跟蹤實施整改，整改結果由其主管確認。第五節 非工作時間營業網點的平安管理第十八條 非工作時間營業網點的平安管理1、班后進行平安清場，重點檢查營業大廳有無可疑物品或客戶遺留物品，門窗鎖的完好狀況，茶水間、衛生間和消防水管有無漏水，營業網點全部不使用的電器設備是否關閉（需要24小時開啟的電器設備宜有特地標識）等，是否有特別氣味、特別聲響等狀況。2、夜間通過監控中心（室）實施布防，把握全部人員進出；白天實行登記或打卡（安裝有門禁系統）進出。3、非經審批同意嚴禁將外來人員帶入營業網點。第四章 辦公場所的平安管理第十九條 人員出入管理內部辦公區域如有獨立的辦公空間場所，應實行相對獨立的封閉平安管理，設立

13、獨立的門衛傳達或接待服務人員，對外通道門安裝門禁系統，上、下班期間員工實行打卡出入，外來人員實行登記進入，進出填寫高匯通商業管理有限公司要害部位進入人員審批登記表（見附表）。如無獨立的辦公空間場所，應保持使用區域的相對封閉獨立，有條件的可安裝門禁系統，實行打卡進入。其次十條 物品出入及存放管理1、辦公場所不準存放個人大宗或大件物品，禁止在辦公桌抽屜或立體柜內存放個人貴重物品，不準員工攜帶易燃、易爆、異味及其他危急品進入辦公場所。2、各機構必需建立物品出入管理制度，對大宗物品進出進行管理，由各單位制定具體實施細則或管理方法。其次十一條 專用停車場車輛平安管理1、自用停車場（應制定停車管理方法）有

14、條件的實行打卡停放，可依據實際狀況自行確定開啟和關閉時間，并將相關規定在適當位置公示。2、自用停車場應支配特地人員實行管理。對可疑車輛（如無牌，門窗、后備箱鎖有被破壞痕跡的車輛）應對其重點檢查。其次十二條 與我司相連的物業公共場所平安管理1、在水、電、消防和處置突發大事等方面應與相關單位簽訂平安協議，明確雙方的平安責任，或協商相關管理方法。2、建立緊急狀況下聯系人、聯系方式制度。其次十三條 營業場所及辦公區域的消防平安管理按高匯通商業管理有限公司消防平安管理方法執行。其次十四條 非工作時間辦公場所的平安管理1、非工作時間夜間通過監控中心（室）實施布防，把握全部人員進出；白天實行登記或打卡（安裝

15、有門禁系統）進出。2、關閉辦公場所全部不使用的電器設備（需要24小時開啟的電器設備宜有特地標識）。3、未經許可，嚴禁在非工作時間將外來人員帶入辦公場所。4、非值班或工作緣由，嚴禁員工在辦公區域留宿。第五章 要害部位的平安管理第一節 要害部位風險等級的劃分其次十五條 公司要害部位依據公司營業場所和要害部位的業務風險程度劃分為三個風險等級，即一級為高等級風險，二級為次等級風險，三級為低等級風險。1、一級風險：存放現金的保險箱；A、B級電腦機房和備份間；現金操作間、現金清分清點間、空白卡片庫等部位。 2、二級風險：總分公司負責人、C級電腦機房（安裝有HUB通訊傳輸設備和各類業務服務器的機房），各類資

16、金交易室、財務室、檔案室（機要檔案、有價證券、重要憑證）、重要機具（密押器、密押卡）的存放部位和監控中心（室）、物業設備（供電、空調、消防及自控系統等）把握室等。3、三級風險：保險箱通道及營業大廳及大廳門窗等部位以及存放易燃、易爆物品的部位（燃氣、燃料等）。4、其他風險部位：業務管理部門和營業網點認為需要重點護衛的部位，均應予以把握，如公共通道、電梯、停車場等。其次節 要害部位平安措施與管理其次十六條 要害部位的平安管理應重點做好：總分公司平安責任人應督促相關業務主管按制度規定檢查要害部位員工工作狀況，實施相應的崗位制衡和權限監督及事后監督，關閉工作漏洞和風險隱患。其次十七條 各分公司業務管理

17、部門及營業網點發覺要害部位存在平安隱患，應馬上整改；當日不能整改的，應準時報告有關領導和保衛部門，保衛部門接到報告后，應在三日內提出解決方案；特殊緣由一周內不能整改的，應幫忙業務部門先制定預防措施，并連續指導跟蹤整改，直至平安隱患關閉。其次十八條 各分公司應依據要害部位實際狀況，配置相應的保安員值班或巡查。其次十九條 保險箱、現金清分清點間、機房等要害部位進出嚴格管理，相關人員不得攜帶私人箱包出入，清潔人員、修理人員的出入等按現金操作間的平安管理要求執行。非緊急搶險等特殊狀況，保安員嚴禁進入。第三十條 A、B級電腦機房和備份間；保險箱；現金操作間；各類資金交易室；空白卡片庫；檔案室（機要檔案、

18、有價證券、重要憑證）；監控中心（室）等要害部位，對進出的全部非要害部位工作人員實行審批和登記制度，進出填寫高匯通商業管理有限公司要害部位進入人員審批登記表，具體記錄出入事項、時間。1、公司內非要害部位工作人員進入要害部位，需經網點負責人審批同意或經要害部位主管及進入員工所在部門主管共同審批同意后方可進入。要害部位非當班工作人員進入，需要害部位主管審批。2、非本公司員工進入一級風險要害部位，應填寫高匯通商業管理有限公司要害部位進入人員審批登記表，經所在網點負責人和所在分公司保衛部門負責人共同審核批準并由我公司聯絡部門派專人伴隨方可入內。銀監局、公安機關等監管部門對要害部位的檢查，必需同時持介紹信

19、（或金融檢查證）和工作證，由分公司級主管部門負責人和被檢查營業網點負責人伴隨方可入內。3、各類修理人員在非緊急狀況下，不得在工作時間進入要害區域（不含機房、監控中心、監控室），如需進入，必需經網點負責人審批同意并有專人全程伴隨，同時指派保安員在門外警戒方可進入；修理人員進入機房以及非工作時間進入其他要害區域進行設備修理維護，經網點負責人同意并在相關業務主管（人員）的伴隨下方可進入。5、監控中心、監控室實行封閉式管理。非監控室人員進入網點監控室應經網點負責人或網點保衛干部批準；非監控中心人員進入監控中心，需分公司保衛部門負責人或其授權人批準。第三十一條 保衛部門應定期對轄屬要害部位和崗位執行平安

20、保衛制度狀況進行檢查和考核。第三十二條 要害部位人員的定義及管理要求按人力資源部相關規定執行。第三節 非工作時間要害部位的平安管理第三十三條 除當（值）班人員外，在非工作時間其他需要進入要害部位的人員（包括不值班、不當班的工作人員）除執行第三十條審批登記要求外，還必需執行以下規定：屬營業網點的要害部位須經網點負責人批準；總、分公司要害部位，需經此要害部位管理部門負責人批準。第六章 其他平安管理第一節 離司服務的環境平安管理第三十四條 開展離司業務服務，應嚴格執行業務主管部門的相關規定并重點做到：1、營業網點離司開卡、派出服務或向客戶供應其他上門服務，需要接入我司計算機業務系統的，必需嚴格執行高匯通商業管理有限公司計算機運行管理規定的相關平安要求。2、外出辦理上門收取現金售卡或換卡收取現金業務的，必需經分公司職能部門審查同意后方能辦理，辦理時必需有專業押運公司武裝護衛，或由保安員持械護衛和專業車輛押運。3、以公司名義在外設立臨時柜臺服務，必需經分公司執委會爭辯打算，并嚴格執行平安防護標準和管理要求。4、離司開卡等在外設立臨時柜臺服務的，事前需對現場環境進行平安勘察，不符合平安要求的不能設立臨時柜臺服務；符合平安要求的，對平安風險應有防范措施。其次節 大型活動的平安管理第三十五條 大型活動是指我司組織的有50人以上公司外部人員參與或300人以上公司內部