1、質量、環境、職業健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：I編制人/日期：批準人/日期：一審核準則：ISO9001,體系文件、適用法律法規審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO900 1條款提問文件 查閱現場 檢查總則總則組織是否后義 件的管理體系相 關文件是否齊全 文件是書向形式 還是電子形式與管理體系相關的文件有多少與受審核部門相關的文件是多 少組織結構圖、管理方針、三同 時報告等是否存完好電子形式義件的使用是否有效VVVV管理體系文件 是否覆蓋了標準 的適用要素（或過 程）并符合其要求 要素（或過程）之 向相互

2、作用關系 是否給予確定及 描述管理體系文件的內容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS1800 的要求一體化管理體系要素（過程）問 的邏輯關系、文件的接口是否清 楚V1V查詢相關文件 的途徑有否規定查詢相關文件的途徑文件是否便于查閱VV綜合管 理手冊量冊 質手管理手冊的覆 蓋面是否完整如 對ISO9001標準 后剪裁，剪裁細節 說明的是否合理管理手冊是否包括管理體系的 范圍。 管理手冊是否包括任何剪裁的 細節與合理性。 管理手冊是否弓1用或包括程序 文件。 管理手冊是否包括管理體系過 程（或要素）之間的相互作用的表 述。手冊和程序是否相互協調，是 含有可操作性。VVVVV注1:文

3、件查閱含記錄的查閱注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：質量部編制人/日期：1批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO900 1條 款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查綜合管 理手冊量冊 質手管理手冊的控 制情況手冊的發放、更改是否符合文 件控制要求。V文件 控制文件 控制文件 控制文件和 資料控制制定的文件

4、控 制程序是否符合 要求文件控制程序內容是否完整, 是否有可操作性程序中是否對文 件的編制、發布、存檔、查找、 修訂、評審做出了規定程序義件是否后效版本外來義件（如標準）是否包括在 控制范圍之例是否規定了文件夾的保管辦法是否規定了適用和定期評審文 件的啟效性對體系的運行起關鍵作用的崗 位是否得到現行后效文件是否規定J失效文件的處置、 管理辦法VVVVVVVVVV文件的編寫、批 準、發布、保管、 修訂、評審情況所啟義件是否字跡清楚所有文件標識是否明確文件發布前是否得授權人的批 準所有義件是否均注明制定或修 訂日期VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合

5、,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：質量部|編制人/日期:批準人/日期:審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員:法規一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO9001條 款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢查文件 控制文件 控制文件 控制文件和資料控制文件的編寫、批 準、發布、保管、 修訂、評審情況文件修改后是否重新批準識別文件現行修改狀態的方法 是什么是否滿足要求使用處是否都使用適應文件的 后效版本文件的查找

6、是否方便文件的保管是否后效VVVVVV外來義件的控 制是否對外來義件夾的收集、審 查、批準、歸檔、發放、使用、 評審、更新、補充和作廢等作了 規定執行的如何VV作廢文件的管 理是否對保留的作廢文件進行標 識和管理，以防止誤用V記錄 控制記錄 控制記錄記錄和記錄 管理是否后對記錄 進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收 集編目、歸檔、保存、維護、查 閱、處置等管理內容做了規定 本組織匕肩關的記錄有哪些與受審核部門肩關的記錄有哪 些程序中是否包含對記錄的質量 要求是否有保存期限的規定VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要

7、記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：質量部編制人/日期：1批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢查記錄 控制記錄 控制記錄記錄和記錄 管理記錄管理的實 況是否對記錄進行了清理，并列 出了清單對記錄的標識、貯存、檢索、 保護是否與書面程序的要求相一 致記錄是否填寫正確、字跡清楚VVVVVVV貯存是否便于存取和檢索貯存環境如溫度、濕度是否

8、適 宜，防塵、防蛀等保護措施是否得 當過期記錄是否完整能否提供足 夠信息信息是否可靠、可見證記錄能否做到對相關活動、產 品或服務的可追溯性員工在需要時能否從組織的記 錄/信息管理系統狀取相應信息VV管理 承諾管理 承諾最高管理者對 其建立和改進管 理體系的承諾能 夠提供哪些證據總經理是否制定并批準書面的 質量、環境、職業健康安全方針 和目標，井米取）:日施使貝工正確 理解并貫徹執行是否通過培訓、宣傳、會議、 評審、報告文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律法規的要求 傳達到各階層員工VVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記

9、錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：質量部J編制人/日期：1批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查管理 承諾管理 承諾最高管理者對 其建立和改進管 理體系的承諾能 夠提供哪些證據各階層員工是否充分理解這些 要求的重要性，并在工作中確保 這些要求的實現是否定期進行管理評審，確保 質量、環境、職業健康安全管理 體系的適用性、有效性和充分

10、性。是否為每項活動提供充分的資 源。VVV以顧客、環 境和員 工爪 注焦點以顧客 為關注 隹百 八、八、組織是怎樣做 到以顧客、環境和 員工為關注焦點 的組織是通過什么方法掌握顧 客、員工以及其他相關方對產品 質量的要求以及對保護環境、保 障職業健康安全的要求組織如何將顧客的要求、環境 保護的要求、職業健康安全的要 求轉化為各項工作的要求并實 施，從而達到顧客、員工以及其 他相關方的滿思VVVV管理 方針質量方針環境 方針職業健康 方針質量、環境、職 業健康安全方針 的制定是否制定了文化的管理方針管理方針是否經最高管理者揖匕 準VV管理方針的內 容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產

11、品或 服務的性質、規模，適合于組織 環境的VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：質量部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律審核日期:審核員:法規一體化管理體系要求檢查方法一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內容是否 適用文件提問文件 查閱現場檢查檢 查 結果記錄管理 方針質量方針環境 方針職業健康 方針管理方針的內 容影響、職業健康安全風險的性質

12、 和規模。是否對滿足顧客及其他相關方 的要求，對持續改進、污染預防 和降低風險作出承諾；是否對遵守肩關質量、環境、 職業健康安全法律、法規和其他 要求作出承諾。是否提供建立和評審目標和指 標的框架。是否與公司的其他方針一致。VV管理方針的傳 達與管理如何向全體員工傳達的采取了哪些方式詢問員工，看員工是否了解管理方針為公眾如何狀得管理方針VVVVVV管理方針是否 得到實施檢查績效測量結果，確認方針 是否得到實施V管理方針的評 審與修訂是否有定期評審管理方針的規 定V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當

13、事人簽名確認）續表受審核部門：質量部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查方法一體化 條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內容是否 適用文件提問文件 查閱現場檢查檢 查結果記錄管理 方針質量方針環境 方針職業健康 方針管理方針的評 審與修訂最高管理者是否定期評審過管理方針如何對管理方針進行修訂評審、修訂的依據是什么VVVV是否建立了環 境因素識別和評 價的程序有無環境因素識別和評價的程 序程序中是否包括環境因素識別 和評價的要求VV是否對組織的

14、活動、產品和服務 中的環境因素進 行了識別是否按程序要求識別環境因素是否規定r識別的范圍和對象是否有環境因素的清單受審核部門的環境因素后哪些VVVVV用什么方法和 怎樣進行環境因 素的識別是否規定了識別環境因素的方 法方法是否適宜識別環境因素時，收柒了哪些 原始資料VVVV識別環境因素 應把握的要點是否考慮三種狀態是否考慮三種時態是否考慮了環境因素的七種類 型是否考慮到可對其施加影響的 相關方帶來的環境因素VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：質量部編制人/日期：

15、1批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查 結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查環境 因素環境 因素如何進行環境 影響評價后無規定劃、境影響評價的方 法、準則和步驟后龍重大環境因素清單評價結果是否合理對新項目和變化是否進了環境 因素的補充識別和評價VVVVV如何對重大環 境因素的控制進 行策劃是否根據環境因素評價結果, 制定了重大環境因素控制措施計 劃對重大環境因素的控制措施有 哪些對潛在

16、重大環境因素是否制定 了應急準備和響應措施VVVVV環境因素的住 處能否及時更新后無更新信息的規定是否按規定實施更新VV在制定方針、目 標和指標時，是否 考慮了重大環境 因素哪些重大環境因素列入目標和指標其他環境因素如何控制VVV對危險 源辨 識、風 險評價 和風險 控制的 策劃對危險源辨 識、風險評 價和風險控制 的策劃是否建立了危 險源辨識、風險評 價和風險控制策 劃的程序有無危險源辨識、風險評價和 風險控制策劃的程序程序中是否包括危險源辨識、 風險評價和風險控制策劃的要求VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，

17、并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：質量部編制人/日期：批加主人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查對危險 源辨 識、風 險評價 和風險 控制的對危險源辨 識、風險評 價和風險控制 的策劃是否對組織的 活動及活動場所 中的危險源及其 風險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及 其風險是否規定r辨識的范圍和對象是否啟危險源及其風險的清單受審核部門的危

18、險源及其風險 有哪些VVVVV策劃用什么方法和 怎樣進行危險源 及其風險的辨識是否規定了辨識危險源及其風 險的方法方法是否適宜辨識危險源及其風險時，收集 了哪些原始資料VVVV辨識危險源及 其應把握的要點是否考慮三種狀態是否考慮三種時態是否考慮了各種類型的危險情 況是否考慮到可對其施加影響的 相關方帶來的職業健康安全風險VVVV如何進行風險 評價啟無規定風險評價的方法、準 則和步驟后龍重大危險源及其風險清單評價結果是否合理對新項目和變化是否進行了風 險評價和事前評價VVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并

19、要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部編制人/日期：批加主人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查 結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查對危險 源辨 識、風 險評價 和風險 控制的 策劃對危險源辨 識、風險評 價和風險控制 的策劃如何對風險控 制進行策劃是否根據風險評價結果，制定 了風險控制措施計劃對危險源及其風險的控制措施有哪些對潛在職業健康安全風險是否 制定了應急準備和響應措施V

20、VVV危險源及其風 險的信息能否及 時更新后無更新信息的規定是否按規定實施更新VV在制定方針、目 標時，是否考慮了 重大危險源及其 風險哪些重大風險列入目標其他風險如何控制V法律法 規和其 他要求法律和 其他要 求法律和 其他要 求是否建立并保 持了識別、獲得和 更新法律及其他 要求的程序程序是否規定了識別適合本公 司的法規和其他要求的方法程序是否明確了獲得法規的渠 道程序中是否規定r收集、登錄、 保存的責任單位和人員，是否規 定了收集頻次、途徑登錄方法 該程序是否規定了對法規變更 住處的跟蹤及負責人該程序是否規定r向員工和其 他相關方法傳達肩關法規和其他 要求的方法和職責VVVVVVVVV注

21、1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）續表受審核部門：質量部編制人/日期：批加主人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查 結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查法律法 規和其 他要求法律和 其他要 求法律和 其他要 求適用于本公司 的法規和其他要 求肩哪些受審核部門適 用的法律法規啟 哪些是否

22、建立了法規和其他要求的 清單后無遺漏受審核部門適用的法規后哪些 啟龍遺漏VVVV法規住處是否 及明變更由誰負責做得如何VV如何向員工和 其他相關方傳達 法律法規和其他 要求的信息法規信息如何進行內、外部溝 通誰負責和需要了解法律法規和其他要 求的員，向談，看其是否充分了 解員工是否意識到不遵守法規的 后果VVVV本組織的守法 情況及守法證明 ，莊文件過去、現在有無違法各項質量、環境、職業健康標 準是否清楚有無違背情況有無守法證明性文件，如新建、 擴建項目和技術改造項目的環 境、職業健康安全評價報告、三 同時驗收報告，噪聲的監測數據 等VVVV管理目 標和指 標質量 目標目標和 指標目標組織是否

23、設定 了管理目標和指 標目標和指標是否形成文件是否經領導批準是否分解到肩關的職能和層次VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部編制人/日期：1批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查 結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查管理目 標和指 標質量 目標目標和 指

24、標目標設定目標和指 標時應考慮的內 容 目標和指標的內容是否符合方 針的要求 目標和指標的內容是否包括產 品要求及滿足產品要求的所需的 內容 目標和指標的內容是否考慮了 法律、法規和其他要求 目標和指標的內容是否考慮了 重大環境因素、重大危險源及其 風險 目標和指標的內容是否考慮了 員工和相關方的要求 目標和指標的內容是否考慮了 技術、財務及實施的可行性 目標和指標的內容是否體現了 預防為主和持續改進的精神 目標和指標是否具啟可測量 性，后龍測量目標和指標的方法 是否為目標和指標的實現設置 完成時間。VVVVVVVVVVV目標和指標的 情況受審核部門是否均有相應的目 標和指標目標和指標是否具體

25、并盡可能 量化是否設置了必要的可測量參數VVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部|編制人/日期:批準人/日期:審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員:法規一體化管理體系要求檢查方法一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內容是否 適用文件提問文件 查閱現場 檢查檢 查 結果記錄管理目 標和指 標質量 目標目標和 指標目標目標和指標的 實現情況是否制定 了實施

26、目標的指標 的方案企業資源是否能保證目標和指 標的實現是否明確了招待部門和負責人是否已向肩關人員傳達有關人員是否清楚VVVVVV啟無目標和指 標實現的證據檢查績效測量結果，確認目標 和指標是否得到實現VV目標和指標是 否定期評審、修訂目標和指標是否定期評審、修 訂依據什么評審、修訂目標和指標的評審、修訂是否 體現持續改進VVVV管理方 案環境管理 力殺職業健康安 全管理方案是否制定了管 理方案方案是如何制定、批準的受審核部門有否相應的力條是否所有的目標和指標都肩相 應的力殺管理方案的內 容是否滿足標準 要求是否明確了責任人是否明確了實現目標和指標的措施、方法是否明確了時間要求是否規定r資源保證

27、VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部|編制人/日期:批準人/日期:審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員:法規一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查管理方 案環境管理力殺職業健康安 全管理方案如何監督方案 的實施由誰負責方案實施的監督如何驗證方案實施的效果VVVV方案能

28、否保證 目標和指標的實 現是否存在一個評審方案的過程是否所有的目標和指標都肩相 應的力殺有關人員是否參與方案的制定VVVV是否及時修訂力殺什么情況下修訂方案是否進行過修訂VV管理體 系策劃質量管 理體系 策劃策劃是否滿足 管理目標及管理 體系總要求管理 體系策劃的輸出 是含形成文件如何保證策劃能滿足管理目標 及管理體系總要求現有管理體系策劃后形成了多 少文件情況有多少份程序文件是 否滿足要求管理目標是否實現（以此確認 管理體系策劃的肩效性）VVV是否提供了實 施管理目標的資 源實施管理目標的資源是否充 足,有多少質檢員有多少的員 多少內審員是否發給內審員聘書 環境、職業健康安全肩關的人員 是否

29、進了培訓VV管理體系策劃 是否體現了持續 改進現在文件是否體現了管理體系 的持續改進V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部編制人/日期：1批加主人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查管理體 系策劃質量管 理體系 策劃管理體系策劃

30、 是否受控更改期 間管理體系的完 整性是否得到了 保持文件的更改是否受控VV職責 和權限職責和 權限結構和職 責結構和職責是否明確規定 了組織的組織結 構、職責、權限是否有清晰的組織結構圖相關職能部門或崗位（尤其是 從事管理、執行和驗證工作的人 員）的職責是否得到規定并形成 文件受審核部門的職責是什么VVVVV最高管理者的 職責、權限最高管理者是否明確其各項職 責最高管理者是否指定了管理者 代表、是否恰當地明確了管理者 代表的職責和權限VVV管理者的作用管理者是否為實施、控制和改 進管理體系提供必要的資源，包 括人力資源、專項技能、技術和 財務資源提供資源的途徑是否明 確承擔管理職責的人員，如

31、何表 明其對持續改進的承諾是否指定r職業健康安全員工 代表，其職責和權限是否明確管理者如何參與和支持質量、 環境、職業健康安全活動VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門:質量部編制人/日期：批加主人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001 體系文件、適用法律審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否檢查方法檢查一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款適用文件提問文件 查閱現場 檢查結果

32、記錄職責 和權限和W限 職權結構和職 責結構和職責有關職責、權限 如何傳達到位的各部門、各類人員的職責、權 限及相互關系是如何傳達的各肩關人員是否明確各自的職 責、權限及相互關系各類人員是否明確完成職責任 務與實現管理方針之間的關系VVV管理者 代表管理者 代表組織結構 和職責結構和職責管理者代表的 職責權限管理者代表是否對體系的建 立、實施、保持負責是否向最高管理者報告管理體 系的運行情況VVVV協冏和 溝通內部溝 通信息交流協冏和溝通是否制定了協 商和交流的程序組織是否有協商和交流的程序 程序中是否對協商和交流的方式 內容作了規定程序制定過程中是 否聽取了員工意見程序中是否規定r與相關方的

33、 溝通和協商外部人員獲得管理方針的途 徑和方法是含nj行是否方便VVVVV內部協商的內 容員工是否參與質量、環境、職 業健康安全方針的制定、修訂、 評審。員工是否參與管理體系文件， 特別是作業指導書的制定、修訂 和評審。VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律審核日期:審核員:法規一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查 結果記錄一體化 條

34、款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查協冏和 溝通內部溝 通信息交流協冏和溝通內部協商的內 容員工是否參與過程的識別與確 定；環境因素的識別與評價；危險 源辨識、風險評價和風險控制的 策劃。員工是否參與口能影響，作場 所環境、職業健康安全變化的任 何活動，如引入新的或改進的設 備、原材料、技術、程序或工作 模式等員工是否了解誰是員工代表以 及誰是管理者代表VVV協荀和父流的 記錄涉及重大投訴、事故的外部信 息后元適當處理和記錄是否保存后接收和答復員工意 見建議的記錄VV通報組織管理 方針和管理體系 肩效性的過程 將管理體系審 核和評審結果通

35、 報組織內所肩肩 關人員的過程 異常、緊急情況 下的信息如何交 流是否同員工、周圍進行過信息 交流是否將管理體系審核和評審結 果通報組織內所肩肩關人員信息通報采取何種方式受審核部門涉及到哪些信息交 流VVVVV同外部相關方 的信息交流如何得到政府啟關機構的信息是否同供方和承包方交流有送 信息如何處理顧客投訴VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部編制人/日期：1批準人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律

36、 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001 條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查管理 評審管理 評審管理 評審管理 評審是否有定期進 行管理評審的規 定評審的時間間隔是怎樣規定的 是否按規定的時間進行管理評 審管理評審是否由總經理親自主 持VVV受審核部門應 為管理評審提供 什么資料管理評審的輸 入是否充分受審核部門應為管理評審提供 什么資料管理評審的輸入是否包括卜列 內容：內、外部審核結果。方針、目標和指標、管理方案 實施情況。事故、事件調查處理情況。不符合、糾正和預防措施實施 情況。相

37、關方（顧客）的投訴，建議及 其要求。監視和測量情況報告；過程的 業績及產品符合性報告；法規及 其他要求符合性報告。來自管理者代表的關于綜合管 理體系總體運行情況的報告；法 規及其他要求符合性報告。危險源辨識、風險評價和風險 控制善的總結報告；環境因素識 別與評價的總結報告。可能引起管理體系變化的企業 內外部要求，如法律法規的變化、 機構人員的調整，市場的變化等。改進的建議。VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部編制人/日期：1批加主人/日期：審核準則：ISO900

38、1, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查 結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001 條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查管理 評審管理 評審管理 評審管理 評審常理評審的實 施情況管理評審的內 容是否充分如何參加管理評審是否就卜列內容進行了評審：1）方針是否適宜方針實現程序如 何是否需要更新目標、指標和管2）現有危險源辨識、風險評價和 風險控制過程是否適宜。風險的 現有水平和現行控制措施是否有 效3）現有環境因素識別和評價是否 適宜現行環境控制措施是否有效 4）過

39、血控對稽況如何（包括過程 是否受控某些過程是否需要改善 或優化）5）產品質量狀況如何（后無得大 質量問題）6）環境、職業健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調查處理情況。8）糾正和預防措施實施情次。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的 情況、顧客投訴處理的情況以及 顧客反饋的其他信息。10）相關方的投訴、建議及其要 求11）法規和其他要求符合性善如 何12）資源是否配置得當，能否滿 足實現方針和目標的要求13）組織結構、管理職能是否合 適和協調活動及其相應義件是否 需要修正14）自前次管理評審以來所進行 的內容審核和外部審核的結果及 其后效性15）管理體系適應環境及化的應 變能力。16）需要改進和加強

40、的領域是什 么VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部I編制人/日期:I批準人/日期:審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期:審核員:法規一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查管理 評審管理 評審管理 評審管理 評審管理評審的輸 出是否完整并形 成義件后無評審記錄和形成的其他文 件 “

41、管理評審報告”中有無管理 體系適宜性、充分性和有效性的 結論是否提出了需要加以修正的方 針、目標和管理體系的其他要素（或過程）有無符合，是否提出了糾正要 求VVVV管理評審的后 續管理評審的后續工作進展如何對管理評審中的糾正措施是否 進行了跟蹤驗證，驗證的結果是 否記錄并上報給最高管理者VVV資源提 供資源提 供組織結構 和職責結構和職責組織怎樣確定 并提供所需的資 源組織是否規定了提供資源的途 徑對與質量、環境、職業健康安 全肩關的人員如何進行培訓如何進行人員補充設施、設備 更新如何實施VVV提供資源是否 滿足體系的要求是否配備足夠的資源，有多少 人員、的器具、設備VV注1:文件查閱含記錄的

42、查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部1編制人/日期：1批加主人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律 審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用文件檢查方法檢 查 結果記錄一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢查人力資 源人力資 源培訓、意 識和能力培訓、意識 和能力是否確定J影 響質量、環境職業 健康安全的各類 人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括 對教

43、育、培訓和經歷的要求是否對人員能力用途與否進行 了培訓與考核人員的安排是否滿 足要求VVV是否建立了確 定培訓需求和實 施培訓的程序組織是否制定 了實施培訓的具 體計劃是否根據需要 制定、評審和修訂 培訓應接受培訓的 人員是否都經過 了培訓培訓需求是如何確定的，是否 考慮到職責、能力、文化程度以 及工作性質、環境因素、風險的 /、同情況的要求培訓的對象是否 包括所有員工組織是否根據培訓需求制定了 培訓計劃有沒有進行方針、目標、意識、 程序的培訓有沒有應急準備和響 應要求方面的作用和職責的培訓 對從事特殊工作的人員是否進 行了培訓并進行了資格認定對內審員是否進行了培訓 對臨時工是否進行了培訓受審

44、核部門員工培訓情況如何VVVVVVVVVVVV培訓程序和培 訓計劃是否得到 后效實施上述重點內容的培訓是否得以 實施V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部編制人/日期：批加主人/日期：審核準則ISO9001, ISO14001, OHSAS18001 體系文件、適用法律審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查方法一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內容是否 適用文件提問文件 查閱現場 檢查檢 查結果記錄人力資 源人力資

45、源培訓、意 識和能力培訓、意識 和能力是否對培訓的 有效性進行了評 價培訓的記錄培訓是否啟記錄培訓后是否考核以何種方式評價培訓的有效性實際效果如何VVVV供方和承包方 是否需要培訓效 果如何培訓的內容是什么培訓的效果如何VV對從事可能產 生重大環境影響、 重大職業健康安 全風險的工作人 員是否進行了培 訓，效果如何可能產生重大環境影響、重大 職業健康安全風險的崗位有哪些 是否明確這類崗位的人員是否都接受了 適當培訓這類崗位的人員是否都能勝任 所擔負的工作VVVV基礎設 施基礎設 施組織結構 和職責結構和職責組織怎樣確定 提供并維護所需 的基礎設施組織是否規定了確定、提供并 維護基礎設施方法VV

46、提供的基礎設 施是否滿足要求組織提供了哪些設施和設備設施和設備是否符合需要設施和設備是否得到了維護VVVV工作環 境工作環 境組織結構 和職責結構和職責工作環境是否 合適如何管理工作 環境組織是否具有合適的工作環境組織是否制定r管理工作環境 的辦法工作環境是否得到了管理匕，作環境啟關的法律法規啟 哪些VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴重不符合X （有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）表受審核部門：質量部編制人/日期：批加主人/日期：審核準則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001體系文件、適用法律審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否檢查方法檢 查一體化 條款ISO900 1 條款ISO14001條款OHSAS18001條款適用文件提問文件 查閱現場 檢查結果記錄產品實 現