1、反恐社會責任供應商評估記錄表供應商名稱：認證產品：供應商編號:地址：電話：總得分：評審結果： 優良 合格 不合格會簽：評審項目和評審部門要素權重序號分項滿分評審部門評估得分質量體系及過程控制分析能力401質量管理體系45品質部2教育培訓30品質部3文件控制25品質部4產品標識25品質部5過程控制50品質部6檢驗和試驗25品質部7不合格品控制25品質部8客戶投訴25品質部9內部審核25品質部10包裝15品質部合計290折合分數40新物料制作及成本控制能力2011物料認證能力25供管部12采購能力35供管部13成本控制能力15供管部14供應商財務評估15供管部15品質行業水平10供管部16ROHS

2、/REACH環保合同管理體系及執行能力125供管部合計225折合分數20采購管理及訂單履行2017計劃模式25物控部18物料管理30物控部19急單處理15物控部20合同評審20物控部21供應商交期變更515物控部合計105折合分數20現場設備以及工藝能力1022生產設備以及儀器55研發部23工藝規范20研發部24現場工藝情況30研發部25工藝變更20研發部合計125折合分數10新產品導入和工程技術能力1026新產品導入能力（體系）25研發部27工程問題分析處理能力25研發部合計50折合分數10評審項目條件打分標準未涉及的項目N/A沒有此項要求0%有此項要求,但完全沒有得到執行020%有此項要求

3、,但執行不徹底,或沒有采取必要措施保證要求得以落實20%60%此項要求已執行,效果顯著60%100%供應商分類：一類：所有關鍵器件的供應商，比如：半導體、電解電容、結構件、PCB板、變壓器等。二類：電阻、電容、連接器、磁性材料等。三類：輔助材料、絕緣材料、包料、小五金。四類：服務類供應商。分項評估表一(質量體系和控制質量控制分析能力)項目審核內容得分審核說明評審部門001.01.13.03.15.0質量管理體系是否有完善的組織架構，包括部門組織架構？3是否通過了ISO9000國際體系或其它體系認證？5是否有專門的質量管理部門和完善的管理系統？3是否有制定可供員工學習和理解的質量方針？3是否制定

4、可量化的質量和管理目標？有否統計和分析？5員工的崗位職責和權限有否得到確定和溝通？4是否有制定環保產品推行和管理制度并執行？5是否有制定產品召回制度并執行？4哪些產品和原材料取得了安規認證4教育和培訓是否有專業的內部和外部培訓團隊4新員工是否進行上崗培訓4新員工上崗前是否取得上崗證書5研發、技術人員人數所占比例（10以上？）4品質人員所占比例（5-10？）4是否有定期培訓計劃4文件控制文件(包括工藝規范、圖紙、標準和BOM清單等)的版本是否進行定期維護，以保證行產現場使用文件是最新版本或當前使用版本。文件的版本升級維護和發放流程（現場觀察）3收到ECO后對存檔文件和生產現場使用的文件進行及時更

5、改，保證ECO的有效執行4是否有文件規定生產文件的接收、發放和回收并有專人執行4將過時的文件從所有使用的場所撤除或確保防止誤用4生產支持文件是否有版本控制4產品標識產品生產過程中有標識區分產品的型號、狀態、數量等信息4對生產中的物料進行標識以區分物料的型號、規格、狀態等4對生產區域進行標識以區分物料區域、存儲區域、檢驗區域方便生產3對產品的檢驗狀態進行標識以區分產品的送檢情況便于檢驗4對故障品和合格品進行標識以區分不良品便于跟蹤4過程控制有流程及表格規定、控制、監控產品加工的過程狀態（工序、作業者、工具、時間、數量等），對加工過程可實施正向跟蹤及逆向追溯4根據客戶要求操作指導書轉換策略是什么，

6、轉化過程中需要注意什么4生產設備定期維護和保養，設備的狀態標識清楚，是否有保養策略和記錄4是否有關鍵工序識別、認證和特殊要求3有對產品存放、堆疊的措施以保證產品的安全4有在線質量采集、錄入和統計分析系統3有產品質量指標在線時時預警、停線控制機制及控制系統4有全過程的質量追溯系統，做到從原材料、制程到發貨的全過程的質量追溯3對原材料在制程段發現的物料來料質量問題，是否有線數據采集及統計分析的系統4將產量/缺陷向內外部客戶進行通報3檢驗和試驗保存記錄作為產品通過檢驗和試驗的依據，目前年限是多少4有說詳細的檢驗指導文件指導檢驗人員作業3檢驗人員清楚產品的檢驗項目和檢察驗內容并嚴格執行3檢定標準是否可

7、以溯源到國家或國際標準3產品最終檢驗（出廠檢驗）人員通過培訓并有相應資格3不格品控制能否提供不合格品鑒別控制和文件或者流程3如何控制不合格品受控以防止非預期的使用3不合格品的控制辦法和效果（返工、降級、拒收等）3經修理或返工的物品或材料根據文件化的程序重新加工各檢驗流程3接到客戶的問題反饋后（主要指巡檢問題和投訴）、是否及時對過程進行控制并固化到作業指導書里面3客戶投訴是否有專職人員處理客戶回饋的品質、服務問題3有無文件對客戶投訴處理時限和方法進行合理定義3是否形成合理、正式的書面回復報告（8D改善報告）3管理程序中是否明確客退品的處置方式3客戶投訴及客退品是否進行統計分析以至于改進3內部審核

8、是否按文件要求每年進行定期審核3內審者是否經過培訓并取得相關證書3內審者的選擇和操作能否保證審核的客觀和公正3審核結果是否涉及到系統層面的改善而不是停留在問題表面3糾正、預防措施是否得當，是否形成閉環3包裝和運輸包裝是否有操作指導書3包裝是否有明確的防水、防潮、防壓的標識3產品的運輸是否需要特定的運輸方式？若需要，是否明確3項目審核內容得分審核說明評審部門001.01.13.03.15.0物料認證能力購進的物料有無全部經過認證材料認證是否有規范化的標準是否有樣品檢驗及試驗程序，使用何種分析方法有無輔料認證能力，能力如何？有無完整的替代流程和方案？ROHS/REACH環保合同管理及執行能力能否提

9、供樣品及交貨產品ROHS/REACH的環保文件（如ROHS/REACH報告/成分表/組份表/聲明/申報表/符合性說明/MSDS等）是否將以上所有ROHS/REACH的相關環保文件列入清單統一管理并更新是否將以上所有ROHS/REACH的相關環保文件列入清單統一管理并更新5設計開發/接受訂單時有無考慮須符合ROHS/REACH法規的因素5原料樣品及承認書階段有無對收集到的進行ROHS/REACH法規及客戶環保要求的符合性進行確認和檢查5在選擇下級供應商時是否將ROHS/REACH體系及執行能力作為必備的條件，并進行驗證，不符合的不能作為合格供應商，不得下達訂單的文件規定及執行記錄5能否與國耀簽訂

10、ROHS/REACH環保合同并執行5是否建立ROHS/REACH環保管理體系并任命環保管理代表5是否建立ISO14001/QC080000環境管理體系并通過認證5是否在定期內審檢查表內包含ROHS/REACH體系執行檢查的內容5發現ROHS/REACH環保不良是否追蹤徹底改善并保持相關記錄5有沒有形成產品或原料有ROHS/REACH方面的問題須報第三方檢測取得ROHS/REACH報告進行驗證的文件規定并保持相關記錄5是否有ROHS/REACH體系有效運作的記錄或證明文件5是否建立ROHS/REACH有毒有害物質管理的限量標準5設計開發/接受訂單時到產品試產/量產有無驗證ROHS/REACH法規

11、的符合性5是否建立來料ROHS/REACH有毒有害物質檢測的作業標準及執行記錄，制程控制，成品檢驗等環節全過程防止環保與非環保混淆和標識的文件規定及記錄是否在設計/物料材質/供應商等工程變更時考慮ROHS/REACH法規，并在驗證變更后狀態的ROHS/REACH法規的符合性的文件規定及記錄公司環保管理代表及體系/采購/生產等負責人是否取得RoHS/REACH環保管理外部培訓資格證書？2是否有公司內部環境在職及新進人員的相關人員RoHS/REACH方面培訓記錄？2RoHS/REACH內部環境培訓講師是否具有外部培訓資格證書?2是否驗證下級供應商與原料供應商的RoHS/REACH環保合同的簽訂的記

12、錄2ROHS/REACH環保合同管理及執行能力是否驗證下級供應商與原料供應商在樣品承認時須提交RoHS/REACH證明文件，并對環保文件的符合性進行確認的記錄2是否驗證下級供應商對原料供應商RoHS/REACH環保體系及執行能力，產品實現全過程的止環保與非環保混淆和標識的文件規定及記錄進行檢查的記錄.是否驗證下級供應商對原料供應商有ROHS/REACH方面的問題須報第三方檢測取得ROHS/REACH報告進行驗證的文件規定及記錄是否驗證下級供應商對原料供應商將所有環保文件列入清單管理的記錄采購能力采購部門的如何運作，包括如何認證供應商、管理供應商、執行采購、需求信息處理等。是否滿足需求 是否有上

13、年度的采購量和采購金額，主要采購物料種類以及海外采購所占的比例和種類.具備哪類原材料的采購優勢主要供應商及主要供應商的在行業地位緊急需求物料的解決方法最長的采購周期是多久？涉及哪些物料？是否與供應商建立不良物料處理流程成本控制能力當客戶要求季度、年度降價，該采取哪些那些方面達成當客戶接受到終端客戶要求降價，該采取哪些那些方面與客戶達成當客戶新項目成本超標，該采取哪些那些方面達成供應商財務評估資金流評價=應收款/年銷售收入，小于5% 5分，5-10% 4分，10-15% 3分，15-20% 2分，20-25% 1分，25%以上 0分物料管理能力=庫存/年銷售收入，小于10% 5分，10-15%

14、4分，15-20% 3分，20-25% 2分，25-30%，1分，30%以上 0分（3個月庫存）控股情況：國有集團與跨國集團或多集團控股 5分，外資、國有或合資制造企業 4分，國有企業 3分，私營制造業 2分，上規模私營貿易公司 1分品質行業水平產品直通率能否達到行業水平，每低3%遞減1分相關品質目標能否達到我司對應的品質要求及標準分項評估表三（采購管理及訂單履行）項目審核內容得分審核說明評審部門001.01.13.03.15.0計劃模式有規范化的計劃控制流程有IT工具支撐(如:MRPII/SAP系統等)計劃人員是否清楚各個關鍵工序的正常產能和峰值產能生產加工周期是否合理？是否符合行

15、業標準生產計劃不能滿足時如何處理物料管理是否有專門的材料倉庫材料的標識和管理是否清晰和準確對客戶提供物料的管理方式材料的存放環境是否合理？是否有管控物料是否執行先進先出關鍵材料本體上是否標識生產日期急單處理是否有規定緊急定單處理流程緊急定單的響應時間？各個環節對緊急定單是否有明確的標識緊急單交貨周期是否符合我司的要求合同評審是否有合理的合同評審程序合同要求是否被存檔并可查核是否有最小定貨量和定貨金額限制是否規定合同簽返時間供應商交期變更下級供應商交期變更是否有相關文件通知并保存下級供應商交期變更是否有相關人員評審并保存交期變更是否有相關文件知會客戶并保存分項評估表四（現場設備及工藝能力）項目審

16、核內容得分審核說明評審部門001.01.13.03.15.0生產設備及儀器提供詳細的設備清單并對關鍵設備作出標識設備是否有作業指導文件設備的使用年限如何？采用最新設備的比例？比如AOI、數控沖床、數控折彎機等設備的極限加工精度和尺寸能否滿足我司的要求是否有定期的檢修和校準機制過程和出廠檢驗的儀器和工具能否滿足我司精度的要求現有設備的產能？能否滿足我司定單的要求檢測設備是否具有自動化檢測和記錄能力有無設備保養計劃和記錄設備是否有操作錯誤自動防護裝置？工藝規范是否有工藝設計規范是否形成了整線常規加工能力常規類產品是否有推薦的工藝流程對超出工藝能力外的產品，是否有輔助的工藝方法支持現場工藝情況生產現

17、場5S是否規范現場生產的產品是否有完整的工藝流程圖現場生產的產品各工序是否都有作業文件支持作業文件描述是否清楚？是否能正確的理解生產現場是否需要防靜電？防靜電措施是否有效生產現場是否需要防塵？措施是否有效工藝變更設計變更是否有效轉化為工藝變更內容工藝變更是否進行版本控制并能執行臨時工藝變更是否明確規定有效期和使用范圍及切換形式關鍵材料、設備、關鍵工序變更有無做小批量驗證及記錄分項評估表五（新產品導入及工程技術分析能力）項目審核內容得分審核說明評審部門001.01.13.03.15.0新產品導入能力是否有新產品導入的規范、查檢表等是否具有新產品導入的專門人員和設備？是否有記錄新產品導入的過程質量數據是否具備新產品導入的模具、治具的開發能力新產品轉產前是否經過客戶確認工程問題分析能力是否有專門的工程部門工程部門人員分工是否明確？工程人員素質如何？查一工程分析的案例工