1、QY/LY G 11-042007前 言本標準部分代替Q/LY G 03.072005不合格品控制程序。 本標準與Q/LY G 03.072005的主要差異：將物質設備處不合格品管理的職責重新進行了界定。 增加了不合格品處置的工作流程。本標準的附錄A、附錄B、附錄C、附錄D、均為規范性附錄。 本標準由六冶公司標準化委員會提出并歸口。本標準起草單位：六冶公司工程管理部質量安全處。 本標準主要起草人：江薇薇。本標準于2005年5月首次發布，2007年6月第一次修訂。QY/LY G 11-042007不合格品管理程序1 范圍本標準規定了采購物資、施工生產過程產品、最終產品及交付后產品中不合格的分級、

2、標識和隔離、評審、處置等管理要求。本標準適用于公司各級單位所承建工程項目、工業產品質量方面產生的不合格品的管理工作。 2 規范性引用文件Q/LY G 03-022007 記錄管理程序Q/LY G 17-032007 改進管理程序建設部第3號令 工程建設重大事故報告和調查程序規定3 職責3.1 公司質量安全處a）負責建立不合格品處置記錄臺帳；b）負責收集一般不合格品及嚴重不合格品的不合格品處置記錄表；c）負責對嚴重不合格品處置方案的驗證。3.2 公司施工技術處負責組織對嚴重不合格品處置方案的制定與評審。3.3 公司物資設備處負責對物資（包括甲供物資、外委及顧客提供的物資）采購過程中發生的嚴重不合

3、格品進行評審和處置。3.4 各工程公司（廠）、項目部的質量部門a）負責對本單位發生的不合格產品及不合格物資按不合格品管理程序進行處置。b）對本單位一般不合格品處置方案的核定、驗證。c）建立本單位不合格品處置記錄臺帳。d）保存輕微不合格品的不合格品處置記錄表，將一般不合格品、嚴重不合格品的不合格品處置記錄表及不合格品處置記錄臺帳上報公司質量安全處。3.5 各工程公司（廠）、項目部的工程技術部門負責一般不合格品處置方案的制定與評審3.6 各工程公司（廠）、項目部的物資設備部a）負責對物資（包括甲供物資、外委及顧客提供的物資）采購過程中發生的一般不合格品進行評審和處置。b）將不合格物資處置記錄表向同

4、級質量安全部門傳遞。3.7 建設公司技術負責人負責對嚴重不合格品處置方案的審批。3.8 項目總工程師負責制定一般不合格品的處置方案，并組織實施3.9 專業質檢員負責輕微不合格品及一般不合格品處置方案實施效果的驗證。QY/LY G 11-0420074 控制總則4.1 對保修期出現的不合格品按照國家和地方法規及合同約定處理。4.2 由設計原因造成的不合格品按照行業法規及合同規定與監理、設計、建設單位三方協商解決。4.3 對于項目部自查、公司組織的檢查、監理、甲方及質量監督機構提出的不合格品均按本程序執行。4.4 業主提供產品不合格的，當其對工程安全和使用功能沒有影響，如業主要求使用的應有批復文件

5、，但當其對工程安全和使用功能造成影響時，項目物資部門應向甲方提出書面拒收報告。5 不合格品的分級5.1 輕微不合格品-對使用及性能沒有影響，對下一道工序影響程度不大，處置容易，且損失在五百元（不含五百元）以下的不合格品。5.2 一般不合格品-對使用及性能有一定影響，對下一道工序的影響程度較大，處置較難，且經濟損失在五百元（含五百元）以上二千元（不含二千元）以下的產品或外觀損壞但不影響使用功能的物資。5.3 嚴重不合格品-對使用及性能有較大影響，對下一道工序的影響程度很大，處置很難，且經濟損失在二千元（含二千元）以上五千元（不含五千元）以下的產品或經試(檢)驗，性能指標不符合質量標準規定的物資。

6、5.4 凡經濟損失在五千元（含五千元）以上十萬元（不含十萬元）以下額度內的質量事故為一般質量事故。5.5 凡是有下列情況之一者，可列為重大質量事故：1）、建筑物、構筑物或其他主要結構倒塌者；2）、超過規范規定或設計要求的基礎嚴重不均勻沉降、建筑物傾斜、結構開裂或主體結構強度嚴重不足、影響結構物的壽命，造成不可補救的永久性質量缺陷或事故；3）、影響建設設備及其相應系統的使用功能，造成永久性質量缺陷者；4）、經濟損失在十萬元（含十萬元）以上者。6 不合格品處置的工作流程6.1 不合格物資的處置工作流程進貨檢驗發現不合格物資標識、隔離評審制定處置方案審批實施效果驗證不合格記錄歸檔6.2 不合格品處置

7、的工作流程工序檢查發現不合格品標識、隔離評審制定處置方案審批實施效果驗證不合格記錄歸檔6.3 標識和隔離對在施工生產過程及物資進場中發現的不合格品應由質檢員或材料員立即確認，并及時做出標識，必要時進行隔離，在不合格品沒有按程序處置并驗證合格前不得進入下一過程。6.4 不合格品的評審6.4.1 評審依據QY/LY G 11-042007標準產品依據施工質量驗收標準、規范及設計文件。非標準產品依據設計文件或其指定的檢驗標準。6.4.2 評審與處置6.4.2.1 對于輕微不合格品，可不進行評審，由技術人員在現場提出處置方案并及時組織和監督有關人員進行糾正，項目質檢員進行現場驗證合格后,有關責任人按職

8、責分別在不合格品處置記錄表中填寫有關記錄。6.4.2.2 對于一般不合格品（物資），由二級公司、項目部質量（物資設備）部門提出不合格品（物資）處置要求，由同級工程技術部門組織評審，確定處置方案，經同級質量部門核定，該單位總工（技術負責人）批準后由同級質量（物資）部門監督實施，并驗證其效果，在不合格品處置記錄表（不合格物資處置記錄表）中分別填寫相關記錄。6.4.2.3 對于嚴重不合格品，由公司質量安全處提出不合格品處置要求，由公司施工技術處組織評審，并邀請建設、監理、設計三方參加評審，確定處置方案，經公司質量安全處核定，建設公司總工批準后實施，并驗證其效果，在不合格品處置記錄表中分別填寫相關記錄

9、。6.4.2.4對于一般質量事故由責任單位負責人在24小時內快速報告建設公司，由建設公司快速報告當地建設行政主管部門和其他有關部門，建設公司同時組織調查組進行調查處理，并將調查和處理結果報告建設單位、監理單位和當地建設行政主管部門和其他有關部門。6.4.2.5 對于重大質量事故，由責任單位負責人在24小時內快速報告建設公司，由建設公司按規定向上一級部門逐級報告，按建設部第3號令工程建設重大事故報告和調查程序規定處理。6.4.2.6評審過程中，責任單位應針對不合格的性質、產生的原因確定合理的處置方案，必要時提出糾正措施，按改進管理程序規定執行。6.5 不合格品的處置方式a）退貨；（拒收）經評審確

10、定為嚴重不合格物資的，應作退貨處理。退貨后又重新到貨的物資必須重新進行檢驗并做好記錄，填寫不合格物資處置記錄表b）報廢性能指標不符合設計或國家、行業現行標準要求的產品（物資）可作報廢處理，并填寫不合格品處置記錄表（不合格物資處置記錄表）。c）返工、返修經評審決定返工或返修的產品，應由工程技術部門制定方案，經返工或返修后的產品必須重新檢驗，做好記錄，填寫不合格品處置記錄表，達到規定要求后才能放行、使用。d）降級使用經評審為一般不合格物資的（如水泥受潮結塊、鋼筋銹蝕）或外觀損壞，不影響使用功能可改作它用的產品，可作降級使用，但需報項目總工審批后再報請業主、監理審批。應做出明確的標識并填寫不合格物資處置記錄表及不合格品處置記錄表。QY/LY G 11-042007e）讓步接收產品（物質）雖不符合要求，但不影響產品的使用功能和安全功能，報項目總工審批后再報請業主、監理審批后才能辦理讓步使用、接收。此種方式須得到顧客批準，并提出讓步申請報告，獲得同意方可實施。讓步的方式有降級使用或改為他用兩種。采用讓步使用、接受時應做出明確的標識并按規定要求填寫不合格物資處置記錄表及不合格品處置記錄表。7 記錄7.1 不合格品處置記錄表 附錄A7.2 讓步申請報告 附錄B7.3 不合