1、蒙西華中鐵路股份有限公司信息系統安全審計管理制度第一章工作職責安排第一條安全審計員職責1.制定信息安全審計的范圍和日程；2.管理具體的審計過程；3.分析審計結果并提出對信息安全管理體系的改進意見；4.召開審計啟動會議和審計總結會議；5.向主管領導匯報審計的結果及建議；6.為相關人員提供審計培訓。第二條評審員由審計負責人指派，協助主評審員進行評審，其職責是：1.準備審計清單；2.實施審計過程；3.完成審計報告；4.提交糾正和預防措施建議；5.審查糾正和預防措施的執行情況。第三條受審員來自相關部門1.配合評審員的審計工作；2.落實糾正和預防措施；文檔為精品范文，下載后即可完整編輯3.提交糾正和預防

2、措施的實施報告。第二章審計計劃的制訂第四條審計計劃應包括以下內容：1.審計的目的；2.審計的范圍；3.審計的準則；4.審計的時間；5.主要參與人員及分工情況。第五條制定審計計劃應考慮以下因素：1.每年應進行至少一次涵蓋所有部門的審計；2.當進行重大變更后（如架構、業務方向等），需要進行一次涵蓋所有部門的審計。第三章安全審計實施第六條審計的準備1.評審員需事先了解審計范圍相關的安全策略、標準和程序；2.準備審計清單，其內容主要包括：(1)需要訪問的人員和調查的問題;(2)需要查看的文檔和記錄（包括日志）；(3)需要現場查看的安全控制措施。第七條在進行實際審計前， 召開啟動會議， 其內容主要包括：

3、文檔為精品范文，下載后即可完整編輯1.評審員與受審員一起確認審計計劃和所采用的審計方式，如在審計的內容上有異議，受審員應提出聲明（例如：限制可訪問的人員、可調查的系統等） ；2.向受審員說明審計通過抽查的方式來進行。第八條審計方式包括面談、 現場檢查、 文檔的審查、 記錄（包括日志）的審查。第九條評審員應詳細記錄審計過程的所有相關信息。在審計記錄中應包含下列信息：1.審計的時間；2.被審計的部門和人員；3.審計的主題；4.觀察到的違規現象；5.相關的文檔和記錄，比如操作手冊、備份記錄、操作員日志、軟件許可證、培訓記錄等；6.審計參考的文檔，比如策略、標準和程序等；7.參考所涉及的標準條款；8.

4、審計結果的初步總結。第十條如懷疑與相關安全標準有不符合項的情況，審計員應記錄所觀察到的詳細信息(如在何處、何時，所涉及的人員、事項，和具體的情況等 )并描述其為什么不符合。關于不符合的情況應與受審員達成共識。第十一條在每項審計結束時應準備審計報告，審計報告應包文檔為精品范文，下載后即可完整編輯括：1.審計的范圍；2.審計所覆蓋的安全領域；3.審計結果的總結；4.不符合項，不符合項的具體描述和相關證據；5.糾正和預防措施的建議。第十二條不符合項是指與等級保護基本要求不一致的情況。產生不符合項可能是由于與相關的規定不一致，包括：1.等級保護基本要求；2.信息安全策略；3.相關標準和程序；4.相關法

5、律條款；5.本單位的相關規定；6.任何其它在客戶合同中規定的要求。第十三條不符合項可以細分為“主要”或“次要”。如果所發現的不符合項屬于下列任何一種情況，此不符合項應被分類為“主要”的：1.會導致系統、程序或控制措施整體失效；2.操作過程沒有形成標準的文檔；3.累計多個同一類型的“次要”不符合項；4.對信息安全管理體系的未授權變更。如果所發現的不符合項屬于個別事件，此不符合項將被分類為“次要”的，例如：文檔為精品范文，下載后即可完整編輯(1)未標識信息安全分類的文檔；(2) 沒有被管理層審閱的事故報告；(3) 不完整的變更記錄；(4)不完整的機房進出記錄。第十四條造成不符合項的原因可以分為以下

6、幾種：1.其文檔化的標準和程序與信息安全策略不一致；2.實際的操作與文檔化的標準和程序要求不一致；3.實際的操作沒有達到預期效果。第四章安全審計匯報第十五條召開審計總結會議。應總結匯報以下內容：1.審計的目標和范圍；2.審計的時間；3.參與審計的人員；4.審計報告（包括糾正和預防措施的建議）；5.提交審計報告的副本供受審員參考。第十六條在總結會議上，受審員應闡述任何疑問。第五章糾正和預防措施第十七條 糾正和預防措施應該包括問題描述、根本原因、應急措施（可選）、糾正措施以及預防措施。第十八條受審員必須制定糾正和預防措施的實施計劃。文檔為精品范文，下載后即可完整編輯第十九條 受審員應在規定時間內向評審員提交糾正和預防措施的實施報告。第六章審計糾正和預防措施的實施狀況第二十條評審員應在受審員提交報告的3 個月內，審計糾正和預防措施的實施狀況。第二十一條審計糾正和預防措施應包括：面談、現場檢查、文檔的審查以及記錄（包括日志）的審查。第二十二條評審員根據受審員提交的糾正和預防措施實施報告，收集、記錄和審查相關證據。第七章審計結果的審閱第二十三條安全審計員應審閱和分析所有審計結果。第二十四條 受審員的領導在審閱