1、四川省特種設備安全管理協會 現場鑒定評審報告質保體系鑒定評審記錄表(總表)企業名稱：受理編號：鑒定評審項目鑒定評審要點鑒定評審記錄結果1.質量管理體系總要求1.1質量保證手冊。1.1.1企業應當結合受理的許可項目特性和本單位實際情況，建立質量保證體系。1.1.2質量保證手冊質量保證手冊應當描述質量保證體系文件的結構層次和相互關系，并至少包括以下內容：(1)術語和縮寫；(2)體系的適用范圍；(3)質量方針和目標；(4)質量保證體系組織及管理職責；(5)質量保證體系基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點的要求。1.2程序文件(管理制度)。程序文件（管理制度）滿足質量保證手冊基本要素要求，并且符合

2、本單位的實際情況，具有可操作性。1.3作業(工藝)文件和質量記錄。作業(工藝)文件（通用或者專用）和質量記錄應當符合許可項目特性，滿足質量保證體系實施過程的控制需要。文件格式及其包括的項目、內容應當規范標準。2.管理職責2.1質量方針和目標。質量方針和目標應當經法定代表人（或者其授權的代理人）批準，形成正式文件。質量方針和目標應當符合以下要求：(1)符合本單位的實際情況和許可項目范圍、特性，突出特種設備安全性能要求；(2)質量方針體現了對特種設備安全性能及其質量持續改進的承諾，指明本單位的質量方向和所追求的目標；(3)質量目標進行量化和分解，落實到各質量控制系統及其相關的部門和責任人員，并且定

3、期對質量目標進行考核。2.2質量保證體系組織。根據許可項目特性和本單位的實際情況，建立獨立行使特種設備安全性能管理職責的質量保證體系組織。2.3責任人員職責、權限。規定法定代表人對特種設備安全質量負責，任命質量保證工程師和各質量控制系統責任人員。質量保證工程師應為在管理層中成員且具有與所許可項目專業相關的知識，有質量保證體系建立、實施、保持和改進的管理職責和權限。任命質量控制系統（如設計、材料、工藝、焊接、機械加工、金屬結構制作、電控系統制作、無損檢測、檢驗（試驗）、安裝調試、其他主要過程控制系統等）責任人員，明確各質量控制系統責任人員以及需要獨立行使與保證特種設備安全性能相關人員的職責、權限

4、，質量保證工程師與各質量控制系統責任人員之間、各質量控制系統責任人員之間的工作接口控制和協調措施。2.4管理評審。每年至少應當對特種設備質量保證體系進行一次管理評審，確保質量保證體系的適應性、充分性和有效性，滿足質量方針和目標，并保存管理評審記錄。3.文件和記錄控制3.1質量保證體系所要求的文件應予以控制。3.1.1文件控制程序應確定受控文件的類別，及文件的編制、審批、標識、發放、借閱、更改、回收、存放及其銷毀，其中外來文件還應有收集、購買、接收等控制要求。3.1.2文件發布前應得到授權人批準；應保證文件中的要求是充分與適宜的。3.1.3文件更新應得到再次批準并按企業的規定進行更新。3.1.4

5、應在使用處可獲得適用文件的有效版本3.1.5文件應清晰、易于識別。3.1.6作廢文件應進行適當的標識。3.1.7外來文件應能得到識別，并控制其分發。3.2企業應對記錄進行控制。3.2.1應編制形成文件的程序，以規定記錄的標識、填寫、收集、歸檔、貯存、保管、檢索、保存期限和處置所需的控制。3.2.2應在使用處可獲得相關受控記錄表格的有效版本。3.2.3記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規定。4.合同控制4.1企業應確定并評審顧客對產品的要求。應建立合同評審的控制程序，以明確顧客對產品的要求、合同評審的內容、評審要求、合同的簽訂、合同的變更等控制要求。所簽訂的合同滿足相關法律法規、安全技術

6、規范、標準及技術條件的規定；合同的簽訂、修改、會簽按程序審批；按規定對合同進行了評審，評審的結果應予以記錄并保存。5.設計控制5.1設計控制程序文件。企業應編制設計控制程序，設計控制的范圍、程序、內容如下：(1)設計輸入的內容包括依據的法規、安全技術規范、標準及技術條件等，形成設計輸入文件（如設計任務書等）；(2)設計輸出，應當形成設計文件（包括設計說明書、設計計算書、設計圖樣等），設計文件應當滿足法規、安全技術規范、標準及技術條件等要求；(3)按照相關規定需要設計驗證的，制定設計驗證的規定；(4)設計文件修改的規定；(5)設計文件由外單位提供時，對外來設計文件控制的規定；(6)法規、安全技術

7、規范對設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗等有規定時，應當制定相關規定。5.2設計過程控制。5.2審查設計過程控制，符合以下要求：(1)設計輸入、輸出、驗證、設計許可、設計文件鑒定等過程得到有效控制；(2)設計文件(設計說明書、設計計算書、設計圖樣等)符合相關安全技術規范、標準的規定；(3)設計文件的修改符合規定安全技術規范要求。5.3外來設計文件控制。5.3設計文件由外單位提供時，抽查設計文件，審查其是否符合相關安全技術規范的規定和質量保證體系對外來設計文件的控制要求，設計責任人履行了確認手續。6.材料零部件控制6.1材料零部件控制程序。6.1.1是否建立了與電梯安裝、維修、改造、維護保養有

8、關的材料，零部件控制程序文件、內容是否合理6.2對分供方控制。6.2.1對分供方是否進行了評價；是否建立了分供方的檔案6.3材料、零部件控制實施。6.3.1材料、零部件采購是否驗收6.3.2材料、零部件的存放、保管7.作業（工藝）控制7.1作業(工藝)控制程序文件及實施。7.1.1作業（工藝）控制的范圍、程序、內容如下：(1)作業（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；(2)作業（工藝）紀律檢查，包括工藝紀律檢查時間、人員，檢查的工序，檢查項目、內容等。7.2作業(工藝)控制實施。7.2.1查閱作業（工藝）紀律檢查記錄，審查作業（工藝）紀律檢查是否按照規定得到了執

9、行。8.施工方案8.1施工單位必須具備獨立編制施工方案的能力。8.1.1企業應建立安裝、改造、重大修理施工方案編制的控制文件,明確方案的編制、審核、批準、更改等要求。8.1.2施工方案施工方案能夠有效控制產品（設備）安全性能，能夠依據各質量控制系統要求，合理設置控制環節、控制點（包括審核點、見證點、停止點），滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況，并且包括以下內容：(1)項目名稱、工程概況；(2)勞動力組織（人員分工）；(3)設備、工具和檢驗測量裝置的要求；(4)工藝步序、流程和過程中實際操作要求；(5)施工進度要求、進度控制點及其控制方法；(6)質量控制點及其控制方法；(7)質量控制系統責

10、任人員和相關人員的簽字確認的規定；(8)應有施工中注意事項、控制措施責任人（包括安全注意事項、安全措施和安全責任人）；(9)技術交底的情況介紹和再次確認；(10)試運行和交工驗收；(11)施工記錄要求。9.焊接控制9.1當施工過程中涉及重要的焊接項目時，企業應按要求對焊接進行控制。9.1.1焊接控制的范圍、程序、內容如下：(1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓、資格考核，持證焊接人員的合格項目，持證焊接人員的標識，焊接人員的檔案及其考核記錄等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收等；10.檢驗檢測控制與設備和檢驗與實驗裝置控制10.1企業應對設備的檢驗

11、與試驗過程進行控制。10.1.1檢驗與試驗控制的范圍、程序、內容如下：(1)檢驗與試驗工藝文件基本要求，包括依據、內容、方法等；(2)過程檢驗與試驗控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗與試驗或者必須的檢驗與試驗報告未簽發和確認前，不得轉入下道工序或放行的規定；(3)最終檢驗與試驗控制（如竣工驗收、調試驗收、試運行驗收等），包括最終檢驗與試驗前所有的過程檢驗與試驗均已完成，并且檢驗與試驗結論滿足安全技術規范、標準的規定；(4)檢驗與試驗條件控制，包括檢驗與試驗場地、環境、溫度、設備（裝置）、工裝、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認等；(5)檢驗與試驗狀態，如合格、不合格、待檢的標識控制；(6)檢

12、驗試驗記錄和報告控制，包括檢驗試驗的記錄、報告的填寫、審核和確認等，檢驗試驗記錄、報告。10.2企業應對設備和檢驗檢測儀器進行控制。10.2.1是否建立了檢驗檢測設備的控制程序文件，內容是否合理。10.2.2是否建立了設備和檢驗檢測儀器設備臺帳和檔案，檔案內容是否符合要求。10.2.3設備和檢驗檢測儀器設備是否按規定進行校準。11.不合格品控制11.1不合格品(項)控制控制程序文件。11.1.1企業應確保不合格品的識別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有關職責和權限應在形成文件的程序中做出規定。11.2不合格品(項)控制實施。11.2.1程序是否得到有效實施。12.質量改進與服務121質量

13、分析改進控制與服務控制。12.1.1質量改進與服務控制范圍、程序、內容如下：(1)質量信息控制，包括內、外部質量信息，質量技術監督部門和監督檢驗機構提出的質量問題，質量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等；(2)對產品一次合格率和返修率進行定期統計、分析，提出具體預防措施等；(3)用戶服務，包括服務計劃、實施、驗證和報告，以及相關人員職責等。13.審核13.1企業應按規定的時間間隔進行審核。13.1.1應建立審核程序，以明確對內審的策劃、審核的實施、報告結果以及保存記錄的職責和要求。13.1.2規定每年至少進行一次完整的審核，對審核發現的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗證其有效性:應編制審核計

14、劃，明確審核的目的、依據、范圍和方法。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的有效性、客觀性和公正性。審核員應不審核自己的工作。應按審核計劃實施審核，并保存記錄。對審核中發現的不合格應采取糾正措施或預防措施，并進行驗證，封閉后保存記錄。14.人員培訓、考核及管理14.1人員培訓制度。14.1.1應建立有效合理的人員培訓制度14.2人員培訓實施。14.2.1人員培訓、考核及管理的范圍、程序、內容如下：(1)人員培訓要求、內容、計劃和實施等；(2)特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案；(3)特種設備許可所要求的相關人員的管理，包括聘用、借調、調出的管理。注：本條不包括焊接人員、無損檢測人員

15、，其培訓、考核及其管理在相關條中規定。15.安全生產15.1企業應建立安全生產管理制度。15.1.1應制定安全管理制度，包括員工安全教育、安全檢查、安全監督、勞動保護等制度，建立和明確相關崗位的安全責任制度。15.1.2應制定相關作業的安全操作規程。15.1.3應制定事故管理制度，包括事故的報告、調查分析、處理和防止同類事故再次發生的措施。15.1.4應建立事故的應急預案，明確事故應急的操作流程：a)應急處理的分工及職責任務；b)應急的準備，相關資源的保障與提供；c)應急（救援）的具體操作方式；企業應以文件形式，落實各應急組分工的責任人及相關人員，確定聯系方式；應急組的相關人員應了解其職責及相關的處理方式。15.1.5企業應嚴格執行所制定的安全文明生產的各項制度，做到持證上崗，并保存相關記錄。16.安全監察16.1企業應執行國家特種設備安全監察法律法規的規定。