1、集團運營管理中心管理制度LHJT/GZ/CBKZ.04工程簽證管理制度1 .目的對工程簽證的提出、審批及費用審核等進行規范，控制風險，提高效率。2 .適用范圍：本制度適用于集團及其下屬產業公司在業務開展過程中進行的所有相關的工程簽 證管理工作。3 .簽證的定義及類別劃分：3.1 工程簽證：凡不涉及施工圖紙內容變化，且為非承包方原因引起的施工內容、范圍、工藝、工期的調整而進行的簽認證明。3.2 按時效性分類：3.2.1 緊急簽證：現場必須立即執行，延緩實施會對合同執行造成更大的不利影響 可視為緊急簽證，緊急類變更必須在開始實施后兩日內補辦簽證中請。緊急簽證屬于工 程簽證的一種。緊急簽證主要包含如

2、下幾類：3.2.1.1 工程現場遇到險情（火險、塌方、地質災害、水淹等），需立即采取措施處置，否則將可能會釀成重大事故的；3.2.1.2 管理團隊現場明確指出的變更，且延緩實施會造成更大的變更或對工期有不利影響；3.2.1.3 為滿足開盤、樣板問及售樓處開放、開業等工程關鍵時間節點要求，以滿足開盤、開放及開業時的展示效果，需要緊急實施的；3.2.1.4 質檢、規劃部門及消防部門在最終驗收階段提出之需整改、完善的工程；3.2.1.5 不屬于上述情況，但經項目部負責人確認的其他簽證類型。3.2.2 正常簽證：不屬于緊急類簽證的其他簽證，均屬于一般類簽證，一般類簽證 必須嚴格按照簽證辦理流程執行。3

3、.3 按產生原因分類：3.3.1 一般簽證：合同規定需實測工程量的工作項目。（如土方、樁基等合同）3.3.2 設計原因：因設計存在瑕疵，對原設計進行了修改而發生的工程簽證，造成 承包方的費用變化；3.3.3 工程原因：因現場管理失誤而導致的更改或補救，造成承包方的費用變化；3.3.4 合同外簽證：發包方要求承包方完成合同規定以外的施工內容；3.3.5 其他原因：3.3.5.1 為提升項目的產品品質、使用功能,造成承包方的費用變化；3.3.5.2 因自然災害、政策調整、政府指令等不可抗力造成的承包方的費用變化。4 .原則4.1 嚴格控制原則：在項目建設過程中，應本著重視前期設計和合同評審，實現“

4、零索賠、零簽證”的目標，逐步減少項目建設過程索賠簽證的發生。4.2 符合合同原則：辦理的簽證必須有充分的合同依據，同時合同中應對簽證的辦理制度以及簽證費用的支付有明確的約定。4.3 事實清晰原則：簽證辦理必須符合簽證事項現場的實際情況，經現場實測實量，達到施工圖標準。4.4 現場會簽原則：簽證原始資料，必須做到承包方、監理方（如有）、造價咨詢（如有）、項目部及公司成本部人員會簽。4.5 時效性原則：簽證的辦理應符合合同及本制度約定的辦理時間期限的要求，不 能做到按照合同及本制度約定時限簽證的，應留足現場簽證證據，現場證據不足的事后 簽證，一般不予簽認。4.6 及時溝通原則：簽證涉及各部門在辦理

5、簽證過程中應積極溝通，充分了解簽證原因及對項目進度、質量、安全和成本造成的影響，積極提出合理化建議。5 .部門職責5.1 項目部5.1.1 簽證辦理的第一責任部門，項目部負責人為第一責任人；5.1.2 組織簽證現場實測實量，進行現場會簽；5.1.3 對簽證的合理性進行判斷；5.1.4 對提報簽證資料的完整性和真實性進行審核；5.1.5 負責簽證辦理過程中的會簽,組織并按公司流程辦理簽證；5.1.6 對簽證審批流程中其他部門提出的問題落實整改；5.1.7 負責簽證的編號，建立簽證臺帳。5.2 成本部：5.2.1 參與簽證現場實測實量，進行現場會簽；5.2.2 對提報簽證的合理性進行審核；5.2.

6、3 對提報簽證的完整性進行復核5.2.4 對簽證工程量審核并定價；5.2.5 負責建立簽證臺帳，并定期與項目部進行核對。5.3 工程部5.3.1 根據項目部的簽證申請，結合合同與相關資料，判斷是否辦理簽證；5.3.2 對項目部提供的技術資料、施工方案進行審核。6 .審批流程6.1 工程簽證的現場調查承包方提出簽證主張，項目部依據合同進行甄別，初步判斷主張的工程簽證是否合 理。若不合理，則不應提出簽證申請。若為合理變更，則進入申請審批流程。不合理的 簽證主張包含：6.1.1 已經辦理又重復出現的工程簽證；6.1.2 該變更的工作內容已經包括在合同中，無需再辦理變更；6.1.3 屬于承包方工作失誤

7、造成的工程變更，如，承包方前期進度耽誤造成后期趕 工費用增加、承包方因質量問題造成的工程返工及費用增加等。6.1.4 項目部認為的其他不合理簽證主張。6.2 工程簽證的提出及填報：6.2.1 項目部門根據項目實際情況填寫工程簽證申請單，根據審批權限報各級 領導審批，工程簽證申請單審批完成后，向施工單位下發工程簽證指令單，方 可進行簽證實施工作。6.2.2 工程簽證申請單必須清晰表述簽證產生的原因。6.2.3 編號由工程部負責統一管理，需求部門提請工程簽證申請單時，須向項 目部申請編號。6.3 工程簽證的報中及審批6.3.1 簽證指令下達前，須做好影像資料。施工完成后，由項目部組織承包方、監理方

8、、成本部現場測量、拍照記錄、繪制簡圖并簽字確認。項目部依據上述資料填寫工 程現場測量記錄表并進行會簽。6.3.2 承包方向監理方及發包方報送工程簽證單（附工程簽證現場測量記錄表，拍照記錄、現場簡圖、設計變更單、工程簽證指令單等相關資料）6.3.3 項目部發起工程簽證審批單，并寫明簽證發生的原因和責任，費用承擔 單位等問題，成本部應對簽證工程量、價進行審核，并對費用的增減進行說明。6.3.4 按審批權限審批完成后，加蓋簽證用章，檔案室存檔。6.3.5 緊急類現場簽證辦理：發起單位口頭通知承包方、監理方，并作相應的原始資料記錄，承包方得到項目部負責人口頭或其他方式認可后即可開展工作，事件發生24小

9、時內監理方、項目部及成本部確認現場事實，詳細辦理流程同正常類現場簽證。7 .工程簽證時限及權限7.1工程簽證辦理時間要求簽證金額工程簽證單工程簽證指令單工程簽證審批單簽證金額三2000元1152000元（簽證金額三 2000元117簽證金額20000元21107.2工程簽證終審權限簽證金額工程簽單工程簽證指單工程簽證單簽證金額三2000元工程部經理項目經理總經理2000元（簽證金額三 20000元總經理項目經理運營管理中心簽證金額20000元集團總裁項目經理集團總裁8 .工程簽證內容要求8.1 應規范填寫簽證資料，不得涂改。8.2 簽證內容要求：應寫明簽證發生的原因和責任，費用承擔單位，工程量

10、、價格 等，并對費用的增減進行說明，相關資料應有承包方、監理方、造價咨詢單位（若需）、發包方項目部均有合同約定的人員簽字，加蓋相應公章。8.3 簽證編號要求：要根據工程專業名稱分別按順序編號。簽證單編號規則為：項 目名稱-承包方名稱-專業名稱-簽證序列號。如：奧盛大廈-天元-土建-001。同一單 位同一專業的簽證必須編號連續，不得中斷。9 .工程簽證統計9.1工程部、成本部分別建立工程簽證統計臺帳，臺帳內容應具體詳盡，記錄每一工程變更文件的發起單位（發起人）、編號、變更內容主題、承包方、金額、完成時間等。9.1 工程部每月25日將當月工程簽證情況匯總編制 工程簽證臺賬，與成本部核 對。9.2

11、工程公司應每次月1日組織一次工程簽證的分析會，對工程變更簽證發生的數 量、引起成本變化的原因等進行分析。并反饋考核部門，作為考核的依據。10 .其他10.1 工程簽證原件一式六份，承包方三份、發包方三份，監理方及咨詢公司各一份復印件。10.2 簽證事項引起造價超過十萬元而必須由原承包方實施的，不再辦理簽證，由雙方依據合同協商，簽訂補充協議。11 .附件：附件一：工程簽證申請單附件二：工程簽證指令單附件三：工程簽證審批單附件四：工程簽證單附件五：工程簽證現場測量記錄表附件六：工程簽證臺賬附件七：綜合單價分析表附件一：工程簽證申請單工程簽證申請單工程名稱施工單位合同名稱合同編號簽證事項簽證編號簽證

12、時間簽證類型時效性緊急類產生原因一般簽證口設計原因口工程原因口合同外簽證其他原因口正常類簽證原因以及造價情況說明：工程 公司項目部簽證意見專業工程師：部門經理：工程部簽證意見專業工程師：部門經理：成本部簽證意見專業造價工程師：部門經理：工程公司總經理：集團運營 管理中心成本控制部復核意見專業工程師：部門經理：總監：總裁助理集團總裁附件二：工程簽證指令單工程簽證指令單工程名稱施工單位合同名稱合同編號簽證事項簽證編號簽證時間實施說明：工程 公司項目部簽證意見專業工程師：部門經理：附件三：工程簽證審批單工程簽證審批單工程名稱施工單位合同名稱合同編號簽證事項簽證編號簽證時間簽證類型時效性緊急類產生原因

13、一般簽證口設計原因口工程原因口合同外簽證口 其他原因口正常類簽證原因以及造價情況說明：序號分項名稱單位數量單價合價工程 公司項目部簽證意見專業工程師：部門經理：工程部簽證意見專業工程師：部門經理：成本部簽證意見專業造價工程師：部門經理：工程公司總經理：集團運營 管理中心成本控制部復核意見專業工程師：部門經理：總監：總裁助理集團總裁說明：1、所有簽證需經過相應產業公司總經理審批，估算額度在2000.00元以上的需經過集團成本部審核，估算額度20000.00元以上的需報集團總裁審批；2.此表不發給施工單位 ，作為審批表格存檔。3、工程簽證單、工程簽證現場測量記錄表、工程簽證指令單作為本表的附件。附

14、件四：工程簽證單工程簽證單工程名稱施工單位合同名稱合同編號簽證事項簽證編 號簽證時間簽證原因描述：序號分項名稱單位申報數量審定數量申報單價審定單價備注施工 單位簽證意見：簽證經辦人：施工單位項目負責人：監理 公司簽證意見：專業監理工程師：總監：項目部項目部簽證意見項目部專業工程師：項目經理：咨詢 公司簽證意見：專業造價工程師：項目經理：工程 公司工程部簽證意見：工程部經理：成本部簽證意見成本部專業工程師：部門經理：工程公司總經理：附件五：工程簽證現場測量記錄表工程簽證現場測量記錄表日期:工程名稱合同編號測量計量內容測量地點依據圖算、或根據現 場測量簽證實施前：簽證實施后：工程量計算公 式（可附詳細 計算書）建設單位：監理單位：施工單位：備注：1、該表僅供現場測量記錄用，各方簽字即可，測量完畢后應及時辦理簽證2、本表僅作為簽證附件，不作為結算依據。3、建設單位由項目部人員、成本人員共同測量辦理。10集團運營管理中心管理制度LHJT/GZ/CBKZ.04附件六：工程簽證臺賬XXXXXT程簽證臺賬序號工程名稱施工單位合同名稱簽證編號簡要簽證內容以及原因簽證金額（簽 證審批價格）項目部經辦人成本部經辦 人是否扣款被扣款單 位扣款金額扣款經辦工程 師1XXX 單 位 名23456789XX X 單