1、關聯理論研究回憶摘要：Sperber和Wilson的關聯理論對Grice合作原那么進行了修正和開展，并從認知角度對明示推理交際作出了比較系統的闡述，認為語言交際是一種明示推理交際，在交際過程中，人們不需遵循合作原那么，而要以關聯性為取向。關聯理論對交際做出了許多獨到和令人信服的闡述，許多學者認為關聯理論比合作原那么更具說服力，可以取代合作原那么，然而，自提出以來關聯理論也受到了許多指責，因此，有必要重新回憶關聯理論的主要觀點，客觀認識關聯理論。本文即從關聯理論的交際觀出發，基于傳統的語碼模式和推理模式，引出關聯理論的明示推理交際模式，進而回憶關聯理論的兩條原那么：認知關聯原那么和交際關聯原那么

2、，并結合實例分析，最后客觀分析了關聯理論的優缺，并試圖提出一些有益的建議。關鍵詞：關聯理論，明示推理，認知關聯原那么，交際關聯原那么 引言1986年，Sperber和Wilson在其合寫的?關聯性：交際與認知?一書中正式提出了關聯理論。此后于1995年本書第二版時又補充了一條認知關聯原那么，即人類認知傾向于追求關聯最大化，并將第一條原那么(任何明示性交際行為都意味著本交際行為所傳遞的假設，具有最正確關聯性)重新命名為交際關聯原那么。胡壯麟2002：205一、關聯理論的交際觀交際是人類最普遍的社會現象之一，無論是物質生活還是社會精神生活，人們都離不開相互接觸，離不開交際。那么什么是交際？所謂交際

3、就是“人與人之間交流信息、感情、思想、態度、觀點等的一種行為關培蘭等1989：262，這些信息、感情、思想、態度、觀點，就是交際的內容。就這些內容進行交際，主要是通過語言。通過語言進行交際，稱為言語交際。言語交際就是“兩人或更多的人之間創造意義的過程Tubbs & Moss, 1991：6 & 24。對于語言的定義，語言學家一般認同的觀點是，語言是受語法制約的用于交際的表述系統grammar-governed representational system used for communication。也就是說，語言是表達語義、解釋語義的；語言的根本功能是交際功能。何兆熊200

4、2：180對語言交際功能的這一觀點Sperber和Wilson提出疑心，他們認為對語義的表達和解釋，必須與其它事物發生關聯，是在與其它事物的關聯之中進行的Sperber. D & Wilson. D 2001：172-173。語言雖然與交際有著密切關系，但是語言作為“受語法制約的表述系統的性質，和作為“用于交際的性質，這兩者之間沒有必然的聯系。語言和交際之間的聯系只是人類自然語言的一種巧合。同樣，語言用于交際，也只是一種表象。語言用于交際的觀點不能揭示語言的本質特征。因為語言并不是人類交際的唯一工具，除語言之外人類還可以運用非語言手段來進行交際，比方點頭表示同意，搖頭表示反對等。語言的

5、根本功能也不是交際功能。涉及使用語言的人類活動，其實質是為了認知。認知是為了吸收信息，獲得有關世界的知識，為此，必須儲存信息和處理信息。語言是存儲信息和處理信息的必需工具，存儲信息和處理信息才是語言的根本功能。何兆熊2002：180-181關聯論首先把交際活動包括言語交際和非言語交際歸屬為認知活動，認為言語交際是一種有目的、有意圖的活動；說話人的目的或意圖能被聽話人識別，是由于他們對認知環境cognitive environment具有共識；也就是說，交際是否成功，就看交際雙方對彼此的認知環境能否顯映manifest和互相顯映mutually manifest。簡單地說，認知環境就是交際雙方共

6、處的世界，相互顯映就是指交際雙方對某一事實或共同的話題都明了。交際者對共處的認知環境的認識和把握是成功地進行交際的首要條件。當然，認知環境的因素眾多，認知環境里的客觀因素一般是可以被交際雙方所感知的，但是，他們對交際環境的認知不一定一樣，因為認知環境的信息對交際雙方顯映的程度不一定一樣；交際雙方對現象的感知也有先后之別，而并非同時感知到所有的現象。何兆熊2002：181-1822、 關聯理論的明示推理交際模式自亞里士多德至索緒爾開創現代符號學，語言的符號理論就被用于對語言交際的解釋，并被視為是研究所有交際形式的根本大法。符號理論認為，語言和交際是一個問題的兩個方面。語言是一種語碼code系統，

7、其根本功能是交際功能，因此交際過程就是語碼的轉換過程。哲學家和語言學家根據這種符號學的觀點，建立了一種普遍的原理來解釋交際過程，這就是長期在交際理論中占據統治地位的語碼模式code model。何兆熊2002：182-183語碼模式可圖示如下： message源發信息 signal信號 received signal接收信號received message接收信息destination信的 信源 decoder解碼 信源 channel信道 信源 encoder編碼 信源 source信源 信源 noise這一交際流程圖展示了如何使用語碼到達交際的目的。這就是：交際過程是說話人將一個信息編碼成

8、一個信號，這個信號由聽話人接收并重新解碼成信息，從而到達理解話語、完成交際的目的。符號學認為，語碼是將信息和信號配對的系統，通過兩個信息處理機制編碼和解碼完成交際。處理信息是兩個機制所固有的一種表征，信號由一個機制編碼出發、由另一個機制解碼識別，并對外部環境進行修正。簡單語碼如莫氏語碼信息信號之間具有直接的對應；復雜語碼如自然語言那么通過符號系統和規那么系統來生成信息信號之間的對應。何兆熊2002：183符號學的這種交際觀，在很大程度上成功地解釋了某些形式的交際過程，諸如莫氏信號和交通信號等弱交際過程，但對于言語交際，語碼模式的解釋就顯得乏力。理解話語，尤其是具有文化內涵的話語，所涉及的遠遠不

9、止語言信號的簡單編碼的解碼過程。何兆熊2002：183雖然語碼模式具有一定的解釋力，為交際包括言語交際提供了一個理論框架，但由于它不能充分描述語言交際的本質，許多語用學家都接受Grice的觀點，認為言語交際應是一種推理交際inferential communication，是聽話人識別說話人意圖的過程，這一過程即話語的理解過程就是一種依賴于語境的推理過程。推理過程和解碼過程是全然不同的。語碼模式認為交際是對信息的編碼和解碼的過程；推理模式認為，交際是說話人提供他要表達的意圖的證據前提、聽話人根據這些證據，結合“共有知識即共有的語境局部而推斷出說話人意圖的過程。推理過程起始于前提premises

10、，終結于結論，這些結論從前提按邏輯推斷出來，其可信性至少由前提得到一定的保證。而解碼過程起始于信號，終結于復原的信息，這一信息由于隱含的語碼而與該信號相聯系。何兆熊2002：183-184然而，語碼模式和推理模式都有其自身的缺乏，雖然人類的交際很少有不涉及語碼的運用，但通過語碼而表達的思想一般來說是比較簡單的，復雜思想內容的交際語碼模式就不能解釋，而且在言語交際中也存在著純推理交際；從另一方面來說，大局部的交際都涉及語碼的運用，這也是毋庸置疑的，所以推理模式也只局部地解釋了交際。何兆熊2002：185。Sperber和Wilson結合兩種模式，提出了明示推理交際Ostensive-Infere

11、ntial Communication的概念， 明示推理交際模式的主要理論來源是J. A. Ford 在?人腦的單元結構?1983中所闡述的認知理論。“明示和“推理是交際過程的兩個方面。“明示是對說話人而言的，說話人通過某種使聽話人“顯映manifest的方式進行編碼、表達意圖。“推理是對聽話人而言的，聽話人憑說話人所提供的顯映方式進行解碼，并將解碼所得到的證據作為前提的一局部，再結合聽話人本身的認知語境舊信息對話語信息新信息按一定的方向進行推理，最終到達對話語信息的正確理解。何兆熊2002：185-1863、 關聯理論的兩條原那么基于關聯性在認知和交際兩方面的角色，關聯理論一共開展了兩條原那

12、么，即：1認知關聯原那么：人類認知傾向于追求關聯最大化。2交際關聯原那么：任何明示性交際行為都意味著本交際行為所傳遞的假設，具有最正確關聯性。胡壯麟2002：205認知關聯原那么意味著認知資源趨向于處理最具關聯性的輸入，不管是內部輸入如假設或是外部輸入如刺激。也就是說，人類認知趨向于使之所處理的輸入具有最大關聯性。關聯性的獲得不是累計的結果，而是隨機對輸入進行處理的結果。人類認知傾向于追求關聯最大化的原因有兩方面，一方面是生理機制的結構，另一方面是認知機制的效率性。Sperber. D & Wilson. D 2001：261關于交際關聯原那么，首先我們要弄明白其中的關鍵概念：“明示交

13、際行動和“最正確關聯假定。Sperber和Wilson同意Grice的觀點：交際不只是簡單的編碼和解碼過程，而且涉及推理。但他們認為推理只與聽話人有關。從說話人方面講，交際應該被看成一種說明自身說話意圖的行為。他們稱這種行動為“明示行動。換句話說，交際的完整概括是“明示推理ostensive-inferential，“明示交際ostensive communication或“推理交際inferential communication只是簡稱。(胡壯麟2002：205) 要解釋“最正確關聯假定，我們首先要看一下關聯性在?關聯性：交際與認知?一書中的三種定義。第一種定義與語境相聯系。“當且僅當一個

14、設想在一種語境中具有語境效應時，這個設想在這個語境中才具有關聯性。Sperber. D & Wilson. D 2001：122但是關聯性也是個相對概念。有些設想可能比別的設想關聯性強。而且，“估算關聯性就跟估算生產率一樣，要考慮產出和投入之比Sperber. D & Wilson. D 2001：125它不僅取決于產生的效應，還取決于處理它需要付出的努力。因此，Sperber和Wilson又從“程度條件角度對關聯性作了如下定義：程度條件1：如果一個設想在一個語境中的語境效應大，那么這個設想在這個語境中就具有關聯性。程度條件2：如果一個設想在一個語境中所需的處理努力小，那么這個

15、設想在這個語境中就具有關聯性。Sperber. D & Wilson. D 2001：125然而他們在詳細討論了“語境究竟是什么時，發現有時語境必須包括所有的背景信息，否那么有些設想就很難處理，而有時有些信息又必須排除在外，否那么付出的努力就會增大，而效應并沒有增強。換句話說，語境的大小取決于所要處理的設想。語境不是給定的，而是擇定的。不是先有語境，再根據語境決定設想的關聯性。給定的是關聯性。人們一般假定他們要處理的設想具有關聯性否那么他們不會費力去處理它，然后才會設法尋找一個語境，使得其關聯性最大。胡壯麟2002：206關聯性的第二個定義與交際個體相聯系。“當且僅當一個設想在某個時刻

16、，在某人可及的一種或多種語境中具有關聯性時，這個設想才在當時與那個個體相關聯。Sperber. D & Wilson. D 2001：144Sperber和Wilson認為，關聯性“不只是腦中設想的特性，而且是外界現象刺激信號，例如話語的特性，這些現象能建構設想。Sperber. D & Wilson. D 2001：150-151 程度條件1：如果一個設想在一個語境中的語境效應大，那么這個假設在這個語境中就與個體相關。程度條件2：如果一個設想在一個語境中所需的處理努力小，那么這個設想在這個語境中就與個體相關。Sperber. D & Wilson. D 2001：14

17、5他們的最后一個關聯性定義跟這點有關。發話者不能直接給受話者提供設想。說話人或書寫人所能做的只是以聲音或書寫符號的形式提供某種刺激信號。這種刺激信號的出現改變了聽話人的認知環境，使某些事實顯映manifest出來，或者顯映得更明顯。這樣，聽話人就能把這些事實再現為很強或更強的設想，甚至能用這些設想推導出進一步的設想。經過這種擴展的關聯性概念定義為：“當且僅當某個現象顯映的一個或多個設想與某個體相關時，這個現象才與該個體有關聯。Sperber. D & Wilson. D 2001：152因此，“最正確關聯假定是第二版后記中又作了修訂： (a發話者意欲向聽話者顯映的設想集I，具有足夠的關

18、聯性，使聽話人值得花時間去處理該明示性刺激信號。(b) 該明示性刺激信號，是發話者傳遞設想集I時所能運用的關聯性最大的信號。Sperber. D & Wilson. D 2001：152也就是說，每個話語都假定努力和效應能取得最正確平衡。一方面，所要到達的效應永遠不會小得不值得處理。另一方面，需要付出的努力永遠不會大得超過取得效應的需要。相對于所要表達的效應而言，需要的努力總是最小的。這等于說，“在所有符合最正確關聯假定的對某信號的解釋中，聽話者第一個想到的解釋，就是發話者意欲傳遞的解釋。Sperber. D & Wilson. D 2001：168-169例如，對聽話人而言，

19、例8-13a的第一個解釋通常是喬治有一直大的家貓。胡壯麟2002：207-208例8-13 aGeorge has a big cat.因為cat這個詞是有歧義的，它在某些情況下，也可以指貓科的其它動物。也就是說a也可能被用來表達b的意思。 bGeorge has a tiger, a lion, a jaguar, etc.喬治有只老虎、獅子、美洲豹，等等。 但是Sperber和Wilson認為，即使b的解釋是正確的，它也只能滿足最正確關聯假定的第一條，即有足夠的關聯性；卻不能滿足第二條，即不是關聯性最大的，因為為之付出的處理努力會增加。換句話說，如果b就是說話人要表達的，那么他應該用c這樣

20、的句子；或者，如果他缺乏必要的信息，可以選擇d或e這樣的句子： cGeorge has a tiger. 喬治有只老虎。 dGeorge has a tiger or a lion, I am not sure which. 喬治有只老虎或者獅子，究竟是什么我也不太確定。 eGeorge has a felid. 喬治有只貓科動物。 這些話都會使聽話人少付出努力，免得還要比較第一解釋和b，從中選擇。因此，他們認為聽話人不必擔憂。符合關聯原那么的第一解釋總是最好的假設，其它所有的解釋都不符合最正確關聯假定的第二條。胡壯麟 2001：207-2084、 關聯理論的評價關聯理論關于交際的定義的進步意

21、義是顯而易見的。因為從Aristotle到現代符號學所流行的語碼解釋論，直至Grice和 D. Lewis為代表的推理模式，它們雖然都起到了解釋交際功能的某種作用，然而都缺乏完善的考慮，取其中任何一種定義作為交際的定義，都難以被人們所接受。因此，在關聯理論看來，一個較為科學的交際定義應該是解碼和推理的統一體。其原因是解碼既是話語理解的開始，也是推理的開始，沒有解碼，就不可能有進一步的推理，或者說，沒有解碼，推理就成了無源之水。另一方面，推理又是解碼根底上認知的深化，理解話語只有在解碼的根底上往推理方向開展才會真正把握住說話人的意思和意圖。這樣，關聯理論的交際定義準確地把解碼與推理融為一體，使其

22、相輔相成，你中有我，我中有你，缺一不可，在交際解釋中共同發揮各自的優勢。劉紹忠1997 關聯理論對語用學有三條奉獻：1它對Grice的語用學理論作了修正和補充。2它為交際的語用闡釋提供了一個統一的理論框架。3它拓展了舊語用學的研究范圍，使得語用學成為一門開放型的交際解釋科學。劉紹忠1997其缺乏也有三條：1關聯理論沒有說清楚話語解釋結果的必然與或然問題。2過分強調交際主體的能動性作用，大有把主體理想化和交際形式化的傾向。3關于交際的概括雖然有道理，卻也存在籠統的問題。從宏觀上來講交際問題，大大增強了概括力和指導性，卻欠缺具體的語用規那么。劉紹忠1997。為此，我們主張用唯物的、歷史的和辨證的態

23、度來看待和評價關聯理論。關聯理論首先是一種認知理論，它不是為語用學所專有；其次，關聯理論是在語言哲學歷史上開展起來的理論，它不是憑空產生的，而是有堅實根底的。它批判了舊語用學和符號學的缺乏，繼承和發揚了其精華，這是關聯理論的歷史根底；此外，關聯理論還承襲了當代科學的研究方法，跨面的、跨學科的交際研究使得涉及多學科的交際活動能夠通過多學科、多視角，而不是單一的學科理論和方法得以解釋。從而，關聯理論的解釋更加可信。 其次，關聯理論豐富和開展了以往語用學的各種解釋交際的理論。在其形成和開展的過程中，關聯理論自身的理論系統也處于動態和開放狀態下，一方面，它反映了現代人的認知規律，克服了舊的語用學對交際

24、的片面性解釋；另一方面，同任何別的理論一樣，它必須吸收新的營養和不斷進行自我完善，否那么，它也逃脫不了被別的理論所代替的命運。因此，從目前的情況看，關聯理論把形式語用學和推理語用學合為一體，是迄今為止最有說服力的解釋交際活動的理論。再者，關聯理論從綜觀的角度研究交際，認為話語的解釋是一種認知的活動，這等于給語用學的學科屬性和功用作了評價和定論。語用學的作用與潛力被進一步得以認識， 其效勞面自然會拓寬，它不僅能解釋言語的交際，也可以解釋非言語的交際；不僅能解釋明示的交際，也可以解釋暗含的交際；不僅能解釋母語交際，也可以解釋非母語的跨文化的交際，一句話，關聯理論大大地擴大了語用學的視野。第四，關聯

25、理論使得話語的解釋結果從理論到實踐都成為必然。“必然是人說的，因而是個相對的概念，現在必然的東西，今后會成為偶然，此處是必然的東西，到了彼處就成為偶然。例如，學生在食堂把碗遞給工友時，無須說話便可以打到飯菜，可是，在去教室的路上，甲學生把碗遞給乙學生時，他不會打到飯和菜，因為時間和地點變了，同樣的言和行，卻收不到同樣的效果。因而，絕對必然是不存在的，是強加于交際者的要求，是企圖把交際者理想化的做法。有人認為，關聯理論太籠統，我們說，這不能怪關聯理論，因為語言本身就存在許多模糊不清，何況交際中需要模糊的場合也是客觀存在的。關聯理論正是順應了語言表達實際的需要，其解釋可以是準確的，也可以是模糊的，但是不管如何，對聽話人來說，他覺得自己的理解總是明了準確的。第五，