1、質量管理體系內部審核員試卷單位： 姓名： 分數：一、選擇題（將正確答案的標題填在 “（ ）”內，每題2 分，共 20 分）1、組織可以刪減質量管理體系要求（ A ）A 僅限于產品實現階段 B 僅限于產品實現和測量分析 階段C 可以取決于產品性質和法規的要求 D A+B2、當某份合同有修改時（ C ）A 必須組織會議進行評審 B 必須向總經理報告C 應將修改內容及有關信息通知有關部門 D 必須通知 全體銷售人員3、顧客提供的產品，組織必須（ C ）A 進行產品的驗證，必要時委托專門檢驗機構檢驗 B 對其質量負責C進行識別、驗證、保護和維護 D與采購產品同等 對待4、管理評審工作應由（ C ）A

2、管理者代表負責組織和領導 B 質量經理負責組織和 領導C 最高管理者領導進行 D 負有決策職責的供方董事長 領導5、組織應控制的文件（ C ）A 所有組織批準發放的文件 B 所有外來文件C 與實施質量管理體系有關的所有文件 D A+B+C6、對產品有關的要求進行評審應在（ B ）進行A 作出提供產品的承諾之前 B 簽定合同之前C 將產品交付給顧客之前 D 采購產品之前7、（ A ）應確保對審核中發現的不合格項及時采取糾 正措施A 受審核區區域的管理者 B 審核組長 C 管理者代表8、顧客到本公司的審核是（ B ）A 第一方審核 B 第二方審核 C 第三方審核9、標識、搬運、包裝、貯存和保護的活

3、動（ B ）A目的是使產品能夠按期交付B目的是保護產品交付前不受損壞C只使用于最終產品 D B+C10、質量管理體系評價的方式有（ D ）A管理評審 B內部審核C自我評價D A+B+C二、判斷題：（對的打“V”，錯的打“每題2分,共 20分）1、（ V ）質量方針為質量目標的建立和評價提供了框 架,也是評價質量管理體系有效的基礎2、（ V ）質量手冊應包含質量管理體系的范圍3、（ V）檢查表應反映過程方法，體現 PDCA4、（為內審員的重要任務之一是參與對供方的評審5、（為組織應確保未來文件得到批準，并控制分發6、（ V ）八項基本原則是質量管理的理論基礎7、（為顧客沒有投訴表示顧客滿意 8（

4、%為確保生產和服務提供過程得到有效控制，必須編制相應的作業指導書9、（ V ）記錄是質量管理體系實施的證據之一，而審核證據不一定必須是文字記錄10、（ V）內部審核的結果是管理評審的輸入之一三、簡答題（每題 6分，共 30分）1、內部指來那個管理體系審核的主要目的是什么？答：目的是 保證質量管理體系正常實施和改進需求 外部審核前的準備 為一種管理的手段2、審核組長如何控制審核的全過程？答：三方面：審核計劃的控制審核活動的控制（包括合理的抽樣、辨別關鍵過程，評定主要因素，重視控制結果，注意相關的結果，營造良好的審核氣氛審核結果的控制（包括符合或不符合都要從客觀事實 為準，道聽途說不能作為 證據，

5、不符合的事實要經受審核方的確認。3、審核中對不合格項判定的具體依據有哪些？ 答：依據： GB/T19001：2008 標準，質量手冊、程序文 件、操作規程、檢驗規程、 作業指導書等質量管理體系文件和適用的法律法規。4、檢查表的作用是什么？答：保持審核目標的清晰與明確 保持審核內容的周密與完整 保持審核的節奏與連續性 減少內審員的偏見與隨意性5、內審員在一個組織的作用是什么？答： 對質量管理體系的運行起監督作用 對質量管理體系的保持和改進起參謀作用 在質量管理體系運行過程中，在領導與員工之間起 紐帶作用 在第二方、第三方審核中起內外接口的作用 在質量管理體系的有效實施方面起帶頭作用四、案例題（下

6、列情況不符合標準的那一條款？為什 么？）（每題 6分，共30分）1審核員在RS公司供應部顧客提供財產的控制時， 庫管員說： “我公司沒有顧客提供的財產”。但是審核員從庫房一角發現 2個標識 “顧客提供”的周轉箱。供應部長說：“這是顧客昨天剛提供的”答：不符合 ，沒有按要求對顧客進行識別驗證、 保護和維護。2、審核員在 K 公司供應部審核時發現，合格供方有十 二家，且經主管經理批準，但只有對其中十家的評價記錄。供應部長說： “有兩家 是多年的老供應商，質量很好，就沒有評價記錄”答：不符合 ，沒有按組織的要求提供產品的能力 評價和選擇供方。3、進貨檢驗站，審核員看到檢驗員正在檢驗外購的 H零件，檢

7、驗員介紹通常 100件為一批，抽 5 件檢驗，審核員請檢驗員出示作業指導書，上面規定 H 零件每批抽 13件檢驗，檢驗站長說： “抽 13件工作量太大，改檢 5 件已一年多了，不會影響質量，我們檢 5 件的檢驗記錄清楚，你可查看，沒 有問題的 ”。答：不符合 ，這種監視和測量沒有依據所策劃的 安排生產。4、在技術科查文件資料，科長說： “所有文件審批后由 秘書下發，并有分發記錄，他知道應發給誰 ”審核員在供應科查化工原料驗收規程，科長手中是 99 年編的，采購員手中是 96 年編的，審核員在檢驗科看到的是 2001年編的驗收規程 答：不符合423 d）在使用處沒有使用文件的有效版 本。5、在某

8、建筑公司室內裝修現場審核時發現吸頂燈裝配工藝卡規定： “裝燈座后進行高壓試驗 ”。而實際是先進行高壓試驗，再裝燈座。裝修工人說： “這樣做效率答：不符合 ，沒有按作業指導書的要求進行生產 和服務提供。質量管理體系內部審核員試卷單位： 姓名： 分數：一、選擇題（將正確答案的標題填在 “（ ）”內，每題2 分，共 20 分）1、組織可以刪減質量管理體系要求（）A 僅限于產品實現階段 B 僅限于產品實現和測量分析 階段C 可以取決于產品性質和法規的要求 D A+B2、當某份合同有修改時（ ）A 必須組織會議進行評審B 必須向總經理報告C 應將修改內容及有關信息通知有關部門 D 必須通知 全體銷售人員

9、3、顧客提供的產品，組織必須（）A 進行產品的驗證，必要時委托專門檢驗機構檢驗 B 對其質量負責C進行識別、驗證、保護和維護D與采購產品同等對待4、管理評審工作應由（ ）A 管理者代表負責組織和領導 B 質量經理負責組織和 領導C 最高管理者領導進行 D 負有決策職責的供方董事長 領導5、組織應控制的文件（ ）A 所有組織批準發放的文件 B 所有外來文件C 與實施質量管理體系有關的所有文件 D A+B+C6、對產品有關的要求進行評審應在（）進行A 作出提供產品的承諾之前 B 簽定合同之前C將產品交付給顧客之前 D采購產品之前7、（ ）應確保對審核中發現的不合格項及時采取糾 正措施A受審核區區域

10、的管理者 B審核組長C管理者代表8、顧客到本公司的審核是（ ）A第一方審核B第二方審核 C第三方審核9、標識、搬運、包裝、貯存和保護的活動（ ）A目的是使產品能夠按期交付 B目的是保護產品交付 前不受損壞C只使用于最終產品 D B+C10、質量管理體系評價的方式有（ ）A管理評審 B內部審核C自我評價D A+B+C二、判斷題：（對的打“V”，錯的打“每題2分，共 20分）1、（）質量方針為質量目標的建立和評價提供了框 架，也是評價質量管理體系有效的基礎 2、（ ）質量手冊應包含質量管理體系的范圍3、（ ）檢查表應反映過程方法，體現 PDCA4、（ ）內審員的重要任務之一是參與對供方的評審5、（

11、 ）組織應確保未來文件得到批準，并控制分發6、（ ）八項基本原則是質量管理的理論基礎7、（ ）顧客沒有投訴表示顧客滿意8、（ ）為確保生產和服務提供過程得到有效控制，必 須編制相應的作業指導書9、（ ）記錄是質量管理體系實施的證據之一，而審核 證據不一定必須是文字記錄10、（ ）內部審核的結果是管理評審的輸入之一三、簡答題（每題 6 分，共 30分）1、內部指來那個管理體系審核的主要目的是什么？2、審核組長如何控制審核的全過程？ 3、審核中對不合格項判定的具體依據有哪些？4、檢查表的作用是什么？5、內審員在一個組織的作用是什么？四、案例題（下列情況不符合標準的那一條款？為什 么？）（每題 6分

12、，共 30分）1、審核員在RS公司供應部顧客提供財產的控制時， 庫管員說： “我公司沒有顧 客提供的財產”。但是審核員從庫房一角發現 2個標識 “顧客提供”的周轉箱。供應部長說：“這是顧客昨天剛提供的”2、審核員在 K 公司供應部審核時發現，合格供方有十 二家，且經主管經理批準，但只有對其中十家的評價記錄。供應部長說： “有兩家 是多年的老供應商，質量很好，就沒有評價記錄”3、 進貨檢驗站，審核員看到檢驗員正在檢驗外購的H 零件，檢驗員介紹通常 100件為一批，抽 5件檢驗，審核員請檢驗員出示作業指導 書，上面規定H零件每批抽 13件檢驗，檢驗站長說： “抽 13件工作量太大，改 檢 5 件已

13、一年多了，不會 影響質量，我們檢 5 件的檢驗記錄清楚，你可查看，沒 有問題的 ”。4、在技術科查文件資料，科長說： “所有文件審批后由 秘書下發，并有分發記錄，他知道應發給誰 ”審核員在供應科查化工原料驗收規 程，科長手中是 99 年編的，采購員手中是 96 年編的，審核員在檢驗科看到的是 2001年編的驗收規程5、在某建筑公司室內裝修現場審核時發現吸頂燈裝配 工藝卡規定： “裝燈座后進行高壓試驗 ”。而實際是先進行高壓試驗，再裝燈座。 裝修工人說： “這樣做效率質量管理體系內部審核員答案一、選擇題（將正確答案的標題填在 “（）”內，每題2分，共 20分）1、（ A ）2、(C )3、( C

14、 ) 4、(C ) 5、（ C ）6、（ B ）7、(A )8、( B ) 9、(B ) 10、（ D ）二、判斷題：（對的打“V”，錯的打“每題2分，共20分）1、( V )2、(V）3、(V) 4、( X)5、(X)6、（V）7、(X）8、(X)9、(V) 10、(V)三、簡答題（每題6分，共 30分）1、答：目的是保證質量管理體系正常實施和改進需 求 外部審核前的準備 為一種管理的手段2、答：三方面：審核計劃的控制審核活動的控制 （包括合理的抽樣、辨別關鍵過程，評定主要因素，重視控制結果，注意相關的 結果，營造良好的審核氣氛審核結果的控制（包括符合或不符合都要從客觀事實為準，道聽途說不能作為證據，不符合的事實要經受審核方的確認。3、答：依據： GB/T19001：2008 標準，質量手冊、程 序文件、操作規程、檢驗規程、作業指導書等質量管理體系文件和適用的法律法 規。4、答： 保持審核目標的清晰與明確 保持審核內容的周密與完整 保持審核的節奏與連續性 減少內審員的偏見與隨意性5、答： 對質量管理體系的運行起監督作用 對質量管理體系的保持和改進起參謀作用 在質量管理體系運行過程中，在領導與員工之間起 紐帶作用 在第二方