1、合作型自主創(chuàng)新：創(chuàng)新優(yōu)勢與知識產(chǎn)權(quán)共享沖突          內(nèi)容摘要：合作型自主創(chuàng)新就是通過多企業(yè)或多主體的相互合作的方式進(jìn)行企業(yè)自主創(chuàng)新的創(chuàng)新活動，它既不是完全的自主創(chuàng)新，也同一般意義上的合作創(chuàng)新有所區(qū)別。基于中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)實，以及合作型自主創(chuàng)新的特點，合作型自主創(chuàng)新不失為中國企業(yè)目前乃至將來一段時期自主創(chuàng)新模式的最佳選擇。經(jīng)濟(jì)性質(zhì)上，合作型自主創(chuàng)新既不是古典或新古典意義上的市場組織，也不是古典或新古典意義上的企業(yè)組織，而是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的一種復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的中間網(wǎng)絡(luò)組織，而且還是一種有利于企

2、業(yè)間知識共享的組織，因而它是一種復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的知識共享網(wǎng)絡(luò)組織。合作型自主創(chuàng)新的創(chuàng)新優(yōu)勢，具體體現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新的效率優(yōu)勢和企業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)優(yōu)勢。在實際運作中，知識產(chǎn)權(quán)共享沖突，狹義地理解就是合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的矛盾和沖突，是其在運作過程中存在的主要風(fēng)險，具體表現(xiàn)為因成員企業(yè)的機(jī)會主義行為引起的知識產(chǎn)權(quán)被“劫盜”風(fēng)險、因知識產(chǎn)權(quán)公共物品屬性而誘使的成員企業(yè)的“搭便車”行為以及因知識產(chǎn)權(quán)的外溢性而引致的知識產(chǎn)權(quán)流失風(fēng)險。可以從治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制兩個方面對此進(jìn)行有效治理和防范。 關(guān)鍵詞：合作型自主創(chuàng)新，復(fù)雜性技術(shù)，中間性網(wǎng)絡(luò)組織，知識共享，知識產(chǎn)權(quán)一、合作型自主創(chuàng)新：中國企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)實選擇 從

3、參與創(chuàng)新活動的主體來看，技術(shù)創(chuàng)新可以分為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。所謂自主創(chuàng)新是指企業(yè)僅運用自身的資源與能力來開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)的實踐，是在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的創(chuàng)新，即企業(yè)以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，通過自身的努力和研究產(chǎn)生技術(shù)突破，實現(xiàn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，從而獲取商業(yè)利益的創(chuàng)新活動。而合作創(chuàng)新，又名聯(lián)合創(chuàng)新，一般而言是指企業(yè)與企業(yè)之間或企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為，它是依靠企業(yè)內(nèi)部和外部力量進(jìn)行的一種技術(shù)創(chuàng)新活動，側(cè)重點各有不同。因此，僅從字面上，我們很容易區(qū)分自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的差別，即自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是單個企業(yè)的自我創(chuàng)新，而合作創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是多主體的聯(lián)合創(chuàng)新。正是因為這種簡單區(qū)分，

4、使得學(xué)者們在分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇時，大多把自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新作為對立面來分析，強(qiáng)調(diào)企業(yè)要么選擇自主創(chuàng)新，要么選擇合作創(chuàng)新。然而，正如少數(shù)學(xué)者所指出的，合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新并不矛盾，兩者之間也不是完全排斥的，而是可以相互結(jié)合的，特別在某些領(lǐng)域，自主創(chuàng)新更需要進(jìn)行開放式的合作。因為自主創(chuàng)新對于企業(yè)而言并不意味著只是基于內(nèi)部研究的創(chuàng)新，相反，在世界經(jīng)濟(jì)全球化、信息化、知識化的時代，出于戰(zhàn)略、競爭、商業(yè)模式、利益等各種因素的考量，自主創(chuàng)新完全可以選擇開放式創(chuàng)新模式，即充分利用企業(yè)內(nèi)部和外部研究資源，獲得有經(jīng)濟(jì)價值的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)或其他無形資產(chǎn)，并通過商業(yè)化運作，使之轉(zhuǎn)化成滿足消費者需要的產(chǎn)品。而基于合

5、作基礎(chǔ)之上的自主創(chuàng)新方式正好符合這樣的要求，并被大量的創(chuàng)新實踐所驗證。為此，筆者把這樣一種自主創(chuàng)新模式定義為合作型自主創(chuàng)新。所謂合作型自主創(chuàng)新，就是通過多個企業(yè)或多主體的相互合作的方式進(jìn)行企業(yè)自主創(chuàng)新的創(chuàng)新活動，而合作的方式既可以是正式的合作關(guān)系，也可以是非正式的合作關(guān)系。那么，我們該怎樣去理解合作型自主創(chuàng)新的內(nèi)涵呢?首先，合作型自主創(chuàng)新并不是完全的自主創(chuàng)新。完全的自主創(chuàng)新就是單個企業(yè)完全利用自身的資源和能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動，而合作型自主創(chuàng)新則是企業(yè)既利用內(nèi)部資源和能力，又利用外部資源和能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動。因此，可以認(rèn)為，合作型自主創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的一種特殊方式。其次，合作型自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是要

6、掌握自主知識產(chǎn)權(quán)，這也是它同一般意義上的合作創(chuàng)新的區(qū)別所在。只要知識產(chǎn)權(quán)能夠掌握在自己手中，在一定范圍內(nèi)的集成或聯(lián)合創(chuàng)新、與國外合作創(chuàng)新等同樣也是自主創(chuàng)新。反之，如果在合作過程中，喪失了創(chuàng)新的主導(dǎo)權(quán)，從而失去了創(chuàng)新的自主知識產(chǎn)權(quán)，那么，這樣的合作創(chuàng)新根本稱不上是合作型自主創(chuàng)新。對于一個企業(yè)來說，正確地選擇技術(shù)創(chuàng)新模式是其技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新是始于研究開發(fā)而終于市場實現(xiàn)的動態(tài)過程，技術(shù)創(chuàng)新的過程涉及許多因素，這些因素組合與配置的方式及其結(jié)構(gòu)上的差異，就構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的不同模式。因此，分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇我們可以從影響技術(shù)創(chuàng)新的各種因素人手。從企業(yè)內(nèi)部看，影響技術(shù)創(chuàng)新最重要的因素就是

7、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動過程中所表現(xiàn)出來的技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化的條件和力量，主要包括創(chuàng)新資本投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)管理能力、企業(yè)營銷能力等幾個方面。其中，創(chuàng)新資本投入能力與研究開發(fā)能力是最重要的。一般而言，這兩個方面的能力都比較強(qiáng)的時候，企業(yè)最適宜采用自主創(chuàng)新模式，相反，這兩者都比較弱的時候，企業(yè)就不宜采用自主創(chuàng)新模式。在中國，對于大多數(shù)企業(yè)來說，其技術(shù)創(chuàng)新能力都比較弱，同發(fā)達(dá)國家相比存在著較大差距。其具體情況如下表所示。因此，在這種情況下，對于大多數(shù)中國企業(yè)來說，要想進(jìn)行完全的自主創(chuàng)新是非常困難的。而通過合作型自主創(chuàng)新的方式，企業(yè)不僅可以充分地利用外部多種資源和

8、能力，以彌補(bǔ)企業(yè)自身資源和能力的不足，從而迅速地提高本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而且還能在合作過程中，汲取外部技術(shù)、知識的核心和包含其中的默會成分，并把它運用到企業(yè)內(nèi)部技術(shù)的研究和開發(fā)中，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新。所以，基于中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)實，以及合作型自主創(chuàng)新的特點，合作型自主創(chuàng)新不失為中國企業(yè)目前乃至將來一段時期自主創(chuàng)新模式的最佳選擇。二、合作型自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的知識共享網(wǎng)絡(luò)組織 市場經(jīng)濟(jì)中一切技術(shù)創(chuàng)新活動都與技術(shù)的生產(chǎn)和交易行為有關(guān)，因此，技術(shù)本身的屬性可以作為我們理解技術(shù)創(chuàng)新組織包括“合作型自主創(chuàng)新”的邏輯起點。我們知道，隨著技術(shù)系統(tǒng)本身的不斷演化，技術(shù)日益呈現(xiàn)

9、出復(fù)雜性的特征和趨勢。據(jù)統(tǒng)計，1970年，復(fù)雜性技術(shù)占世界30種主要出口商品的43%；到25年，這一比例為87%。所謂復(fù)雜性技術(shù)，是指技術(shù)專家無法單獨理解和掌握，并在特定時空內(nèi)無法詳盡表述的技術(shù)，或指某項技術(shù)所包含的知識和技能的難易程度，以及該技術(shù)所融合的學(xué)科數(shù)目。一項技術(shù)所包含的知識和技能越難以掌握、融合的學(xué)科越多，該項技術(shù)的復(fù)雜性程度就越高。從其演化角度來看，技術(shù)復(fù)雜性可從兩個方面進(jìn)行理解：一是客觀意義上的技術(shù)復(fù)雜性。客觀意義的技術(shù)復(fù)雜性實際上是依據(jù)技術(shù)本身對技術(shù)進(jìn)行測度度量而得出的技術(shù)復(fù)雜性的描述，可以利用其所包含的組分、環(huán)節(jié)及社會環(huán)境關(guān)聯(lián)的程度進(jìn)行度量。二是認(rèn)知意義上的技術(shù)復(fù)雜性。認(rèn)知

10、意義的技術(shù)復(fù)雜性是從認(rèn)知困難程度角度來度量技術(shù)復(fù)雜性，即技術(shù)的技能方面、默會方面和知識含量方面得到了復(fù)雜性的肯定。這也意味著，技術(shù)復(fù)雜性具有相對性。技術(shù)復(fù)雜性還可以分為產(chǎn)品復(fù)雜性和過程復(fù)雜性。比如，飛機(jī)、汽車、通訊設(shè)備都是復(fù)雜性產(chǎn)品，而靈捷制造系統(tǒng)計算機(jī)集成制造系統(tǒng)、柔性制造系統(tǒng)等卻是復(fù)雜性過程。 技術(shù)復(fù)雜性表現(xiàn)出不斷強(qiáng)化的發(fā)展趨勢，這得益于技術(shù)產(chǎn)品市場的急劇擴(kuò)張和科學(xué)技術(shù)本身的飛速發(fā)展。一方面，技術(shù)需求的更新變化，促進(jìn)了技術(shù)產(chǎn)品市場的發(fā)展，滿足不同技術(shù)需求的產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)。譬如，企業(yè)不斷地發(fā)掘、催生新的技術(shù)需求，開發(fā)、設(shè)計出新的技術(shù)產(chǎn)品，使得產(chǎn)品復(fù)雜性程度提高，產(chǎn)品中知識、技能的含量增加，學(xué)科

11、的交叉性增強(qiáng)。另一方面，由于復(fù)雜性技術(shù)具有自適應(yīng)性和自組織性等特征，從而促使其復(fù)雜性不斷強(qiáng)化。技術(shù)系統(tǒng)的自適應(yīng)強(qiáng)調(diào)在一定的外界環(huán)境下，技術(shù)系統(tǒng)通過自組織過程適應(yīng)環(huán)境，而出現(xiàn)新的結(jié)構(gòu)、狀態(tài)或功能。而技術(shù)系統(tǒng)自組織性促使技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)入了發(fā)展的不平衡狀態(tài)，技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部也存在著漲落力，這就促使有創(chuàng)造性的技術(shù)發(fā)明不斷產(chǎn)生。由此，20世紀(jì)以來，各種新興技術(shù)不斷涌現(xiàn)，以致形成了以原子能技術(shù)電子計算機(jī)技術(shù)、空間技術(shù)、社會技術(shù)的綜合。因此；未來企業(yè)必將面臨更加復(fù)雜的技術(shù)。 按照一般的理解，技術(shù)創(chuàng)新的組織形式只有兩種市場和企業(yè)(科層組織)。以往主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對技術(shù)創(chuàng)新的分析大多局限于分析市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之

12、間的關(guān)系。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，創(chuàng)新企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新活動中一般分工協(xié)作的內(nèi)部化裝置，創(chuàng)新市場是技術(shù)創(chuàng)新活動中社會分工協(xié)作的外部化裝置。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，創(chuàng)新企業(yè)之所以出現(xiàn)，按照科斯和威廉姆森的理解，是科層組織的交易費用低于市場組織的結(jié)果；按照張五常的理解，是技術(shù)勞動市場替代傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品市場的結(jié)果。 然而，從技術(shù)創(chuàng)新的組織形式上看，合作型自主創(chuàng)新既不是古典或新古典意義上的市場組織，也不是古典或新古典意義上的企業(yè)組織，而是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的一種復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的中間網(wǎng)絡(luò)組織。威廉姆森認(rèn)為，介于完全競爭市場和一體化企業(yè)之間，廣泛存在著相對穩(wěn)定的中間性體制組織。這種中間性體制組織就是中間網(wǎng)

13、絡(luò)組織，簡稱為網(wǎng)絡(luò)組織。合作型自主創(chuàng)新，其本質(zhì)就是復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新，即復(fù)雜性技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易的中間網(wǎng)絡(luò)組織。越來越多的技術(shù)創(chuàng)新活動之所以采用網(wǎng)絡(luò)組織形式來進(jìn)行，根本原因就是在于現(xiàn)代技術(shù)復(fù)雜性的不斷強(qiáng)化。歐共體創(chuàng)新調(diào)查顯示，現(xiàn)在只有很少的企業(yè)或組織單獨進(jìn)行創(chuàng)新，大部分的創(chuàng)新項目是由多個組織共同協(xié)作完成的。從本質(zhì)上講，技術(shù)創(chuàng)新就是技術(shù)的生產(chǎn)和交易過程。而復(fù)雜性技術(shù)，因其復(fù)雜性的內(nèi)在特征，使得它通過市場進(jìn)行交易存在很高的交易成本。因而具有市場交易的不可能性。但是，對于復(fù)雜性的技術(shù)，同樣因為其復(fù)雜性的內(nèi)在本質(zhì)，如果以科層組織替代市場的內(nèi)在化方式進(jìn)行創(chuàng)新同樣面I臨著較高的成本，甚至高出了其市場的交易成

14、本。因此，以組織內(nèi)化的方式進(jìn)行復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新同樣具有低效率性，需要采用第三種方式。這種新的組織形式需要在企業(yè)與企業(yè)之間建立一種特殊的“關(guān)系”，它既不同于純粹的市場交易關(guān)系，又不同于企業(yè)內(nèi)部的層級關(guān)系，而是一種介于傳統(tǒng)市場和企業(yè)之間的企業(yè)間的各種正式或非正式的合作關(guān)系。以這種關(guān)系所聯(lián)結(jié)的企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)，來實現(xiàn)復(fù)雜性技術(shù)的生產(chǎn)和交易。而這樣的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的交易方式，具有復(fù)雜性技術(shù)交易的有效性。因此，復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)組織。 創(chuàng)新總是同知識密切相連的，知識在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中占據(jù)重要地位，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必須依賴知識，知識既是技術(shù)創(chuàng)新的起點，又是創(chuàng)新的歸宿。對于要求必須包含原創(chuàng)性成果的自主性技術(shù)創(chuàng)

15、新，知識所占的地位就更加突出。從知識論角度看，企業(yè)的自主性技術(shù)創(chuàng)新就是在原有知識基礎(chǔ)上的知識創(chuàng)造活動。而不論是何種類型的知識創(chuàng)造活動都離不開知識在不同主體之間的廣泛交流和共享。也就是說，沒有知識的流動，特別是知識的共享，就不可能有知識的創(chuàng)造和新知識的產(chǎn)生。因此，從創(chuàng)新的過程來看，創(chuàng)新的關(guān)鍵在于有效的共享知識，從而創(chuàng)造知識，并最終實現(xiàn)創(chuàng)新。盧森、洛倫茲和科隆認(rèn)為，創(chuàng)新是社會行為主體之間分享和交換知識的一種互動；勞內(nèi)克則提出了知識創(chuàng)造的SECI模型，并認(rèn)為知識共享的目的是創(chuàng)新。由此可知，一個創(chuàng)新系統(tǒng)或組織要想成功地進(jìn)行創(chuàng)新，必須首先是一個知識共享系統(tǒng)或組織。所謂知識共享組織，就是知識共享與組織形態(tài)

16、相互之間互動的組織形式。 經(jīng)濟(jì),政策探討-飛諾網(wǎng)FENO.CN三、合作型自主創(chuàng)新的創(chuàng)新優(yōu)勢：創(chuàng)新過程中知識共享的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng) 企業(yè)戰(zhàn)略研究的一個重要領(lǐng)域就是回答“為什么企業(yè)在經(jīng)營行為和利潤率方面存在著如此大的差異，為什么一些企業(yè)擁有競爭優(yōu)勢，而一些企業(yè)卻失去優(yōu)勢呢”?在這個問題上，通常有兩種基本觀點。其一是把企業(yè)看作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的一個成員，認(rèn)為企業(yè)處于一個多重網(wǎng)絡(luò)中，通過這個網(wǎng)絡(luò)，成員之間既相互合作，又相互競爭。這種觀點強(qiáng)調(diào)，企業(yè)與企業(yè)之間在經(jīng)濟(jì)行為和市場行為方面是相互聯(lián)系和相互支持的，企業(yè)所獲得的租金部分是由企業(yè)的資源稟賦所創(chuàng)造的，也有一部分是由企業(yè)所處的利益關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所創(chuàng)造的。而慕繼豐、陳方麗、馮

17、宗憲則進(jìn)一步指出，企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可以使企業(yè)獲得知識和信息優(yōu)勢，網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)之間的互動可以使企業(yè)得到知識外部性的好處，同時企業(yè)之間的互動會產(chǎn)生系統(tǒng)性的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，使得企業(yè)的價值創(chuàng)造行為在企業(yè)之間的聯(lián)系更加緊密，從而增強(qiáng)了企業(yè)進(jìn)行價值創(chuàng)造的機(jī)會。 作為復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的知識共享網(wǎng)絡(luò)組織，合作型自主創(chuàng)新的創(chuàng)新優(yōu)勢具體體現(xiàn)在以下兩個方面。 1.技術(shù)創(chuàng)新效率優(yōu)勢。合作型自主創(chuàng)新是一種復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的知識共享網(wǎng)絡(luò)組織。而網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)形成了新的創(chuàng)新單位，即把技術(shù)創(chuàng)新從單個企業(yè)提升到更大的群體層次。從而重塑了技術(shù)創(chuàng)新的形態(tài)，使得他們的創(chuàng)新行為在企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)兩個層面上展開。當(dāng)合作創(chuàng)新形成以后，創(chuàng)新將越來越多地發(fā)生在網(wǎng)

18、絡(luò)層面上。因此，此時其創(chuàng)新優(yōu)勢并不是來源于傳統(tǒng)理論所詮釋的創(chuàng)新戰(zhàn)略，而是來源于網(wǎng)絡(luò)所擁有的知識資源稟賦及其知識整合能力。然而，不論是網(wǎng)絡(luò)的共有知識，還是網(wǎng)絡(luò)的知識整合能力，都與網(wǎng)絡(luò)的知識共享能力有關(guān)。一般而言，如果網(wǎng)絡(luò)的知識共享能力越強(qiáng)，那么，網(wǎng)絡(luò)擁有的網(wǎng)絡(luò)知識資源稟賦就越高，其知識整合的效應(yīng)就越大。而企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，相對于單個企業(yè)或傳統(tǒng)的市場來說，具有較強(qiáng)的知識共享的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，進(jìn)而帶來了合作型自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新效率的比較優(yōu)勢。進(jìn)一步的分析可知，合作型自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新效率優(yōu)勢的產(chǎn)生就在于知識合作剩余的創(chuàng)造。李翠娟、宣國良認(rèn)為，企業(yè)同外部單位合作進(jìn)行知識創(chuàng)新會產(chǎn)生知識合作凈收益，這種知識合作凈收益本

19、質(zhì)上就是企業(yè)知識合作剩余。這種剩余要么是合作收益的提高，要么是交易成本的下降。對于兩個單位合作知識創(chuàng)新來說，其知識合作剩余主要來源于兩個方面：一個是由于雙方的知識資源互補(bǔ)，從而減少了重復(fù)投入，降低了投入成本，進(jìn)而帶來創(chuàng)新效益的提高；另一個是通過合作，創(chuàng)造出新的知識技能，從而增加了企業(yè)的知識存量和發(fā)展的機(jī)會，進(jìn)而帶來創(chuàng)新效率的提高。然而，這兩位學(xué)者的認(rèn)識還不夠深入。從知識共享的角度來看，知識合作剩余就是知識共享的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)扣除知識共享的成本或負(fù)效用后的余額。同時，合作創(chuàng)新不僅體現(xiàn)在兩個單位的合作之上，更多的表現(xiàn)出一個復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)組織，而網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生知識共享的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，

20、從而帶來更大的知識合作剩余。     2.自主創(chuàng)新實現(xiàn)優(yōu)勢。合作型自主創(chuàng)新的自主創(chuàng)新實現(xiàn)優(yōu)勢，包含兩層含義：一層含義是企業(yè)通過合作創(chuàng)新能不能，即怎么樣實現(xiàn)自主創(chuàng)新，這是個根本問題；另一層含義是企業(yè)通過合作創(chuàng)新能否較快地實現(xiàn)自主創(chuàng)新，這是個比較優(yōu)勢問題。企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新，必然要求創(chuàng)新主體能夠通過創(chuàng)新活動得到原創(chuàng)性的創(chuàng)新成果。從知識的角度看，就是企業(yè)通過自主性技術(shù)創(chuàng)新活動獲得的最終成果中蘊涵的知識也應(yīng)該是自主的。或者說，原創(chuàng)性的新知識的產(chǎn)生才是自主性技術(shù)創(chuàng)新的真諦。而原創(chuàng)性的新知識能否產(chǎn)生，則取決于創(chuàng)新主體是否具有知識整合能力。因此，一個企業(yè)能否實現(xiàn)自主技術(shù)

21、創(chuàng)新，關(guān)鍵看它是否具備較強(qiáng)的知識整合能力。那么，企業(yè)通過合作創(chuàng)新能否實現(xiàn)自主性技術(shù)創(chuàng)新?答案是肯定的。其原因就在于：除了在合作創(chuàng)新過程中，企業(yè)的自覺行為之外(所謂自覺行為就是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中，通過企業(yè)本身的自我努力，不斷提高企業(yè)的知識整合能力)，知識共享網(wǎng)絡(luò)組織還能夠大大強(qiáng)化其結(jié)點企業(yè)的知識整合能力，這種強(qiáng)化作用主要來自合作型創(chuàng)新組織的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。我們知道，企業(yè)知識整合能力強(qiáng)弱的根本取決于企業(yè)掌握知識的多寡，而企業(yè)掌握知識的多寡又主要決定于企業(yè)知識的增長情況，因此，企業(yè)知識的增長狀況在很大程度上決定了企業(yè)的知識整合能力，也就在很大程度上決定了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。科波特和贊載爾認(rèn)為，企業(yè)知識的增長

22、既要依靠組織內(nèi)部知識的積累，又要注重利用企業(yè)邊界之外的知識，只有這樣才能進(jìn)行有效的知識整合。而企業(yè)網(wǎng)絡(luò)相比傳統(tǒng)的市場和層級組織來說，具有能夠更好地利用外部企業(yè)知識的有效性。因此，企業(yè)參與企業(yè)知識共享網(wǎng)絡(luò)，可以有效地獲得外部企業(yè)的大量知識，從而帶來企業(yè)知識的較大增長。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)可以使成員企業(yè)獲得知識和信息優(yōu)勢。一方面，網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系性嵌入強(qiáng)調(diào)成員之間的強(qiáng)而社會化的關(guān)系，這種關(guān)系會驅(qū)使成員企業(yè)的行動一致，并提升成員之間的信任關(guān)系，進(jìn)而使得高質(zhì)量的隱含知識通過企業(yè)成員的相互聯(lián)系很容易流動。另一方面，網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)性嵌入強(qiáng)調(diào)行動者在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中地位所帶來的知識和信息優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)性嵌入可以看作群體間雙邊共同合約

23、相互連接的擴(kuò)展，這意味著組織間不僅具有雙邊關(guān)系，而且與第三方有同樣的關(guān)系，使得群體間通過第三方進(jìn)行間接地連接。結(jié)構(gòu)嵌入所參照的變動框架是雙邊走向三方，其分析的重點是行為雙方的信息與知識的直接交流轉(zhuǎn)向間接作用渠道。另外，企業(yè)知識整合能力細(xì)分為四個子能力：知識吸收能力、知識共享能力、知識融合能力和知識發(fā)展能力，而企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對其成員企業(yè)的這四個方面的能力的提升作用是顯著的。所以，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)功能，不僅充分地保證了企業(yè)通過合作型自主創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)自主性技術(shù)創(chuàng)新，而且還能以較高效率驅(qū)使企業(yè)實現(xiàn)自主性技術(shù)創(chuàng)新。但是，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)同樣強(qiáng)調(diào)成員企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)地位的重要性，這就要求企業(yè)在合作型自主創(chuàng)新過程中，占據(jù)有利

24、的網(wǎng)絡(luò)位置是至關(guān)重要的，否則也有可能會失去自主性技術(shù)創(chuàng)新的可能。雖然自主性技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)其創(chuàng)新成果中蘊涵的知識也應(yīng)該是自主的，但是，在創(chuàng)造這些新知識過程中，所利用的知識則不可能是完全自主的，新的知識總是在原有知識的基礎(chǔ)上產(chǎn)生。而企業(yè)通過合作創(chuàng)新，因其創(chuàng)新組織的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，使得企業(yè)能夠有更多的機(jī)會，以更快的速度獲得和利用企業(yè)外部企業(yè)的各種知識。所以，合作型自主創(chuàng)新不僅能夠而且還能夠較快地實現(xiàn)企業(yè)自主性技術(shù)創(chuàng)新。這種優(yōu)勢對于試圖快速進(jìn)入市場的企業(yè)，或者技術(shù)相對落后的企業(yè)開展自主性技術(shù)創(chuàng)新顯得特別有用和有效率，這也被大量的合作型自主創(chuàng)新的實踐所證實。四、合作型自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)共享沖突：治理視角分析 合

25、作型自主創(chuàng)新的創(chuàng)新優(yōu)勢的產(chǎn)生根源就在于其成員企業(yè)間知識共享的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。這就要求在合作型自主創(chuàng)新中，企業(yè)間必須能夠充分有效地進(jìn)行知識共享。但是，在企業(yè)間知識共享過程中，特別是涉及自身關(guān)鍵技能和知識的共享時，可能會因為成員企業(yè)的機(jī)會主義行為，或者因為知識本身的特殊性等原因，使得在合作型自主創(chuàng)新過程中，難免會產(chǎn)生各種沖突和風(fēng)險。這種沖突和風(fēng)險其實質(zhì)就是知識產(chǎn)權(quán)共享沖突，在合作型自主創(chuàng)新中，更直接的認(rèn)為就是合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新間的矛盾和沖突。因此，它的解決自然成為合作型自主創(chuàng)新有效運作的關(guān)鍵，甚至關(guān)系到運作的成敗。1.合作型自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)共享沖突的產(chǎn)生。合作型自主創(chuàng)新是一種中間性網(wǎng)絡(luò)組織，同時它也是

26、一種知識共享網(wǎng)絡(luò)組織，并由此產(chǎn)生了合作型自主創(chuàng)新的多重知識產(chǎn)權(quán)共享沖突。具體而言，在其實際運作中，可能存在三個主要的知識產(chǎn)權(quán)共享困境：(1)因信息不對稱而引致的知識產(chǎn)權(quán)被“劫盜”風(fēng)險。雖然合作型自主創(chuàng)新作為一種復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的知識共享網(wǎng)絡(luò)組織，能夠使信息有效的傳播和共享。但是，在技術(shù)創(chuàng)新過程中仍不可避免地存在創(chuàng)新主體雙方的信息不對稱。首先，由于社會關(guān)系的嵌入，社會階層的特征決定不同的階層需要不同的信息，尤其對于隱喻信息，技術(shù)網(wǎng)絡(luò)是難以傳播的，而只能通過社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行有層次的傳遞。其次，由于“私人信息”的存在，使合作型自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中存在著并非所有“局中人”都知道的“私人信息”，而交易主體的私人

27、信息往往是不可觀察和無法驗證的，獲取這些信息是要付出成本，甚至在經(jīng)濟(jì)上是不合算的。再者，由于存在信息失真，即使交易者利用網(wǎng)絡(luò)可以迅速地通過符號、圖像形象地傳播相關(guān)的信息，但卻難以向交易方顯示交易信息的準(zhǔn)確性和交易對象機(jī)會主義傾向等內(nèi)在信息，亦即共享不等于信息對稱。正是因為信息不對稱的存在，在合作型自主創(chuàng)新過程中，可能會引致網(wǎng)絡(luò)中成員企業(yè)的機(jī)會主義行為的產(chǎn)生。譬如，在合作創(chuàng)新過程中，因信息不對稱，某些合作企業(yè)可能會將創(chuàng)新努力并不用于合作技術(shù)創(chuàng)新上，而把它用于“劫盜”別的企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)或核心技術(shù)上。(2)因知識產(chǎn)權(quán)的公共物品屬性而導(dǎo)致的成員企業(yè)的“搭便車”行為。在合作型自主創(chuàng)新中，知識共享可以看作

28、是企業(yè)間跨越企業(yè)邊界傳遞私有知識，從而將個體企業(yè)擁有的私有知識向企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的共有知識轉(zhuǎn)換的過程。而知識具有“公共物品”屬性，從而產(chǎn)生知識共享的“社會困境”。也就是說，網(wǎng)絡(luò)成員更愿意免費地享受網(wǎng)絡(luò)的共有知識，而又不愿為網(wǎng)絡(luò)的共有知識的提供和維護(hù)付出任何代價，即“搭便車”行為。(3)因知識產(chǎn)權(quán)的外溢性而引起的知識產(chǎn)權(quán)的流失風(fēng)險。在合作型自主創(chuàng)新中，由于知識共享的作用，企業(yè)在同共享伙伴共享知識的同時，面臨著有可能失去其核心技術(shù)和能力的風(fēng)險。這種風(fēng)險在競爭性合作創(chuàng)新中尤為突出。以知識為基礎(chǔ)的企業(yè)理論認(rèn)為，知識是企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源，知識是企業(yè)所擁有的最具戰(zhàn)略重要性的資源和競爭優(yōu)勢的重要資源。但是，知識同其

29、他有形的財產(chǎn)不同，在它的傳播或共享中，始終存在著兩種對立權(quán)力的相互制約，一是知識專有權(quán)，一是知識共享權(quán)，即存在知識產(chǎn)品的社會共享性與局部專有性的沖突。在合作型自主創(chuàng)新中，一方面，從合作創(chuàng)新來看，要求擴(kuò)大知識共享權(quán)，實現(xiàn)結(jié)點企業(yè)間的知識的充分共享；另一方面，從自主創(chuàng)新來看，要求擴(kuò)大知識專有權(quán)。但是，知識產(chǎn)權(quán)在進(jìn)行共享時，始終存在著知識外溢的可能性。因此，在合作型自主創(chuàng)新中，總是可能會出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)特別是自主性知識產(chǎn)權(quán)流失。 2.合作型自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)共享沖突的治理。在僅有的少數(shù)關(guān)于合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)沖突的研究中，學(xué)者們主要是從管理的角度，結(jié)合其產(chǎn)生的具體原因，提出一些具體的防范措施。然而，合作型

30、自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)沖突形成的根本原因，在于合作型自主創(chuàng)新作為一種復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新的知識共享網(wǎng)絡(luò)組織的特殊的組織形態(tài)。因此，需要我們從網(wǎng)絡(luò)組織治理，特別是企業(yè)知識共享網(wǎng)絡(luò)治理的高度來認(rèn)識，從而對合作型自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)共享沖突進(jìn)行有效治理，使得它能夠正常運作，并最大限度地發(fā)揮其獨特的技術(shù)創(chuàng)新效率優(yōu)勢以及自主創(chuàng)新實現(xiàn)優(yōu)勢。其中最為關(guān)鍵的就是治理結(jié)構(gòu)的安排和治理機(jī)制的到位：(1)合作型自主創(chuàng)新的治理結(jié)構(gòu)。治理結(jié)構(gòu)直接作用于合作型自主創(chuàng)新的成本和收益，同時，它對合作型自主創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)知識的形成、創(chuàng)新過程中知識共享的范圍、程度和層次都會產(chǎn)生深刻影響。因此，治理結(jié)構(gòu)的正確選擇是控制或防范合作型自主創(chuàng)新的知識共享產(chǎn)權(quán)沖突的重要內(nèi)容。