1、合作型自主創新：創新優勢與知識產權共享沖突          內容摘要：合作型自主創新就是通過多企業或多主體的相互合作的方式進行企業自主創新的創新活動，它既不是完全的自主創新，也同一般意義上的合作創新有所區別。基于中國企業自主創新能力不足的現實，以及合作型自主創新的特點，合作型自主創新不失為中國企業目前乃至將來一段時期自主創新模式的最佳選擇。經濟性質上，合作型自主創新既不是古典或新古典意義上的市場組織，也不是古典或新古典意義上的企業組織，而是新制度經濟學意義上的一種復雜性技術創新的中間網絡組織，而且還是一種有利于企

2、業間知識共享的組織，因而它是一種復雜性技術創新的知識共享網絡組織。合作型自主創新的創新優勢，具體體現為技術創新的效率優勢和企業自主創新的實現優勢。在實際運作中，知識產權共享沖突，狹義地理解就是合作創新與自主創新的矛盾和沖突，是其在運作過程中存在的主要風險，具體表現為因成員企業的機會主義行為引起的知識產權被“劫盜”風險、因知識產權公共物品屬性而誘使的成員企業的“搭便車”行為以及因知識產權的外溢性而引致的知識產權流失風險。可以從治理結構和治理機制兩個方面對此進行有效治理和防范。 關鍵詞：合作型自主創新，復雜性技術，中間性網絡組織，知識共享，知識產權一、合作型自主創新：中國企業自主創新的現實選擇 從

3、參與創新活動的主體來看，技術創新可以分為自主創新和合作創新。所謂自主創新是指企業僅運用自身的資源與能力來開發新產品或服務的實踐，是在企業內部進行的創新，即企業以自身的研究開發為基礎，通過自身的努力和研究產生技術突破，實現科技成果的商品化、產業化和國際化，從而獲取商業利益的創新活動。而合作創新，又名聯合創新，一般而言是指企業與企業之間或企業、科研機構、高等院校之間的聯合創新行為，它是依靠企業內部和外部力量進行的一種技術創新活動，側重點各有不同。因此，僅從字面上，我們很容易區分自主創新與合作創新的差別，即自主創新強調的是單個企業的自我創新，而合作創新強調的是多主體的聯合創新。正是因為這種簡單區分，

4、使得學者們在分析企業技術創新戰略選擇時，大多把自主創新與合作創新作為對立面來分析，強調企業要么選擇自主創新，要么選擇合作創新。然而，正如少數學者所指出的，合作創新與自主創新并不矛盾，兩者之間也不是完全排斥的，而是可以相互結合的，特別在某些領域，自主創新更需要進行開放式的合作。因為自主創新對于企業而言并不意味著只是基于內部研究的創新，相反，在世界經濟全球化、信息化、知識化的時代，出于戰略、競爭、商業模式、利益等各種因素的考量，自主創新完全可以選擇開放式創新模式，即充分利用企業內部和外部研究資源，獲得有經濟價值的知識產權資產或其他無形資產，并通過商業化運作，使之轉化成滿足消費者需要的產品。而基于合

5、作基礎之上的自主創新方式正好符合這樣的要求，并被大量的創新實踐所驗證。為此，筆者把這樣一種自主創新模式定義為合作型自主創新。所謂合作型自主創新，就是通過多個企業或多主體的相互合作的方式進行企業自主創新的創新活動，而合作的方式既可以是正式的合作關系，也可以是非正式的合作關系。那么，我們該怎樣去理解合作型自主創新的內涵呢?首先，合作型自主創新并不是完全的自主創新。完全的自主創新就是單個企業完全利用自身的資源和能力進行技術創新活動，而合作型自主創新則是企業既利用內部資源和能力，又利用外部資源和能力進行技術創新活動。因此，可以認為，合作型自主創新是自主創新的一種特殊方式。其次，合作型自主創新的關鍵是要

6、掌握自主知識產權，這也是它同一般意義上的合作創新的區別所在。只要知識產權能夠掌握在自己手中，在一定范圍內的集成或聯合創新、與國外合作創新等同樣也是自主創新。反之，如果在合作過程中，喪失了創新的主導權，從而失去了創新的自主知識產權，那么，這樣的合作創新根本稱不上是合作型自主創新。對于一個企業來說，正確地選擇技術創新模式是其技術創新成功的關鍵。技術創新是始于研究開發而終于市場實現的動態過程，技術創新的過程涉及許多因素，這些因素組合與配置的方式及其結構上的差異，就構成了技術創新的不同模式。因此，分析企業技術創新模式的選擇我們可以從影響技術創新的各種因素人手。從企業內部看，影響技術創新最重要的因素就是

7、企業技術創新能力。企業技術創新能力是指企業在技術創新活動過程中所表現出來的技術開發與轉化的條件和力量，主要包括創新資本投入能力、研究開發能力、創管理能力、企業營銷能力等幾個方面。其中，創新資本投入能力與研究開發能力是最重要的。一般而言，這兩個方面的能力都比較強的時候，企業最適宜采用自主創新模式，相反，這兩者都比較弱的時候，企業就不宜采用自主創新模式。在中國，對于大多數企業來說，其技術創新能力都比較弱，同發達國家相比存在著較大差距。其具體情況如下表所示。因此，在這種情況下，對于大多數中國企業來說，要想進行完全的自主創新是非常困難的。而通過合作型自主創新的方式，企業不僅可以充分地利用外部多種資源和

8、能力，以彌補企業自身資源和能力的不足，從而迅速地提高本企業的技術創新能力，而且還能在合作過程中，汲取外部技術、知識的核心和包含其中的默會成分，并把它運用到企業內部技術的研究和開發中，進而實現企業自主技術創新。所以，基于中國企業自主創新能力不足的現實，以及合作型自主創新的特點，合作型自主創新不失為中國企業目前乃至將來一段時期自主創新模式的最佳選擇。二、合作型自主創新的經濟性質：復雜性技術創新的知識共享網絡組織 市場經濟中一切技術創新活動都與技術的生產和交易行為有關，因此，技術本身的屬性可以作為我們理解技術創新組織包括“合作型自主創新”的邏輯起點。我們知道，隨著技術系統本身的不斷演化，技術日益呈現

9、出復雜性的特征和趨勢。據統計，1970年，復雜性技術占世界30種主要出口商品的43%；到25年，這一比例為87%。所謂復雜性技術，是指技術專家無法單獨理解和掌握，并在特定時空內無法詳盡表述的技術，或指某項技術所包含的知識和技能的難易程度，以及該技術所融合的學科數目。一項技術所包含的知識和技能越難以掌握、融合的學科越多，該項技術的復雜性程度就越高。從其演化角度來看，技術復雜性可從兩個方面進行理解：一是客觀意義上的技術復雜性。客觀意義的技術復雜性實際上是依據技術本身對技術進行測度度量而得出的技術復雜性的描述，可以利用其所包含的組分、環節及社會環境關聯的程度進行度量。二是認知意義上的技術復雜性。認知

10、意義的技術復雜性是從認知困難程度角度來度量技術復雜性，即技術的技能方面、默會方面和知識含量方面得到了復雜性的肯定。這也意味著，技術復雜性具有相對性。技術復雜性還可以分為產品復雜性和過程復雜性。比如，飛機、汽車、通訊設備都是復雜性產品，而靈捷制造系統計算機集成制造系統、柔性制造系統等卻是復雜性過程。 技術復雜性表現出不斷強化的發展趨勢，這得益于技術產品市場的急劇擴張和科學技術本身的飛速發展。一方面，技術需求的更新變化，促進了技術產品市場的發展，滿足不同技術需求的產品不斷涌現。譬如，企業不斷地發掘、催生新的技術需求，開發、設計出新的技術產品，使得產品復雜性程度提高，產品中知識、技能的含量增加，學科

11、的交叉性增強。另一方面，由于復雜性技術具有自適應性和自組織性等特征，從而促使其復雜性不斷強化。技術系統的自適應強調在一定的外界環境下，技術系統通過自組織過程適應環境，而出現新的結構、狀態或功能。而技術系統自組織性促使技術系統進入了發展的不平衡狀態，技術系統內部也存在著漲落力，這就促使有創造性的技術發明不斷產生。由此，20世紀以來，各種新興技術不斷涌現，以致形成了以原子能技術電子計算機技術、空間技術、社會技術的綜合。因此；未來企業必將面臨更加復雜的技術。 按照一般的理解，技術創新的組織形式只有兩種市場和企業(科層組織)。以往主流經濟學對技術創新的分析大多局限于分析市場結構與創新、企業規模與創新之

12、間的關系。在古典經濟學的分析框架中，創新企業是技術創新活動中一般分工協作的內部化裝置，創新市場是技術創新活動中社會分工協作的外部化裝置。在新古典經濟學的分析框架中，創新企業之所以出現，按照科斯和威廉姆森的理解，是科層組織的交易費用低于市場組織的結果；按照張五常的理解，是技術勞動市場替代傳統技術產品市場的結果。 然而，從技術創新的組織形式上看，合作型自主創新既不是古典或新古典意義上的市場組織，也不是古典或新古典意義上的企業組織，而是新制度經濟學意義上的一種復雜性技術創新的中間網絡組織。威廉姆森認為，介于完全競爭市場和一體化企業之間，廣泛存在著相對穩定的中間性體制組織。這種中間性體制組織就是中間網

13、絡組織，簡稱為網絡組織。合作型自主創新，其本質就是復雜性技術創新，即復雜性技術產品的生產和交易的中間網絡組織。越來越多的技術創新活動之所以采用網絡組織形式來進行，根本原因就是在于現代技術復雜性的不斷強化。歐共體創新調查顯示，現在只有很少的企業或組織單獨進行創新，大部分的創新項目是由多個組織共同協作完成的。從本質上講，技術創新就是技術的生產和交易過程。而復雜性技術，因其復雜性的內在特征，使得它通過市場進行交易存在很高的交易成本。因而具有市場交易的不可能性。但是，對于復雜性的技術，同樣因為其復雜性的內在本質，如果以科層組織替代市場的內在化方式進行創新同樣面I臨著較高的成本，甚至高出了其市場的交易成

14、本。因此，以組織內化的方式進行復雜性技術創新同樣具有低效率性，需要采用第三種方式。這種新的組織形式需要在企業與企業之間建立一種特殊的“關系”，它既不同于純粹的市場交易關系，又不同于企業內部的層級關系，而是一種介于傳統市場和企業之間的企業間的各種正式或非正式的合作關系。以這種關系所聯結的企業合作網絡，來實現復雜性技術的生產和交易。而這樣的企業網絡的交易方式，具有復雜性技術交易的有效性。因此，復雜性技術創新需要企業間合作網絡組織。 創新總是同知識密切相連的，知識在企業的技術創新中占據重要地位，企業技術創新必須依賴知識，知識既是技術創新的起點，又是創新的歸宿。對于要求必須包含原創性成果的自主性技術創

15、新，知識所占的地位就更加突出。從知識論角度看，企業的自主性技術創新就是在原有知識基礎上的知識創造活動。而不論是何種類型的知識創造活動都離不開知識在不同主體之間的廣泛交流和共享。也就是說，沒有知識的流動，特別是知識的共享，就不可能有知識的創造和新知識的產生。因此，從創新的過程來看，創新的關鍵在于有效的共享知識，從而創造知識，并最終實現創新。盧森、洛倫茲和科隆認為，創新是社會行為主體之間分享和交換知識的一種互動；勞內克則提出了知識創造的SECI模型，并認為知識共享的目的是創新。由此可知，一個創新系統或組織要想成功地進行創新，必須首先是一個知識共享系統或組織。所謂知識共享組織，就是知識共享與組織形態

16、相互之間互動的組織形式。 經濟,政策探討-飛諾網FENO.CN三、合作型自主創新的創新優勢：創新過程中知識共享的網絡效應 企業戰略研究的一個重要領域就是回答“為什么企業在經營行為和利潤率方面存在著如此大的差異，為什么一些企業擁有競爭優勢，而一些企業卻失去優勢呢”?在這個問題上，通常有兩種基本觀點。其一是把企業看作網絡關系中的一個成員，認為企業處于一個多重網絡中，通過這個網絡，成員之間既相互合作，又相互競爭。這種觀點強調，企業與企業之間在經濟行為和市場行為方面是相互聯系和相互支持的，企業所獲得的租金部分是由企業的資源稟賦所創造的，也有一部分是由企業所處的利益關系網絡所創造的。而慕繼豐、陳方麗、馮

17、宗憲則進一步指出，企業間的網絡結構可以使企業獲得知識和信息優勢，網絡中的企業之間的互動可以使企業得到知識外部性的好處，同時企業之間的互動會產生系統性的網絡效應，使得企業的價值創造行為在企業之間的聯系更加緊密，從而增強了企業進行價值創造的機會。 作為復雜性技術創新的知識共享網絡組織，合作型自主創新的創新優勢具體體現在以下兩個方面。 1.技術創新效率優勢。合作型自主創新是一種復雜性技術創新的知識共享網絡組織。而網絡的出現形成了新的創新單位，即把技術創新從單個企業提升到更大的群體層次。從而重塑了技術創新的形態，使得他們的創新行為在企業和網絡兩個層面上展開。當合作創新形成以后，創新將越來越多地發生在網

18、絡層面上。因此，此時其創新優勢并不是來源于傳統理論所詮釋的創新戰略，而是來源于網絡所擁有的知識資源稟賦及其知識整合能力。然而，不論是網絡的共有知識，還是網絡的知識整合能力，都與網絡的知識共享能力有關。一般而言，如果網絡的知識共享能力越強，那么，網絡擁有的網絡知識資源稟賦就越高，其知識整合的效應就越大。而企業網絡，相對于單個企業或傳統的市場來說，具有較強的知識共享的網絡效應，進而帶來了合作型自主創新的技術創新效率的比較優勢。進一步的分析可知，合作型自主創新的技術創新效率優勢的產生就在于知識合作剩余的創造。李翠娟、宣國良認為，企業同外部單位合作進行知識創新會產生知識合作凈收益，這種知識合作凈收益本

19、質上就是企業知識合作剩余。這種剩余要么是合作收益的提高，要么是交易成本的下降。對于兩個單位合作知識創新來說，其知識合作剩余主要來源于兩個方面：一個是由于雙方的知識資源互補，從而減少了重復投入，降低了投入成本，進而帶來創新效益的提高；另一個是通過合作，創造出新的知識技能，從而增加了企業的知識存量和發展的機會，進而帶來創新效率的提高。然而，這兩位學者的認識還不夠深入。從知識共享的角度來看，知識合作剩余就是知識共享的規模經濟、范圍經濟和聯結經濟扣除知識共享的成本或負效用后的余額。同時，合作創新不僅體現在兩個單位的合作之上，更多的表現出一個復雜性技術創新的網絡組織，而網絡結構會產生知識共享的網絡效應，

20、從而帶來更大的知識合作剩余。     2.自主創新實現優勢。合作型自主創新的自主創新實現優勢，包含兩層含義：一層含義是企業通過合作創新能不能，即怎么樣實現自主創新，這是個根本問題；另一層含義是企業通過合作創新能否較快地實現自主創新，這是個比較優勢問題。企業自主技術創新，必然要求創新主體能夠通過創新活動得到原創性的創新成果。從知識的角度看，就是企業通過自主性技術創新活動獲得的最終成果中蘊涵的知識也應該是自主的。或者說，原創性的新知識的產生才是自主性技術創新的真諦。而原創性的新知識能否產生，則取決于創新主體是否具有知識整合能力。因此，一個企業能否實現自主技術

21、創新，關鍵看它是否具備較強的知識整合能力。那么，企業通過合作創新能否實現自主性技術創新?答案是肯定的。其原因就在于：除了在合作創新過程中，企業的自覺行為之外(所謂自覺行為就是企業在技術創新中，通過企業本身的自我努力，不斷提高企業的知識整合能力)，知識共享網絡組織還能夠大大強化其結點企業的知識整合能力，這種強化作用主要來自合作型創新組織的網絡結構。我們知道，企業知識整合能力強弱的根本取決于企業掌握知識的多寡，而企業掌握知識的多寡又主要決定于企業知識的增長情況，因此，企業知識的增長狀況在很大程度上決定了企業的知識整合能力，也就在很大程度上決定了企業的自主創新能力。科波特和贊載爾認為，企業知識的增長

22、既要依靠組織內部知識的積累，又要注重利用企業邊界之外的知識，只有這樣才能進行有效的知識整合。而企業網絡相比傳統的市場和層級組織來說，具有能夠更好地利用外部企業知識的有效性。因此，企業參與企業知識共享網絡，可以有效地獲得外部企業的大量知識，從而帶來企業知識的較大增長。企業網絡可以使成員企業獲得知識和信息優勢。一方面，網絡的關系性嵌入強調成員之間的強而社會化的關系，這種關系會驅使成員企業的行動一致，并提升成員之間的信任關系，進而使得高質量的隱含知識通過企業成員的相互聯系很容易流動。另一方面，網絡的結構性嵌入強調行動者在網絡結構中地位所帶來的知識和信息優勢。網絡的結構性嵌入可以看作群體間雙邊共同合約

23、相互連接的擴展，這意味著組織間不僅具有雙邊關系，而且與第三方有同樣的關系，使得群體間通過第三方進行間接地連接。結構嵌入所參照的變動框架是雙邊走向三方，其分析的重點是行為雙方的信息與知識的直接交流轉向間接作用渠道。另外，企業知識整合能力細分為四個子能力：知識吸收能力、知識共享能力、知識融合能力和知識發展能力，而企業網絡結構對其成員企業的這四個方面的能力的提升作用是顯著的。所以，企業網絡的結構功能，不僅充分地保證了企業通過合作型自主創新能夠實現自主性技術創新，而且還能以較高效率驅使企業實現自主性技術創新。但是，網絡結構同樣強調成員企業的網絡地位的重要性，這就要求企業在合作型自主創新過程中，占據有利

24、的網絡位置是至關重要的，否則也有可能會失去自主性技術創新的可能。雖然自主性技術創新強調其創新成果中蘊涵的知識也應該是自主的，但是，在創造這些新知識過程中，所利用的知識則不可能是完全自主的，新的知識總是在原有知識的基礎上產生。而企業通過合作創新，因其創新組織的網絡結構，使得企業能夠有更多的機會，以更快的速度獲得和利用企業外部企業的各種知識。所以，合作型自主創新不僅能夠而且還能夠較快地實現企業自主性技術創新。這種優勢對于試圖快速進入市場的企業，或者技術相對落后的企業開展自主性技術創新顯得特別有用和有效率，這也被大量的合作型自主創新的實踐所證實。四、合作型自主創新的知識產權共享沖突：治理視角分析 合

25、作型自主創新的創新優勢的產生根源就在于其成員企業間知識共享的網絡效應。這就要求在合作型自主創新中，企業間必須能夠充分有效地進行知識共享。但是，在企業間知識共享過程中，特別是涉及自身關鍵技能和知識的共享時，可能會因為成員企業的機會主義行為，或者因為知識本身的特殊性等原因，使得在合作型自主創新過程中，難免會產生各種沖突和風險。這種沖突和風險其實質就是知識產權共享沖突，在合作型自主創新中，更直接的認為就是合作創新與自主創新間的矛盾和沖突。因此，它的解決自然成為合作型自主創新有效運作的關鍵，甚至關系到運作的成敗。1.合作型自主創新的知識產權共享沖突的產生。合作型自主創新是一種中間性網絡組織，同時它也是

26、一種知識共享網絡組織，并由此產生了合作型自主創新的多重知識產權共享沖突。具體而言，在其實際運作中，可能存在三個主要的知識產權共享困境：(1)因信息不對稱而引致的知識產權被“劫盜”風險。雖然合作型自主創新作為一種復雜性技術創新的知識共享網絡組織，能夠使信息有效的傳播和共享。但是，在技術創新過程中仍不可避免地存在創新主體雙方的信息不對稱。首先，由于社會關系的嵌入，社會階層的特征決定不同的階層需要不同的信息，尤其對于隱喻信息，技術網絡是難以傳播的，而只能通過社會關系網絡進行有層次的傳遞。其次，由于“私人信息”的存在，使合作型自主創新網絡中存在著并非所有“局中人”都知道的“私人信息”，而交易主體的私人

27、信息往往是不可觀察和無法驗證的，獲取這些信息是要付出成本，甚至在經濟上是不合算的。再者，由于存在信息失真，即使交易者利用網絡可以迅速地通過符號、圖像形象地傳播相關的信息，但卻難以向交易方顯示交易信息的準確性和交易對象機會主義傾向等內在信息，亦即共享不等于信息對稱。正是因為信息不對稱的存在，在合作型自主創新過程中，可能會引致網絡中成員企業的機會主義行為的產生。譬如，在合作創新過程中，因信息不對稱，某些合作企業可能會將創新努力并不用于合作技術創新上，而把它用于“劫盜”別的企業的知識產權或核心技術上。(2)因知識產權的公共物品屬性而導致的成員企業的“搭便車”行為。在合作型自主創新中，知識共享可以看作

28、是企業間跨越企業邊界傳遞私有知識，從而將個體企業擁有的私有知識向企業網絡的共有知識轉換的過程。而知識具有“公共物品”屬性，從而產生知識共享的“社會困境”。也就是說，網絡成員更愿意免費地享受網絡的共有知識，而又不愿為網絡的共有知識的提供和維護付出任何代價，即“搭便車”行為。(3)因知識產權的外溢性而引起的知識產權的流失風險。在合作型自主創新中，由于知識共享的作用，企業在同共享伙伴共享知識的同時，面臨著有可能失去其核心技術和能力的風險。這種風險在競爭性合作創新中尤為突出。以知識為基礎的企業理論認為，知識是企業競爭優勢的根源，知識是企業所擁有的最具戰略重要性的資源和競爭優勢的重要資源。但是，知識同其

29、他有形的財產不同，在它的傳播或共享中，始終存在著兩種對立權力的相互制約，一是知識專有權，一是知識共享權，即存在知識產品的社會共享性與局部專有性的沖突。在合作型自主創新中，一方面，從合作創新來看，要求擴大知識共享權，實現結點企業間的知識的充分共享；另一方面，從自主創新來看，要求擴大知識專有權。但是，知識產權在進行共享時，始終存在著知識外溢的可能性。因此，在合作型自主創新中，總是可能會出現知識產權特別是自主性知識產權流失。 2.合作型自主創新的知識產權共享沖突的治理。在僅有的少數關于合作創新的知識產權沖突的研究中，學者們主要是從管理的角度，結合其產生的具體原因，提出一些具體的防范措施。然而，合作型

30、自主創新的知識產權沖突形成的根本原因，在于合作型自主創新作為一種復雜性技術創新的知識共享網絡組織的特殊的組織形態。因此，需要我們從網絡組織治理，特別是企業知識共享網絡治理的高度來認識，從而對合作型自主創新的知識產權共享沖突進行有效治理，使得它能夠正常運作，并最大限度地發揮其獨特的技術創新效率優勢以及自主創新實現優勢。其中最為關鍵的就是治理結構的安排和治理機制的到位：(1)合作型自主創新的治理結構。治理結構直接作用于合作型自主創新的成本和收益，同時，它對合作型自主創新的網絡知識的形成、創新過程中知識共享的范圍、程度和層次都會產生深刻影響。因此，治理結構的正確選擇是控制或防范合作型自主創新的知識共享產權沖突的重要內容。