1、開放式創新模式下的技術創新能力研究             摘 要：開放式創新模式描述了讓各種創意流入企業和讓各種創意流出企業的必要性。吸收能力和轉化能力有利于公司將內部技術和外部技術整合起來，以形成更為復雜的技術組合，用來創造新系統和新架構。技術擴散能力有利于公司將研究成果出售給其他可以將其利用于自身的業務體系的公司，并從中獲得額外收入和利潤。因此，成功地實施開放式創新模式，要求企業增強吸收能力、轉化能力和技術擴散能力。關鍵詞：開放式創新；吸收能力；轉化能力；技術擴散能力

2、Abstract：The open innovation model shows the necessity of letting ideas both flow out of and flow into the corporation. Both absorptive capacity, and transformative capacity are propitious to integrate internal and external knowledge to form more complex combinations of knowledge to create new syste

3、ms and architectures. Technology diffusion capacity is advantageous to generate additional revenues and profits from selling research outputs to other forms for use in their own systems. Therefore, it needs company to build up their absorptive capacity, transformative capacity, transformative capaci

4、ty and technology diffusion capacity for the open innovation that can be fulfilled successfully within the company. Key words： Open Innovation, Absorbtive Capacity, Transformative Capacity, Technology Diffusion of Techndogy 一、引言 一直以來，內部研發被認為是一項戰略資產，甚至是許多行業防止競爭對手進入的重要門檻，只有那些具有雄厚的資源和長期研發能力的大公司才有不可動搖的競

5、爭力。如英特爾和微軟等公司，自己本身幾乎不具備較強的基礎研究能力，但他們的創新能力很強，他們都是在其他公司的研究成功的基礎之上進行創新。而且這些成功的公司背后，還有一大批年輕的企業虎視眈眈地期望在時機成熟時取代這些公司的領導地位。同樣，這些年輕的公司也主要靠別人的研究成果來獲得行業的領導權1。2003年美國學者亨利·切薩布魯夫教授在其學術專著開放式創新:從技術創新中獲利的新規則中，首次提出開放式創新模式。目前國際許多大企業正在實施開放式創新戰略。引入開放式創新,整合創新資源,成了企業搶占市場機會的一個關鍵手段。 開放式創新是一種與封閉式創新相反的模式:開放式創新意味著好的技術解決方案

6、可以從企業外部也可以從企業內部獲取,開放式創新策略對來自內部和外部的創新理念同等對待,用最快的速度將新產品或新服務提供給顧客。這種創新模式把外部的創意和外部市場化渠道的作用上升到和封閉式創新模式下內部創意以及內部市場化渠道同樣重要的地位，它的思維邏輯是建立在擁有廣泛的知識技術基礎之上，只要向發明技術的公司提供一筆費用就可以很容易地使用這項技術。同樣地，企業不再把新技術保存起來以備后用，企業可有很多選擇，可以充分利用新技術賺錢，研究實踐不再僅限于研究發明新技術，好的研究實踐還包括獲得和整合外部知識技術。企業的知識產權管理的目的也不再僅僅是防止別人使用，完全可以通過競爭對手對新技術的使用而獲利。當

7、然，研發工作并未停止，不論研究什么課題，都必須把外部的活動和資源考慮進去。新技術從外部進入企業，經過整合、加工、轉化，再擴散到企業內部或外部。因此，實施開放式創新的企業，要具有較強的吸收能力、轉化能力和擴散能力1。 根據對已有文獻的梳理，可以將開放式創新模式下的技術創新能力概括為技術擴散能力、轉換能力、吸收能力等構成要素，見圖1。下面，以IBM公司為例，對其開放式創新模式下的技術創新能力進行研究。財經理論與實踐(雙月刊)2007年第2期2007年第2期(總第146期)楊靜武：開放式創新模式下的技術創新能力研究 二、開放式創新模式下的吸收能力 Cohen & Levinthal在1990

8、年提出吸收能力概念，認為“企業有能力去辨識新的價值、獲取外部知識、去消化吸收并將此知識運用于商業目的上”。企業吸收能力越高，對于外界環境的經營控制能力也愈高，越有機會將競爭對手的外溢知識引進企業內部。也就是說吸收能力代表組織對外吸收新知識的能力。在Cohen & Levinthal提出吸收能力后，引發其它學者討論并提出多種關點,如Graud & Nayyar（1994）認為吸收能力是如何察覺、開發外界技術性知識的能力，技術性知識是來自于企業外界;Mowery & Oxley（1995）將吸收能力定義為“需要處理移轉知識的隱性成分和修正重要知識的技能”；Kim（1997a

9、、b，1998）則提出吸收能力是“學習跟解決問題的能力”。 Zahra & George（2002）將吸收能力分為潛在能力與實現能力。潛在能力為“取得能力”、“辨識能力”；實現能力為“轉換能力”、“應用能力”。取得能力即企業有能力去評價及取得外部新知識；辨識能力，透過組織員工的日常運作去分析、解釋及了解由外部來的資訊，轉換能力；企業有能力去組合現存的知識和新取得的知識；應用能力；新知識納入企業的現行運作之中。在吸收能力如何影響組織結果中，上述四種能力扮演不同卻互補的角色。Eisenhardt & Martin（2000）認為這些能力在不同企業間具有其共通性和維持相同結構，但因為

10、在企業追求、發展、利用的過程中是有特性的，這些變化使企業得以發展不同型態的競爭優勢。從以上學者的觀點可以看出，企業的吸收能力是企業獲取、學習外部知識與技術的能力。英特爾公司成功的開放式創新模式充分說明增強吸收能力對開放式創新的重要性。2001年英特爾公司成為世界第一流的半導體公司，年收入達265億美元，在世界80多個國家擁有8.3萬名職工，公司的規模較大，但是歷史很短，但在高科技行業里，英特爾公司獲得如此巨大的成功，自己本身很少進行基礎研究。英特爾公司的研發模式是典型的開放式創新模式。 首先，公司致力于構建新型組織機制來管理研發和生產部門。英特爾公司的模式是，所有的新進入公司的研究人員必須在生產部門工作六個月，之后如果你被分配到開發部門的話，自己可購買新設備設計芯片，但是必須自己操作設備，還要在現在的生產部門內找到放置的空間。這種模式下，科學研究不是推動創新的主要因素，而是來源于對技術轉入生產程序的密切關注。過去，先進的研發部門與生產部門之間是完全分割，生產部門對于如何更好地開發產品有自己的想法，研究和開發部門都有自己獨立的設備、